劉志強(qiáng) 溫穎 王慧晴

摘? 要： 從科技評(píng)估的基礎(chǔ)理論、評(píng)估主體范疇的評(píng)估理論、科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)范疇的評(píng)估理論、科技評(píng)估方法范疇的評(píng)估理論和科技評(píng)估整體視角的評(píng)估理論五個(gè)方面歸納了科技評(píng)估理論研究整體情況;進(jìn)一步對(duì)科技評(píng)估理論在評(píng)估中的功用、總體應(yīng)用效果、應(yīng)用中的現(xiàn)實(shí)困難進(jìn)行分類簡(jiǎn)評(píng)，在此基礎(chǔ)上對(duì)科技評(píng)估理論前沿與發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行展望。

關(guān)鍵詞： 科技評(píng)估? 理論綜述? 理論簡(jiǎn)評(píng)

一、科技評(píng)估理論研究綜述

近幾十年來(lái)，我國(guó)學(xué)者從理論上對(duì)第三方評(píng)估的研究探索工作主要通過(guò)對(duì)多個(gè)學(xué)科相關(guān)理論的借鑒、融合、吸收、拓展方式展開(kāi)，取得系列有價(jià)值的成果和達(dá)成的眾多共識(shí)形成了相應(yīng)的理論體系架構(gòu)。

科技評(píng)估的基礎(chǔ)理論主要涉及協(xié)同治理理論，公共治理理論，合作治理理論和社會(huì)治理理論。針對(duì)協(xié)同治理理論，李冬（2012）介紹該理論的來(lái)源及最早應(yīng)用于公共管理領(lǐng)域＼[1＼]，孫忠英（2015）從評(píng)估流程階段介紹該理論有助于評(píng)估流程的分離，降低評(píng)估成本，合理配置公共財(cái)政資源等優(yōu)勢(shì)＼[2＼]。針對(duì)公共治理理論，何翔舟和金瀟（2014）介紹公共治理理論的三個(gè)發(fā)展階段＼[3＼]，李志軍（2016）分析該理論的核心問(wèn)題和核心內(nèi)容，突出了該理論在科技評(píng)估應(yīng)用中的重要性＼[4＼]。針對(duì)合作治理理論，高尚濤（2008）介紹該理論目前的研究現(xiàn)狀＼[5＼]，全永波（2012）分析該理論的核心內(nèi)容＼[6＼]，徐宏宇（2017）提出該理論在應(yīng)用過(guò)程中存在的現(xiàn)實(shí)困難＼[7＼]。針對(duì)社會(huì)治理理論，劉延晶（2017）介紹該理論最初用于社會(huì)治理領(lǐng)域，其核心是解決如何真正實(shí)現(xiàn)多元主體共治和依法治理等問(wèn)題＼[8＼]，龔建華（2016）分析該理論的核心內(nèi)容及其在應(yīng)用過(guò)程中的重要性＼[9＼]。以上四個(gè)治理理論在內(nèi)容上層層遞進(jìn)，既有繼承也有發(fā)展，且仍舊處于不斷完善和進(jìn)步的階段。整體上，這四個(gè)治理理論作為科技評(píng)估的理論基礎(chǔ)發(fā)揮作用。

基于評(píng)估主體范疇的評(píng)估理論主要涉及委托代理理論和利益相關(guān)者理論。針對(duì)委托代理理論，趙蜀蓉等（2014）介紹該理論的發(fā)展演變過(guò)程及其核心內(nèi)容＼[10＼]，嚴(yán)萍（2019）分析該理論的核心問(wèn)題＼[11＼]，馮根福（2004）提出該理論在應(yīng)用過(guò)程中存在的問(wèn)題并給出了一定的解決建議＼[12＼]。針對(duì)利益相關(guān)者理論，劉利和干勝道（2009）介紹該理論的研究發(fā)展階段＼[13＼]，趙爾軍（2014）分析該理論在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用過(guò)程中應(yīng)該注意的問(wèn)題，以及應(yīng)用該理論的優(yōu)勢(shì)＼[14＼]。綜上，委托代理理論強(qiáng)調(diào)委托人與代理人之間的委托代理關(guān)系，可以作為利益相關(guān)者理論的基礎(chǔ)，進(jìn)一步解決評(píng)估主體的選擇問(wèn)題。

基于科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)范疇的評(píng)估理論主要涉及范式理論和項(xiàng)目可行性研究理論。針對(duì)范式理論，嚴(yán)萍（2019）詮釋該理論的起源、發(fā)展及核心內(nèi)涵＼[11＼]，蔡宗模和毛亞慶（2014）介紹該理論的核心內(nèi)容＼[15＼]。針對(duì)項(xiàng)目可行性研究理論，孫紅（2008）詳細(xì)介紹該理論的發(fā)展過(guò)程＼[16＼]，李志軍（2016）分析該理論的核心問(wèn)題和內(nèi)容，并對(duì)理論的具體應(yīng)用做了介紹＼[4＼]。范式理論為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制定提供理論基礎(chǔ)，項(xiàng)目可行性研究理論從理論角度強(qiáng)調(diào)科技評(píng)估可行性研究工作的重要性，為整個(gè)評(píng)估工作順利進(jìn)行提供保障。

