邢戰(zhàn)雷 孫艷蕾

摘 要：科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。我國二十多年的高校市場(chǎng)化改革一方面大大推動(dòng)了高校體制機(jī)制創(chuàng)新，促進(jìn)全國高?？蒲心芰缭绞酱蟀l(fā)展，另一方面也造成了一些不可避免的問題在學(xué)術(shù)界蔓延，嚴(yán)重影響了高校學(xué)術(shù)科研的健康環(huán)境，成為我國高校世界一流建設(shè)的極大阻礙。本文從我國科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)發(fā)展歷程入手，結(jié)合目前我國科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)過程中的國家政策文件，運(yùn)用“三螺旋理論”，厘清政府、高校、第三方機(jī)構(gòu)三者間的協(xié)調(diào)合作關(guān)系，建立西安市科研誠信建設(shè)模型，為預(yù)防學(xué)術(shù)腐敗、科研不端，建立系統(tǒng)化、體系化科學(xué)健康的科研學(xué)術(shù)氛圍提出對(duì)策與相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：協(xié)同治理;科研誠信;三螺旋理論

中圖分類號(hào)：G712;G311 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? 文章編號(hào)：1003-5168（2021）36-0153-06

Research on the Construction and Strategy of Scientific Research Integrity in Xi'an Based on Collaborative Theory

XING Zhanlei ? ?SUN Yanlei

（Economic & Management College in Shaanxi University of Science & Technology，Xi'an Shaanxi 710021）

Abstract：Scientific research integrity is the cornerstone of scientific and technological innovation.On the one hand，the market-oriented reform of colleges and universities in China for more than 20 years has greatly promoted the innovation of institutions and mechanisms of colleges and universities and promoted the great leap forward development of research capacity of colleges and universities in China.On the other hand，it has also brought some inevitable problems.The atmosphere of "utilitarianism" and "money worship" has spread in the academic circles，resulting in misconduct in scientific research，which has seriously affected the healthy environment of academic research in Colleges and universities.It has also become a great obstacle to the construction of world-class colleges and universities in China.Starting from the development process of the construction of scientific research integrity and supervision system in China，combined with the national policy documents in the construction of scientific research integrity and supervision system in China，this paper uses the "three helix theory" to clarify the coordination and cooperation relationship among the government，universities and third-party institutions，and establishes the construction model of scientific research integrity in Xi'an， so as to establish a systematic and put forward countermeasures and relevant suggestions to systematize scientific and healthy scientific research academic atmosphere.

Keywords：collaborative governance;research integrity; triple helix theory

1 問題提出

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。科研工作者在進(jìn)行科研工作時(shí)，所遵循的道德準(zhǔn)則是科研道德素質(zhì)的重要組成部分，也是政府、有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)和部門及相關(guān)管理人員所應(yīng)共同遵守的行為規(guī)范。隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的迅速發(fā)展和現(xiàn)代化進(jìn)程的不斷加快，科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用日益凸顯。作為科技創(chuàng)新的基石，科研誠信是對(duì)科學(xué)研究過程的可信性保證，其重要性不可忽視?？梢钥吹降氖?，目前我國的科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)整體上仍存在短板，違背科研誠信的事件仍然存在[1-2]。為加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，從中央到地方都圍繞科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)進(jìn)行了積極有益的探索。

黨的十九大報(bào)告中指出，要繼續(xù)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家[3]。西安市高校眾多，作為一個(gè)科研學(xué)術(shù)文化氛圍濃厚的城市，是中西部地區(qū)學(xué)術(shù)科研的重要平臺(tái)。然而在當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境下，“功利主義”與“拜金主義”風(fēng)氣在學(xué)術(shù)界蔓延，高校不再是象牙塔，科研誠信不端行為污染了這片“凈土”?？蒲腥藛T受價(jià)值、利益的驅(qū)使，特別是高校教師、學(xué)生追求“短、平、快”的研究過程，跟風(fēng)式搞科研，研究過程逐利性強(qiáng)，甚至出現(xiàn)嚴(yán)重的科研不端行為，如抄襲、剽竊、套作等行為，從而引起學(xué)術(shù)腐敗。另一方面，科研監(jiān)管主體在政策執(zhí)行中因各種不當(dāng)原因降低科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致政策執(zhí)行產(chǎn)生偏差，難以達(dá)到政策效果。基于西安市科研誠信建設(shè)現(xiàn)狀，探索性研究科研誠信建設(shè)策略，研究分析其他國家和國內(nèi)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的落地政策，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為西安市科研誠信建設(shè)提供借鑒與參考。

