王鐵驪，高 山，劉 永，詹 晶

（南華大學(xué)，衡陽(yáng) 421001）

核安全的含義包括廣義和狹義兩個(gè)方面。廣義上的核安全包括核軍控和裁軍、防止核擴(kuò)散和核恐怖主義、和平利用核能及防止核意外等一切與核相關(guān)的安全問題。狹義上的核安全（nu?clear safety）則強(qiáng)調(diào)保證核設(shè)施與核材料的正常運(yùn)行狀態(tài)，防止事故或減輕事故后果，以保護(hù)工作人員、公眾和環(huán)境免受不當(dāng)?shù)妮椛湮：Α：税脖＃╪uclear security）則重點(diǎn)關(guān)注涉核材料及其附屬設(shè)施的盜竊、蓄意破壞、非授權(quán)進(jìn)入、非法轉(zhuǎn)移和其他惡意行為的防范、探測(cè)和響應(yīng)［1］。除非特殊說明，本文中所提到的核安全是狹義的核安全概念。雖然，狹義上的核安全與核安保是內(nèi)涵各自側(cè)重的兩個(gè)概念，但從國(guó)際社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)來(lái)看，核安全和核安保一直是國(guó)際社會(huì)積極推進(jìn)的兩大安全議題。

依據(jù)我國(guó)總體國(guó)家安全觀和中國(guó)核安全觀的內(nèi)涵，核安全與核安保共同構(gòu)成了國(guó)家核安全體系，是總體國(guó)家安全體系的有機(jī)構(gòu)成部分。要想更好利用核能、實(shí)現(xiàn)更大發(fā)展，必須應(yīng)對(duì)好各種核安全挑戰(zhàn)，維護(hù)好核材料和核設(shè)施安全，而政治投入、國(guó)家責(zé)任、國(guó)際合作、安全文化是加強(qiáng)國(guó)際核安全體系建設(shè)的必要措施［2］。因此，積極推進(jìn)核安全與核安保文化的建設(shè)，健全國(guó)家核安全體系（框架）是我國(guó)國(guó)家安全治理的必然要求。

1 核安全文化與核安保文化

從安全管理的實(shí)踐來(lái)看，安全的保證體系除了需要技術(shù)的支持、法律法規(guī)的約束和規(guī)范化的管理外，更需要從人的行為上培養(yǎng)其“質(zhì)疑態(tài)度、對(duì)自滿情緒的防范、追求卓越的精神、個(gè)人責(zé)任感和自律意識(shí)”，所以，為了保護(hù)個(gè)人、社會(huì)和環(huán)境，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施以確保促進(jìn)與放射源有關(guān)的安全文化和安保文化［3］。

1.1 核安全文化的提出與發(fā)展

20世紀(jì)50年代，國(guó)際社會(huì)開始著力推進(jìn)國(guó)際核能利用的安全機(jī)制建設(shè)，初步形成了以限制核能軍用、促進(jìn)核能民用的國(guó)際法律文件為基礎(chǔ)并以國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（International Atomic Energy Agency，IAEA）為組織核心，輔以多邊及雙邊實(shí)踐的國(guó)際核安全體系。隨著核能和平利用的不斷拓展，IAEA的工作重心逐漸轉(zhuǎn)向核設(shè)施設(shè)計(jì)以及生產(chǎn)層面的安全（safety）問題及其治理，形成較為成熟的全球核安全體系（框架），涵蓋國(guó)際立法手段（文書）、核安全標(biāo)準(zhǔn)體系、基于核安全標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際安全評(píng)估與服務(wù)以及核安全文化建設(shè)與評(píng)價(jià)體系。

1991年，IAEA 在《核安全文化》報(bào)告中，將核安全文化定義為：“存在于組織和個(gè)人中的特性和態(tài)度綜合，強(qiáng)調(diào)核電站安全，因?yàn)槠渲匾詰?yīng)該得到全方位的重視”，提出了核安全文化的基本構(gòu)成，如圖1所示［4］。

