趙 鵬，李松發(fā)，韓良文，劉 鵬，李子彥，賴立斯，何 川

（中國核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院，成都 610005）

狀態(tài)報(bào)告管理是核電廠開展經(jīng)驗(yàn)反饋工作的核心管理體系，一般由狀態(tài)報(bào)告的收集和分級(jí)、報(bào)告的處理、根本原因分析及糾正行動(dòng)的開發(fā)、糾正行動(dòng)有效性評(píng)估、狀態(tài)報(bào)告的關(guān)閉等諸環(huán)節(jié)組成閉環(huán)管理。核電站通過建立狀態(tài)報(bào)告體系，不但能夠?qū)⒃O(shè)計(jì)、組織管理、工程建設(shè)中的問題以狀態(tài)報(bào)告的形式匯總、解決，而且還能有效防止和緩解各種事件的發(fā)生［1］。

高通量工程試驗(yàn)堆（High Flux Engineering Test Reactor，簡稱HFETR）長期處于滿功率運(yùn)行狀態(tài)，要求保證反應(yīng)堆運(yùn)行的安全性和可用性。為了有效利用HFETR及其它核設(shè)施的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，滿足核安全局的監(jiān)管要求，HFETR編制了運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋制度，在運(yùn)行事件反饋、運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、運(yùn)行總結(jié)方面進(jìn)行了規(guī)定。但是，在具體實(shí)施中，經(jīng)驗(yàn)反饋過程缺乏流程化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理，內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)反饋體系還有待完善，導(dǎo)致某些重要的事件不能立即得到重視，沒有及時(shí)反饋和開展原因分析，特別是那些在《研究堆營運(yùn)單位報(bào)告制度》［2］中沒有明確規(guī)定但可能對HFETR安全性或可用性有重要影響的事件。因此，有必要吸取核電站比較先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合HFETR 運(yùn)行特點(diǎn)，建立HFETR 狀態(tài)報(bào)告體系，明確發(fā)現(xiàn)問題或發(fā)生事件的重要程度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)研究堆經(jīng)驗(yàn)反饋制度的發(fā)展。

1 核電廠狀態(tài)報(bào)告體系

核電廠狀態(tài)報(bào)告體系主要涉及識(shí)別和報(bào)告、事件篩選、調(diào)查分析、糾正行動(dòng)管理、編碼及趨勢分析、組織管理六大部分［3］。

1.1 識(shí)別和報(bào)告

問題的識(shí)別和報(bào)告是核電廠狀態(tài)報(bào)告的起點(diǎn)。核電廠通過建立相應(yīng)的報(bào)告準(zhǔn)則，以指導(dǎo)和建議所有員工積極識(shí)別和報(bào)告電廠發(fā)生的事件。在核電廠報(bào)告準(zhǔn)則中，通常需要考慮的事件類別見表1。

表1 電廠狀態(tài)報(bào)告考慮事件類別［4］Table 1 Event category of Condition Report in NPPs

為了使員工在第一時(shí)間報(bào)告并填寫對安全生產(chǎn)不利的問題或潛在的問題，核電廠開發(fā)了狀態(tài)報(bào)告模板，這同樣也便于狀態(tài)報(bào)告的“篩選”工作。

1.2 事件篩選

電廠資源是有限的，為有效利用各種資源，必須對所有識(shí)別和報(bào)告的問題進(jìn)行篩選，決定事件的分析級(jí)別和優(yōu)先次序。通過建立事件篩選準(zhǔn)則，核電廠實(shí)行A/B/C/D 四級(jí)管理［5］。篩選準(zhǔn)則需結(jié)合各個(gè)電廠的管理水平、設(shè)備狀況、安全文化水平等因素制定。通常，核電廠事件篩選建立的分級(jí)準(zhǔn)則所考慮的因素見表2，國內(nèi)核電參考的分級(jí)準(zhǔn)則見表3。

表2 電廠事件分級(jí)準(zhǔn)則考慮因素［6］Table 2 Grading criteria in Chinese nuclear plant

表3 國內(nèi)核電參考事件分級(jí)準(zhǔn)則［4-6］Table 3 Grading criteria in nuclear power plant

