史源

（重慶醫(yī)科大學(xué)附屬兒童醫(yī)院新生兒診療中心/國家兒童健康與疾病臨床醫(yī)學(xué)研究中心/兒童發(fā)育疾病研究教育部重點實驗室/兒科學(xué)重慶市重點實驗室，重慶 400014）

1 如何科學(xué)評價科技期刊的學(xué)術(shù)水平與影響力

在高學(xué)術(shù)水平科技期刊發(fā)表高影響力的論文是所有科技工作者的共同期望。如何科學(xué)評價一本科技期刊的學(xué)術(shù)水平和影響力是一個重要的問題，比較公認的衡量標(biāo)準是一本科技期刊是否被權(quán)威的科技論文搜索與引文數(shù)據(jù)庫收錄。由于歷史的原因，目前論文發(fā)表居于統(tǒng)治與支配地位的仍然是以英文發(fā)表的論文，所以，國際公認的權(quán)威科技論文搜索與引文數(shù)據(jù)庫自然成為所有科技工作者關(guān)注的焦點。雖然科學(xué)引文索引（Science Citation Index, SCI）、工程索引（Engineering Index, EI）、科技會議錄索引（Index to Scientific & Technical Proceedings, ISTP）被稱為三大科技論文搜索與引文數(shù)據(jù)庫，然而，SCI卻毫無疑問居于最為重要的地位。SCI是美國科學(xué)情報研究所（Institute for Scientific Information, ISI）出版的科技期刊文獻檢索工具。SCI收錄全世界出版的自然科學(xué)各學(xué)科的核心期刊。ISI通過它嚴格的選刊標(biāo)準和評估程序挑選刊源，而且每年都會有所增減，從而做到SCI收錄的文獻能全面覆蓋全世界最重要和最有影響力的研究成果。SCI所謂最有影響力的研究成果，指的是報道這些成果的文獻大量地被其他文獻所引用。SCI設(shè)置了獨特的引文索引，即通過先期的文獻被當(dāng)前文獻的引用，來說明文獻之間的相關(guān)性及先期文獻對當(dāng)前文獻的影響力，從而使SCI不僅作為一個文獻檢索工具使用，而且成為科研評價的一種依據(jù)?？蒲袡C構(gòu)被SCI收錄的論文總量，反映整個機構(gòu)的科學(xué)研究水平；而個人的論文被SCI收錄的數(shù)量及被引用次數(shù)，也可在一定程度上反映特定個人的研究能力與學(xué)術(shù)水平[1]。 ISI每年出版《期刊引用報告》（journal citation reports, JCR），JCR對SCI收錄的期刊之間的引用和被引用數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，并針對每種期刊定義了影響因子（impact factor, IF）等指數(shù)加以報道。一種期刊的IF，指的是該刊前兩年發(fā)表的文獻（主要統(tǒng)計論著與綜述）在當(dāng)前年的平均被引用次數(shù)。一種科學(xué)期刊的IF越高，也即是其刊載的文獻被引用率越高，一方面說明這些文獻報道的研究成果影響力越大，另一方面也反映該科技期刊的學(xué)術(shù)水平越高[2]。

近年來，中國的科學(xué)研究取得了巨大的進步，發(fā)表論文數(shù)量已超越美國，居世界第1位。中國出版的科技期刊數(shù)量和以中文發(fā)表的論文數(shù)量快速增長，但也廣泛存在良莠不齊的現(xiàn)象。因此，中國科學(xué)論文引文索引（Chinese Science Citation Database，CSCD）適時出爐，CSCD創(chuàng)建于1989年，收錄中國出版的中英文科技核心期刊和優(yōu)秀期刊千余種，內(nèi)容豐富、結(jié)構(gòu)科學(xué)、數(shù)據(jù)準確，分為核心版和擴展版，CSCD為衡量中國出版的科技期刊的學(xué)術(shù)水平和中國發(fā)表的論文影響力提供了有力工具。由于歷史的原因，目前中國出版的科技期刊在國際的影響力仍需大力提升，中國的科技工作者把更多優(yōu)秀的科研成果和具有創(chuàng)新性的論文發(fā)表在中國出版的優(yōu)秀科技期刊上是時代的要求。

