張 駿

(華僑大學(xué) 法學(xué)院,福建 泉州 362021)

1 反壟斷法案例教學(xué)的價值

反壟斷法在世界各國被稱為“經(jīng)濟(jì)憲法”，在整個經(jīng)濟(jì)法體系中居于十分重要的地位。我國《反壟斷法》于2008年8月開始施行，目前無論在理論研究還是實務(wù)經(jīng)驗方面都取得了長足的發(fā)展。我國近些年來處理的一系列反壟斷案件都讓民眾切實感受到了反壟斷法的威力和魅力。它正日漸成為捍衛(wèi)我國市場競爭的重要法律工具。與此同時，反壟斷法的教學(xué)卻面臨著不小的困難。反壟斷法與生俱來的經(jīng)濟(jì)學(xué)底色需要依賴經(jīng)濟(jì)學(xué)分析為涉嫌壟斷行為的違法性認(rèn)定提供更為準(zhǔn)確而理性的證據(jù)材料[1]。如果教師在反壟斷法教學(xué)中一味講授傳統(tǒng)的法學(xué)基礎(chǔ)知識，學(xué)生就會覺得內(nèi)容枯燥深奧，學(xué)習(xí)熱情減退。

法學(xué)教育擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)各類法律實務(wù)人才的重任，案例教學(xué)則是培養(yǎng)學(xué)生法律實務(wù)能力的不二法門。法學(xué)案例教學(xué)是指在課堂教學(xué)中，通過案例分析，使學(xué)生理解和掌握法學(xué)的一般原理和知識，通過案例研討，提高學(xué)生分析問題、解決問題的能力，啟發(fā)學(xué)生創(chuàng)造性思維的一種教學(xué)方法[2]。反壟斷法案例教學(xué)，在知識目標(biāo)方面，不僅要讓學(xué)生了解反壟斷法律規(guī)范的內(nèi)容及其背后的法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，更要讓他們了解社會經(jīng)濟(jì)生活實踐，特別是執(zhí)法與司法實踐中對法律規(guī)范的運(yùn)用與解釋；在能力目標(biāo)方面，要通過案例教學(xué)，培養(yǎng)與訓(xùn)練學(xué)生分析問題和解決問題的能力。

基于對案例教學(xué)的認(rèn)識，結(jié)合自己對縱向價格壟斷協(xié)議的研究，筆者在反壟斷法教學(xué)中全面引入了案例教學(xué)方法，并力圖通過個案考察、類案分析以及中外案例比較等多種形式，改變反壟斷法教學(xué)中的枯燥乏味問題，提高學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，讓他們在習(xí)得反壟斷法知識的同時，提升法律思維水準(zhǔn)，逐步成為一名合格的法律人。

2 反壟斷法案例教學(xué)的展開

我國反壟斷法有壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位的行為、經(jīng)營者集中和行政壟斷四項基本制度。如果教師在反壟斷法教學(xué)中秉持傳統(tǒng)的講授方法，從相關(guān)制度的概念、特征、構(gòu)成要件和法律責(zé)任入手，學(xué)生是在被動地接受知識，缺乏對制度的體系化理解與掌握。再加上反壟斷法本身高度的技術(shù)性要求，學(xué)習(xí)難度更大。案例教學(xué)可以在一定程度上改善這種狀況，本研究的論述將聚焦于縱向價格壟斷協(xié)議,它向來是反壟斷法中的難題。學(xué)生如果透徹地理解了該制度，那么對其他制度的學(xué)習(xí)一定也能得心應(yīng)手。

2.1 反壟斷法個案的展開：制度學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)

個案研究在我國越來越受到學(xué)界和實務(wù)界的重視。2015年最高人民法院啟動指導(dǎo)性案例制度后，陸續(xù)涌現(xiàn)出了很多能夠引起實務(wù)界關(guān)注的理論研究[3]?！氨本╀J邦涌和科貿(mào)有限公司與強(qiáng)生(上海)醫(yī)療器材有限公司、強(qiáng)生(中國)醫(yī)療器材有限公司縱向壟斷協(xié)議糾紛案”(以下簡稱“強(qiáng)生案”)是我國縱向價格壟斷協(xié)議第一案，先后經(jīng)歷了上海市法院的一審和二審。二審判決是最高人民法院的公報案例，具有指標(biāo)性意義[4]。