值得注意的是，在核電參考事件分級(jí)準(zhǔn)則中，對于某些重復(fù)性發(fā)生的事件，如維修事件、重要設(shè)備不可用、突破管理屏障的事件、影響較大的管理缺陷事件以及電廠認(rèn)為需要升級(jí)處理的事件等，還應(yīng)提升級(jí)別進(jìn)行分析，并重點(diǎn)關(guān)注。為了保證電廠事件篩選的質(zhì)量，對于重要的或有爭議的狀態(tài)報(bào)告還需管理層會(huì)議進(jìn)行二次篩選。

1.3 調(diào)查分析

根據(jù)狀態(tài)報(bào)告篩選環(huán)節(jié)確定的級(jí)別，劃分責(zé)任部門，安排人員進(jìn)行調(diào)查，開展直接原因分析或根本原因分析，確定原因因子，這也是核電廠開展經(jīng)驗(yàn)反饋工作的基礎(chǔ)［7］。

1.4 糾正行動(dòng)管理

實(shí)施狀態(tài)報(bào)告的關(guān)鍵就是要通過對各種事件深入、合理的分析，制定出切實(shí)可行的糾正行動(dòng)并有效執(zhí)行。因此，需要建立相應(yīng)的審查機(jī)制、責(zé)任機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，用于審查糾正計(jì)劃的有效性和可行性，管理糾正行動(dòng)的執(zhí)行、跟蹤和關(guān)閉過程［8］。

1.5 編碼及趨勢分析

狀態(tài)報(bào)告可采用統(tǒng)一編碼規(guī)則（如WANO編碼體系）對報(bào)告事件的原因、后果、失效或受影響的系統(tǒng)/設(shè)備、相關(guān)人員、采取行動(dòng)和電廠狀態(tài)等屬性進(jìn)行編碼管理［9］，不僅有助于查詢和進(jìn)行相關(guān)事件趨勢分析，有利于統(tǒng)一開展廠內(nèi)、外部經(jīng)驗(yàn)交流，還能促進(jìn)對重發(fā)事件和不利趨勢的早期識(shí)別。

1.6 組織管理

狀態(tài)報(bào)告在核電廠是一個(gè)全廠性管理活動(dòng)，為保證其順利開展，需在電廠建立了一套覆蓋基層員工、中下層管理者、電廠領(lǐng)導(dǎo)層的全范圍組織體系，明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體和接口關(guān)系。還需組織定期對狀態(tài)報(bào)告流程進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)，確保各環(huán)節(jié)運(yùn)行流暢。

2 HFETR狀態(tài)報(bào)告管理

2.1 實(shí)施策略分析

核電廠狀態(tài)報(bào)告體系包含龐大的數(shù)據(jù)信息和復(fù)雜的工作流程，與電廠保證安全生產(chǎn)為主的管理組織機(jī)構(gòu)相適應(yīng)，在安全績效考核和外部強(qiáng)力監(jiān)督下，為推動(dòng)安全生產(chǎn)主動(dòng)投入足夠的電廠資源，保證全范圍的完整狀態(tài)報(bào)告得以有效實(shí)施。而在國內(nèi)研究堆領(lǐng)域，運(yùn)行生產(chǎn)只是科研生產(chǎn)管理體系的一個(gè)重要組成部分，研究堆的管理水平、組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行狀況和安全文化水平等因素決定了直接套用核電廠狀態(tài)報(bào)告體系是不現(xiàn)實(shí)的，會(huì)導(dǎo)致與現(xiàn)有管理體系相沖突，與配置的人力、物力資源不協(xié)調(diào)。因此，HFETR 狀態(tài)報(bào)告管理可參考核電廠管理流程，但是要根據(jù)自身的實(shí)際情況制定具體的實(shí)施策略。

