黎偉　劉剛　張誼　江平　李天民

摘要：在全面梳理市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)規(guī)劃以及上位文件的基礎(chǔ)上，通過層次結(jié)構(gòu)分析、指標(biāo)征集與梳理歸類以及綜合分析等方法，將上海市市場(chǎng)監(jiān)管綜合指數(shù)分解為三級(jí)指標(biāo)。市場(chǎng)監(jiān)管綜合指數(shù)的指標(biāo)計(jì)算采用定基比率法，各級(jí)指標(biāo)在賦權(quán)時(shí)基本采用等權(quán)重法。最終采用綜合評(píng)價(jià)方法，即指標(biāo)得分乘以權(quán)重，逐級(jí)產(chǎn)生最終指數(shù)結(jié)果。經(jīng)初步測(cè)算，上海市2019年綜合指數(shù)預(yù)計(jì)得分為137.4分，較2018年有較好改善。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)監(jiān)管 指數(shù) 營商環(huán)境 安全監(jiān)管 質(zhì)量提升

Abstract： Basing on the collection and organization of relative plans and top policy documents， this paper adopted the methods of structure analysis， Indicator collection， organization & classification， and comprehensive analysis， etc.， and established three-level MRCI of Shanghai. MRCI of Shanghai adopted the method of growth rate of a fixed base to calculate. The weight of each index is equally divided， and MRCI is finally calculated by score times the weight from bottom to top. As a result， the MRCI of Shanghai in 2019 is 137.4， which is better than 2018.

Key words： administration for market regulation， index ， doing business ， safety supervision ， quality enhancement

黨的十八屆三中全會(huì)將市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用修改為起決定性作用，市場(chǎng)監(jiān)管的重要性不言而喻，急需開展對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管水平的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)研究，以便進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化水平。當(dāng)前，我國已經(jīng)出臺(tái)了宏觀經(jīng)濟(jì)指數(shù)、物流產(chǎn)業(yè)指數(shù)、金融投資指數(shù)、區(qū)域成長指數(shù)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)指數(shù)、工業(yè)制造指數(shù)、商品流通指數(shù)等行業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)指數(shù)，國際上有世界銀行發(fā)布的營商環(huán)境指數(shù)以及聯(lián)合國發(fā)布的可持續(xù)發(fā)展指數(shù)等，但專門聚焦于市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的綜合指數(shù)仍是空白。本文探討開展市場(chǎng)監(jiān)管綜合指數(shù)的編制研究，期望有助于今后能夠?qū)崿F(xiàn)用大數(shù)據(jù)給全國各地市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境精準(zhǔn)“畫像”。市場(chǎng)監(jiān)管綜合指數(shù)（MRCI）是迄今我國首次開展的全面反映市場(chǎng)監(jiān)管水平的綜合性指數(shù)，在全國具有首創(chuàng)和示范意義，該指數(shù)的探索成功將有利于進(jìn)一步促進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管部門由“物理整合”向“化學(xué)融合”推進(jìn)，并且能夠?yàn)楦玫匾龑?dǎo)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序樹立風(fēng)向標(biāo)，有效地實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管。

1 構(gòu)建思路

1.1 基本原則

1.1.1 科學(xué)性原則

構(gòu)建指標(biāo)體系要從客觀出發(fā)，運(yùn)用合理的理論作為依據(jù)，同時(shí)在對(duì)定性指標(biāo)賦值和測(cè)算時(shí)采用科學(xué)方法，從而保證評(píng)價(jià)結(jié)果的真實(shí)可靠。

1.1.2 系統(tǒng)性原則

各指標(biāo)之間具備一定的邏輯性，既能從不同側(cè)面反映市場(chǎng)監(jiān)管工作的綜合水平，又能較為準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)監(jiān)管各方面之間的內(nèi)在聯(lián)系，共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一體。指標(biāo)體系的構(gòu)建具有層次性，自上而下，從宏觀到微觀層層深入，形成一個(gè)不可分割的評(píng)價(jià)體系。