表1 強(qiáng)生案二審判決

在此案例教學(xué)過程中，教師不再局限于傳統(tǒng)的基礎(chǔ)知識講授，而是引導(dǎo)學(xué)生研讀判決書。教師通過具體案例，讓學(xué)生能夠更加貼合實際地掌握縱向價格壟斷協(xié)議的一系列基本理論問題，諸如定義、特征及構(gòu)成要件。此外，學(xué)生通過個案研討，能夠直觀地了解我國《反壟斷法》對縱向價格壟斷協(xié)議的規(guī)定以及法院是如何理解“排除、限制競爭”這一法律術(shù)語的，并進(jìn)而掌握法院對于縱向價格壟斷協(xié)議的違法性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)?？偠灾?，比起教師滿堂灌式的講授知識，案例研討可以更有利于發(fā)揮學(xué)生的主觀能動性，讓他們能夠通過個案了解縱向價格壟斷協(xié)議的基礎(chǔ)理論以及司法裁判現(xiàn)實。

2.2 反壟斷法類案的搜集：制度學(xué)習(xí)的推進(jìn)

在學(xué)生對縱向價格壟斷協(xié)議的基本理論有了一定的掌握之后，需要推進(jìn)類案的教學(xué)，以便讓學(xué)生加深對該制度的認(rèn)識，也能形成更加良好的法律思維。我國法院與執(zhí)法機(jī)構(gòu)對縱向價格壟斷協(xié)議案件的違法性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在嚴(yán)重的分歧：法院傾向于適用合理原則，權(quán)衡行為的促進(jìn)競爭與損害競爭效果；執(zhí)法機(jī)構(gòu)則青睞違法推定規(guī)則，原則上禁止該行為，除非被告能夠提出豁免理由來排除違法性。

(1) 縱向價格壟斷協(xié)議的司法裁判示例。法院對于縱向價格壟斷協(xié)議的司法裁判大體遵循了強(qiáng)生案的合理原則分析思路，要分析行為的競爭效果。在東莞橫瀝國昌電器商店訴東莞晟世欣興格力商貿(mào)有限責(zé)任公司和東莞合時電器有限責(zé)任公司案的一審判決中，法院重點(diǎn)是對縱向價格壟斷協(xié)議的排除、限制競爭效果進(jìn)行分析，探討被告的市場地位以及品牌內(nèi)競爭[5]。在武漢市漢陽光明貿(mào)易有限責(zé)任公司訴上海韓泰輪胎銷售有限公司縱向壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位糾紛案的一審判決中，法院重申了“強(qiáng)生案”的分析進(jìn)路[6]。在海南裕泰科技飼料有限公司訴海南省物價局案的一審判決中(以下簡稱“裕泰案”)，法院認(rèn)為認(rèn)定縱向價格壟斷協(xié)議，不能僅以經(jīng)營者與交易相對人是否達(dá)成了相關(guān)協(xié)議為依據(jù)，還要進(jìn)一步綜合考慮它是否具有排除、限制競爭效果[7]。然而在本案的二審判決中，法院運(yùn)用法律解釋的規(guī)范技藝來適用《反壟斷法》的縱向價格壟斷協(xié)議規(guī)定，第一次支持了違法推定規(guī)則[8]。在本案的再審裁定中，法院認(rèn)為在行政執(zhí)法中應(yīng)適用違法推定規(guī)則，執(zhí)法機(jī)構(gòu)只需認(rèn)定經(jīng)營者實施了縱向價格壟斷協(xié)議，即可認(rèn)定構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議；在反壟斷民事訴訟中則應(yīng)適用合理原則，法院需要審查縱向價格壟斷協(xié)議是否具有排除、限制競爭效果[9]。這類案件裁判思路唯一的轉(zhuǎn)折點(diǎn)是裕泰案二審，但隨后又被最高院的再審裁定導(dǎo)入了慣常做法[10]。