圖1 核安全文化的基本結(jié)構(gòu)圖Fig.1 Basic framework of nuclear safety culture

在核安全文化概念的基礎(chǔ)上，IAEA先后就安全文化體系的建設(shè)內(nèi)容、評(píng)價(jià)體系以及評(píng)價(jià)方法制定了一系列相關(guān)的文件和相關(guān)導(dǎo)則，為世界和各國(guó)核安全管理提供了一個(gè)為核安全作貢獻(xiàn)的統(tǒng)一行為準(zhǔn)則，如表1所示。

表1 核安全文化的形成與發(fā)展Table 1 Formation and development of nuclear safety culture

由于各國(guó)核能事業(yè)處于不同的階段，面臨的發(fā)展環(huán)境也不盡相同。因此，主要核大國(guó)紛紛立足于本國(guó)國(guó)情，以IAEA 提出的核安全文化導(dǎo)則為指導(dǎo)，著手建設(shè)和發(fā)展符合本國(guó)特色的國(guó)家核安全文化體系。以IAEA 所提出的“核安全文化系列術(shù)語(yǔ)”為基本準(zhǔn)則，我國(guó)在2014 年發(fā)布了用于指導(dǎo)核設(shè)施單位開展安全文化體系建設(shè)與開展相關(guān)評(píng)價(jià)的《中國(guó)核安全文化手冊(cè)》，該手冊(cè)將核安全文化定義為：“相關(guān)組織和個(gè)人達(dá)成共識(shí)并付諸實(shí)踐的價(jià)值觀、行為準(zhǔn)則和特性的總和”，并指出：核安全文化應(yīng)以“安全第一”為根本方針，以維護(hù)公眾健康和環(huán)境安全為最終目標(biāo)，為我國(guó)核安全體系的建設(shè)指明發(fā)展方向。

1.2 核安保文化的提出與發(fā)展

2001年“9·11恐怖襲擊事件”以后，防止對(duì)人或環(huán)境引起故意損害的核與輻射恐怖主義成為國(guó)際核安全領(lǐng)域的重點(diǎn)工作。根據(jù)國(guó)際裂變材料專家組公布的數(shù)據(jù)，截至目前，全世界共有高濃鈾1370 噸，民用钚材料270 萬(wàn)噸，27 個(gè)國(guó)家擁有1 kg 以上的民用高濃鈾。分布越來(lái)越廣泛的核材料與放射源進(jìn)一步增加了核材料流失、非法販運(yùn)和核與輻射恐怖主義威脅的風(fēng)險(xiǎn)。IEAE 啟動(dòng)核安保行動(dòng)計(jì)劃，仿效全球核安全體系建設(shè)框架，開始著手創(chuàng)建全球核安?？蚣?，先后出臺(tái)了核安保導(dǎo)則及相關(guān)指導(dǎo)文件，鼓勵(lì)各國(guó)結(jié)合自己國(guó)情，開展本國(guó)的核安保建設(shè)。

在此背景下，IAEA提出了核安保文化的概念，指出核安保文化是“用于支持和加強(qiáng)核安保的一種手段，是個(gè)人、組織和機(jī)構(gòu)在核安保領(lǐng)域中表現(xiàn)出的特性、態(tài)度和行為的綜合體”；認(rèn)為“參與實(shí)施實(shí)物保護(hù)的所有組織都應(yīng)適當(dāng)?shù)貎?yōu)先考慮安保文化及其必要的維護(hù)，以確保其在整個(gè)組織中的有效實(shí)施”［5］；同時(shí)，依據(jù)核安保工作的推進(jìn)需要，構(gòu)建了核安保文化的基本框架，如圖2所示。

圖2 核安保文化的基本框架Fig.2 Basic framework of nuclear security culture

從核安保文化產(chǎn)生的背景和概念內(nèi)涵來(lái)看，核安保文化的目的在于打擊那些通過破壞或利用放射性物質(zhì)來(lái)實(shí)施惡意的行為，以防止和避免由此帶來(lái)的威脅。在國(guó)際層面，IAEA已經(jīng)提出一套相對(duì)完整的核安保文化實(shí)施導(dǎo)則和相關(guān)文件，為各國(guó)核安保文化的建設(shè)指明了發(fā)展方向。與較為成熟的核安全文化體系相比，核安保文化正處于初期發(fā)展階段；在各國(guó)實(shí)踐層面，核安保文化尚處于由國(guó)家主導(dǎo)的推進(jìn)階段。

