趙國生，江克君

（1.武威市農(nóng)業(yè)綜合行政執(zhí)法隊，甘肅武威 733000；2.即墨區(qū)畜牧業(yè)發(fā)展服務(wù)中心，山東青島 266200）

執(zhí)法文書是農(nóng)業(yè)行政處罰案件的重要載體，是貫徹實施農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定的有效途徑，更是提升執(zhí)法效能、規(guī)范執(zhí)法行為的重要體現(xiàn)。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部于2020 年9 月8 日公布了新修訂的《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》（以下稱《規(guī)范》）和《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法基本文書格式》，為進一步提高農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作水平，全面規(guī)范農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法行為提供了依據(jù)。新修訂《規(guī)范》共70 條，將執(zhí)法文書種類增加到了38 種，與2012 年版（54 條、26 種）相比，具有均有較大幅度調(diào)整。筆者從《規(guī)范》的主要特點、重點內(nèi)容、需注意的盲區(qū)等方面進行解讀，以期為農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法人員適應(yīng)新《規(guī)范》的文書制作要求提供參考[3]。

1 新《規(guī)范》修訂的主要特點

新《規(guī)范》是農(nóng)業(yè)行政處罰領(lǐng)域的文書制作規(guī)范，是新時期農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作的綱領(lǐng)和總則，它基于新修訂的《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》和《民法典》而制定，并在此基礎(chǔ)上還應(yīng)用融合了《中華人民共和國檔案法》《機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》（以下稱《規(guī)定》）。較2012 版，新《規(guī)范》在文書種類、文字表述、運轉(zhuǎn)流程上均有大幅修正，適應(yīng)了新形勢下農(nóng)業(yè)行政處罰領(lǐng)域解決新問題、提升新能力、防范新風(fēng)險的執(zhí)法文書需求。

1.1 法律法規(guī)銜接更加緊密

2020 版、2012 版《規(guī)范》都是《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》的延伸和繼續(xù)，是基于農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定而出臺的文書制作規(guī)范，是農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定中文書制作上的細化和實化。新《規(guī)范》是在2012 版《規(guī)范》的基礎(chǔ)上，將中共中央《關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》《關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見》《關(guān)于深化農(nóng)業(yè)綜合行政執(zhí)法改革的指導(dǎo)意見》《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》等文件精神要求貫穿于文書格式中[2]，將行政處罰案卷檔案管理、機關(guān)文件材料起草、文書裝訂歸檔等方面的規(guī)定融入其中，體現(xiàn)了執(zhí)法文書制作的嚴謹性、規(guī)范性。

1.2 案件查辦流程更加完善

新《規(guī)范》將農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法案件的管轄權(quán)、協(xié)助調(diào)查權(quán)、移送權(quán)和涉嫌犯罪案件移送權(quán)在指定管轄通知書、案件交辦通知書、協(xié)助調(diào)查函、涉嫌犯罪案件移送書中進行了明確。針對查處違法行為是否立案調(diào)查和是否給予行政處罰等情形增加了立案審批表、不予立案審批表、撤銷立案審批表、行政處罰決定書和不予行政處罰決定書等幾類格式文書，實現(xiàn)了案件從調(diào)查到處罰全程均有相應(yīng)的文書支撐，構(gòu)建了有案必立、立案必查、查必有果的全過程體系。

1.3 當事人合法權(quán)益保障更加有力

新《規(guī)范》在涉案物品抽樣取證檢測和罰沒款項執(zhí)行上增加了抽樣檢測結(jié)果告知書，保障了當事人在案件調(diào)查過程中的知情權(quán)、抗辯權(quán)和申訴權(quán)，保證了抽樣檢測結(jié)果數(shù)據(jù)的有效性。增加延期（分期）繳納罰款通知書，保障了當事人的行政救濟權(quán)利，體現(xiàn)了新頒布《民法典》中的公平、平等原則。

1.4 文書制作指導(dǎo)示范更加細化

在新《規(guī)范》第十七條對于詢問筆錄的制作規(guī)范規(guī)定了4 項，較2012 版《規(guī)范》增加了2 項；第四十五條對案件處理意見書的制作規(guī)范規(guī)定了8 項，較2012 版《規(guī)范》增加了4 項；第四十九條對行政處罰決定書的制作規(guī)范規(guī)定了6 項，較2012 版《規(guī)范》增加了1 項；且相關(guān)文書的制作在文字表述上均比2012 版《規(guī)范》有了大幅增加，使文書制作更加細致，增強了執(zhí)法文書制作的可操作性和示范指導(dǎo)性。