首先，在報(bào)告準(zhǔn)則方面，HFETR 重點(diǎn)關(guān)注反應(yīng)堆瞬態(tài)、影響反應(yīng)堆安全的事件、人因事件、檢修中的異常和外部經(jīng)驗(yàn)反饋這些與堆安全直接相關(guān)的事件，其它事件主要通過有關(guān)規(guī)定管理。其次，在事件分級(jí)方面，HFETR從實(shí)際出發(fā)，簡化考慮從反應(yīng)堆安全性、可用性和重要設(shè)備失效情況開展事件分級(jí)。最后，在調(diào)查分析、糾正行動(dòng)管理和趨勢分析方面，HFETR通過與設(shè)置的安全監(jiān)管部門、維修管理部門專業(yè)班組建立責(zé)任主體和技術(shù)支持接口，成立了一套適合HFETR現(xiàn)有組織架構(gòu)的管理體系。

因此，HFETR狀態(tài)報(bào)告實(shí)施的組織接口如圖1所示，通過應(yīng)用狀態(tài)報(bào)告管理，建立和維持一套問題識(shí)別、事件分級(jí)、原因分析、糾正處理、跟蹤評(píng)價(jià)的有效組織流程，使對反應(yīng)堆安全性、可用性以及對重要設(shè)備有影響的各類事件得到及時(shí)報(bào)告和有效的糾正。

圖1 HFETR狀態(tài)報(bào)告實(shí)施的組織接口Fig.1 Management interface of Condition Report in HFETR

2.2 事件分級(jí)準(zhǔn)則

事件分級(jí)是實(shí)施狀態(tài)報(bào)告管理的基礎(chǔ)工作，HFETR 狀態(tài)報(bào)告參考核電事件分級(jí)準(zhǔn)則實(shí)行四級(jí)事件管理，特殊事件按照相關(guān)規(guī)定管理。HFETR 主要從事件發(fā)生對反應(yīng)堆安全性和可用性的影響程度開展分級(jí)，HFETR安全性和可用性的描述如下。

（1）反應(yīng)堆安全：HFETR的反應(yīng)性控制功能、堆芯冷卻功能、放射性物質(zhì)包容功能處于正?？捎脿顟B(tài)，能保證安全停堆、正常導(dǎo)出堆芯余熱、防止放射性物質(zhì)非控制向環(huán)境釋放，則反應(yīng)堆處于安全狀態(tài)［10］。

（2）反應(yīng)堆可用：HFETR 在正常功率運(yùn)行期間不出現(xiàn)非計(jì)劃停堆，則反應(yīng)堆處于可用狀態(tài)。HFETR事件分級(jí)準(zhǔn)則見表4。

表4 HFETR制定事件分級(jí)準(zhǔn)則Table 4 Grading criteria in HFETR

因此，依據(jù)HFETR 事件分級(jí)準(zhǔn)則，開展綜合分析，建立出可參考的具體分級(jí)示例如下。

（1）A級(jí)事件示例

A1 是符合研究堆營運(yùn)單位報(bào)告制度《中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》之二附件二HAF 001/02/02（國核安發(fā)［1995］167號(hào)）的有關(guān)規(guī)定的事件。

A2 是導(dǎo)致HFETR 實(shí)體屏障嚴(yán)重?fù)p傷的事件。這些屏障包括燃料芯塊本身、燃料包殼、反應(yīng)堆冷卻劑系統(tǒng)壓力邊界。如燃料元件燒毀，一次水泄漏量大于或等于0.5 t/h，主熱傳熱管破裂等。

A3 是導(dǎo)致HFETR 重要安全功能喪失的事件。如二次冷卻水?dāng)嗔魇录?、反?yīng)堆保護(hù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障。

A4 是直接威脅HFETR 安全的內(nèi)部瞬態(tài)事件。如超功率事件。

A5 是導(dǎo)致HFETR 重要支持功能喪失的事件。如應(yīng)急段母線失電事件等。

A6是嚴(yán)重威脅HFETR安全的外部事件。如地震、森林火災(zāi)等。

A7是嚴(yán)重威脅HFETR安全的內(nèi)部事件。如重要工藝房間發(fā)生火災(zāi)、有毒氣體泄漏、爆炸等。

A8是重大人為誤操作導(dǎo)致非計(jì)劃停堆，造成重要設(shè)備損壞，直接威脅HFETR安全的事件。

A9 是堆內(nèi)構(gòu)件倒塌或損壞，直接威脅HFETR安全的事件。

A10是反應(yīng)堆考驗(yàn)回路及實(shí)驗(yàn)裝置發(fā)生非計(jì)劃事件導(dǎo)致反應(yīng)堆停堆，直接威脅反應(yīng)堆安全的事件。

