向書(shū)堅(jiān) 徐應(yīng)超

一 引言及文獻(xiàn)述評(píng)

改革開(kāi)放四十多年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)無(wú)論在發(fā)展速度上和還是總量上都取得了舉世矚目的成就。但是，中國(guó)多年來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)聚焦在規(guī)模上不斷擴(kuò)大和發(fā)展速度上不斷提升，卻相對(duì)忽視了深層次問(wèn)題給經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展所帶來(lái)的困境。特別是自2008年全球金融危機(jī)以來(lái)，市場(chǎng)需求逐漸萎靡、產(chǎn)能過(guò)剩較為嚴(yán)重、全要素生產(chǎn)率不高、資源配置效率不強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不優(yōu)、處于產(chǎn)品價(jià)值鏈低端、生態(tài)環(huán)境遭到破壞等問(wèn)題制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)向著高質(zhì)量方向可持續(xù)發(fā)展(張寬和黃凌云,2019[1];林春和孫英杰,2020[2];張路和何凌云，2020[3]；秦放鳴和唐娟,2020[4];余泳澤和胡山,2018[5])。黨的十九大報(bào)告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中遇到的問(wèn)題歸根結(jié)底需要依靠創(chuàng)新來(lái)解決，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新的核心部分，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的重要性日益凸顯。然而，由于人力資本積累不足引致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新遲滯又是當(dāng)前中國(guó)面臨的另一個(gè)難題。

伴隨著對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放的不斷擴(kuò)大，中國(guó)正逐漸從日益增長(zhǎng)的跨國(guó)人才流動(dòng)中受益，由最初人才流失國(guó)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬帕魅雵?guó)，此過(guò)程中，人力資本數(shù)量和質(zhì)量都得到較為顯著的改善。數(shù)據(jù)顯示，2015年，境外來(lái)華工作專家達(dá)到62.35萬(wàn)人次，相比2002年增加了27.35萬(wàn)人次，中國(guó)海外留學(xué)歸國(guó)人員達(dá)到40.91萬(wàn)人，回國(guó)率為78.12%，是2002年的5.46倍。對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放成為中國(guó)企業(yè)吸納優(yōu)秀創(chuàng)新型技術(shù)人才繼而提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要渠道之一。當(dāng)前在我國(guó)從貿(mào)易大國(guó)轉(zhuǎn)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的背景下，如何借助對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大的國(guó)際趨勢(shì)，增強(qiáng)本土企業(yè)產(chǎn)品科技含量并參與國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，提升產(chǎn)品在全球價(jià)值鏈“微笑曲線”中的地位，還有待深入剖析對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放及其人力資本積累效應(yīng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的相關(guān)機(jī)制。

哪些因素導(dǎo)致我國(guó)人力資本積累不足？學(xué)者們的觀點(diǎn)主要聚焦在以下幾方面：首先，我國(guó)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力市場(chǎng)分割與流動(dòng)障礙等因素導(dǎo)致大量低技能農(nóng)民工由于教育水平和就業(yè)狀態(tài)局限性缺少對(duì)自身人力資本投資的動(dòng)力，由此導(dǎo)致我國(guó)人力資本積累速度較為緩慢(Démurger et al.,2008[6];葛晶和李勇,2019[7])；其次，基礎(chǔ)教育和技能培訓(xùn)短板被認(rèn)為是引發(fā)初始人力資本積累不足的一個(gè)重要原因。該種觀點(diǎn)認(rèn)為，由基礎(chǔ)教育引發(fā)的一般性人力資本積累所需時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)(Blanchard和Olney，2017)[8]，而短期技能培訓(xùn)或干中學(xué)所積累的具備特定知識(shí)和技能的專用性人力資本則較難適應(yīng)不同領(lǐng)域快速的技術(shù)革新，致使中國(guó)人力資本積累的速度相對(duì)技術(shù)變遷效率比較遲緩(Autor et al.，2013)[9]。此外，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前沿課題組(2014)[10]、楠玉等(2018)[11]研究發(fā)現(xiàn)，人力資本在不同行業(yè)中的錯(cuò)配(表現(xiàn)為有能力在研發(fā)部門工作的人卻到非研發(fā)部門工作)，降低了人力資本的使用效率，使得企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng)的人力資本數(shù)量減少，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新陷入低穩(wěn)態(tài)均衡。進(jìn)一步，李靜等(2019)[12]、馬穎等(2018)[13]指出，由于我國(guó)人力資本薪酬激勵(lì)倒置，使得人力資源在部門間供給和需求非有效，嚴(yán)重降低了全要素生產(chǎn)率，導(dǎo)致人力資本在不同行業(yè)中的配置效率不高，同時(shí)降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新潛力。

為何人力資本積累不足會(huì)導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新遲滯？一個(gè)重要的解釋是人力資本作為支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的第一資源，在積累上不足、與研發(fā)投入不匹配繼而引致了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力得不到有效釋放(李靜等，2019)[12]。數(shù)據(jù)表明，2006-2016年期間中國(guó)研發(fā)投入從4616億元增長(zhǎng)到15440億元，研發(fā)投入占GDP比重從1.54%增長(zhǎng)到2.1%。從國(guó)際比較來(lái)看，2016年研發(fā)投入占GDP比重超過(guò)2%的經(jīng)濟(jì)體共有16個(gè)，其中低于中國(guó)的有4個(gè)。然而，研發(fā)投入占GDP比重超過(guò)2%的16個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，每百萬(wàn)人中的R&D人員數(shù)量平均都在5200人以上，如丹麥、韓國(guó)、日本別為7514人、7113人和5209人，低于中國(guó)的4個(gè)國(guó)家中平均數(shù)量在5000以上，如冰島、挪威分別為6635人和6073人，而中國(guó)這一比率僅為1205人。這說(shuō)明了中國(guó)人力資本數(shù)量嚴(yán)重不足，未能與研發(fā)投入相匹配。

