陳俐光，馮曉陽，張 輝，王炳霞（.中建市政工程有限公司， 北京 0066；.北京建筑大學(xué)， 北京00044）

0 引 言

“一帶一路”倡議為我國承包企業(yè)開拓海外市場提供了難得的戰(zhàn)略機遇。我國工程企業(yè)在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)開展項目建設(shè)時，項目業(yè)主通常委托監(jiān)理進(jìn)行項目管理。本研究以南美洲國家玻利維亞的兩個項目即尤庫莫圣博爾哈公路項目（以下簡稱“尤庫莫項目”）與“玻利維亞圣何塞德奇基托斯－圣伊格納西奧德貝拉斯科段”道路建設(shè)項目（以下簡稱“圣－圣項目”）為例，從監(jiān)理與發(fā)包人的關(guān)系、監(jiān)理的地位與權(quán)利、監(jiān)理的業(yè)務(wù)范圍、監(jiān)理的人員配備、監(jiān)理工作積極性、監(jiān)理對待索賠的處理、監(jiān)理對于環(huán)境保護(hù)與動物保護(hù)的規(guī)定和監(jiān)理的生活服務(wù)等八個方面對海外工程項目監(jiān)理與國內(nèi)監(jiān)理進(jìn)行差異化研究，從而為中國施工企業(yè)規(guī)避與海外監(jiān)理的矛盾沖突提供參考。

1 海內(nèi)外監(jiān)理的差異性比較

1.1 監(jiān)理與業(yè)主方的關(guān)系

在我國，《中華人民共和國建筑法》第三十二條明確規(guī)定，建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實施監(jiān)督[1]。我國的建設(shè)工程監(jiān)理屬于國際上業(yè)主項目管理的范疇，即業(yè)主方委托項目管理咨詢公司承擔(dān)全部業(yè)主方項目管理的任務(wù)，在項目建設(shè)過程中，業(yè)主方對項目管理起主導(dǎo)性作用，監(jiān)理方作為業(yè)主方的代表，話語權(quán)較小[2]。

在玻利維亞，業(yè)主方與監(jiān)理方之間是平等的主體關(guān)系，表現(xiàn)在雙方必須在各自的權(quán)限內(nèi)行使各自的職權(quán)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，如果越權(quán)則會導(dǎo)致責(zé)任無法進(jìn)行合理的分擔(dān)的問題，因此與國內(nèi)監(jiān)理相比，海外業(yè)主方對監(jiān)理方的干預(yù)更小。此外，與國內(nèi)差異較大的是，在玻利維亞，涉及到監(jiān)理所轄范圍內(nèi)的工作，承包商和業(yè)主直接對話比較難，監(jiān)理方明確強調(diào)承包商和業(yè)主不能直接接觸，對此業(yè)主也表示認(rèn)同。

1.2 監(jiān)理的地位與權(quán)利

監(jiān)理方的權(quán)利一般由委托監(jiān)理合同賦予或由業(yè)主方授予。

在國內(nèi)，監(jiān)理方受業(yè)主方委托，主要負(fù)責(zé)工程建設(shè)的投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、安全管理和組織協(xié)調(diào)即“三控、三管、一協(xié)調(diào)”[3]，除正常向業(yè)主方提供工程量計量結(jié)果外，對于工程量變更等與工程造價有關(guān)的事項，監(jiān)理須報業(yè)主方審批。在玻利維亞公路工程項目中，監(jiān)理權(quán)利非常大，全權(quán)負(fù)責(zé)工程項目現(xiàn)場各個方面的管理，包括現(xiàn)場施工、竣工驗收、工程款支付、結(jié)算等，對于工程變更與工程量確權(quán)，監(jiān)理更是具有決定權(quán)。在建設(shè)現(xiàn)場，基本上一切行為都要有監(jiān)理的認(rèn)可或簽字才能往下進(jìn)行。