基于科技評(píng)估方法范疇的評(píng)估理論主要涉及新公共管理理論、360度績(jī)效評(píng)估理論、響應(yīng)式建構(gòu)主義評(píng)估理論和反饋控制理論。針對(duì)新公共管理理論，黎群（2012）提出該理論針對(duì)性解決的核心問(wèn)題＼[17＼]，包國(guó)憲和趙曉軍（2018）分析該理論的核心內(nèi)容＼[18＼]，金蓮（2011）分析該理論在應(yīng)用過(guò)程中存在的問(wèn)題＼[19＼]。針對(duì)360度績(jī)效評(píng)估理論，古銀華（2008）介紹該理論的發(fā)展過(guò)程以及理論應(yīng)用的注意事項(xiàng)＼[20＼]，郭倩文（2020）介紹該理論的核心內(nèi)容＼[21＼]，畢娟（2018）提出該理論在應(yīng)用時(shí)可能存在的問(wèn)題和可能造成的結(jié)果＼[22＼]。針對(duì)響應(yīng)式建構(gòu)主義評(píng)估理論，李吉楨（2019）提到該理論最早出現(xiàn)在《第四代評(píng)估》中＼[23＼]，張飄飄（2019）較為詳細(xì)地介紹該理論要解決的核心問(wèn)題和包含的核心內(nèi)容等＼[24＼]。針對(duì)反饋控制理論，李志軍（2016）較為系統(tǒng)地介紹該理論的來(lái)源，核心問(wèn)題，核心內(nèi)容以及該理論的應(yīng)用效果等＼[4＼]。以上四個(gè)理論可作為評(píng)估方法的理論基礎(chǔ)，為評(píng)估方法的創(chuàng)新提供思路。

基于科技評(píng)估整體視角的評(píng)估理論主要涉及系統(tǒng)分析理論與系統(tǒng)綜合評(píng)估理論等。針對(duì)系統(tǒng)分析理論，王新（2015）梳理該理論的來(lái)源和發(fā)展歷程＼[25＼]，李璇（2018）依托英國(guó)高等教育質(zhì)量科技評(píng)估機(jī)制的研究，介紹該理論的核心問(wèn)題＼[26＼]，李志軍（2016）從科技評(píng)估角度介紹該理論包含的核心內(nèi)容等信息＼[4＼]。針對(duì)系統(tǒng)綜合評(píng)估理論，彭張林等（2015）強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)綜合評(píng)估在應(yīng)用過(guò)程中具有更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求＼[27＼]，李志軍（2016）更加詳細(xì)地對(duì)該理論的具體內(nèi)容進(jìn)行介紹＼[4＼]。系統(tǒng)分析理論和系統(tǒng)綜合評(píng)估理論呈遞進(jìn)式關(guān)系，從整體對(duì)科技評(píng)估進(jìn)行總結(jié)。

二、科技評(píng)估理論分類簡(jiǎn)評(píng)

（一）科技評(píng)估理論在評(píng)估過(guò)程中功用的評(píng)析

從契約制度建立視角分析，委托代理理論、利益相關(guān)者理論、新公共管理理論、公共治理理論均強(qiáng)調(diào)委托人與代理人之間的權(quán)責(zé)分工。代理人要為委托人和眾多利益相關(guān)者負(fù)責(zé)，委托人要給予代理人相應(yīng)的權(quán)力，通過(guò)明確雙方的權(quán)利與責(zé)任，才能更好地服務(wù)科技評(píng)估。從治理體系構(gòu)建視角分析，新公共管理理論、協(xié)同治理理論、公共治理理論、合作治理理論、社會(huì)治理理論均從整體強(qiáng)調(diào)科技評(píng)估過(guò)程的效率問(wèn)題。將科技評(píng)估的全過(guò)程看作系統(tǒng)，注重每一評(píng)估階段的協(xié)調(diào)配合及信息反饋，實(shí)現(xiàn)高效評(píng)估。科技評(píng)估注重獨(dú)立完成調(diào)研任務(wù)，客觀開(kāi)展評(píng)估工作，在整體評(píng)估工作中保持其獨(dú)立性，探求客觀信息，反映真實(shí)情況，發(fā)揮科技主體作用，推動(dòng)公共治理的實(shí)現(xiàn)。從評(píng)估操作視角分析，系統(tǒng)綜合評(píng)估理論、系統(tǒng)分析理論、360度績(jī)效評(píng)估理論、反饋控制理論、響應(yīng)式建構(gòu)主義評(píng)估理論均強(qiáng)調(diào)科技評(píng)估過(guò)程的專業(yè)性，對(duì)被評(píng)估對(duì)象采取全方位的評(píng)估，以期給出公信力更高，采納性更強(qiáng)的評(píng)估結(jié)果。從評(píng)估設(shè)計(jì)視角分析，系統(tǒng)分析理論、反饋控制理論、系統(tǒng)綜合評(píng)估理論、范式理論、協(xié)同治理理論、360度績(jī)效評(píng)估理論、合作治理理論、社會(huì)治理理論、響應(yīng)式建構(gòu)主義評(píng)估理論均涉及科技評(píng)估過(guò)程的設(shè)計(jì)與安排。對(duì)評(píng)估對(duì)象的選取，評(píng)估內(nèi)容和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制定，評(píng)估過(guò)程的具體實(shí)施等具有一定的啟示作用。