本文首先構(gòu)建了一個(gè)包含消費(fèi)部門和生產(chǎn)部門的兩部門模型，從數(shù)理模型上討論了對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放、人力資本積累和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的相互聯(lián)系和機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)：一方面隨著對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放的擴(kuò)大，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向技術(shù)溢出效應(yīng)；另一方面，對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大會(huì)產(chǎn)生人力資本積累效應(yīng)，即人力資本數(shù)量和質(zhì)量在對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放過(guò)程中會(huì)得到顯著改善，這有利于滿足企業(yè)對(duì)人力資本的需求，激勵(lì)企業(yè)更多地從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)并提升自身創(chuàng)新實(shí)力。由此揭示出對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大促進(jìn)人力資本積累進(jìn)而提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的機(jī)制。此外，通過(guò)對(duì)比不同區(qū)域發(fā)現(xiàn)，雖然貿(mào)易開(kāi)放對(duì)不同區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新均會(huì)產(chǎn)生直接和間接影響，但是該種影響顯著存在著空間上的非均衡特征。最后，本文考察了不同貿(mào)易開(kāi)放方式對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，認(rèn)為不同貿(mào)易開(kāi)放方式對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響差異較大。

文章的邊際貢獻(xiàn)在于：(1)將對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放、人力資本積累與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新納入到統(tǒng)一的框架進(jìn)行分析，一定程度上彌補(bǔ)了以往只注重局部關(guān)系而忽視三者間緊密聯(lián)系事實(shí)的研究；(2)立足于中國(guó)現(xiàn)實(shí)情境，從區(qū)域差異的視角和對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放的不同方式切入，對(duì)比分析了在不同區(qū)域間和不同貿(mào)易開(kāi)放方式上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新差異性和原因，一定程度上拓展了這一課題的研究視角。

二 理論基礎(chǔ)與研究假說(shuō)

人力資本作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心投入要素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響至關(guān)重要，而對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放不僅能夠?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生直接的技術(shù)外溢效應(yīng)，而且能夠通過(guò)改善企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)和質(zhì)量對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。Barro和Sala-i-Martin(2003)[14]首先構(gòu)建人才流入與東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的一般均衡模型，國(guó)內(nèi)學(xué)者魏浩和袁然(2018)[15]等在其基礎(chǔ)上進(jìn)一步改進(jìn)并檢驗(yàn)了國(guó)際人才流入對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，上述研究為本文提供了良好的理論基礎(chǔ)。

(一)簡(jiǎn)單數(shù)理模型

假定經(jīng)濟(jì)中存在代表性企業(yè)和代表性消費(fèi)者兩個(gè)類型的主體，代表性企業(yè)內(nèi)主要包含兩個(gè)部門，分別設(shè)定為最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門和技術(shù)(或中間產(chǎn)品)研發(fā)部門：

1.最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門

假定企業(yè)生產(chǎn)部門的最終產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)為Cobb-Douglas形式：

Yt=δLtλAt1-λ

(1)

其中：Yt為t時(shí)期企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品產(chǎn)量；δ為影響最終產(chǎn)品產(chǎn)量的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境；Lt為勞動(dòng)力要素，λ為勞動(dòng)所得在最終產(chǎn)品產(chǎn)量中所占份額；At為技術(shù)要素，(1-λ)為技術(shù)所得在最終產(chǎn)品產(chǎn)量中所占份額，0<λ<1。這里假定代表性企業(yè)雇傭的勞動(dòng)力數(shù)量Lt是固定的，將勞動(dòng)力根據(jù)知識(shí)、技能豐富程度劃分為兩個(gè)類型：一種類型是擁有豐富知識(shí)和才干，能夠從事企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人力資本(記為l*)；另一類為主要從事非技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的普通勞動(dòng)力(記為l)。本文認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放的擴(kuò)大會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新型人力資本的數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生影響，不妨設(shè)函數(shù)形式為l*=f(open)，d(l*)/d(open)>0。這表明，隨著對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放程度的擴(kuò)大，企業(yè)創(chuàng)新型人才積累的數(shù)量和質(zhì)量會(huì)從中收益，即貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大會(huì)顯著促進(jìn)企業(yè)人力資本的積累。那么l*/Lt則表示企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)人力資本占企業(yè)勞動(dòng)力總量的比重，反映企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)人力資本情況。

技術(shù)要素At反映企業(yè)不同種類的技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)成，這里不妨假定為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中研發(fā)出的新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)。函數(shù)表達(dá)式為：

(2)

式(2)中，Nt為t時(shí)期代表性企業(yè)研發(fā)出的新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)種類，at(j)表示代表性企業(yè)在t時(shí)期j種新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)上的投入。Nt越大說(shuō)明代表性企業(yè)研發(fā)出的新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)種類越多，意味著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