與國內(nèi)監(jiān)理相比，海外監(jiān)理權(quán)利較大還表現(xiàn)為業(yè)主不對監(jiān)理工作進(jìn)行干預(yù)。除了合同規(guī)定雙方不能越權(quán)外，業(yè)主方最重視的是項目能否順利建設(shè)竣工，而對現(xiàn)場監(jiān)理方和施工方日常如何交涉、雙方是否盡了應(yīng)盡義務(wù)等具體內(nèi)容，業(yè)主并不會深入地去了解，因此易導(dǎo)致監(jiān)理方的不當(dāng)行為不能得到及時糾正、監(jiān)理方不嚴(yán)格履行合同義務(wù)甚至刻意推卸責(zé)任等情況發(fā)生。如玻利維亞當(dāng)?shù)仨椖坎扇　斑呍O(shè)計邊施工”的模式，承包方須對給出的初步設(shè)計圖紙進(jìn)行細(xì)化，經(jīng)監(jiān)理簽字認(rèn)可之后才能施工。但當(dāng)因監(jiān)理簽字不及時而影響施工進(jìn)度時，監(jiān)理往往會將此歸結(jié)為施工方的原因造成，如報送文件太遲、圖紙問題多等。針對玻利維亞設(shè)計施工同行導(dǎo)致的工期延誤問題，我國承包企業(yè)只能被動地增加施工隊伍中設(shè)計人員的數(shù)量來追趕進(jìn)度。

1.3 監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍

在國內(nèi)，大多數(shù)監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)范圍僅包括工程監(jiān)理，而美國、德國、法國、日本發(fā)達(dá)國家明確地將監(jiān)理行業(yè)界定為咨詢業(yè)，并大力發(fā)展和推廣全過程工程咨詢[4]。工程項目建設(shè)程序一般包括策劃、評估、決策、設(shè)計、施工、竣工驗收、投入生產(chǎn)（或交付使用）等階段，國內(nèi)監(jiān)理單位一般受業(yè)主方委托，僅在施工階段和竣工驗收階段對承包單位建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理，而國外的全過程工程咨詢單位在前期策劃、評估、決策階段就參與到工程建設(shè)中，工作環(huán)節(jié)貫穿工程建設(shè)的全過程[5]。

在玻利維亞公路工程項目中，監(jiān)理管理涉及到工程項目建設(shè)的各個方面，包括施工計劃審核、施工現(xiàn)場監(jiān)理、工程款支付、工程量變更、竣工驗收、結(jié)算等。與海外工程項目監(jiān)理相比，我國監(jiān)理行業(yè)的業(yè)務(wù)范圍較窄。工程監(jiān)理不應(yīng)僅在施工階段介入，更應(yīng)向工程建設(shè)程序的兩端特別是前端的投資決策階段和設(shè)計階段進(jìn)行延伸，將全過程咨詢明確監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展方向，各個監(jiān)理企業(yè)再根據(jù)自己的定位和優(yōu)勢，逐步發(fā)展為與國際接軌的項目管理公司[6]。

1.4 監(jiān)理人員配備情況

在監(jiān)理人員配備包括人員數(shù)量和人員素質(zhì)兩方面，無論是國內(nèi)還是國外，項目部現(xiàn)場監(jiān)理人員數(shù)量不足都是亟待解決的問題。