1.5 文書措詞要求更加具體

新《規(guī)范》在文書制作、筆錄撰寫中采用應(yīng)當寫明、可以寫明的方式提出了在文書和筆錄須寫明和適當敘述的情形，使得案件的整體脈絡(luò)更加清晰，罰則條款更加明確，程序?qū)嵤└訃乐?。其中，?yīng)當寫明的內(nèi)容是構(gòu)成文書制作的支架，可以寫明的內(nèi)容是構(gòu)成文書支撐的聯(lián)系，相互之間結(jié)合應(yīng)用使農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書詳略得當、主次分明，在提高文書制作嚴謹程度的同時，展示了案件的來龍去脈。

2 新《規(guī)范》修訂的重點內(nèi)容

新《規(guī)范》在文書種類、制作要求、文字表述、執(zhí)法流程上均有大幅修訂，使得文書的規(guī)范性、可操作性、實踐應(yīng)用有了更清晰的思路。新《規(guī)范》在文書制作規(guī)范的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、部分文書、具體流程等相關(guān)方面內(nèi)容的修改，主要表現(xiàn)在以下方面。

2.1 完善了當事人相關(guān)信息的填寫

新《規(guī)范》的第十六條對文書中當事人情況的填寫要求進行了分別規(guī)定，確定了個人、個體工商戶、單位名稱以登記注冊文件記載為準，不能在個人和單位欄中同時填寫。自然人的身份信息以居民身份證和有效證件的記載信息為準，以現(xiàn)住址、經(jīng)常居住地參考確定戶籍地，連續(xù)兩個當事人的住所信息相同的應(yīng)分別表述；個體工商戶登記信息以字號為準，一并填寫經(jīng)營者基本信息，有統(tǒng)一社會信用代碼或注冊碼的還應(yīng)填寫統(tǒng)一社會信用代碼或注冊碼；法人和其他組織應(yīng)寫明名稱、統(tǒng)一社會信用代碼，住所及負責(zé)人的姓名、職務(wù)。

2.2 規(guī)范了詢問勘驗筆錄的制作

新《規(guī)范》第十七條、第三十二條、第三十三條對詢問筆錄、勘驗筆錄的調(diào)取、書寫、更改和當事人確認進行了規(guī)范要求，提出了無法通知當事人、當事人不到場或拒絕接收調(diào)查的處理情形。第三十三條第二款、第三款對現(xiàn)場檢查勘驗筆錄中現(xiàn)場勘驗的內(nèi)容、繪制勘驗圖作出了明確規(guī)定，要求應(yīng)全面、客觀、準確記錄勘驗現(xiàn)場的具體地點、范圍狀況和所檢查物品名稱、數(shù)量、包裝形式、規(guī)格。

2.3 強化了行政處罰文書的填寫

行政處罰文書是案件查辦的核心，更是違法行為查處的落腳點。新《規(guī)范》第四十九條分6 款從案件來源、調(diào)查經(jīng)過、違法情形、證據(jù)事項、陳述申辯、處罰依據(jù)，對行政處罰決定書的制作進行了詳述。在案件來源部分，采用可寫明的方式提出了調(diào)查經(jīng)過、采取行政強制措施中的撰寫要求；在證據(jù)證明上，明確了證據(jù)規(guī)則和證據(jù)要素，充實了案件事實的認定依據(jù)。在違法事實情節(jié)、陳述申辯聽證、處罰內(nèi)容裁量部分，采用應(yīng)當寫明的方式，闡述了文書制作中必須表述的內(nèi)容，使得行政處罰決定書的制作主次鮮明、脈絡(luò)清晰、依據(jù)充分。

2.4 理清了案件處理意見的思路

案件處理意見書是整理調(diào)查材料、梳理案件脈絡(luò)、形成處理意見、報請執(zhí)法機構(gòu)審批的執(zhí)法文書，是行政處罰事先告知書、行政處罰決定書的雛形和基礎(chǔ)。新《規(guī)范》第四十五條分9 款從案件名稱與調(diào)查過程、違法事實與證據(jù)材料、調(diào)查結(jié)論與處理意見、審批意見與中止情形進行了表述，規(guī)定了可以寫明、應(yīng)當寫明和對應(yīng)列明的內(nèi)容，全面、客觀、真實地還原案件的發(fā)生全過程，印證違法事實，提出了給予行政處罰、予以撤銷案件、不予行政處罰、移送其他機關(guān)、移送司法機關(guān)的處理意見。

2.5 嚴格了送達執(zhí)行程序的實施

新《規(guī)范》第二十條和第五十三條對送達的種類和送達回證的填寫進行了完整明確的要求。對送達時間要求精確到日或×月×日×?xí)r×分，送達單位為農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法機關(guān)，送達人為執(zhí)法人員或執(zhí)法機關(guān)的委托人員，受送達人為案件當事人，送達地點信息應(yīng)填寫完整。收件人應(yīng)簽名蓋章或按指紋，對于收件人與當事人不一致的情形，應(yīng)在備注欄中表明其身份和與當事人的關(guān)系，適應(yīng)了當事人與簽收人信息不一致的情形。