2 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

2.1 概念界定

近年來，出現(xiàn)學(xué)者大面積被撤稿事件反映出我國目前科研誠信環(huán)境的惡劣，存在治理體系不完善、治理難以常規(guī)化、治理規(guī)范可操作程度不足、治理主體失責(zé)、缺乏聯(lián)合治理機(jī)制等問題，這樣的現(xiàn)狀要求加緊科研誠信體系建設(shè)，正確認(rèn)識(shí)科研誠信的相關(guān)概念。

2.1.1 科研誠信。“科研誠信”是一個(gè)組合詞，“科研”即科學(xué)研究，“誠信”則是一個(gè)道德范疇的概念，通常被理解為誠實(shí)、講信用?？蒲姓\信是指科研工作者要實(shí)事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則、科學(xué)精神以及科學(xué)活動(dòng)的行為規(guī)范[4]。它包括誠實(shí)守信及實(shí)事求是的科研態(tài)度，科研過程中應(yīng)采用正確的科學(xué)研究方法和被驗(yàn)證過的真實(shí)科研數(shù)據(jù)，應(yīng)該遵守的科研規(guī)則和道德規(guī)范，以及科研人員應(yīng)該具有的普世的科研道德和準(zhǔn)則。

2.1.2 協(xié)同治理理論。協(xié)同治理理論誕生于20世紀(jì)70年代，作為系統(tǒng)科學(xué)的重要組成部分，其理論基礎(chǔ)來源于自然科學(xué)的協(xié)同論和社會(huì)科學(xué)的治理論，具有兼二者之長的優(yōu)勢(shì)。協(xié)同治理理論試圖在開放的系統(tǒng)中尋求一個(gè)有效的治理結(jié)構(gòu)，研究有效治理的結(jié)構(gòu)范式，即用協(xié)同論的知識(shí)基礎(chǔ)和方法論研究達(dá)成有效治理的途徑[5]。

2.1.3 “三螺旋”理論及適用性分析。“三螺旋理論”概念以政府、產(chǎn)業(yè)、高校為主體，把知識(shí)的流動(dòng)性分為三種模式，第一種是內(nèi)部流動(dòng)，即政府、高校、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的自我流動(dòng);第二種是雙向流動(dòng)，政府和高校，高校和產(chǎn)業(yè)，政府和產(chǎn)業(yè)，由一方傳輸?shù)搅硪环?第三種是雙方交互作用，產(chǎn)生一種重疊模式（如圖1所示）。作為一種創(chuàng)新結(jié)構(gòu)理論，“三螺旋理論”旨在探求政府、產(chǎn)業(yè)、高校三者之間相互影響、相互作用、相互制約的關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)互惠共贏，達(dá)到1+1+1>3的目的。

科研誠信涉及的三個(gè)主體在科研誠信建設(shè)中都承擔(dān)了不同的功能，由任何一方單獨(dú)管理都會(huì)存在較大的局限性，這就要求各方主體互相補(bǔ)充?！叭菪碚摗弊鳛橹R(shí)經(jīng)濟(jì)背景下產(chǎn)生的一種多主體結(jié)構(gòu)理論，強(qiáng)調(diào)政府、高校、產(chǎn)業(yè)三者的動(dòng)態(tài)合作，三者具有主體的平等性，沒有上下之分，共同參與科研誠信體系建設(shè);三者都可以成為領(lǐng)導(dǎo)者、參與者、組織者，以知識(shí)成果的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、升級(jí)、產(chǎn)出為主要目的，通過三者相互協(xié)調(diào)與動(dòng)態(tài)合作實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的升級(jí)?！叭菪碚摗比趸斯埠退搅ⅰ⒖茖W(xué)和技術(shù)、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間的邊界，更強(qiáng)調(diào)三者的共同利益，突出其合作創(chuàng)造的社會(huì)價(jià)值[6]。