在國內(nèi)，監(jiān)理人員配備不足主要是因為建設(shè)單位支付的監(jiān)理費用無法滿足所需人員的必要開支。近些年，建設(shè)行政主管部門陸續(xù)出臺現(xiàn)場監(jiān)理人員配備的硬性標(biāo)準(zhǔn)文件，同時適當(dāng)?shù)毓膭詈驼{(diào)整監(jiān)理取費以緩解監(jiān)理行業(yè)的生存壓力。此外，監(jiān)理人員的工作能力參差不齊，多數(shù)監(jiān)理人員均只接受了必要的崗前培訓(xùn)即上崗工作。通過住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部職業(yè)資格注冊中心查詢，截至2019年4月，全國注冊監(jiān)理工程師人數(shù)僅19.2萬人，尚無法有效滿足建設(shè)工程對于監(jiān)理執(zhí)業(yè)水平的要求[7]。與國內(nèi)相比，國外對監(jiān)理工程師的學(xué)歷要求較高，大部分需要具有碩士或博士學(xué)位。在工作能力方面，要求監(jiān)理人員是能夠熟練運用FIDIC制訂權(quán)威性國際通用范本、精通合同和經(jīng)濟(jì)方面的法律、具備施工安裝各種專業(yè)知識且同時掌握現(xiàn)代化管理方法和手段的高素質(zhì)管理人才。

在玻利維亞尤庫莫公路項目中，監(jiān)理人員配備不足問題十分嚴(yán)重。按照合同約定，監(jiān)理人員數(shù)量與施工方的管理人員數(shù)量應(yīng)大致相等，但目前項目現(xiàn)場監(jiān)理僅有5～6人，只達(dá)到合同規(guī)定人數(shù)的30%，致使項目經(jīng)常出現(xiàn)因為監(jiān)理人數(shù)不足導(dǎo)致無法及時的驗收工作以致耽誤施工進(jìn)度的情況。此外，對于需要現(xiàn)場進(jìn)行的實驗，監(jiān)理方也需要施工方進(jìn)行協(xié)助。

1.5 監(jiān)理工作積極性

無論是國內(nèi)還是海外，監(jiān)理人員的工作積極性都不高。在國內(nèi)，監(jiān)理人員的工作積極性不高，主要是監(jiān)理行業(yè)市場存在嚴(yán)重的同行競爭壓價現(xiàn)象導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)利潤微薄、監(jiān)理人員薪酬過低所致[8]。國際上監(jiān)理費用相對較高，通常情況下約占工程總造價的1%～5%[9]，此外，各國還會根據(jù)建設(shè)項目的種類、特點和服務(wù)內(nèi)容等對監(jiān)理費用進(jìn)行調(diào)整，因此海外監(jiān)理人員工作積極性不高與薪酬無明顯的關(guān)系。

在玻利維亞，通過與兩個項目主要負(fù)責(zé)人的訪談，發(fā)現(xiàn)監(jiān)理人員的工作態(tài)度較為懶散。在工作方面，對于日常變更令、工程令、彎沉實驗報告、壓實度報告等在合同中約定需要監(jiān)理完成的工作，監(jiān)理會直接或間接地安排施工方完成。在溝通方面，我國人員與當(dāng)?shù)乇O(jiān)理方、屬地職工溝通主要依靠翻譯，由于項目上設(shè)置的翻譯人員有限，且兩國文化存在差異，翻譯的效率和質(zhì)量無從保證，導(dǎo)致溝通的效果并不理想。如在請監(jiān)理進(jìn)行現(xiàn)場審核時，監(jiān)理常以“不符合規(guī)范”為由不予簽字確認(rèn)工作，但不指明具體是哪一個規(guī)范。由于時間限制和語言差異，我國企業(yè)不可能完全細(xì)致地了解當(dāng)?shù)氐囊?guī)范和法規(guī)，因此在這方面更為被動。

經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)乇O(jiān)理的工作積極性不高主要與該國勞動力人口不足以及地方政府對本地人員就業(yè)有地方保護(hù)政策有關(guān)。據(jù)2019年統(tǒng)計結(jié)果顯示，玻利維亞人口共1 151.3萬人，屬于人口較少的國家，與我國這樣的人口大國相比，其勞動力的就業(yè)壓力較小，勞動積極性普遍不高。在薪酬支付方式上面，與計件工資相比，當(dāng)?shù)毓と烁鼉A向于不加班的周工資、月工資等固定工資支付方式。在工作時間方面，當(dāng)?shù)乇O(jiān)理按時上下班，不會出現(xiàn)加班情況。在玻利維亞公路工程項目合同中，關(guān)于施工進(jìn)度延期的處罰條款較多，施工方很容易收到監(jiān)理的警告函，但多數(shù)是由監(jiān)理工作時間不充裕、工作安排不靈活所致，因此監(jiān)理的工作安排會嚴(yán)重影響施工的進(jìn)度。