表2 核安保文化的提出與發(fā)展Table 2 Formation and development of nuclear security culture

綜上所述，核安全文化強(qiáng)調(diào)的是如何通過管理活動(dòng)和個(gè)人行為控制，來(lái)防范核科研、核生產(chǎn)和核材料運(yùn)輸過程中因?yàn)樽匀灰蛩?、技術(shù)因素和非故意行為而導(dǎo)致的核泄露事故，重在技術(shù)防范和規(guī)范管理。而核安保文化則重在防范、探測(cè)和響應(yīng)涉及核材料、放射性物質(zhì)及其附屬設(shè)施的盜竊、蓄意破壞、非授權(quán)進(jìn)入和非法轉(zhuǎn)移等惡意行為，重在獲取情報(bào)、保護(hù)實(shí)物、設(shè)計(jì)基準(zhǔn)威脅和警戒等。兩者從不同的角度關(guān)注核能利用過程中的安全問題，共同構(gòu)成了國(guó)家安全體系不可缺少的組成部分。

2 核安全與核安保文化體系的一致性分析

盡管核安全與核安保文化體系存在著不同之處，但他們卻有著共同的終級(jí)目的，即保證人員、環(huán)境和社會(huì)的輻射安全，以推進(jìn)核能和平利用的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，文化的本質(zhì)是一個(gè)群體在特定時(shí)期的行為和態(tài)度的結(jié)合體，“態(tài)度和行為”構(gòu)成了核安全與核安保文化體系建設(shè)與發(fā)展的共同基石。從文化體系的實(shí)施來(lái)看，有效的文化體系取決于科學(xué)的體系設(shè)計(jì)、宏觀的政策支持、恰當(dāng)?shù)慕M織實(shí)施、持續(xù)的營(yíng)運(yùn)與維護(hù)、適時(shí)的評(píng)估與改進(jìn)以及必要的人力資源。因此，國(guó)家政策、組織管理和員工行為是核安全與核安保文化體系實(shí)施的必要保障，兩個(gè)文化體系在最終目的、運(yùn)行基礎(chǔ)和實(shí)施載體上存在著一致性。

2.1 最終目的的一致性

企業(yè)文化的最終目的是建立統(tǒng)一的價(jià)值和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)員工思想、心理和行為的導(dǎo)向作用、約束作用、凝聚作用、輻射作用和激勵(lì)作用，提升管理效率。核安全文化的目的是通過制訂安全管理制度和行為規(guī)范，以確定輻射防護(hù)和安全問題作為首要的優(yōu)先事項(xiàng)而得到組織和個(gè)人應(yīng)有的重視；核安保文化的根本目的則是通過管理系統(tǒng)的優(yōu)化和員工行為的約束，來(lái)確保核安保措施的實(shí)施因其重要性而受到組織和個(gè)人應(yīng)有的關(guān)注［6］。雖然核安全文化和核安保文化在價(jià)值觀與行為規(guī)范上有著內(nèi)容上的不同，但兩者最終的目的是促進(jìn)組織和員工重視安全和安保問題，以避免放射性物質(zhì)和相關(guān)設(shè)施可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 運(yùn)行基礎(chǔ)的一致性