1.1.3 全面均衡原則

指標(biāo)體系能夠覆蓋市場(chǎng)監(jiān)管工作的各個(gè)方面，全面考慮各要素之間的關(guān)系，各級(jí)指標(biāo)要能對(duì)上一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行全面反映。同時(shí)還應(yīng)注意指標(biāo)層次、指標(biāo)數(shù)量以及絕對(duì)量與相對(duì)量指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)等方面的均衡性。

1.1.4 兼容性原則

結(jié)合研究現(xiàn)狀可發(fā)現(xiàn)，目前市場(chǎng)監(jiān)管各領(lǐng)域中，已在營商環(huán)境、消費(fèi)者滿意度、質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)力等方面開展過指數(shù)相關(guān)的探索性研究，為了保障與現(xiàn)有其他評(píng)價(jià)體系之間的一致性與協(xié)調(diào)性，本研究中指數(shù)相關(guān)指標(biāo)應(yīng)盡可能直接引入外部已發(fā)布的指數(shù)成果，以避免沖突和矛盾。

1.1.5 可操作原則

選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)不僅應(yīng)具有代表性，同時(shí)指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)易于采集，且信息可靠，并易于從時(shí)間和空間上進(jìn)行對(duì)比和評(píng)價(jià)。

1.1.6 可比性原則

指標(biāo)及數(shù)據(jù)應(yīng)選取單位性的1），而非累計(jì)性的2），做到年度間相互可比，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)應(yīng)當(dāng)口徑一致，數(shù)據(jù)結(jié)果應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)規(guī)范的數(shù)據(jù)處理方法進(jìn)行。

1.2 構(gòu)建方法

1.2.1 層次結(jié)構(gòu)分析

指數(shù)指標(biāo)體系必須具有層次性和一定的結(jié)構(gòu)?？v向上來說反映研究對(duì)象主要特征因素間的關(guān)系。橫向上來說反映處于同一層次上各因素之間的關(guān)系。指標(biāo)層次過多會(huì)導(dǎo)致結(jié)構(gòu)復(fù)雜，不利于研究。通常，層次結(jié)構(gòu)需要幾層往往根據(jù)經(jīng)驗(yàn)來確定，在每一個(gè)子體系下包含著具體的指標(biāo)。

1.2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建方法

（1）指標(biāo)征集與梳理歸類

按照市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)有業(yè)務(wù)條線，分條線對(duì)現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)指標(biāo)項(xiàng)及有關(guān)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行指標(biāo)項(xiàng)的征集，然后匯總分析后，進(jìn)行整合與歸類。

（2）綜合分析

對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管綜合目標(biāo)進(jìn)行劃分，將其劃分成若干一級(jí)指標(biāo)，再對(duì)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行更深層次的細(xì)化分解，指導(dǎo)每個(gè)指標(biāo)都能用具體的直觀統(tǒng)計(jì)指標(biāo)去實(shí)現(xiàn)和描述。

從上述數(shù)據(jù)來源渠道的指標(biāo)池中進(jìn)行合理篩選，對(duì)應(yīng)分解到6個(gè)一級(jí)指標(biāo)中。指標(biāo)選擇要注意數(shù)據(jù)的可獲得性、可比性及權(quán)威性，一定要反映體系的主要特征，不能片面地追求指標(biāo)體系的全面性，企圖包含研究對(duì)象的所有特征，結(jié)果往往會(huì)導(dǎo)致指標(biāo)選擇過多，且指標(biāo)之間存在某種程度的相關(guān)關(guān)系，不僅造成判斷上的困難，而且容易導(dǎo)致指標(biāo)的權(quán)重過小，不能體現(xiàn)反映主要特征的指標(biāo)。

2 指標(biāo)體系

上海市市場(chǎng)監(jiān)管綜合指數(shù)的指標(biāo)體系如圖 1 所示，共包括6個(gè)一級(jí)子指數(shù)、17個(gè)二級(jí)指標(biāo)、53個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