1.6 監(jiān)理對待索賠的處理

工程索賠包括費用索賠和工期索賠，無論是國內(nèi)還是國外，索賠都必須取得監(jiān)理的認(rèn)可，因此索賠的成功與否，監(jiān)理起著關(guān)鍵性作用[10]。

在國內(nèi)，承包單位向監(jiān)理機構(gòu)提交對建設(shè)單位的索賠意向通知書后，總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師收集與索賠有關(guān)的資料，總監(jiān)理工程師根據(jù)所收集資料在進(jìn)行索賠審查并初步確定合理索賠額度后，與承包單位和建設(shè)單位進(jìn)行協(xié)商。

在玻利維亞的兩個項目中，我國承包企業(yè)與業(yè)主方簽訂的合同本身并不平等，工程索賠難度極大，且監(jiān)理以各種理由拒絕索賠。對于監(jiān)理的不作為如圖紙審核滯后導(dǎo)致工期進(jìn)度的耽擱等，雖然合同中存在制約條款，但實際并不會按照合同約定執(zhí)行，很難到達(dá)索賠效果，只能由施工方及時作出調(diào)整，防患于未然。對于比較嚴(yán)重的工期影響，要采取發(fā)函等措施保留證據(jù)，以增加日后談判的籌碼。對于因下雨、罷工、堵路和暴亂等原因造成的工期停滯，從程序上來說可以申請工期補償和費用補償，但費用補償即按國家銀行利率計算利息基本不會批復(fù)，一般會進(jìn)行雙方協(xié)商，延長工期。兩個項目的工程索賠具體如下。

在費用索賠方面，圣－圣項目在2018年初中標(biāo)，中旬簽合同進(jìn)場，一年之后監(jiān)理中標(biāo)確認(rèn)進(jìn)場，在此過程中發(fā)生的管理成本，甲方和監(jiān)理不允許費用索賠，僅對工期進(jìn)行延后，從監(jiān)理進(jìn)場發(fā)開工令之日起，按照合同約定工期進(jìn)行后延。

在工期索賠方面，兩個項目建設(shè)經(jīng)歷了總統(tǒng)大選和新冠疫情兩次不可抗力，分別使圣－圣項目工期拖延27 d和123 d，尤庫莫項目工期拖延35 d和104 d。雖然兩個項目的工期索賠成功，但歷時將近1年。此外，我方因監(jiān)理方原因影響現(xiàn)場施工進(jìn)度而提出追責(zé)索賠時，監(jiān)理會以合同中一些不公正的條款進(jìn)行抗辯，不予進(jìn)度補償。

對項目來說，索賠是無奈之舉，而且單單只有工期補償而沒有費用補償?shù)那闆r下的工期延長對項目影響很大，各項管理費用支出不可忽視。但如果不爭取到工程工期索賠，項目則面臨不能按期完工的風(fēng)險。

1.7 監(jiān)理對于環(huán)境保護(hù)與動物保護(hù)的規(guī)定

公路工程的場地清理、征地拆遷和施工建設(shè)必定會對沿線土地資源、水資源和景觀資源等造成一定程度的影響[11]。在國內(nèi)，建設(shè)項目在報規(guī)劃部門及國土資源部門審批的同時要經(jīng)過環(huán)保部門的環(huán)保審批才能動土施工，建設(shè)過程的各個環(huán)節(jié)也應(yīng)滿足環(huán)境監(jiān)管的要求，由地方環(huán)保主管部門進(jìn)行檢查。與國內(nèi)不同的是，玻利維亞當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門不介入項目的環(huán)境監(jiān)管，而是由項目聘請專門的環(huán)境工程師負(fù)責(zé)環(huán)境管理，施工方按月提交環(huán)境報告，由監(jiān)理與環(huán)境工程師共同審批。