態(tài)度和行為是文化的基本要素，這決定了兩個(gè)文化體系的構(gòu)成基礎(chǔ)具有一致性，即均呈現(xiàn)出“無(wú)形與有形的有機(jī)融合”的特點(diǎn)。從無(wú)形的態(tài)度來(lái)看，在核安全文化體系中，“核安全是壓倒一切的任務(wù)”，是組織和個(gè)人必須擁有的態(tài)度；在核安保文化體系中，“存在可信的威脅”和“核安保是重要的”是組織和員工應(yīng)該持有的“信念與態(tài)度”［7］。從有形的行為來(lái)看，核安全文化體系主要由國(guó)家、組織、管理者和員工行為四個(gè)層面構(gòu)成，強(qiáng)調(diào)了文化體系構(gòu)建和推行離不開國(guó)家政策的引導(dǎo)、組織層面的監(jiān)管以及管理者和員工的行為支持；核安保文化則強(qiáng)調(diào)了由理念和準(zhǔn)則、管理系統(tǒng)、員工行為三個(gè)層面構(gòu)成的金字塔體系，其中管理系統(tǒng)包括國(guó)家、組織和具體實(shí)施單位應(yīng)實(shí)施的行為要求，而員工行為則包括具體管理者和工作人員的行為規(guī)范。因此，國(guó)家、組織、管理者和員工的行為要求是兩個(gè)文化體系構(gòu)建的四個(gè)必要構(gòu)成部分。

2.3 實(shí)施載體的一致性

正如IAEA 匯編的《安全文化》手冊(cè)上所說，除了所謂的“上帝行為”，在核電站發(fā)生的任何事故在某種程度上都是人為因素；反之，在消除和減輕這些潛在核事故風(fēng)險(xiǎn)和保證安全的方面，人卻又發(fā)揮著積極作用。無(wú)論在核安全領(lǐng)域，還是核安保領(lǐng)域，個(gè)人行為承擔(dān)著重要的安全責(zé)任，是一切安全和安?；顒?dòng)的最終載體。因此，兩個(gè)文化體系所倡導(dǎo)的信念和態(tài)度需要貫徹到每個(gè)人，國(guó)家和組織的政策和法規(guī)依賴于人來(lái)執(zhí)行，安全行為規(guī)范需要人來(lái)落實(shí)。核安全文化和核安保文化建設(shè)與運(yùn)行的最終載體具有強(qiáng)烈的一致性。

3 兩個(gè)文化體系的共生性分析

共生性源自于生態(tài)學(xué)的共生理論，指在同一生態(tài)系統(tǒng)中，兩個(gè)或兩個(gè)以上的物種之間相互依賴和互利共生的現(xiàn)象。核安全文化與核安保文化是國(guó)家安全文化復(fù)雜系統(tǒng)中的有機(jī)構(gòu)成部分，所關(guān)注的都是核能利用領(lǐng)域的安全問題，追求的是“人員、環(huán)境和社會(huì)的輻射安全”目標(biāo)，其具體的實(shí)施者則是基層核設(shè)施單位。因此，無(wú)論是核安全文化，還是核安保文化，他們的實(shí)現(xiàn)都必須依賴于國(guó)家政策的導(dǎo)向、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的推進(jìn)和企業(yè)自律行為。所以，兩個(gè)文化體系在其形成與發(fā)展中存在著必然的共生性。我們探討其共生關(guān)系，將有助于在監(jiān)管資源有限的前提下，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化、合理和高效配置。

3.1 法律法規(guī)的共生性

從IAEA 所倡導(dǎo)的核安全與核安保文化體系的基本框架結(jié)構(gòu)中可以得出，國(guó)家政策在、兩個(gè)文化體系建設(shè)與推行中承擔(dān)著重要的責(zé)任。世界核安全進(jìn)程亦證明，能否在一個(gè)國(guó)家建立起有效的核安全和核安保體系，主要取決于這個(gè)國(guó)家的政府是否愿意承擔(dān)起這份建設(shè)和推行的責(zé)任。一國(guó)政府只有在政策制訂層面上重視核安全和核安保體系的建設(shè)，通過法律法規(guī)框架的制定來(lái)聲明核安全與核安保建設(shè)的必要性，明確各級(jí)組織在核安全和核安保領(lǐng)域的監(jiān)管或?qū)嵤┞氊?zé)，才能培育出高效的核安全文化與核安保文化。