2.技術(shù)研發(fā)部門

企業(yè)研發(fā)部門主要從事新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的研發(fā)活動(dòng)，而新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)研發(fā)則需要大量從事創(chuàng)新活動(dòng)的人力資本要素投入，假定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程所產(chǎn)生的成本是人力資本的函數(shù)，設(shè)定函數(shù)一般形式為：Ft=G(l*/Lt)，d(G)/d(l*/Lt)<0。這里，假設(shè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本Ft與企業(yè)人力資本積累(l*/Lt)之間為負(fù)的相關(guān)關(guān)系，即人力資本積累越強(qiáng)(數(shù)量越多或質(zhì)量越高)，越有利于降低企業(yè)研發(fā)投入成本。

企業(yè)研發(fā)出的新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)將會(huì)租賃給最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門，最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門會(huì)支付給研發(fā)部門一定報(bào)酬，即企業(yè)研發(fā)新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的價(jià)格，設(shè)定為mt(j)。假定研發(fā)部們收取新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的價(jià)格是按照技術(shù)要素的邊際生產(chǎn)率原則進(jìn)行確定的，那么可表示為：

mt(j)=δ(1-λ)LtλAt(j)-λ

(4)

就企業(yè)研發(fā)部門而言，當(dāng)其研發(fā)出一種新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)后，后期對(duì)新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的維護(hù)與更新必不可少，將會(huì)產(chǎn)生維護(hù)成本。將研發(fā)部門的維護(hù)成本標(biāo)準(zhǔn)化為1，那么研發(fā)部門在第j種新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)上所獲得的利潤(rùn)可表示為：

(5)

式中，r為利率，e-r(s-t)為貼現(xiàn)因子，意味著企業(yè)研發(fā)出的新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)在s期的一個(gè)單位收益折算到t期的收益為e-r(s-t)。將式(4)和式(5)合并，則企業(yè)研發(fā)部門在利潤(rùn)最大化目標(biāo)下，可得到企業(yè)研發(fā)出的第j種新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的均衡數(shù)量為：

(6)

將式(6)和式(4)合并，即得到第j種新技術(shù)(或中間產(chǎn)品)的租賃價(jià)格為：

mt(j)=(1-λ)-1

(7)

如果研發(fā)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，那么企業(yè)研發(fā)部門的最終利潤(rùn)將會(huì)為0。在企業(yè)利潤(rùn)為0的假設(shè)條件下，將式(6)和式(7)同時(shí)代入到式(5)中，可以得到穩(wěn)態(tài)條件下的利率水平為：

(8)

3.代表性消費(fèi)者

假定代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)(U)為常規(guī)相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡(CRRA)型效用函數(shù)，在預(yù)算約束條件下，代表性消費(fèi)者追求效用最大化問(wèn)題可以表示為：

(9)

(10)

式中，代表性消費(fèi)者對(duì)最終商品需求量為Y；σ表示相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)，且σ>0；ρ表示效用貼現(xiàn)因子，W代表消費(fèi)者的總收入水平。

(11)

4.市場(chǎng)一般均衡

當(dāng)市場(chǎng)均衡時(shí)，經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)增長(zhǎng)率和產(chǎn)出增長(zhǎng)率相等。那么，將式(6)和式(2)合并，得到最優(yōu)技術(shù)要素投入量：

(12)

將式(12)與式(1)合并，得到代表性企業(yè)生產(chǎn)最終消費(fèi)品的數(shù)量為：

(13)

因此，當(dāng)市場(chǎng)均衡時(shí)代表性企業(yè)擁有的Nt增長(zhǎng)率(記為g)等于產(chǎn)出Yt增長(zhǎng)率，進(jìn)而等于消費(fèi)增長(zhǎng)率，即：

(14)

由式(14)可以看出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新種類的增長(zhǎng)率(g)與企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)的人力資本數(shù)量的比例(l*/L)呈正相關(guān)關(guān)系，而根據(jù)原假設(shè)知，企業(yè)創(chuàng)新型技術(shù)人員比重(l*/L)是貿(mào)易開(kāi)放度(open)的單調(diào)遞增函數(shù)，由單調(diào)函數(shù)的傳遞性原理可得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新種類的增長(zhǎng)率(g)與貿(mào)易開(kāi)放度(open)之間呈正相關(guān)關(guān)系。這表明，隨著一國(guó)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放的逐漸擴(kuò)大，該國(guó)本土企業(yè)吸收創(chuàng)新型人才渠道擴(kuò)大，企業(yè)人力資本數(shù)量和質(zhì)量將會(huì)得到提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相對(duì)平均成本會(huì)降低，從而激勵(lì)企業(yè)更多地從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)并提升自身創(chuàng)新能力。

(二)機(jī)制分析

從作用機(jī)制來(lái)看，貿(mào)易開(kāi)放不僅對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生直接影響，而且還通過(guò)人力資本積累效應(yīng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響。