2.2 文獻(xiàn)綜述及對(duì)比分析

2.2.1 國內(nèi)文獻(xiàn)綜述。目前，國內(nèi)外對(duì)于“科研誠信”相關(guān)研究已取得一定的成果。在CNKI數(shù)據(jù)庫檢索查找、發(fā)現(xiàn)，以1964—2020年為時(shí)間跨度，以“科研誠信”為主題進(jìn)行檢索，檢索到論文共計(jì)5 388篇。從各類研究文獻(xiàn)來看，關(guān)于科研誠信的初步研究始于20世紀(jì)60年代。

從目前的研究現(xiàn)狀來看，雖然起步較晚，但我國學(xué)者也進(jìn)行了大量的研究。我國科研誠信相關(guān)主題文章的研究重點(diǎn)多集中于科研誠信、科研不端行為、科研誠信教育等。研究整理發(fā)現(xiàn)，我國目前對(duì)于科研誠信缺失問題的研究主要包括科研誠信問題界定和具體表現(xiàn)、科研誠信缺失的原因、建立科研誠信的具體措施，同時(shí)很多學(xué)者也對(duì)不同國家的科研誠信體系建設(shè)、相關(guān)政策進(jìn)行了針對(duì)性分析。劉軍儀等把科研誠信看作主動(dòng)遵守負(fù)責(zé)任研究行為要求的道德原則和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，分析了科研誠信體系建設(shè)對(duì)于防范和規(guī)避科研不端行為的作用[7];張宏麗等從我國科研誠信建設(shè)問題出發(fā)，追溯造成現(xiàn)狀的治理主體、管理機(jī)構(gòu)、思想文化等方面的問題[8];王飛在政策層面和實(shí)踐層面分析了我國科研誠信教育的現(xiàn)狀，對(duì)于科研誠信教育課程的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行分析，深層次地研究分析了如何調(diào)動(dòng)高校和教師開課積極性等問題，為我國科研誠信建設(shè)的教育部分提供了具體且有建設(shè)性的建議[9]。

通過對(duì)這些文獻(xiàn)的梳理，對(duì)于解決西安市科技監(jiān)督與誠信體系的建設(shè)問題有更深入的了解和幫助。史兆新主張建立科學(xué)開放、程序公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和監(jiān)督體系，開展多種形式的科研道德教育，營造良好的科研誠信氛圍，在機(jī)制各運(yùn)行要素相互協(xié)調(diào)、共同作用下實(shí)現(xiàn)科研誠信的機(jī)制建立[10]。向榮艷等主張建立良性有序的科研信用制度、完善的科研評(píng)價(jià)體系、規(guī)范的數(shù)據(jù)庫和信息共享平臺(tái)，特別是發(fā)揮科研學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的作用和建立具有強(qiáng)大威懾力的懲戒機(jī)制[11]。目前，我國對(duì)于科研誠信體系建設(shè)的研究主要集中在科研誠信相關(guān)概念界定、科研誠信問題出現(xiàn)的原因研究、科研誠信體系的策略研究、科研體系建設(shè)等方面?？梢钥吹?，目前我國針對(duì)科研誠信建設(shè)的研究還基本停留在政策與制度層面，仍然缺乏刑事立法方面防控。例如，一些中介公司從事論文代寫、代發(fā)活動(dòng)，嚴(yán)重?cái)_亂了學(xué)術(shù)出版秩序，污染了學(xué)術(shù)研究的健康環(huán)境，但也只能按照行政法規(guī)進(jìn)行處罰，力度小，威懾力有限。隨著我國科技水平進(jìn)入世界先進(jìn)行列，科技領(lǐng)域的失范、失控行為所帶來的風(fēng)險(xiǎn)與危害也在與日俱增。關(guān)于建立誠信體系的研究必須進(jìn)一步尋找程序正義理論與查處程序之間的邏輯關(guān)系，審視當(dāng)前我國科研行為查處程序中存在的問題，探索出屬于中國特色科研不端行為、查處程序構(gòu)建的基本思路、重點(diǎn)內(nèi)容和配套機(jī)制。