（二）科技評(píng)估理論總體應(yīng)用效果的評(píng)析

從關(guān)系與規(guī)范視角分析，委托代理理論、范式理論和項(xiàng)目可行性研究理論成為科技評(píng)估過(guò)程中委托代理關(guān)系、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制定、確保評(píng)估順利完成的理論基礎(chǔ)。從多元化視角分析，360度績(jī)效評(píng)估理論、系統(tǒng)綜合評(píng)估理論、系統(tǒng)分析理論均強(qiáng)調(diào)多元化評(píng)估。對(duì)于評(píng)估主體要從本人、同級(jí)、上下級(jí)、被服務(wù)者以及相關(guān)考評(píng)專家等角度實(shí)施全方位的評(píng)價(jià)，評(píng)估內(nèi)容要從內(nèi)外、正反、上下等多個(gè)角度搜集評(píng)估信息，給出綜合性的評(píng)估結(jié)果，在保證科技評(píng)估整體性的同時(shí)促進(jìn)評(píng)估結(jié)果的全面性。從公眾視角分析，新公共管理理論、社會(huì)治理理論、合作治理理論、協(xié)同治理理論以及公共治理理論打破政府對(duì)公眾物資的壟斷，強(qiáng)調(diào)多元主體共同參與，成為科技評(píng)估存在合理性的理論基礎(chǔ)。同時(shí)從理論上為評(píng)估過(guò)程和評(píng)估結(jié)果的公正性、客觀性、權(quán)威性奠定基礎(chǔ)。從完備性視角分析，利益相關(guān)者理論、響應(yīng)式建構(gòu)主義評(píng)估理論和反饋控制理論從理論視角解決以往評(píng)估過(guò)程中將評(píng)估對(duì)象及其他眾多利益相關(guān)者排除在外的做法，強(qiáng)調(diào)在評(píng)估過(guò)程中及時(shí)進(jìn)行結(jié)果反饋，對(duì)不同利益相關(guān)者的觀點(diǎn)或問(wèn)題做出針對(duì)性回應(yīng)，通過(guò)上述措施，幫助整個(gè)評(píng)估過(guò)程順利完成，評(píng)估結(jié)果更加全面真實(shí)。

（三）科技評(píng)估理論在應(yīng)用過(guò)程中現(xiàn)實(shí)困難的評(píng)析

首先，委托人與代理人在評(píng)估過(guò)程中委托代理關(guān)系的忠誠(chéng)度難以衡量，提高科技評(píng)估的不確定性。其次，由于我國(guó)科技評(píng)估起步較晚，缺少法律法規(guī)的制度約束，評(píng)估過(guò)程中的一些必要行為的實(shí)施存在障礙，阻礙科技評(píng)估的順利進(jìn)行。例如：（1）在項(xiàng)目可行性研究理論應(yīng)用過(guò)程中，科技評(píng)估機(jī)構(gòu)可能需要了解部分被評(píng)估者的隱私信息，由于缺乏相應(yīng)的立法保護(hù)，導(dǎo)致信息獲取出現(xiàn)阻礙。（2）社會(huì)治理理論、合作治理理論、協(xié)同治理理論和公共治理理論在應(yīng)用時(shí)主要針對(duì)科技評(píng)估要參與到項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)程中，由于項(xiàng)目本身可能存在版權(quán)、專利等重要內(nèi)容，需要嚴(yán)格的保密系統(tǒng)等，但是由于科技評(píng)估缺乏法律保護(hù)，在具體評(píng)估過(guò)程中存在信任度問(wèn)題，不利于科技評(píng)估順利進(jìn)行。最后，在進(jìn)行科技政策的評(píng)估時(shí)，由于事關(guān)國(guó)家與政府，科技評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)指標(biāo)及其權(quán)重的確定與選擇缺乏相關(guān)成文性的指導(dǎo)。雖然有范式理論做基礎(chǔ)，但由于范式理論在使用時(shí)仍舊存在爭(zhēng)議，因而不可全部依賴于范式理論的指導(dǎo)。