1.貿(mào)易開(kāi)放對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響

新增長(zhǎng)理論認(rèn)為，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展中國(guó)家具有“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，即發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)吸納國(guó)際先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)提升本國(guó)生產(chǎn)能力，從而縮小本國(guó)企業(yè)和發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)之間的技術(shù)差距。從貿(mào)易進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)本土企業(yè)的影響來(lái)看，貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大會(huì)帶來(lái)多種類型且技術(shù)含量高的生產(chǎn)設(shè)備和中間產(chǎn)品，對(duì)貿(mào)易進(jìn)口國(guó)產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)(Corsman和Helpman，1991)[16]，促進(jìn)貿(mào)易進(jìn)口企業(yè)通過(guò)對(duì)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備和中間產(chǎn)品的模仿學(xué)習(xí)再創(chuàng)新進(jìn)而提升企業(yè)研發(fā)效率(Zhang et al.，2017)[17]。從外商直接投資視角來(lái)看，貿(mào)易開(kāi)放過(guò)程中的外商直接投資會(huì)帶來(lái)國(guó)際先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，一定程度上增加了本國(guó)相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，可能會(huì)削弱本土企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力并對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”(Helpman et al., 2004[18]；Arnold和Javorcik，2009[19]；邱立成等，2017[20])，但更多會(huì)倒逼一部分本土企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新(Fu和Gong，2011)[21]，改進(jìn)產(chǎn)品生產(chǎn)流程和生產(chǎn)工藝，通過(guò)提高產(chǎn)品的質(zhì)量和企業(yè)的生產(chǎn)效率，從而保持在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的先發(fā)優(yōu)勢(shì)(Aghion et al.,2009)[22]。

此外，從本土企業(yè)參與對(duì)外直接投資來(lái)看，當(dāng)本土企業(yè)進(jìn)入到國(guó)際市場(chǎng)參與全球價(jià)值鏈分工和協(xié)作時(shí)，母公司能夠通過(guò)境外子公司強(qiáng)化對(duì)國(guó)際先進(jìn)知識(shí)和生產(chǎn)技術(shù)的學(xué)習(xí)，有助于企業(yè)發(fā)現(xiàn)與前沿技術(shù)水平之間的差距(明秀南等，2019)[23]，繼而激勵(lì)母公司企業(yè)不斷加強(qiáng)自身的知識(shí)積累和研發(fā)投入，當(dāng)母公司的研發(fā)投入越大其在境外的子公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效越好，母公司和子公司之間呈現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng)(Ramondo et al.，2016)[24]。其中，跨國(guó)子公司的內(nèi)轉(zhuǎn)移技術(shù)能夠強(qiáng)化母公司的研發(fā)效率(Altomonte et al.，2013[25]；楊連星等，2019[26])。從拓寬企業(yè)研發(fā)投入的融資渠道視角來(lái)看，貿(mào)易開(kāi)放程度的擴(kuò)大會(huì)增強(qiáng)國(guó)際資金流動(dòng)，拓寬企業(yè)研發(fā)投入的融資渠道，降低企業(yè)的融資約束和融資成本，從而有利于激發(fā)企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)(張馨月和武力超，2018)[27]。

假說(shuō)1：對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放的擴(kuò)大為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造良好的國(guó)際環(huán)境，有利于企業(yè)借助各方優(yōu)勢(shì)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放通過(guò)人力資本積累對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響

人才對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。首先，貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大促進(jìn)國(guó)際人才流入，有利于提升東道國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。具體而言：一是貿(mào)易開(kāi)放的擴(kuò)大會(huì)使得國(guó)際人才交流更加頻繁，改善東道國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)(Saarenheimo，2007[28]；Parrotta et al.，2014[29])。譬如，國(guó)際人才流入中的年輕雇員掌握較為先進(jìn)技術(shù)水平，而年長(zhǎng)雇員則擁有更為豐富的工作和管理經(jīng)驗(yàn)，這些科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)在企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品服務(wù)運(yùn)營(yíng)以及開(kāi)拓新市場(chǎng)等創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用(Maré et al.，2014)[30]。二是國(guó)際人才流動(dòng)會(huì)加速知識(shí)和文化的傳播效率，給東道國(guó)帶來(lái)所不具備的各種前沿新知識(shí)和新思想，豐富當(dāng)?shù)刂R(shí)的多樣性，在知識(shí)結(jié)構(gòu)上與當(dāng)?shù)刂R(shí)構(gòu)成有效互補(bǔ)，為東道國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供新的思想和知識(shí)源泉，有利于東道國(guó)企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新效率和進(jìn)一步縮小與國(guó)際前沿技術(shù)之間的差距(Pholphirul 和 Rukumnuaykit，2017)[31]。

其次，貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大有利于激勵(lì)人力資本質(zhì)量提升，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力。一是對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放的擴(kuò)大意味著國(guó)外市場(chǎng)為本土企業(yè)提供了較多參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，同時(shí)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為國(guó)外企業(yè)提供了更為廣闊的需求空間。二是外國(guó)投資的進(jìn)入將一定程度上帶來(lái)較高水平的生產(chǎn)技術(shù)(Blanchard和Willmann，2013)[32]，而較高水平生產(chǎn)技術(shù)則需要相應(yīng)的人力資本與之相匹配，激發(fā)東道國(guó)勞動(dòng)力在生產(chǎn)過(guò)程中的“干中學(xué)”效應(yīng)，從而促進(jìn)企業(yè)人力資本質(zhì)量及效率的提高(Acemoglu,2010[33]；Falvey et al.，2010[34]) ，有助于增強(qiáng)東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和促進(jìn)長(zhǎng)期價(jià)值鏈高度的攀升(彭偉輝，2019)[35]。三是貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大會(huì)對(duì)一個(gè)國(guó)家資源配置方式產(chǎn)生影響，較為典型的是對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大將會(huì)導(dǎo)致技能溢出與溢價(jià)，擴(kuò)大國(guó)際間技能型與非技能型工人的工資收入差距，激勵(lì)普通勞動(dòng)者的技能培訓(xùn)(Jung和Mercenier，2014)[36]和個(gè)人家庭的投資決策，譬如激勵(lì)個(gè)人家庭增加教育投資，從而提升家庭人力資本水平，以適應(yīng)企業(yè)技術(shù)變革和創(chuàng)新過(guò)程中對(duì)漸進(jìn)式和突破式創(chuàng)新型人力資本的需求(崔日明和于國(guó)民,2019)[37]。