2.2.2 國外的科研誠信體系建設(shè)的研究。維護(hù)科研誠信，防治科研不端行為，不僅僅對(duì)我國，對(duì)很多國家也是一個(gè)由來已久的問題。從20世紀(jì)80年代的美國“巴爾的摩事件”，到2006年韓國“黃禹錫事件”，發(fā)現(xiàn)無論國家科研水平的高低，都面對(duì)著科研誠信問題。歸納總結(jié)之后可以看到，國外學(xué)者研究主要集中在以下三個(gè)方面。一是對(duì)科研誠信基本理論的研究，如科研誠信的概念、科研人員的責(zé)任與倫理道德等。Khanyile T D等從教育和發(fā)展的角度對(duì)科研誠信和科研不端的定義作出區(qū)分[12]。二是對(duì)科研不端行為的界定、科學(xué)共同體運(yùn)行機(jī)制弊端的剖析以及偽造、剽竊他人成果的科研不端行為的表現(xiàn)成因等進(jìn)行了探討。Dhakal R K通過分析研究科研誠信與出版道德的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)議[13]。三是根據(jù)本國國情，對(duì)實(shí)現(xiàn)科研誠信的具體措施進(jìn)行了研究，探討如何在科研規(guī)范教育、完善法律法規(guī)、加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督等層面上預(yù)防、懲治科研不端行為。Levine Felice J等基于社會(huì)科學(xué)的角度研究科研誠信建設(shè)時(shí)指出，科研能力是影響科研人員誠信行為的關(guān)鍵原因[14]。

2.2.3 國內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)比分析。從研究進(jìn)展來看，國內(nèi)科研進(jìn)展落后于國外。這種滯后不僅表現(xiàn)在起步晚，更多的是在研究的深度和廣度上落后，我國科研誠信的研究還處于對(duì)于學(xué)術(shù)道德的理論性研究，研究數(shù)量少且更多的是對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的批判和強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)道德的重要。

從研究的內(nèi)容上來看，國內(nèi)學(xué)者從宏觀上概括性地談科研規(guī)范、科研失信問題、國外科研誠信體系建設(shè)歷程、科研不端行為問題及對(duì)策建議的較多，但缺乏專門針對(duì)某一自然科學(xué)或人文科學(xué)做研究，在某個(gè)領(lǐng)域里的科研誠信體系實(shí)現(xiàn)機(jī)制問題的研究相對(duì)較少，也缺少從我國傳統(tǒng)文化和歷史淵源角度出發(fā)研究科研誠信問題，并提出針對(duì)性措施。

在研究方法上，國內(nèi)學(xué)者缺乏對(duì)于科研誠信體系機(jī)制的實(shí)證性研究，在綜合分析和理論創(chuàng)新方面存在不足。目前，國內(nèi)有關(guān)科研誠信的研究仍處于初級(jí)階段，我國有關(guān)科研誠信的基礎(chǔ)理論與實(shí)現(xiàn)機(jī)制問題的系統(tǒng)研究，在研究的深度、廣度以及研究方法上都存在不足，還存在較大的研究空間。

3 西安市科研誠信建設(shè)狀況分析

近年來，為加強(qiáng)科技監(jiān)督與科研誠信建設(shè)，從中央到地方都圍繞科技監(jiān)督與科研誠信體系建設(shè)進(jìn)行了積極有益的探索。2019年12月，西安市科技局根據(jù)中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、陜西省修訂的《陜西省科技管理違法失信“黑名單”和誠實(shí)守信“紅名單”懲戒激勵(lì)機(jī)制管理辦法》等文件精神，出臺(tái)了《西安市科技計(jì)劃誠信管理辦法》，明確了科技計(jì)劃誠信的目的與意義、管理與內(nèi)容、評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)懲、調(diào)整與監(jiān)督等內(nèi)容。

西安市出臺(tái)了一系列文件，落實(shí)了一系列措施，將科技專項(xiàng)工作全業(yè)務(wù)、全流程納入了管理范圍之中，實(shí)現(xiàn)了科技創(chuàng)新工作的信用監(jiān)督全覆蓋，不斷完善科研誠信制度管理體系建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)信息共享的互聯(lián)互通;探索建立科技計(jì)劃信用分級(jí)分類監(jiān)管制度，在科研項(xiàng)目申報(bào)、科技評(píng)估評(píng)審咨詢活動(dòng)、承擔(dān)科技管理服務(wù)事項(xiàng)、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)等方面加強(qiáng)對(duì)準(zhǔn)入信用的評(píng)級(jí)和信用等級(jí)限制，如圖2所示。