三、科技評(píng)估理論前沿與發(fā)展趨勢(shì)展望

為避免生搬硬套西方理論，導(dǎo)致科技評(píng)估理論在我國(guó)的實(shí)際應(yīng)用中陷入缺乏預(yù)見(jiàn)性和可操作性的窘境。我國(guó)科技評(píng)估理論的進(jìn)一步拓展主要表現(xiàn)為結(jié)合中國(guó)問(wèn)題實(shí)際對(duì)相關(guān)學(xué)科理念的借鑒吸收融合。

在政治學(xué)方面，我國(guó)傳統(tǒng)政治學(xué)注重政治歷史分析，歷史理論運(yùn)用較多。將該理論引入我國(guó)科技評(píng)估，有助于記錄被評(píng)估對(duì)象過(guò)去一段時(shí)間的表現(xiàn)情況，為科技評(píng)估提供可靠的事實(shí)依據(jù)。而現(xiàn)代政治學(xué)主要指行為主義政治學(xué)和后行為主義政治學(xué)等，其主要的研究范式包括理性選擇理論，該理論可簡(jiǎn)單概括為理性人目標(biāo)最優(yōu)化或效用最大化，即理性行動(dòng)者趨向于采取最優(yōu)策略，以最小的代價(jià)取得最大的收益。將該理論引入我國(guó)科技評(píng)估中，為科技評(píng)估最終的決策階段提供參考，避免因?yàn)槿说闹饔^思維導(dǎo)致結(jié)果偏誤。

在行政管理學(xué)方面，由于行政管理學(xué)又稱公共行政學(xué)。它是一門(mén)研究政府對(duì)社會(huì)進(jìn)行有效管理規(guī)律的科學(xué)，其中的公共選擇理論是通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法研究政治決策機(jī)制如何運(yùn)作的理論?？蓪⒃摾碚撘胛覈?guó)科技評(píng)估，在政治領(lǐng)域的應(yīng)用中進(jìn)一步厘清政府官員在作出政治決策時(shí)的理論機(jī)制，促使評(píng)估結(jié)果更加細(xì)致和全面。

在公共服務(wù)學(xué)方面，公共服務(wù)學(xué)中的新公共服務(wù)理論強(qiáng)調(diào)政府的公共服務(wù)職能和公民積極參與政府規(guī)劃實(shí)施的重要性。該理論認(rèn)為符合公共需要的政策和計(jì)劃只有通過(guò)集體努力和協(xié)作才能最有效、最負(fù)責(zé)任地得到貫徹執(zhí)行。如果將該理論引入科技評(píng)估中，可以充分調(diào)動(dòng)公民積極性，引導(dǎo)公民參與到科技評(píng)估中，充分獲取多方意見(jiàn)和建議，充實(shí)科技評(píng)估的意見(jiàn)征集，保證科技評(píng)估主體的多元性和科技評(píng)估結(jié)果的權(quán)威性和全面性。

綜上所述，我國(guó)科技評(píng)估理論的進(jìn)一步拓展以結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，倚靠我國(guó)基本政治制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀為主要方向。結(jié)合我國(guó)政治學(xué)、行政管理學(xué)、公共服務(wù)學(xué)領(lǐng)域的研究理論開(kāi)展跨領(lǐng)域的深度融合，讓科技評(píng)估理論的適用范圍更廣。緊隨國(guó)際發(fā)展潮流，科技評(píng)估逐步應(yīng)用到公民滿意度評(píng)估，評(píng)估主體和形式從單一走向多元，評(píng)估范圍從政策領(lǐng)域擴(kuò)展到科技、工程、經(jīng)濟(jì)、扶貧等領(lǐng)域，在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了較大的影響，進(jìn)入新的發(fā)展階段＼[28＼]。

四、結(jié)語(yǔ)

科技評(píng)估理論為科技評(píng)估提供內(nèi)容構(gòu)建與方法選擇的基礎(chǔ)。隨著理論研究的深入拓展，科技評(píng)估將更加系統(tǒng)和權(quán)威，評(píng)估理論的應(yīng)用性也將增強(qiáng)，進(jìn)而在提高評(píng)估效率和提升評(píng)估結(jié)果的權(quán)威性等方面發(fā)揮重要作用。同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)展具有針對(duì)性的科技評(píng)估理論，有助于解決現(xiàn)有評(píng)估過(guò)程中的困境。隨著科技評(píng)估理論研究的不斷成熟，科技評(píng)估的廣泛應(yīng)用，科技評(píng)估的內(nèi)在機(jī)理將更加清晰，相應(yīng)的立法工作也將有希望解決。

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