3 評(píng)價(jià)方法

3.1 綜合評(píng)價(jià)方法

多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，就是把描述評(píng)價(jià)對(duì)象不同方面的多個(gè)指標(biāo)的信息綜合起來，得到一個(gè)綜合指標(biāo)，由此對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行整體上的評(píng)判，并進(jìn)行橫向比較或縱向比較。其基本思想是：要反映評(píng)價(jià)對(duì)象的全貌，就必須把多個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)組織起來，形成一個(gè)包含各個(gè)側(cè)面的綜合指標(biāo)。從數(shù)學(xué)角度看，就是如何對(duì)53個(gè)三級(jí)指標(biāo)x1、x2、x3、…、x53，按照17個(gè)二級(jí)指標(biāo)的分類進(jìn)行綜合形成y1、y2、y3、…、y17，進(jìn)而綜合形成6個(gè)一級(jí)子指數(shù)z1、z2、z3、z4、z5、z6，并最終綜合形成綜合指數(shù)ZMRCI。

上海市市場(chǎng)監(jiān)管綜合指數(shù)采用線性綜合評(píng)價(jià)模型，依次按式（1）、式（2）、式（3）進(jìn)行計(jì)算：

式中，xij為第i個(gè)二級(jí)指標(biāo)的第j項(xiàng)三級(jí)指標(biāo);wj為評(píng)價(jià)指標(biāo)xij的權(quán)重系數(shù)（1≥wj≥0，Σwj=1），同理，wi、Wi分別為yi、zi的權(quán)重系數(shù)。

3.2 指標(biāo)權(quán)重設(shè)定

從線性綜合評(píng)價(jià)模型的公式中可以看出，權(quán)重是影響綜合評(píng)價(jià)結(jié)果的重要因素之一。在多指標(biāo)的綜合加權(quán)評(píng)價(jià)中，確定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重是非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，對(duì)各指標(biāo)賦權(quán)的合理與否，直接關(guān)系到分析的結(jié)論。確定權(quán)重系數(shù)的方法很多，歸納起來分為兩類，即主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法。

（1）主觀賦權(quán)法是由評(píng)價(jià)人員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)感覺判定各項(xiàng)指標(biāo)的重要性，從而人為賦權(quán)的一種方法，充分反映了專家的經(jīng)驗(yàn)。目前，使用較多的是專家咨詢法、層次分析法和循環(huán)打分法等。

（2）客觀賦權(quán)法是從實(shí)際數(shù)據(jù)出發(fā)，利用指標(biāo)值所反映的客觀信息確定權(quán)重的一種方法，如因子分析法、主成分分析法、均方差法和相關(guān)系數(shù)法等。

考慮到市場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)體系涉及6個(gè)一級(jí)子指數(shù)、17個(gè)二級(jí)指標(biāo)、53個(gè)三級(jí)指標(biāo)，指標(biāo)分布面廣、差異性大、專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)，評(píng)價(jià)人員難以依靠主觀賦權(quán)法科學(xué)準(zhǔn)確地對(duì)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行比較判定。另外，由于本研究為首次開創(chuàng)，并且上海市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)在2018年年底才剛完成整合，對(duì)于部分指標(biāo)的歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)難以獲取，缺乏大量的數(shù)據(jù)支撐，無法采用客觀賦權(quán)法通過數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析來研究得出指標(biāo)權(quán)重。

通過對(duì)國內(nèi)外比較權(quán)威的一些評(píng)價(jià)體系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外各種知名的科技創(chuàng)新指數(shù)都采用等權(quán)重法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。借鑒這些權(quán)威評(píng)價(jià)體系權(quán)重設(shè)置的成熟方法，并考慮到營商環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、消費(fèi)環(huán)境、安全風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管效能、質(zhì)量提升對(duì)上海市市場(chǎng)監(jiān)管工作的作用是均等的，任何一項(xiàng)的缺失或弱化都會(huì)導(dǎo)致“木桶效應(yīng)”，因此，各級(jí)指標(biāo)在賦權(quán)時(shí)基本采用等權(quán)重法。