A11是單位認(rèn)為有必要確定為A級(jí)的其他事件。例如重復(fù)出現(xiàn)的B 級(jí)事件，其他核安全管理當(dāng)局、上級(jí)主管部門和領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為重要的問題。

（2）B級(jí)事件示例

B1 是支持功能喪失導(dǎo)致非計(jì)劃停堆的事件（未達(dá)到A4）。如高壓段、低壓段、可靠段任何一段母線失電事件。

B2 是儀控系統(tǒng)故障導(dǎo)致非計(jì)劃停堆且對反應(yīng)堆安全影響不大的事件。如停堆保護(hù)信號(hào)誤觸發(fā)，一個(gè)保護(hù)通道不可用超過1小時(shí)。

B3 是重要專設(shè)安全設(shè)施不可用超過規(guī)定時(shí)間的事件。如沖洗給水系統(tǒng)不可用超過1小時(shí)。

B4 是重要專設(shè)安全設(shè)施在運(yùn)行期間不可用導(dǎo)致非計(jì)劃停堆的事件。如應(yīng)急冷卻系統(tǒng)不可用且運(yùn)行期間無法處理。

B5 是重要設(shè)備故障導(dǎo)致非計(jì)劃停堆且降低反應(yīng)堆安全性的事件。如一臺(tái)事故泵功能喪失且運(yùn)行期間無法處理，一臺(tái)加壓泵失效且運(yùn)行期間無法處理，設(shè)備故障因維修不可隔離或不可到達(dá)而按照規(guī)程手動(dòng)停堆的事件等。

B6是人為誤操作導(dǎo)致非計(jì)劃停堆，降低反應(yīng)堆安全性（未達(dá)到A7）的事件。

B7 是反應(yīng)堆考驗(yàn)回路及實(shí)驗(yàn)裝置發(fā)生非計(jì)劃事件導(dǎo)致反應(yīng)堆停堆且降低反應(yīng)堆安全性（未達(dá)到A9）的事件。

B8 是單位認(rèn)為有必要確定為B 級(jí)的其他事件。例如重復(fù)出現(xiàn)的C 級(jí)事件，其他核安全管理當(dāng)局、上級(jí)主管部門和領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為重要的問題。

（3）C級(jí)事件示例

C1 是重要設(shè)備或系統(tǒng)不可用時(shí)間未超過停堆要求的事件。如生產(chǎn)水箱不可用時(shí)間未超過4小時(shí)，通風(fēng)系統(tǒng)不可用時(shí)間未超過8小時(shí)等。

C2 是可快速恢復(fù)的外電失電事件。如電網(wǎng)波動(dòng)。

C3是人為誤操作導(dǎo)致的停堆事件，未造成重要設(shè)備損壞。

C4是導(dǎo)致重要設(shè)備性能降級(jí)的事件。

C5是一次水泄漏量小于0.5 t/h的事件。

C6 是在同一類重要設(shè)備上多次重復(fù)發(fā)生的跑、冒、滴、漏等缺陷的事件。

C7 是保護(hù)系統(tǒng)的警告信號(hào)多次重復(fù)誤發(fā)的事件。

C8 是反應(yīng)堆考驗(yàn)回路及實(shí)驗(yàn)裝置發(fā)生非計(jì)劃事件未導(dǎo)致反應(yīng)堆停堆的事件。

C9是單位認(rèn)為有必要定為C級(jí)的其他事件。

（4）D級(jí)事件示例：

D1是保護(hù)系統(tǒng)的警告信號(hào)偶發(fā)的事件。

D2是設(shè)備的一般異常事件。

D3是非重要設(shè)備故障事件。

D4 是重要設(shè)備上首次發(fā)生的不影響功能的缺陷事件。

D5 是在A、B、C 級(jí)事件之外，那些簡單的，明確的缺陷事件。

（5）其它特殊事件。

例如，其它核設(shè)施發(fā)生事件導(dǎo)致HFETR煙囪排放異常，甚至導(dǎo)致非計(jì)劃停堆，但不直接影響反應(yīng)堆本身安全的事件。