2.6 理清了案件材料的立卷歸檔

與2012 版相比，新《規(guī)范》在案件材料的立卷歸檔上有了大幅度的改變，在措辭上明確了立卷歸檔的定義和立卷歸檔的執(zhí)行法律依據(jù)為《行政處罰法》《檔案法》《農(nóng)業(yè)處罰程序規(guī)定》《規(guī)定》，將案卷材料的立卷歸檔與《檔案法》《規(guī)定》相互融合[3]，避免了行政處罰案卷文書與檔案保管要求相互矛盾的現(xiàn)象。第六十條明確了按照方便、保密的原則分別立正卷和副卷，修改了2012 版規(guī)范關(guān)于材料過多可一案多卷的規(guī)定。在第六十一條、六十二條將簡易程序和一般程序案卷的規(guī)定材料范圍進行明確；第六十四條明確了案卷材料的排序順序和號碼機編碼的編號方法，還原了案卷來源渠道、調(diào)查處理經(jīng)過和執(zhí)法辦案順序。新《規(guī)范》的第六十三條對于卷內(nèi)材料的整理提出了明確要求，提出了原件存檔、易褪色文件復(fù)印存檔和信封材料的存檔規(guī)定（展平襯紙、郵票不撕）。對于案卷的保管期限及計算方法按照檔案法的要求，確定為簡易程序案卷10 年、一般程序案卷30 年和行政復(fù)議行政訴訟案卷為永久保管。

3 新《規(guī)范》實施過程中注意的問題

2012 版、2020 版《規(guī)范》既有聯(lián)系也有不同，為此要在深刻理解新《規(guī)范》文書制作相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，掌握以下關(guān)鍵節(jié)點，防止文書制作出現(xiàn)瑕疵或新舊規(guī)范混用現(xiàn)象。

3.1 注意阿拉伯數(shù)字和漢字數(shù)字的使用

新《規(guī)范》第九條、第十條對農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作過程中的層次序數(shù)、數(shù)字表述、列條序號進行了詳述，保持了文書制作的相對統(tǒng)一。明確要求結(jié)構(gòu)層次序數(shù)用阿拉伯數(shù)字；阿拉伯數(shù)字的使用符合出版物中數(shù)字用法的國家標準，并符合第十條第三款規(guī)定的情形；行政處罰決定書主文中需要列條的序號，必須用漢字書寫。在文書制作過程中，執(zhí)法人員應(yīng)高度重視阿拉伯數(shù)字和法律條款列條序號的使用情形，保持文書制作卷面的相對統(tǒng)一，避免出現(xiàn)漢字數(shù)字和阿拉伯數(shù)字混用，導(dǎo)致案卷不規(guī)范的現(xiàn)象。

3.2 注意標點符號和計量單位的使用

新《規(guī)范》第十一條規(guī)定“文書中標點符號的用法應(yīng)當符合國家標準，避免產(chǎn)生歧義”?，F(xiàn)階段關(guān)于標點符號用法的國家標準是2011 年12月30 日發(fā)布實施的標點符號用法（GB/T 15834—2011），在執(zhí)法文書制作中應(yīng)掌握標點符號使用的具體要求，防止因標點符號使用錯誤，造成執(zhí)法文書的語言敘述出現(xiàn)歧義句，引起令人費解或不解。第十二條對長度、質(zhì)量、時間、體積等計量單位的使用提出了明確要求，必須符合《中華人民共和國法定計量單位》之規(guī)定，同時在第十二條第二款中規(guī)定了與第一款規(guī)定計量單位不一致的處理情形，要求據(jù)實記錄并注明轉(zhuǎn)換依據(jù)。

3.3 注意案件名稱與案號的使用

新《規(guī)范》對于案件名稱的使用提出了明確規(guī)定，要求立案調(diào)查取證階段的案件名稱應(yīng)當填寫為：“當事人姓名（名稱）+涉嫌+違法行為性質(zhì)+案”，在《指定管轄通知書》《案件交辦通知書》《協(xié)助調(diào)查函》《協(xié)助調(diào)查結(jié)果告知函》《案件移送函》《涉嫌犯罪案件移送書》《行政處罰立案/不予立案審批表》《責(zé)令改正通知書》《抽樣取證憑證》《證據(jù)先行登記保存通知書》《先行登記保存物品處理通知書》《查封扣押決定書》《查封扣押現(xiàn)場筆錄》《案件中止調(diào)查決定書》《恢復(fù)案件調(diào)查決定書》《案件處理意見書》等16 個執(zhí)法文書中的案件名稱應(yīng)按照新《規(guī)范》第十三條第二款的規(guī)定[3]填寫。新《規(guī)范》第十五條明確規(guī)定了案號的唯一性和基本構(gòu)成要素，案號的行為種類上應(yīng)按照執(zhí)法文書格式要求注明執(zhí)法種類的簡稱，不得遺漏或錯寫。