2 如何判斷臨床論文的學(xué)術(shù)水平與作為證據(jù)的強度級別

如何判斷臨床論文的學(xué)術(shù)水平與作為證據(jù)的強度級別，對于科技期刊的副編輯、編輯、總編輯、評閱人和作者都是復(fù)雜但重要的任務(wù)。從證據(jù)級別強度上來說，依次為多中心隨機對照研究、隨機對照研究、前瞻性隊列研究、病例-對照研究、橫斷面調(diào)查研究、病例系列等。如果有條件，而倫理學(xué)無障礙，最好做隨機對照研究。一個設(shè)計完善、程序完整、流程清晰、結(jié)果可靠、結(jié)論可信的大樣本多中心隨機對照研究是臨床類科技期刊共同的追求。作為隨機對照研究，嚴謹細致的研究方案，包括預(yù)研結(jié)果、研究注冊、隨機方法、設(shè)盲處理、樣本量計算、倫理委員會批文、中期評審，獨立的安全委員會專家、統(tǒng)計處理、多中心的一致性、新技術(shù)的規(guī)劃與培訓(xùn)等各個環(huán)節(jié)，缺一不可[3]。隨機對照研究一定要在科研期刊認可的臨床試驗網(wǎng)站（http://www.isrctn.com/或http://www.clinicaltrials.gov）注冊，否則SCI期刊不會發(fā)表。重要的臨床研究最好能提前發(fā)表研究方案，一些SCI期刊愿意發(fā)表重要的臨床研究方案，甚至有專門發(fā)表研究方案的期刊如Trials等。提前發(fā)表研究方案具有重要意義，一方面告訴世界同行正在進行的研究，另一方面對最終發(fā)表論文也有幫助，因為公開發(fā)表的研究方案更容易得到科技期刊的信任。也有一些研究由于種種原因無法做隨機對照研究，那么一個設(shè)計完善的前瞻性隊列研究也具有較高的證據(jù)級別。如果無法做前瞻性研究，那么回顧性研究仍然具有一定意義，特別是去除交互影響因素，做精確配比或傾向性評分，更有價值[4]。關(guān)于Meta分析的論文，國內(nèi)期刊一般不太看好這種形式，然而，國外期刊非常重視Meta分析，認為它是最高等級的臨床證據(jù)，很多頂級雜志經(jīng)?？侵匕醯腗eta分析論文，值得大家重視。如果能在Cochrane圖書館網(wǎng)站（https://www.cochranelibrary.com/）注冊成功Meta分析將有巨大的影響力，而且可以長期定期更新。除此之外，要想在國外高級科技期刊發(fā)表Meta分析，需要在PROSPERO網(wǎng)站（https://www.crd.york.ac.uk/prospero/）注冊成功，否則沒有太多機會。

3 發(fā)表高質(zhì)量臨床論文需要注意的幾個問題

發(fā)表高質(zhì)量臨床論文是醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研工作者共同的追求，要想發(fā)表高質(zhì)量的臨床論文，個人認為，首要的是要從臨床問題出發(fā)，臨床上有什么問題是現(xiàn)在還沒有解決的？發(fā)病機制不清楚的？診斷有困難的？治療缺乏有效手段的？預(yù)后不佳的？如此等等，不是為了發(fā)論文而發(fā)論文，而是為了解決臨床問題而做研究發(fā)論文；其次要善于學(xué)習(xí)，密切關(guān)注本領(lǐng)域內(nèi)或自己感興趣方向世界范圍內(nèi)的最新研究動向或進展，這就要求堅持長期檢索、閱讀領(lǐng)域內(nèi)重要的科技期刊；第三，博覽群“刊”，融會貫通，他山之石，可以攻玉，舉一反三。