表2 裕泰案二審

(2) 縱向價格壟斷協(xié)議的行政執(zhí)法示例。有學(xué)者對近年來執(zhí)法機(jī)構(gòu)處理的縱向價格壟斷協(xié)議案件作了統(tǒng)計(見表3),從中可以發(fā)現(xiàn)執(zhí)法機(jī)構(gòu)對此類案件適用了違法推定規(guī)則,截然不同于法院適用的合理原則[11]。教師通過分析縱向價格壟斷協(xié)議的法律實施類案，可以讓學(xué)生直觀地感受到司法與執(zhí)法的沖突，這無疑會刺激學(xué)生的求知欲，為何兩者會有如此的不同，類案同判難道不是天經(jīng)地義的嗎？教師此時可以引導(dǎo)學(xué)生有序地思考、研討以下兩個問題：一是法院與執(zhí)法機(jī)構(gòu)對于《反壟斷法》的縱向價格壟斷協(xié)議規(guī)定的不同理解是基于怎樣的法律依據(jù)與法律解釋？二是違法推定規(guī)則與合理原則這兩種違法性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，哪一種更為可取，理由何在？在學(xué)生通過研討對此兩個問題有了初步認(rèn)識之后，教師可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)行講解，說明縱向價格壟斷協(xié)議反壟斷法實施的核心分歧所在，繼而闡釋背后的法條依據(jù)與法理立場，最終讓學(xué)生達(dá)成對于立法意旨、法條解釋及法律實施沖突問題的深刻理解。

表3 行政執(zhí)法案件統(tǒng)計

教師通過此類案分析，可以通過與學(xué)生的互動，讓學(xué)生更加深入地掌握縱向價格壟斷協(xié)議的立法規(guī)定及現(xiàn)實運(yùn)作，激發(fā)他們對于現(xiàn)實中的法律，而不是紙面上的法律的興趣，從而提升法律思維水平。

2.3 反壟斷法中外案例的比較：制度學(xué)習(xí)的深化

我國反壟斷法的立法藍(lán)本是歐盟競爭法，但在實施過程中又深受美國反托拉斯法的影響[12]。這在縱向價格壟斷協(xié)議領(lǐng)域表現(xiàn)得極為突出。美國聯(lián)邦最高法院在2007年的麗晶案中推翻了適用近百年之久的運(yùn)用本身違法規(guī)則判斷縱向價格壟斷協(xié)議的先例，轉(zhuǎn)而適用合理原則[13]。鑒于美國反托拉斯法巨大的影響力，我國大多數(shù)學(xué)者都折服于合理原則的思辨魅力。法院也對此類案件采用了合理原則的分析框架。美國關(guān)于縱向價格壟斷協(xié)議的反托拉斯判列法博大精深(見表4)[14]。通過整理美國反托拉斯判例法的發(fā)展，并將之與我國相關(guān)案例進(jìn)行比較，學(xué)生可以更加深入地理解制度設(shè)計背后的經(jīng)濟(jì)社會背景，體會法律移植的功能性價值，從而深度掌握縱向價格壟斷協(xié)議的法律規(guī)定及其實施路徑的理想選擇問題。

表4 美國法上縱向價格壟斷協(xié)議重要案例的摘要與理由

教師通過對比中美縱向價格壟斷協(xié)議的案例，可以讓學(xué)生了解經(jīng)濟(jì)理論對于縱向價格壟斷協(xié)議福利效果的認(rèn)識，進(jìn)而體認(rèn)到經(jīng)濟(jì)學(xué)對于反壟斷法的塑造作用，知道反壟斷法是跨學(xué)科色彩極為強(qiáng)烈的一門法律課程。他們可以進(jìn)一步地思考以下兩個問題：一是我國是否已經(jīng)接受了美國經(jīng)濟(jì)理論對于縱向價格壟斷協(xié)議的認(rèn)知以及應(yīng)當(dāng)如何確定縱向價格壟斷協(xié)議福利效果的立足點(diǎn)？二是美國反托拉斯判例法對縱向價格壟斷協(xié)議的形式判斷是否存在“避風(fēng)港”，我國有嗎？在學(xué)生經(jīng)過對上述問題的思考之后，教師可以通過提問—回答的方式來讓他們?nèi)媪私庵忻缹τ诳v向價格壟斷協(xié)議的規(guī)制，進(jìn)而理解為何美國會對縱向價格壟斷協(xié)議采用合理原則，我國應(yīng)當(dāng)何去何從。通過這部分的教學(xué)，教師不僅要讓學(xué)生全面掌握縱向價格壟斷協(xié)議的制度知識，更要激發(fā)他們繼續(xù)關(guān)注、研究反壟斷法的興趣。