一個(gè)國(guó)家的核能法律法規(guī)體系主要包括基礎(chǔ)法、法規(guī)文件、安全導(dǎo)則、技術(shù)報(bào)告以及相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。核安全與核安保文化以相同的最終目的，共同支撐起整個(gè)核能和平利用的安全運(yùn)行；以不同的放射性風(fēng)險(xiǎn)控制為具體目標(biāo)，分別關(guān)注著自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的核輻射安全問題。這決定了核安全與核安保在其所依賴的基礎(chǔ)法律法規(guī)體系上存在著整合性，在安全導(dǎo)則、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)制定上，則體現(xiàn)出各自的特色及其相互依賴性。其互利共生性具體表現(xiàn)在：

（1）基礎(chǔ)法律的制定需要與國(guó)際接軌，確立核安全與核安保的必要性和重要性，融合核安全和核安保的基本內(nèi)涵，為建立安全監(jiān)管制度，制定相關(guān)的法規(guī)和導(dǎo)則等奠定必要的法律基礎(chǔ)。

（2）行政法規(guī)的制定需要針對(duì)民用核設(shè)施的選址、設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)行和退役的安全問題，明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)及職權(quán)分工、監(jiān)管原則及程序等，其中應(yīng)涵蓋核安全與核安保的基本要求，體現(xiàn)出核安全文化與核安保協(xié)同運(yùn)行的基本原則。

（3）安全導(dǎo)則和技術(shù)規(guī)范的制定需要結(jié)合核安全和核安保的特點(diǎn)，參考IAEA 所提供的指導(dǎo)性文件，結(jié)合國(guó)家自身的核能發(fā)展特點(diǎn)，有針對(duì)性地制定相關(guān)的技術(shù)文件和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，在安全管理上體現(xiàn)兩體系之間的相互支持和協(xié)同共生性。

3.2 組織管理的共生性

核安全與核安保同屬于核監(jiān)管的范疇，在致力于保護(hù)人、環(huán)境和社會(huì)，避免其遭受核輻射危害的任務(wù)上，核安全是核安保的基礎(chǔ)，核安保是核安全的延伸，它們既獨(dú)立存在又相互促進(jìn)。為此，IAEA設(shè)置了肩負(fù)雙重責(zé)任的Nuclear Safety&Se?curity 部門，發(fā)揮兩者在核監(jiān)管系統(tǒng)中的協(xié)同作用，致力于建設(shè)和推行可持續(xù)發(fā)展的、清晰明了且約束力強(qiáng)的世界核安全與核安?？蚣堋Ｍ瑫r(shí)，國(guó)家層面的法律和法規(guī)框架為核安全與核安保文化的建設(shè)提供了宏觀的政策支持和方向引導(dǎo)，負(fù)責(zé)核事務(wù)的各級(jí)組織則承擔(dān)著具體實(shí)施和運(yùn)行維護(hù)責(zé)任。因此，只有監(jiān)管部門和營(yíng)運(yùn)組織之間實(shí)現(xiàn)了安全與安保職能劃分的協(xié)調(diào)和合作，才能保證核安全與核安保文化體系的高效運(yùn)行。

（1）監(jiān)管組織的協(xié)同管理。實(shí)踐表明，一國(guó)的核安全與核安保文化的監(jiān)管職責(zé)可以設(shè)置在相同或不同的部門。但若通過不同部門對(duì)核安全和核安保分別進(jìn)行監(jiān)管，兩體系在建設(shè)內(nèi)容上的重疊部分會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管工作在部門之間的重復(fù)性，引發(fā)多部門在監(jiān)管領(lǐng)域上的矛盾和沖突。為保證監(jiān)管的有效性，我們需要從成本控制、資源共享和優(yōu)化配置的角度，在核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)與核安保監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間建立起有效的溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)核安全與核安保監(jiān)管責(zé)任的協(xié)同管理。