3.3 指標(biāo)無量綱化

3.3.1 負(fù)指標(biāo)的正向化

需要注意的是，整個(gè)指標(biāo)體系中同時(shí)含有正指標(biāo)（數(shù)值越大表明情況越好）與負(fù)指標(biāo)（數(shù)值越小表明情況越好）等兩種不同類型指標(biāo)。在進(jìn)行指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理之前，先要對(duì)各指標(biāo)的方向進(jìn)行逆變換，即負(fù)指標(biāo)的正向化，一般方法有倒數(shù)法和倒扣法等，由于本綜合指數(shù)通過定基比率法進(jìn)行指標(biāo)無量綱化，逆變換采用倒數(shù)法更為合適，即直接取倒數(shù)值。

3.3.2 正指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化

在多指標(biāo)評(píng)價(jià)體系中，由于各評(píng)價(jià)指標(biāo)的類型與性質(zhì)不同，通常具有不同的量綱和數(shù)量級(jí)。當(dāng)各指標(biāo)間的水平相差很大時(shí)，如果直接用原始指標(biāo)值進(jìn)行分析，就會(huì)突出數(shù)值較高的指標(biāo)在綜合分析中的作用，相對(duì)削弱數(shù)值水平較低指標(biāo)的作用。因此，為了保證結(jié)果的可靠性，需要對(duì)原始指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。常用的標(biāo)準(zhǔn)化處理方法主要有Z-score標(biāo)準(zhǔn)化、Min-Max標(biāo)準(zhǔn)化、極大值標(biāo)準(zhǔn)化、極小值標(biāo)準(zhǔn)化、均值標(biāo)準(zhǔn)化、定基比率法等幾類?？紤]到2018年年底，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局掛牌成立，全市市區(qū)兩級(jí)全部完成市場(chǎng)監(jiān)管體制改革。市場(chǎng)監(jiān)管工作在此基礎(chǔ)上逐漸起步，循序漸進(jìn)不斷發(fā)展，因此，在實(shí)證評(píng)價(jià)中，指數(shù)測(cè)算與評(píng)價(jià)采用定基比率法對(duì)基礎(chǔ)指標(biāo)作無量綱化處理，即以2018年為基期（100分）起計(jì)，所得比值即為指標(biāo)得分。

3.4 成熟度評(píng)價(jià)

為方便各市場(chǎng)主體以及相關(guān)方能夠?qū)?個(gè)綜合指數(shù)及6個(gè)一級(jí)子指數(shù)的各個(gè)得分產(chǎn)生直觀印象，需要將定量的指數(shù)得分轉(zhuǎn)化為定性的評(píng)價(jià)結(jié)論，因此，課題擬采用成熟度評(píng)價(jià)的方法，初步將指數(shù)得分進(jìn)行人為地劃分，定為以下幾個(gè)水平（見表 1）。

4 測(cè)算

本指數(shù)初步選取上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局及上海市各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、各市場(chǎng)監(jiān)督管理所、各執(zhí)法大隊(duì)等市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)單位作為統(tǒng)計(jì)范圍，對(duì)2019年的綜合指數(shù)情況進(jìn)行了測(cè)算。

其中，2018年數(shù)據(jù)以2018年自然年年度數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，2019年數(shù)據(jù)以已收到的最新數(shù)據(jù)（月報(bào)、季報(bào)、半年報(bào)等）折算為年度數(shù)據(jù)。各指標(biāo)中，比率以及政策規(guī)定的程序、時(shí)間、成本等相關(guān)類型指標(biāo)，以最新數(shù)據(jù)值假定為年度數(shù)據(jù);企業(yè)數(shù)、案件數(shù)、信息數(shù)等統(tǒng)計(jì)上的數(shù)量性指標(biāo)，將最新數(shù)據(jù)按照統(tǒng)計(jì)的時(shí)間段占全年的比例換算為年度數(shù)據(jù)。