3 反壟斷法案例教學(xué)的反思

3.1 反壟斷法案例教學(xué)實現(xiàn)了師生的教學(xué)相長

對教師而言，縱向價格壟斷協(xié)議案例教學(xué)的漸次鋪排，不僅可以提升學(xué)生學(xué)習(xí)反壟斷法的興趣，還可以提高自身的科研水準(zhǔn)，從而在反壟斷法教學(xué)與科研方面實現(xiàn)良性循環(huán)。案例教學(xué)是一種有效連接教學(xué)與科研的方法。在縱向價格壟斷協(xié)議案例教學(xué)的過程中，學(xué)生能夠更加熟練地使用包括中國裁判文書網(wǎng)、北大法寶在內(nèi)的案例數(shù)據(jù)庫，更加注重從法律實施中發(fā)現(xiàn)問題，通過理論與實踐的聯(lián)動來學(xué)習(xí)具體的反壟斷法律制度。教師也能在教學(xué)過程中，通過與學(xué)生的互動，更加深入地研究縱向價格壟斷協(xié)議。通過研究縱向價格壟斷協(xié)議的福利效果、美歐對縱向價格壟斷協(xié)議的反壟斷法規(guī)制、我國縱向價格壟斷協(xié)議反壟斷法實施的路徑選擇以及縱向價格壟斷協(xié)議的立法完善等方面的問題，教師可以不斷地產(chǎn)出高水平的學(xué)術(shù)成果，初步建立個人的學(xué)術(shù)標(biāo)簽。在此基礎(chǔ)上，教師可以更好地引導(dǎo)學(xué)生研究反壟斷法，幫助他們形成系統(tǒng)的法律思維。學(xué)生在案例教學(xué)中表現(xiàn)出的興趣與活力，又能進(jìn)一步激發(fā)教師對此問題的深度研究。這種持續(xù)的良性互動對師生雙方都大有裨益。

3.2 反壟斷法案例教學(xué)提升了教師的科研水準(zhǔn)

通過縱向價格壟斷協(xié)議的案例教學(xué)，教師需要從中提煉出許多核心問題，通過與學(xué)生的研討，從多個維度來嘗試解答這些問題，并盡可能對學(xué)生說明白。王澤鑒教授提倡“從寫中學(xué)”，通過案例教學(xué)，方能體會此言妙用無窮。有些課堂上的問題，教師并沒有現(xiàn)成的答案，課堂研討也只是激發(fā)思維靈感的火花，課后還必須繼續(xù)尋找文獻(xiàn)，深入思考，付諸筆端，才能解答問題，并再次通過課堂教學(xué)來驗證效果。

就縱向價格壟斷協(xié)議而言，我國目前最大的問題就是理論界與實務(wù)界對它的規(guī)制路徑存在嚴(yán)重的分歧：有些支持合理原則，另一些則支持違法推定規(guī)則。探究問題發(fā)生的根源，可以發(fā)現(xiàn)兩大原因：一是我國反壟斷立法過于原則、可操作性欠佳所引發(fā)的法律解釋困境；二是我國反壟斷立法移植美歐經(jīng)驗帶來的兼容性障礙。這兩大原因背后潛藏著的邏輯前提是反壟斷法中所特有的經(jīng)濟(jì)分析方法與法律形式主義之間的恒久張力。