2.3 狀態(tài)報(bào)告流程

為了有效實(shí)施狀態(tài)報(bào)告，必須開發(fā)狀態(tài)報(bào)告模板和建立狀態(tài)報(bào)告流程。HFETR 開發(fā)的狀態(tài)報(bào)告模板如圖2所示。

圖2 HFETR狀態(tài)報(bào)告模板Fig.2 Template file of Condition Report in HFETR

HFETR建立的狀態(tài)報(bào)告流程如圖3所示。在狀態(tài)報(bào)告發(fā)起到關(guān)閉的過程中，一系列會(huì)審單、文審單、分析報(bào)告、評(píng)價(jià)意見等文件報(bào)告鑒證件是推動(dòng)狀態(tài)報(bào)告流程運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。目前，HFETR初步采用線下實(shí)施狀態(tài)報(bào)告流程，通過具體實(shí)施經(jīng)驗(yàn)完善各組織接口及管理流程。未來，HFETR將開發(fā)線上系統(tǒng)支持狀態(tài)報(bào)告電子化流程。

圖3 HFETR狀態(tài)報(bào)告流程Fig.3 Process of Condition Report in HFET

3 結(jié)論及建議

通過分析核電站狀態(tài)報(bào)告管理體系，HFETR結(jié)合自身運(yùn)行特點(diǎn)制定了相應(yīng)的狀態(tài)報(bào)告實(shí)施策略，建立了相適應(yīng)的事件分級(jí)準(zhǔn)則，支持HFETR 運(yùn)行、維修、管理等人員和監(jiān)管部門積極報(bào)告和處理運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題，逐步完善HFETR經(jīng)驗(yàn)反饋體系。為了使?fàn)顟B(tài)報(bào)告管理在HFETR上得到有效應(yīng)用，建議加強(qiáng)以下4個(gè)方面的工作。

（1）完善流程化狀態(tài)報(bào)告的管理程序。結(jié)合研究堆自身的組織結(jié)構(gòu)，建立至少覆蓋所級(jí)層面的管理組織流程，做到事件發(fā)生有人報(bào)告、報(bào)告有人負(fù)責(zé)、糾正行動(dòng)有人跟蹤、行動(dòng)的有效性有人監(jiān)督，提高各級(jí)人員的經(jīng)驗(yàn)反饋重視程度。

（2）實(shí)施規(guī)范化的狀態(tài)報(bào)告分析過程。通過借鑒核電站狀態(tài)報(bào)告在根本原因分析、趨勢分析上的分析方法和采用的編碼規(guī)則（如WANO編碼系統(tǒng)），逐漸完善研究堆經(jīng)驗(yàn)反饋的規(guī)范化，有效建立與核電經(jīng)驗(yàn)反饋的聯(lián)系，推動(dòng)研究堆經(jīng)驗(yàn)反饋制度的發(fā)展。

（3）開發(fā)電子化狀態(tài)報(bào)告管理系統(tǒng)。實(shí)現(xiàn)狀態(tài)報(bào)告填報(bào)、事件分級(jí)、調(diào)查分析、糾正行動(dòng)閉環(huán)管理、趨勢分析等流程的電子化，為研究堆不同層級(jí)人員分配相應(yīng)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)分層管理，真正意義上實(shí)現(xiàn)狀態(tài)報(bào)告管理。

（4）加強(qiáng)狀態(tài)報(bào)告相關(guān)支持環(huán)節(jié)的技術(shù)研究。主要是提高HFETR 的根本原因分析技術(shù)水平，開發(fā)趨勢分析及評(píng)價(jià)系統(tǒng)。