3.1 政府治理不到位

3.1.1 科研信息共享機(jī)制不完善。目前，西安市雖然逐步實(shí)現(xiàn)了全市科研誠信信息與“全國科研誠信信息系統(tǒng)”“信用中國（陜西西安）”等信用信息共享交換平臺(tái)及相關(guān)部門科研誠信信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，但是數(shù)據(jù)來源不明確、科研機(jī)構(gòu)的組織管理體制不健全，考核評(píng)價(jià)體系、平臺(tái)保障機(jī)制不完善等現(xiàn)實(shí)問題都會(huì)成為“信用西安”工程在推進(jìn)過程中的阻力，根本上體現(xiàn)的是西安市基礎(chǔ)信息建設(shè)和能力不足。當(dāng)前，西安市面對(duì)的首要問題是缺乏完善的科研誠信信息共享機(jī)制。由于不同的科研人員或科研團(tuán)隊(duì)隸屬于不同的高校和科研單位，而各科研主管部門僅掌握各自科研項(xiàng)目科研人員和科研團(tuán)隊(duì)的相關(guān)誠信信息，在這種情況下，各科研主管部門之間缺乏信息共享，致使在學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生時(shí)，難以做出及時(shí)的誠信監(jiān)督和懲處。再加上科學(xué)研究過程的復(fù)雜性，科研活動(dòng)中會(huì)不斷出現(xiàn)新的問題，學(xué)術(shù)不端行為有時(shí)很難界定[15]。

3.1.2 “重處理、輕預(yù)防”，監(jiān)管體制不完善。2020年5月，西安市科技局出臺(tái)了《西安市科技計(jì)劃誠信管理實(shí)施細(xì)則（試行）》方案，方案中基于西安市目前的科研建設(shè)環(huán)境，堅(jiān)持統(tǒng)籌部署、分級(jí)實(shí)施、環(huán)節(jié)把控，突出對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，抓好科技計(jì)劃誠信主體責(zé)任落實(shí)，將誠信管理融入科技計(jì)劃實(shí)施全過程，通過構(gòu)建“全流程管控模式”，在項(xiàng)目實(shí)施的七個(gè)階段進(jìn)行了一定監(jiān)管，主要是依托西安市科技局三個(gè)部門進(jìn)行監(jiān)管，涉及流程相對(duì)廣泛但是監(jiān)管單位職責(zé)相對(duì)弱化。

西安市目前的管控流程中更多地集中于流程的中后期，將重點(diǎn)放在科研不端行為發(fā)生后的后期處理上，呈現(xiàn)出“重處理、輕預(yù)防”的狀況。西安市現(xiàn)行的監(jiān)管機(jī)制結(jié)構(gòu)比較簡單，責(zé)任分明，命令統(tǒng)一，各級(jí)主管負(fù)責(zé)人對(duì)所屬單位的一切問題負(fù)責(zé)，有利于監(jiān)管部門負(fù)責(zé)任地開展監(jiān)管工作。然而，層級(jí)分明的垂直“束狀”結(jié)構(gòu)，存在權(quán)力集中、監(jiān)督鏈長、靈活性低等問題，不利于科研管理與信息流通。

3.1.3 科研不端懲戒機(jī)制不健全。針對(duì)科研不端行為，西安市各高校、科研院所、科研管理機(jī)構(gòu)都采取了一些具體措施，但由于實(shí)施難度大，缺乏法律方面的支持，很多懲戒措施逐漸流于形式，成為條例，束之高閣。對(duì)于學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的懲戒必須將制定的相關(guān)規(guī)定和制度予以實(shí)施，如果長期處于不完善、不系統(tǒng)的狀態(tài)，所謂的懲戒措施也只能一直流于表面而不能落地，這樣將導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的整治工作將長期處于無法推進(jìn)的狀態(tài)。

3.2 高?？蒲姓\信建設(shè)教育缺乏

3.2.1 高?？己酥笜?biāo)片面，缺乏正確引導(dǎo)。眾多科技創(chuàng)新工作沒有被納入高校和科研機(jī)構(gòu)的核心考核指標(biāo)中，這種狀況致使高校和科研機(jī)構(gòu)只注重論文數(shù)量，不注重論文質(zhì)量。抄襲剽竊他人已有成果、論文重復(fù)發(fā)表、一稿多發(fā)、友情署名、不當(dāng)署名等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象在這個(gè)過程中也漸漸變得有所猖獗。加上科研大環(huán)境不好、科研人員生存壓力大、監(jiān)督防范措施不力等諸多因素，一些科研人員在思想上不重視科研誠信問題，自身科研道德意識(shí)淡化，以至于在科研利益的驅(qū)使下走上學(xué)術(shù)不端的歧途。