首先，確立縱向價格壟斷協(xié)議違法性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的前提就是該行為的福利效果。對縱向價格壟斷價格福利效果的分析需要依靠經(jīng)濟(jì)理論與實證調(diào)查。一方面，從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)理論的新近發(fā)展這兩方面來看，縱向價格壟斷協(xié)議更有可能產(chǎn)生損害競爭效果，應(yīng)當(dāng)適用違法推定規(guī)則。另一方面，縱向價格壟斷協(xié)議的實證調(diào)查較為薄弱，數(shù)量有限、質(zhì)量一般。它的競爭效果在不同產(chǎn)業(yè)、不同市場條件下的結(jié)果并不確定，正負(fù)面效果發(fā)生的可能性和頻率不明。因而，從經(jīng)濟(jì)學(xué)研究現(xiàn)狀來看，違法推定規(guī)則是可取的[15]。

其次，我國《反壟斷法》的縱向價格壟斷協(xié)議條款使用的術(shù)語以及邏輯結(jié)構(gòu)主要借鑒了《歐盟運(yùn)行條約》101條的規(guī)定[16]。但縱向價格壟斷協(xié)議的司法判決卻傾向于美式合理原則。實際上，我國應(yīng)當(dāng)繼續(xù)堅持違法推定規(guī)則。第一，在美國，本身違法規(guī)則的高度違法性推定完全排除了經(jīng)濟(jì)理論揭示的縱向價格壟斷協(xié)議的促進(jìn)競爭效果，因而只能轉(zhuǎn)向合理原則；在歐盟，違法推定規(guī)則具有促進(jìn)競爭效果的抗辯可能，它的違法性推定程度遠(yuǎn)低于合理原則。第二，美國本身違法規(guī)則—合理原則的兩分法規(guī)制模式無法平衡經(jīng)濟(jì)分析方法和法律形式主義，難以實現(xiàn)一般法律秩序和個案正義的兼容并包；歐盟更堅持法律形式主義，它的規(guī)制模式又能兼容經(jīng)濟(jì)分析方法的指引，能夠給予個案一定的矯正空間。第三，歐盟競爭法對縱向價格壟斷協(xié)議的違法推定規(guī)則適用積累了大量的理論和實務(wù)經(jīng)驗，日趨成熟，我國完全可以借鑒它的豐碩成果來完善相關(guān)規(guī)定[17]。

再次，我國理論界與實務(wù)界對縱向價格壟斷協(xié)議規(guī)制路徑選擇的依據(jù)并不處于同一軌道。若要解決問題便不能局限于闡釋反壟斷法律文本以及相關(guān)的法學(xué)理論，否則兩者都很容易囿于各自前見而無法展開實質(zhì)性對話。徒法不足以自行，執(zhí)法機(jī)制與法律規(guī)則同等重要，必須有執(zhí)法機(jī)制來保障法律規(guī)則以合理的成本獲得合理程度的遵守。運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論資源，從錯誤成本分析框架與訴訟成本理論出發(fā)，縱向價格壟斷協(xié)議應(yīng)適用違法推定規(guī)則[18]。

最后，縱向價格壟斷協(xié)議規(guī)制路徑選擇最終需要落實到我國的現(xiàn)實國情之上。我國的市場經(jīng)濟(jì)和反壟斷立法現(xiàn)狀都表明，就縱向價格壟斷協(xié)議的規(guī)制路徑而言，違法推定規(guī)則比合理原則更加可取[19]。我國《反壟斷法》的縱向價格壟斷協(xié)議規(guī)定雖然從形式上確立了違法推定規(guī)則，但并不完善，有大幅提升的空間。執(zhí)法機(jī)構(gòu)頒布的《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》已經(jīng)形成了關(guān)于縱向價格壟斷協(xié)議較為完善的違法推定規(guī)則，可以參考其有益經(jīng)驗來完善《反壟斷法》的相關(guān)規(guī)定。

4 結(jié)語

學(xué)界目前已經(jīng)出版了一些反壟斷法案例的專著,筆者在教學(xué)過程中,也會通過各種渠道搜集相關(guān)案例進(jìn)行研究,并將之整合為自己的教學(xué)內(nèi)容,通過與學(xué)生的研討,提煉出具有理論價值的內(nèi)容,形成論文發(fā)表,以供參考?？偠灾?反壟斷法案例教學(xué)不僅能夠激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情,提高學(xué)生的法律思維水準(zhǔn),還是能夠連接教學(xué)與科研的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),有利于教師科研水準(zhǔn)的提高,從而實現(xiàn)教學(xué)相長。