假說(shuō)2：對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放能夠通過(guò)改善東道國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，滿足東道國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中對(duì)人力資本的需求，從而間接促進(jìn)東道國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

三 模型設(shè)定和數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)模型設(shè)定與變量選取

理論分析表明，對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放不僅能夠?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生直接影響，而且能夠通過(guò)人力資本積累效應(yīng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響。為此，首先構(gòu)建包含貿(mào)易開(kāi)放、人力資本的模型，以探究?jī)煞N要素分別對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接作用。進(jìn)一步地，在剔除貿(mào)易開(kāi)放變量情況下，構(gòu)建包含有人力資本、貿(mào)易開(kāi)放和人力資本的交互項(xiàng)，以探究對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放通過(guò)人力資本積累效應(yīng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響。構(gòu)建計(jì)量模型如下：

(15)

(16)

1.被解釋變量

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新(Innov)。對(duì)于企業(yè)而言，專利申請(qǐng)量(Patent) 和發(fā)明專利申請(qǐng)量(Invent)能夠較好反映該企業(yè)的創(chuàng)新能力，因此，本文用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利申請(qǐng)量和發(fā)明專利申請(qǐng)量衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。此外，穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品的銷售收入(Product)衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，相關(guān)變量均做了對(duì)數(shù)化處理。

2.核心解釋變量

人力資本(Hum)。作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最為重要的核心基礎(chǔ)因素之一，企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量和質(zhì)量某種程度上決定了企業(yè)的創(chuàng)新能力。為此，將規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D科技活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量取對(duì)數(shù)作為衡量企業(yè)人力資本積累水平的代理變量。

貿(mào)易開(kāi)放(Open)。鑒于以某一個(gè)指標(biāo)衡量地區(qū)的貿(mào)易開(kāi)放水平具有局限性，本文用進(jìn)出口總額(Openn)、出口總額(Export)和進(jìn)口總額(Import)作為衡量各地區(qū)貿(mào)易開(kāi)放水平的代理變量，并將各變量進(jìn)行人民幣對(duì)美元匯率、居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)處理。此外，內(nèi)生性檢驗(yàn)中，將貿(mào)易開(kāi)放度(Trade)、出口依存度(Exit)和進(jìn)口依存度(Entra)作為貿(mào)易開(kāi)放的代理變量。上述變量均進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

人力資本*貿(mào)易開(kāi)放(Hum*Open)。對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放不僅會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生直接影響，還會(huì)通過(guò)人力資本積累效應(yīng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響，用兩者對(duì)數(shù)之積表示。

3.其他控制變量

市場(chǎng)化程度(Market)。市場(chǎng)化程度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的影響，市場(chǎng)化程度越高的地區(qū)能夠給企業(yè)的生存和發(fā)展提供良好的社會(huì)環(huán)境，越有利于現(xiàn)代化企業(yè)的成長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新。本文使用市場(chǎng)化指數(shù)得分作為市場(chǎng)化程度的代理變量。

金融業(yè)發(fā)展(Financ)。金融業(yè)發(fā)展水平越高，企業(yè)融資渠道越廣，企業(yè)研發(fā)投入的融資成本相對(duì)越低，越有利于激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。本文使用金融業(yè)增加值占GDP比重作為衡量金融業(yè)發(fā)展的代理變量。

教育發(fā)展水平(Educa)。對(duì)于一個(gè)地區(qū)而言，人均受教育水平越高，人們對(duì)新知識(shí)、新技能的接受能力越高，越有利于企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品(新技術(shù))的開(kāi)發(fā)、應(yīng)用和推廣。本文使用人均受教育年限作為地方教育發(fā)展水平的代理變量，并進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

基礎(chǔ)設(shè)施水平(Infrast)?；A(chǔ)設(shè)施水平越高的地區(qū)，能夠?yàn)槠髽I(yè)營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境，越有助于現(xiàn)代化企業(yè)降低經(jīng)營(yíng)成本，為企業(yè)集聚發(fā)展提供機(jī)遇。本文采用學(xué)界常規(guī)做法，用平均道路里程數(shù)并取對(duì)數(shù)作為基礎(chǔ)設(shè)施水平的代理變量。計(jì)算公式為：平均道路里程數(shù)=鐵路里程*0.5+公路里程*0.5。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

選取2011-2017年間我國(guó)31個(gè)省(市、自治區(qū))面板數(shù)據(jù)作為分析的樣本。各個(gè)變量的原始數(shù)據(jù)分別來(lái)源于中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)金融年鑒》，相關(guān)缺失數(shù)據(jù)通過(guò)插值法進(jìn)行處理。表1為各變量原始數(shù)據(jù)的基本描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 變量原始數(shù)據(jù)的基本描述性統(tǒng)計(jì)