以下簡要總結(jié)需要注意的幾個問題：（1）如上所述，根據(jù)臨床研究的類型按照臨床研究方案精心組織臨床研究。（2）確保研究實施的重要技術(shù)的合法合規(guī)性、可靠性、同質(zhì)性和可重復(fù)性。（3）確保研究數(shù)據(jù)資料的真實性和可靠性。（4）確保臨床研究的倫理學(xué)無障礙。（5）關(guān)于利益沖突問題，需要十分小心論證，一些大型的臨床研究往往涉及到新藥或新的技術(shù)，可能涉及相關(guān)企業(yè)的支持與協(xié)作，一定要確保臨床研究的中立性和獨立性，并在論文發(fā)表時有公開的說明。（6）隨機方法的問題是隨機對照研究的核心要素，一定要有可靠和可信的隨機化分配實施方案，如果是多中心研究，一定要實施中心隨機抽樣。（7）統(tǒng)計學(xué)方法是很多研究的軟肋，最好提前做好統(tǒng)計學(xué)方案，并由獨立的數(shù)據(jù)處理專家或團隊負責(zé)處理研究數(shù)據(jù)。（8）重視中期結(jié)果評審和獨立的安全委員會，這是隨機對照研究的安全閘門。（9）數(shù)據(jù)的儲存與公開十分重要，目前國外雜志一般要求所有的臨床研究數(shù)據(jù)必須能夠公開獲取，最好能在確?；颊唠[私的條件下，在權(quán)威的數(shù)據(jù)儲存與公開網(wǎng)站如Mendeley等（https://data.mendeley.com/）儲存并公開數(shù)據(jù)。（10）有一點特別容易忽略然而重要，那就是及時更新注冊網(wǎng)站上的研究信息與資料，保持和論文的數(shù)據(jù)完全一致，國外的評閱人往往會去注冊網(wǎng)站察看研究進展。（11）如果需要發(fā)表時效性很強或時間緊迫的研究，可以考慮搶先在預(yù)印本網(wǎng)站提前發(fā)表，例如在新型冠狀病毒感染疫情期間，很多重要研究日新月異，必須搶先發(fā)表；不過需要注意的是，預(yù)印本網(wǎng)站發(fā)表的論文未經(jīng)同行評議，不能作為正式的論文，只能作為參考，若要引用時須謹慎，同時還要注意正式投稿的科技期刊是否允許提前在預(yù)印本網(wǎng)站（如medRxiv、bioRxiv等）發(fā)表，雖然很多科技期刊認可提前發(fā)表預(yù)印本，但是仍有不少SCI期刊不接收在預(yù)印本發(fā)表過的論文。