3.2.2 科研誠信文化建設(shè)缺乏，科研氛圍不足。西安市科研誠信文化建設(shè)的工作長期處于艱難的上坡期中，在科研誠信文化的培育、宣傳、引導(dǎo)方面尚未形成完整的思路和培育體系。高校作為主要的科研院所，在此方面的建樹也是少之又少，西安市高校眾多，但眾多的科研院校由于資源分配不均導(dǎo)致高?！皟?nèi)卷化”，一些研究人員，特別是一部分學(xué)生為了達(dá)到更理想的研究效果，偽造實(shí)驗(yàn)或研究數(shù)據(jù)，長此以往，便會(huì)形成惡性循環(huán)，整個(gè)西安市高校內(nèi)的科研氛圍進(jìn)一步惡化。

3.2.3 科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研誠信的重視不足?？蒲袡C(jī)構(gòu)作為重要的科研誠信建設(shè)的參與者，在很多時(shí)候過度關(guān)注自身利益，而忽視了科研誠信的建設(shè)，具體體現(xiàn)在組織道德規(guī)范不健全。作為調(diào)節(jié)成員利益關(guān)系的重要標(biāo)準(zhǔn)，組織道德規(guī)范成為影響一個(gè)組織優(yōu)秀與否的關(guān)鍵。它通常以規(guī)章制度的形式產(chǎn)生，引導(dǎo)成員在一定的情況下做出一定的價(jià)值選擇。然而，作為道德規(guī)則，它的影響力非常有限，只能夠起到部分的引導(dǎo)作用，這就需要道德規(guī)范發(fā)揮其外在效應(yīng)，使科研人員產(chǎn)生道德感知。而現(xiàn)狀是，部分科研組織的道德規(guī)范不健全，在這種情況下，一些科研機(jī)構(gòu)出現(xiàn)科研不端行為時(shí)，很多科研人員處于默認(rèn)狀態(tài)，久而久之，不良之風(fēng)蔓延，甚至?xí)兂山M織間的既定文化，影響整個(gè)科研界。

4 基于協(xié)同治理下西安市科研誠信建設(shè)的對(duì)策建議

基于協(xié)同治理下西安市科研誠信建設(shè)的研究，建立“政府—高?！蒲袡C(jī)構(gòu)”的三螺旋治理模型（見圖3）。

基于我國宏觀政策的指導(dǎo)以及我國各地市普遍實(shí)行的政府主導(dǎo)型治理模式，建立西安市“三螺旋治理模式”，不能照搬、照抄三螺旋理論，所以設(shè)計(jì)研究該模式還是基于政府主導(dǎo)型治理模式。政府管理或監(jiān)管高校、科研機(jī)構(gòu)，高校、科研機(jī)構(gòu)又監(jiān)督政府的治理有無越界;同時(shí)，高校、科研機(jī)構(gòu)相互作用，高校為科研機(jī)構(gòu)提供人才支持，科研機(jī)構(gòu)為高校提供資金扶持，三者在相對(duì)平衡的模式下實(shí)現(xiàn)對(duì)科研誠信的協(xié)調(diào)治理。

4.1 政府層面

4.1.1 建立統(tǒng)一的信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)共享共建共用?；诳蒲行畔⑵脚_(tái)，以“信用陜西”為主要平臺(tái)，將科研項(xiàng)目單位和科研人員誠信狀況監(jiān)控貫穿于科研活動(dòng)的全過程，從而實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新工作的信用監(jiān)督全覆蓋。項(xiàng)目實(shí)施前期對(duì)參與主體進(jìn)行“事前審核”，及時(shí)掌握科研主體的科研狀況。建立信息共享機(jī)制，將科研單位和科研人員的科研狀況及時(shí)上傳，一旦發(fā)現(xiàn)科研失信行為，要及時(shí)通過“信用陜西”平臺(tái)發(fā)布分享、共享，從而保證各地市區(qū)的單位及時(shí)掌握信息。