（2）營(yíng)運(yùn)組織的雙重責(zé)任。無(wú)論是核安全文化，還是核安保文化，其直接的實(shí)施責(zé)任都會(huì)落實(shí)到具體的核設(shè)施運(yùn)營(yíng)單位中，即核設(shè)施運(yùn)營(yíng)組織需要承擔(dān)起核安全與核安保文化建設(shè)的雙重責(zé)任。因此，必須鼓勵(lì)發(fā)展一種能夠體現(xiàn)相互支持和合作共存的文化建設(shè)方案。如我們?cè)趦r(jià)值觀塑造上，應(yīng)強(qiáng)調(diào)核安全與核安保并重的觀念；在管理職責(zé)上，應(yīng)設(shè)置能夠統(tǒng)籌協(xié)調(diào)核安全與核安保文化建設(shè)的部門或崗位等。

3.3 員工行為的共生性

事實(shí)亦表明，人的因素是造成所有核安全與核安保事件或放射性設(shè)施故障的主要原因，涵蓋了惡意行為、無(wú)意的人因失誤以及相關(guān)的人機(jī)工程學(xué)問題、組織程序設(shè)計(jì)問題以及管理失效問題等多個(gè)領(lǐng)域。因此，在具體的核設(shè)施運(yùn)營(yíng)單位中，個(gè)人行為既需要符合核安全標(biāo)準(zhǔn)要求，又需要遵循核安保的行為規(guī)范。因此，安全行為和安保行為在個(gè)人行為系統(tǒng)中存在著共生性。

（1）管理者行為的兼性共生。雖然核安全文化和核安保文化都關(guān)注人的行為所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，但從側(cè)重程度來(lái)細(xì)分，核安全文化重點(diǎn)關(guān)注非故意性的人為錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)，而核安保文化則強(qiáng)調(diào)故意行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)［5］。只有實(shí)現(xiàn)了核安全和核安保文化體系的有機(jī)結(jié)合和相互補(bǔ)充，才能真正意義上實(shí)現(xiàn)國(guó)家的核安全。這決定了核設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理層必須鼓勵(lì)發(fā)展以相互支持、共同發(fā)展和相互促進(jìn)的兼性互利模式，來(lái)推進(jìn)核安全與核安保文化的具體建設(shè)工作。

（2）個(gè)體行為的互利共生。無(wú)論是核安全文化還是核安保文化的建設(shè)，最終都要落實(shí)到個(gè)體行為上。個(gè)人對(duì)于自身作用和責(zé)任的理解和承諾、對(duì)于不斷改進(jìn)的承諾以及管理者的承諾對(duì)于核安全和核安保的實(shí)現(xiàn)具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義［8］。對(duì)同一組織的員工個(gè)人行為而言,既需要他們具有核安全質(zhì)疑的態(tài)度，又需要他們樹立核安保防范的意識(shí)。由于核安全與核安保行為的唇齒相依性，只有員工自覺地將核安全與核安保要求納入個(gè)體行為中，實(shí)施行為和態(tài)度的內(nèi)在自我約束機(jī)制，核安全人員與核安保人員保證實(shí)施個(gè)體行為的互利共性，才能有效地提升核安全文化和核安保文化的積極作用。

4 結(jié)束語(yǔ)

核安全與核安保是國(guó)家核安全體系的重要組成部分。這決定了核安全和核安保的協(xié)同并進(jìn)是我國(guó)核安全治理現(xiàn)代化的核心內(nèi)容。從文化體系構(gòu)成來(lái)看，核安全文化與核安保文化均以國(guó)家、組織和個(gè)人為其構(gòu)成體系的軸心，強(qiáng)調(diào)了政策制訂、組織管理和個(gè)人行為的必要性和重要性。從其具體內(nèi)容來(lái)看，核安全文化與核安保文化在政策支持、監(jiān)管設(shè)計(jì)、組織責(zé)任、管理活動(dòng)和信息共享與溝通等領(lǐng)域存在著不可分割性，為文化體系的互利共生和協(xié)同運(yùn)行提供了可行性。因此，我們需要從法律法規(guī)、組織管理和員工行為的角度，深入探討在核安全治理中核安全文化和核安保文化協(xié)同并進(jìn)的實(shí)施路徑和發(fā)展策略，充分發(fā)揮文化建設(shè)在國(guó)家核安全治理現(xiàn)代化實(shí)施中的積極作用。