如圖 2所示，2019年上海市市場(chǎng)監(jiān)管綜合指數(shù)為137.4，比2018年基期增長37.4%，為較好改善。

5轉(zhuǎn)化應(yīng)用的設(shè)想

5.1 編制發(fā)布《上海市市場(chǎng)監(jiān)管綜合指數(shù)統(tǒng)計(jì)公報(bào)（2019年）》

按照研究報(bào)告中提出的指數(shù)編制思路，加快統(tǒng)計(jì)搜集2019年各指標(biāo)年度數(shù)據(jù)，并綜合評(píng)價(jià)6個(gè)一級(jí)子指數(shù)以及綜合指數(shù)發(fā)展水平狀況，精準(zhǔn)認(rèn)清市場(chǎng)監(jiān)管各項(xiàng)工作的優(yōu)勢(shì)與短板。

5.2 結(jié)合研究報(bào)告，策劃“公報(bào)”的系列宣傳活動(dòng)

以研究報(bào)告及“公報(bào)”的發(fā)布為契機(jī)，系統(tǒng)撰寫多篇學(xué)術(shù)論文發(fā)布在《中國質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)報(bào)》等市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有影響力的期刊上，并擬計(jì)劃以市場(chǎng)監(jiān)管綜合指數(shù)為主題，策劃新聞宣傳系列報(bào)道，最終，在總結(jié)相關(guān)工作成效的基礎(chǔ)上，編制相關(guān)專報(bào)上報(bào)國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局。

5.3 持續(xù)改進(jìn)，深化開展系列課題研究

分析本課題研究的不足，并有針對(duì)性地提出改進(jìn)方向，持續(xù)深入挖掘綜合指數(shù)內(nèi)涵與價(jià)值，開展進(jìn)一步的相關(guān)研究。課題組已做好系統(tǒng)規(guī)劃，接下來幾年內(nèi)持續(xù)開展后續(xù)相關(guān)配套研究，深入完善指標(biāo)體系及方法建設(shè)，以期為指數(shù)后續(xù)推廣鋪墊堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

6 指數(shù)課題研究的指導(dǎo)意義總結(jié)

從2016年初開始，江蘇省原工商局與有關(guān)高校聯(lián)合開展“消費(fèi)環(huán)境指數(shù)”“競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境指數(shù)”“準(zhǔn)入環(huán)境指數(shù)”等三大環(huán)境指數(shù)研究，并于2017年率先在全國先后發(fā)布，從當(dāng)時(shí)領(lǐng)導(dǎo)批示、專家意見、社會(huì)反應(yīng)來看，“三大指數(shù)”研究方向受到各方高度關(guān)注與充分肯定。但縱觀國內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀，以及對(duì)比江蘇省開展的市場(chǎng)監(jiān)管“三大指數(shù)”，本課題研究綜合指數(shù)相關(guān)成果具有以下特點(diǎn)，預(yù)計(jì)正式發(fā)布后將取得良好的社會(huì)反響。

（1）上海市市場(chǎng)監(jiān)管綜合指數(shù)是迄今我國出臺(tái)的第一個(gè)全面反映市場(chǎng)監(jiān)管水平的綜合性指數(shù)，其評(píng)價(jià)模型為國內(nèi)首創(chuàng)，能夠有效地對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行全面監(jiān)測(cè)并持續(xù)改進(jìn)。

（2）該綜合指數(shù)指標(biāo)體系可作為市場(chǎng)監(jiān)管績效考核的依據(jù)，能夠?yàn)橥七M(jìn)市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供有力抓手。

（3）該綜合指數(shù)在經(jīng)過進(jìn)一步驗(yàn)證后，可以復(fù)制推廣至長三角地區(qū)乃至進(jìn)一步走向全國，具有重要的示范帶動(dòng)作用。