4.1.2 構(gòu)建全鏈條、重預(yù)防的監(jiān)管模式。堅(jiān)持政府主導(dǎo)的科研誠信體系建設(shè)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控和重點(diǎn)監(jiān)督，發(fā)揮其在確立科研誠信指導(dǎo)原則和政策導(dǎo)向方面的關(guān)鍵性作用。按照科研誠信貫穿于科技活動(dòng)全過程的要求，科學(xué)界定誠信信息的內(nèi)容，將西安市科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技與人才計(jì)劃實(shí)施、創(chuàng)新平臺(tái)基地建設(shè)、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、企業(yè)認(rèn)定備案等科技活動(dòng)全過程中的誠信問題均納入管理范圍，實(shí)現(xiàn)科研誠信全覆蓋，為科技活動(dòng)全流程管理提供誠信依據(jù)。

4.1.3 擴(kuò)大監(jiān)管職責(zé)，監(jiān)管落實(shí)全方位。除了加強(qiáng)對(duì)于前期的預(yù)防和宣傳教育，政府對(duì)于后期的追責(zé)也不可或缺。需要加快推進(jìn)實(shí)施控制機(jī)制的完善與發(fā)展，強(qiáng)化管理責(zé)任落實(shí)?？蒲泄芾聿块T要健全完善科技計(jì)劃內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管體系，把科研管理和監(jiān)督細(xì)化到科技項(xiàng)目計(jì)劃各個(gè)環(huán)節(jié)，明確各個(gè)部門的具體職責(zé)和管理范圍，嚴(yán)格控制管理部門的自由裁量權(quán)，特別是關(guān)鍵部門的管理權(quán)力得到制衡和監(jiān)督，預(yù)防權(quán)力的濫用和腐敗。

4.2 高校層面

4.2.1 改革學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制。一個(gè)良好的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度應(yīng)該符合雙重目標(biāo)：實(shí)質(zhì)合理與程序正義。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制是否客觀、公正、科學(xué)、合理，對(duì)科學(xué)研究的發(fā)展有著直接的引導(dǎo)和定向作用[14]。高校建立評(píng)價(jià)機(jī)制時(shí)應(yīng)該基于學(xué)科的差異化和特色化，“因科制宜”建立以質(zhì)量為核心的、結(jié)合科研成果量等其他項(xiàng)的綜合性考核標(biāo)準(zhǔn)。改革學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，必須以論文質(zhì)量為導(dǎo)向，以科研過程為重要依據(jù)，在完成科研項(xiàng)目的過程中，嚴(yán)格記錄科研人員可能存在的科研不端行為，并將記錄納入考核標(biāo)準(zhǔn)與誠信檔案。

4.2.2 營造良性科研氛圍。近年來，受各種不良風(fēng)氣的影響，出現(xiàn)了社會(huì)“信任危機(jī)”，這也嚴(yán)重干擾了社會(huì)的良性發(fā)展。在這種情況下，加強(qiáng)科研人員的科研道德教育成了重中之重。高校作為培養(yǎng)優(yōu)秀人才和科技研發(fā)的搖籃，自然要在這其中承擔(dān)重要作用。高校積極組織開展“科研道德”相關(guān)教育課程，對(duì)科研工作者定期進(jìn)行科研道德教育，培養(yǎng)科研人員求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神，推動(dòng)整個(gè)西安市科研氛圍的優(yōu)化。

4.3 科研機(jī)構(gòu)層面

4.3.1 完善科研機(jī)構(gòu)自身建設(shè)。科研機(jī)構(gòu)建立要規(guī)范化、程序化，落實(shí)備案政策，接受政府和社會(huì)大眾的監(jiān)督。加大對(duì)科技工作者的誠信道德教育，完善科研共同體內(nèi)部的監(jiān)督制度，監(jiān)督科研工作者的晉升。另外，加大對(duì)課題項(xiàng)目的申報(bào)、論文的評(píng)審相互監(jiān)督，防止不正當(dāng)?shù)目蒲谐晒l(fā)表?？茖W(xué)機(jī)構(gòu)內(nèi)部也應(yīng)該建立起較為健全的懲罰機(jī)制，建立相關(guān)違反科研道德的懲罰制度，或者改變科研誠信的相關(guān)自我懲罰機(jī)制，減少科研工作者在科研活動(dòng)中產(chǎn)生的科研不誠信行為[16]。