在尤庫莫項目中，主要面臨取土困難的問題，取土受到路權(quán)范圍影響，需要與周邊地主協(xié)商取土事宜，通常是以幫助其修理堤壩和水塘換取土壤的征用，但對于修理堤壩和水塘的費用，監(jiān)理和業(yè)主通常不會給予額外補償。在圣－圣項目中，主要面臨拆遷補償?shù)膯栴}，合同約定圣－圣項目的拆遷協(xié)商由業(yè)主和監(jiān)理方負(fù)責(zé)推進(jìn)，但業(yè)主與監(jiān)理方尚未和原住居民就拆遷補償達(dá)成一致意見。

公路工程除對生態(tài)環(huán)境造成一定影響外，對野生動物的生存也影響極大[12]。玻利維亞當(dāng)?shù)貙游锉Ｗo(hù)的要求十分嚴(yán)格，如尤庫莫屬于雨林氣候，水獺、鱷魚比較多，項目建設(shè)涉及動物遷移時，施工方應(yīng)向監(jiān)理報送詳盡的動物遷移計劃，包括保護(hù)措施與放生計劃等，而圣－圣項目附近有較多農(nóng)場，由于牛羊為圈養(yǎng)模式，因此該項目未涉及動物遷移事宜。

1.8 監(jiān)理的生活服務(wù)

玻利維亞當(dāng)?shù)乇O(jiān)理對承包商提供或配置的生活服務(wù)條件比較重視，包括為施工人員配置的生活條件和為監(jiān)理方提供的服務(wù)。

在施工人員生活條件方面，監(jiān)理對員工的住宿管理比較嚴(yán)格，如必須為員工宿舍配置風(fēng)扇、衣柜等；對于不配備的情況，監(jiān)理會下發(fā)警告函。

在監(jiān)理方生活服務(wù)方面，生活服務(wù)是否由承包商負(fù)責(zé)由合同本身決定。尤庫莫項目采用玻利維亞本地合同，合同雙方權(quán)責(zé)不對等，對承包商不利之處頗多，其中監(jiān)理的日常開銷、吃喝住行和車輛保養(yǎng)均由施工方負(fù)責(zé)，而圣－圣項目采用FIDIC條款，承包商不負(fù)責(zé)此類開銷支出。由此可知，在未來承接項目時，首先應(yīng)爭取不提供監(jiān)理服務(wù)，其次若必須提供監(jiān)理服務(wù)，則要求在合同中明確詳細(xì)的規(guī)定出監(jiān)理服務(wù)的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。

2 結(jié) 語

通過以上對比研究，可以發(fā)現(xiàn)在人員配備情況、工作積極性、對于環(huán)境保護(hù)與動物保護(hù)的規(guī)定等方面，海內(nèi)外監(jiān)理的差異較小，而在與業(yè)主的關(guān)系、地位、業(yè)務(wù)范圍和對待索賠的處理等方面差異較大。我國施工企業(yè)初步在南美洲國家開展工程項目，遇到的最主要的問題是監(jiān)理不積極配合開展工作，而海外項目“小業(yè)主大監(jiān)理”的管理模式使得更換監(jiān)理存在一定難度。本研究旨在以玻利維亞工程項目為例，對比海外監(jiān)理和國內(nèi)監(jiān)理的差異，歸納總結(jié)海外監(jiān)理的工作風(fēng)格、工作方法和與我國施工企業(yè)的沖突點，從而為日后更多的中國施工企業(yè)在南美洲國家順利開展工程項目建設(shè)、規(guī)避與監(jiān)理的矛盾和沖突提供參考。