四 計(jì)量結(jié)果及分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大和人力資本積累是否能夠直接促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新？表2從全國(guó)層面上報(bào)告了貿(mào)易進(jìn)出口、貿(mào)易出口和貿(mào)易進(jìn)口以及人力資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響。列(1)-列(3)被解釋變量為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)量，列(4)-列(6)被解釋變量為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量。列(1)-列(3)結(jié)果顯示，人力資本和貿(mào)易開(kāi)放三種指標(biāo)的組合均對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著影響，其中影響最為顯著的是貿(mào)易進(jìn)出口總額，貿(mào)易進(jìn)出口變化1個(gè)單位將會(huì)引致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.179個(gè)單位；其次是貿(mào)易出口對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，貿(mào)易出口變化1個(gè)單位將會(huì)引致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.172個(gè)單位；貿(mào)易進(jìn)口對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有一定的影響，但是影響的顯著性不及前兩者。列(4)-列(6)結(jié)果顯示，當(dāng)被解釋變量為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量時(shí)，人力資本和貿(mào)易開(kāi)放三種測(cè)度方式的組合對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響總體上較為顯著，但是三種不同指標(biāo)內(nèi)部之間存在一定差別，具體表現(xiàn)在：貿(mào)易進(jìn)出口總額對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響最為顯著，貿(mào)易進(jìn)出口變化1個(gè)單位將會(huì)引致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.285個(gè)單位，貿(mào)易出口對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的顯著性次之，但貿(mào)易進(jìn)口對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著，總體來(lái)看與前三列回歸結(jié)果一致性較強(qiáng)。進(jìn)一步地，從人力資本角度來(lái)看，列(1)-列(6)結(jié)果均顯示，人力資本作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心要素，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的顯著性均較強(qiáng)，且其他控制變量的顯著性較好。表2結(jié)果表明，從全樣本來(lái)看，人力資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著影響；貿(mào)易開(kāi)放對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有異質(zhì)性，具體而言，貿(mào)易進(jìn)出口總額對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著最強(qiáng)，其次是貿(mào)易出口影響較強(qiáng)，而貿(mào)易進(jìn)口對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響相對(duì)較弱。因此，從不同角度驗(yàn)證了人力資本和貿(mào)易開(kāi)放對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接正向效應(yīng)，假說(shuō)1得到了較好驗(yàn)證。

表2 貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大和人力資本積累對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接效應(yīng)

(續(xù)上表)

進(jìn)一步，貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大是否通過(guò)改善人力資本積累的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呢？表3為在控制(剔除)貿(mào)易開(kāi)放變量的條件下，全樣本中，貿(mào)易開(kāi)放與人力資本積累交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響。列(7)和列(8)為貿(mào)易進(jìn)出口和人力資本交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，列(9)和列(10)為貿(mào)易出口和人力資本交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，列(11)和列(12)為貿(mào)易進(jìn)口和人力資本交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，列(7)、 列(9)和列(11)被解釋變量為專利申請(qǐng)量，列(8)、 列(10)和列(12)被解釋變量為發(fā)明專利申請(qǐng)量。列(7)和列(8)結(jié)果顯示，貿(mào)易進(jìn)出口和人力資本的交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的影響，貿(mào)易進(jìn)出口和人力資本的交互項(xiàng)變化1個(gè)單位分別引起技術(shù)創(chuàng)新變化0.019個(gè)單位和0.029個(gè)單位。列(9)和列(10)結(jié)果顯示，貿(mào)易出口和人力資本的交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的影響，貿(mào)易出口和人力資本的交互項(xiàng)變化1個(gè)單位分別引起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.019個(gè)單位和0.027個(gè)單位。列(11)和列(12)結(jié)果顯示，貿(mào)易進(jìn)口和人力資本的交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的影響，貿(mào)易進(jìn)口和人力資本的交互項(xiàng)變化1個(gè)單位分別引起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.012個(gè)單位和0.015個(gè)單位。此外，列(7)、 列(9)、 列(11)和列(12)結(jié)果顯示，人力資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響在交互項(xiàng)的條件下仍然顯著，僅有列(8)和列(10)結(jié)果顯著性較弱。表3綜合表明，貿(mào)易開(kāi)放和人力資本的交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著影響，說(shuō)明貿(mào)易開(kāi)放一定程度上能夠通過(guò)改善人力資本積累的質(zhì)量和數(shù)量從而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。假說(shuō)2得到了較好驗(yàn)證。

表3 貿(mào)易開(kāi)放通過(guò)人力資本積累影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接效應(yīng)

(續(xù)上表)

(二)分地區(qū)估計(jì)結(jié)果

貿(mào)易開(kāi)放、人力資本積累對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是否具有地區(qū)異質(zhì)性？表4為當(dāng)被解釋變量為專利申請(qǐng)量時(shí)，不同區(qū)域貿(mào)易開(kāi)放、人力資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。表4結(jié)果顯示，在不同地區(qū)，人力資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都產(chǎn)生顯著影響。考察貿(mào)易開(kāi)放與人力資本交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)三個(gè)交互項(xiàng)全部通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，西部地區(qū)兩個(gè)交互項(xiàng)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，中部地區(qū)均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明了貿(mào)易開(kāi)放通過(guò)人力資本積累對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響在不同地區(qū)呈現(xiàn)出顯著的異質(zhì)性。一種可能的解釋是，相對(duì)中部地區(qū)和西部地區(qū)而言，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)更為發(fā)達(dá)，對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放程度高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)，有利于技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的金融服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和國(guó)際人才集聚等都具有比較優(yōu)勢(shì)，貿(mào)易開(kāi)放擴(kuò)大所帶來(lái)的人力資本主要集聚在東部地區(qū)，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有加速效應(yīng)；中部地區(qū)為我國(guó)制造業(yè)的主要產(chǎn)業(yè)接洽地，產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，企業(yè)主要從事簡(jiǎn)單產(chǎn)品生產(chǎn)制造和經(jīng)營(yíng)銷售，人力資本集聚程度不高，對(duì)新知識(shí)新技術(shù)的吸收和轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)，貿(mào)易開(kāi)放很難通過(guò)人力資本積累發(fā)揮出技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)；西部地區(qū)由于特殊的地理區(qū)位，對(duì)高層次人才重視程度高、福利待遇好，能夠吸引有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的人力資本集聚，從而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。進(jìn)一步將被解釋變量替換為發(fā)明專利申請(qǐng)量時(shí)，得到結(jié)果與表4結(jié)果相似，兩者相互驗(yàn)證(1)鑒于篇幅，未列出被解釋變量替換為發(fā)明專利申請(qǐng)量時(shí)的結(jié)果，作者備索。。