4.3.2 發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的監(jiān)督引導(dǎo)。科研誠信建設(shè)不僅僅是科研政府、高校、科研機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也是廣大非科研人員的共同責(zé)任。教育有一種潛移默化的功能，這就需要我們充分發(fā)揮大眾傳媒的積極作用，進(jìn)行科研誠信教育時(shí)，大力樹立優(yōu)秀典型，在全社會(huì)營造誠信道德的科研氛圍。同時(shí)，對(duì)于科研不端行為進(jìn)行曝光，積極發(fā)揮輿論的“第三只眼”的作用。

5 結(jié)語

加強(qiáng)科研誠信建設(shè)是引導(dǎo)國家科技創(chuàng)新、社會(huì)進(jìn)步的重要基礎(chǔ)。建立由政府主導(dǎo)，多方協(xié)商的監(jiān)管制度，強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)作用的同時(shí)不能忽視高校及科研機(jī)構(gòu)的重要作用?？蒲腥藛T、科研機(jī)構(gòu)、高校等三類主體對(duì)科研誠信信息記錄、歸集、維護(hù)、異議處理、修復(fù)以及信息安全等具有管理職責(zé)。

在面對(duì)當(dāng)前高校市場(chǎng)化改革所加重的科研誠信問題，必須堅(jiān)持政府主導(dǎo)的科研誠信體系建設(shè)，發(fā)揮其在確立科研誠信指導(dǎo)原則和政策導(dǎo)向方面的關(guān)鍵性作用，明確科研誠信監(jiān)管主體及監(jiān)管對(duì)象，依照國家、地方政府的處理辦法，倡導(dǎo)高校和科研機(jī)構(gòu)依據(jù)各單位不同情況，編寫高?；蚩蒲袉挝魂P(guān)于科研不端行為的處理辦法，完善各單位、各高校在科研項(xiàng)目全程的監(jiān)管，保證監(jiān)管不缺位。從而進(jìn)一步完善西安市科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)機(jī)制，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量，堅(jiān)定不移地實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)西安市科研誠信體系規(guī)范化建設(shè)取得新突破和新進(jìn)展。

參考文獻(xiàn)：

[1] 鞠艷鳳.法律介入科研誠信規(guī)制的必要性及立法完善[J].大連大學(xué)學(xué)報(bào)，2019（5）：109-112，137.

[2] 新華社.中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》[J].現(xiàn)代養(yǎng)生，2021（2）：9-13.

[3] 王景勝.新時(shí)代創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略及科技人才政策作用研究[J].滄州師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2018（3）：98-102.

[4] 楊力，臧永.高校研究生學(xué)術(shù)誠信的缺失及治理[J].湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2011（6）：156-158.

[5] 陳玢晶.重大工程社會(huì)公共安全治理協(xié)同模式構(gòu)建研究[D].南京：東南大學(xué)，2019.

[6] 楊冬梅.創(chuàng)新型城市的理論與實(shí)證研究[D].天津：天津大學(xué)，2006.

[7] 劉軍儀，王曉輝.促進(jìn)科研誠信：美國科研道德建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)[J].外國教育研究，2010（5）：35-40.

[8] 張宏麗，袁永，李妃養(yǎng).基于國家創(chuàng)新體系的美國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略布局研究[J].科學(xué)管理研究，2016（5）：98-102.

[9] 王飛.當(dāng)前我國科研誠信教育中的問題與對(duì)策性建議[J].科學(xué)與社會(huì)，2019（1）：63-71.

[10] 史兆新.科研誠信論[D].南京：南京師范大學(xué)，2019.

[11] 向榮艷，譚遠(yuǎn)順.高?？蒲行庞萌笔КF(xiàn)象淺析[J].大學(xué)教育，2015（6）：52-53，56.

[12] KHANYILE T D，DUMA S，F(xiàn)AKUDE L，et al.Research Integrity and Misconduct：a Clarification of the Concepts[J].Curationis，2006（1）：40-45.

[13] DHAKAL R K.Responsible Practice of Research：Safeguarding Research Integrity and Publication Ethics[J].Journal of Education and Research，2016（2）：1-11.

[14] LEVINE F J，IUTCOVICH J M.Challenges in Studying the Effects of Scientific Societies on Research Integrity[J].Science and Engineering Ethics，2003（2）：257-268.

[15] 吳艷，楊志維.我國科研誠信體系建設(shè)實(shí)踐中的問題及對(duì)策[J].科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究，2020（2）：1-4.

[16] 孫華俊.科研誠信治理體系構(gòu)建[D].徐州：中國礦業(yè)大學(xué)，2018.