綜上所述，由表2、表3可知，從全樣本來(lái)看，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有直接影響和間接影響，且不同貿(mào)易方式的影響存在異質(zhì)性。由表4可知，分地區(qū)層面來(lái)看，貿(mào)易開(kāi)放、人力資本積累對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在著空間非均衡特征，表現(xiàn)為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)影響顯著性更強(qiáng)，而欠發(fā)達(dá)的西部和中部地區(qū)影響效應(yīng)相對(duì)較弱。

表4 分地區(qū)估計(jì)結(jié)果

(三)內(nèi)生性問(wèn)題的處理

本文可能存在兩個(gè)方面的內(nèi)生性問(wèn)題：一是可能會(huì)遺漏重要解釋變量。在前文的初步估計(jì)中，盡管控制影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，但是不可避免地可能會(huì)忽略某些對(duì)被解釋變量有重要影響的解釋變量，從而導(dǎo)致被解釋變量與隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)具有相關(guān)關(guān)系；二是被解釋變量和解釋變量可能互為因果關(guān)系。上文分析過(guò)程中，主要考慮貿(mào)易開(kāi)放、人力資本積累對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響和間接影響，但是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可能對(duì)貿(mào)易開(kāi)放和人力資本積累產(chǎn)生反向影響。這主要是由于技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)往往創(chuàng)新資本投入越多，能夠支付創(chuàng)新型人才更高的勞動(dòng)報(bào)酬，對(duì)高技術(shù)人才的吸引力越強(qiáng)，從而引致人力資本集聚能力越強(qiáng)。

針對(duì)第一類內(nèi)生性問(wèn)題，具體處理方法是將全部解釋變量滯后一期。表5為將解釋變量滯后一期對(duì)被解釋變量的影響，列(22)-列(24)被解釋變量為專利申請(qǐng)量，列(25)-列(27)被解釋變量為發(fā)明專利申請(qǐng)量。列(22)-列(24)結(jié)果顯示，貿(mào)易開(kāi)放和人力資本交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有滯后的間接影響，貿(mào)易開(kāi)放的三種方式對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的滯后作用均顯著為正。列(25)-列(27)結(jié)果具有相似的結(jié)論，從而再次驗(yàn)證了上文研究結(jié)論。此外，列(22)、 列(25)-列(27)結(jié)果顯示，人力資本滯后一期對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)顯著性不強(qiáng)，這表明人力資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的當(dāng)期效應(yīng)一定程度上高于滯后一期效應(yīng)。

表5 解釋變量滯后一期的估計(jì)結(jié)果

針對(duì)第二類內(nèi)生性問(wèn)題，借鑒馬衛(wèi)等(2019)[38]的做法，將核心解釋變量貿(mào)易開(kāi)放用貿(mào)易開(kāi)放度、出口依存度和進(jìn)口依存度分別進(jìn)行替換。表6為替換核心解釋變量后的估計(jì)結(jié)果，列(28)-列(30)被解釋變量為專利申請(qǐng)量，列(31)-列(33)被解釋變量為發(fā)明專利申請(qǐng)量。其中，列(28)和列(31)結(jié)果顯示，當(dāng)貿(mào)易進(jìn)出口用貿(mào)易開(kāi)放度替換時(shí)，貿(mào)易開(kāi)放度和人力資本的交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響依然顯著，貿(mào)易開(kāi)放度和人力資本交互項(xiàng)變化1個(gè)單位分別引起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.018和0.024個(gè)單位。列(29)和列(32)結(jié)果顯示，當(dāng)貿(mào)易出口替換為出口依存度時(shí)，出口依存度和人力資本的交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新依然具有顯著的影響，出口依存度變化1個(gè)單位分別引起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化0.018和0.022個(gè)單位。列(30)和列(33)結(jié)果顯示，當(dāng)貿(mào)易進(jìn)口替換為進(jìn)口依存度時(shí)，進(jìn)口依存度和人力資本的交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著性相對(duì)較弱，說(shuō)明進(jìn)口依存度通過(guò)影響人力資本積累從而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)不強(qiáng)。表6結(jié)果顯示，當(dāng)核心解釋變量被替換后，全樣本依然支持貿(mào)易開(kāi)放通過(guò)人力資本積累效應(yīng)從而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論，特別地，貿(mào)易出口能夠較好地通過(guò)人力資本積累效應(yīng)從而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，這和前文的估計(jì)結(jié)果相互驗(yàn)證。

表6 替換核心解釋變量估計(jì)結(jié)果

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

上文主要采用專利申請(qǐng)量和發(fā)明專利申請(qǐng)量測(cè)度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力，作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的具體表現(xiàn)形式，企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入能夠較好反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效水平，為此，將被解釋變量替換為企業(yè)新產(chǎn)品的銷售收入進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。表7為當(dāng)被解釋變量替換為企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入時(shí)，貿(mào)易開(kāi)放通過(guò)人力資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響。列(34)-列(36)結(jié)果顯示，當(dāng)貿(mào)易開(kāi)放用第一種測(cè)度方式衡量時(shí)，貿(mào)易開(kāi)放能夠通過(guò)人力資本從而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的間接影響。此外，列(37)-列(39)結(jié)果顯示，當(dāng)貿(mào)易開(kāi)放用第二種測(cè)度方式衡量時(shí)，貿(mào)易進(jìn)出口和貿(mào)易進(jìn)口通過(guò)人力資本積累效應(yīng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響較強(qiáng)，而貿(mào)易出口通過(guò)人力資本積累效應(yīng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響則相對(duì)較弱。從整體來(lái)看，前文估計(jì)結(jié)果的可靠性得到了較好驗(yàn)證。

表7 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

五 主要結(jié)論與政策含義

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到的深層次問(wèn)題逐步顯露并在一定程度上制約著經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，更多地需要依靠創(chuàng)新來(lái)解決。而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中的地位重要性日益凸顯。為此，本文從貿(mào)易開(kāi)放視角探究其通過(guò)人力資本積累效應(yīng)繼而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響和機(jī)制，從而為我國(guó)企業(yè)提升自身技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展提供一種路徑選擇。

(一)主要結(jié)論

第一，對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放會(huì)對(duì)人力資本積累產(chǎn)生影響，即貿(mào)易開(kāi)放促進(jìn)新知識(shí)、新技術(shù)傳播，能夠顯著改善和提升人力資本結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，從而有利于滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)人才資源的需求。第二，從宏觀層面來(lái)看，貿(mào)易開(kāi)放不僅對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有直接正向技術(shù)外溢效應(yīng)，同時(shí)能夠通過(guò)人力資本積累效應(yīng)進(jìn)而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接效應(yīng)。第三，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)不同區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新均會(huì)產(chǎn)生直接和間接影響，且該影響表現(xiàn)出空間上的非均衡特征。對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放水平越高、人力資本積累越扎實(shí)地區(qū)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有加速效應(yīng)。第四，不同貿(mào)易方式對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響不同，全樣本分析表明，出口貿(mào)易方式的人力資本積累效應(yīng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響較強(qiáng)，而進(jìn)口貿(mào)易方式的影響效應(yīng)則相對(duì)較弱。

(二)政策含義

由研究結(jié)論可得到的政策啟示為：

一是進(jìn)一步優(yōu)化進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，不斷提高對(duì)外貿(mào)易質(zhì)量。繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易范圍，特別注重貿(mào)易出口對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的作用。政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)本土企業(yè)“走出去”參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)國(guó)際前沿技術(shù)和知識(shí)的轉(zhuǎn)化吸收，以便本土企業(yè)參與更多國(guó)際分工與合作，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)一步提升在國(guó)際價(jià)值鏈中的地位。

二是不斷加強(qiáng)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)專家引進(jìn)，進(jìn)一步加快本土多樣化、復(fù)合型科技創(chuàng)新人才培育力度。針對(duì)現(xiàn)在階段我國(guó)人力資本積累不足但在短期內(nèi)又無(wú)法得到快速補(bǔ)充的“燃眉之急”，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)專家的引進(jìn)力度，通過(guò)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)專家和創(chuàng)新型人引進(jìn)優(yōu)惠政策，為該類人才營(yíng)造良好生活環(huán)境和工作氛圍，讓他們能夠安心為我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展做出貢獻(xiàn)。長(zhǎng)期來(lái)看，解決人力資本積累不足的根本還是在于“自力更生”，一方面通過(guò)強(qiáng)化我國(guó)基礎(chǔ)教育水平，培育全民創(chuàng)新意識(shí)，為培養(yǎng)高質(zhì)量創(chuàng)新型人才做好“基礎(chǔ)性”準(zhǔn)備；另一方面高等教育是優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)和提升人力資本質(zhì)量的關(guān)鍵，加強(qiáng)高等教育，培養(yǎng)多樣化、復(fù)合型與具有一定國(guó)際視野的創(chuàng)新型科技人才，能夠?yàn)槲覈?guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供更大支撐。

三是多舉措并行激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力。政府政策扶持、金融服務(wù)保障和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要支撐。首先，政府應(yīng)該充分結(jié)合稅收政策和補(bǔ)貼政策，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)給予研發(fā)補(bǔ)貼或稅收減免，發(fā)揮其工具效能，分級(jí)、分類地鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。其次，融資難、融資貴和創(chuàng)新成本高等問(wèn)題一直制約著企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，通過(guò)加大對(duì)各類創(chuàng)新型中小科技企業(yè)的貸款力度，多途徑幫助企業(yè)解決融資難等問(wèn)題，因地制宜為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造各種良好的社會(huì)條件和人文環(huán)境，從而激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和維護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果方面的作用不言而喻，應(yīng)當(dāng)不斷完善和健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，加強(qiáng)對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的打擊力度，提高侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法成本，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。