4 國內(nèi)外科技期刊審稿程序之異同

雖然不同的科技期刊在稿件投稿系統(tǒng)有一定區(qū)別，但總體而言，大同小異。國內(nèi)科技期刊大多是由專職的編輯負責(zé)處理稿件，稿件一般經(jīng)歷初審、外審、終審的過程，其中最重要的同行評閱人一般是由雜志社編輯委員會編委、特約編委、通訊編委或青年編委擔(dān)任。而國外科技期刊除了特別頂級的科技期刊，很多期刊直接負責(zé)處理稿件的往往是由學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)富有研究經(jīng)驗的專家教授兼職的副編輯擔(dān)任，筆者就同時兼任了5本SCI期刊的副編輯。值得注意的是，副編輯往往具有極大的決定權(quán)，直接負責(zé)處理稿件，可以直接不送外審就拒絕稿件或者邀請評閱人[5]，根據(jù)至少2名評閱人意見決定稿件是修改、接收、拒絕或轉(zhuǎn)往其他科技期刊；一般頂級雜志會在副編輯以上設(shè)置更高級職位的編輯決定稿件發(fā)表與否，甚至需要總編輯做最后決定。投稿國外期刊時以下幾點需要注意：（1）很多雜志作者可以公開選擇副編輯，細致的話可以嘗試搜尋投稿期刊的副編輯過去發(fā)表的論文，從而了解其研究興趣和方向，一般小同行專家往往對熟悉的研究更感興趣，增加投稿命中機會。（2）評閱人的意見需要“點對點”認真細致回復(fù)，目前已有期刊有“互動式”審稿系統(tǒng)，可以與副編輯和評閱人互動交流。越來越多的國外期刊采用了論文發(fā)表時公開副編輯和評閱人的模式，既是對他們辛勤工作的感謝，也意味著對發(fā)表的論文負有一定責(zé)任。（3）注意體會不同雜志社要求的投稿式樣，嚴格按照雜志社要求，否則會反復(fù)修改，浪費時間。（4）有的科技期刊會在評閱前或評閱后將投稿的論文轉(zhuǎn)到其他期刊，這里需要作者決定是否同意轉(zhuǎn)移，因為轉(zhuǎn)移過去的期刊大多為雜志社的姐妹刊或子刊，往往是IF較低的SCI期刊、新近出版發(fā)行的期刊，甚至非SCI期刊。（5）投稿時推薦評閱人非常重要，絕大多數(shù)國外期刊沒有像國內(nèi)期刊那樣龐大的所謂“編委會委員”，而是根據(jù)論文的關(guān)鍵詞由副編輯選擇評閱人，而選擇評閱人對副編輯而言是痛苦的任務(wù)，經(jīng)常因為沒有找尋到合適的評閱人而耽誤很長時間，強烈建議在投稿時盡量推薦專業(yè)、公正同時又熟悉的評閱人，最好中外結(jié)合，當(dāng)然要避免利益沖突，曾經(jīng)共同發(fā)表過論文的（一般3～5年內(nèi)）、本單位的、有社會經(jīng)濟利益關(guān)聯(lián)的等不能推薦；同時也要考慮堅決屏蔽“不友好”“有偏見”的評閱人，這是作者的權(quán)力。（6）英文寫作水平十分重要，這個對不少中國作者是一個瓶頸，不過年輕一代已有很大進步。（7）密切追蹤心儀的科技期刊的動向，國外期刊經(jīng)常會組織特別的專輯或?qū)ｎ}，一般由幾位該小領(lǐng)域內(nèi)的專家擔(dān)任執(zhí)行編輯，符合該研究主題的論文更容易命中，例如著名的Frontiers期刊系列就經(jīng)常有很多不同的專輯或?qū)ｎ}。（8）很多國外期刊有申述的環(huán)節(jié)，對于被拒絕的論文可以向總編輯提出申述，當(dāng)然得有充分的理由，就個人理解，申述成功的概率一般不大。（9）IF可以根據(jù)Web of Science網(wǎng)站的實時數(shù)據(jù)計算得出實時IF，從而對每年6月公布的正式IF做出大體估算，這對于博士研究生和做博士后研究的科研工作者十分重要。

5 如何選擇發(fā)表論文的科技期刊

科技工作者通過實踐與研究，探索科學(xué)規(guī)律，發(fā)現(xiàn)科學(xué)問題，并通過撰寫論文與世界同行進行交流，共同促進世界科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。在撰寫完成論文之后，必然存在一個問題，那就是以什么形式發(fā)表在什么科學(xué)期刊上？通過國際和國內(nèi)公認的科技期刊評價方法，可以明確得出最重要的是SCI期刊和CSCD期刊的結(jié)論。而如何選擇投稿的科技期刊則是十分重要的問題。單從醫(yī)學(xué)和生物學(xué)的領(lǐng)域來看，科技期刊可分為基礎(chǔ)研究和臨床研究兩大類，很多科技期刊只是專注于其中一類論文的發(fā)表；同時科技期刊還分為綜合性和專業(yè)性期刊。一定要根據(jù)研究的類型與領(lǐng)域選擇相應(yīng)的科技期刊，更加重要的是科技期刊的學(xué)術(shù)水平與影響力，一定要根據(jù)研究的類型、水平和作為證據(jù)的強度級別選擇適當(dāng)?shù)目萍计诳?。那么如何衡量科技期刊學(xué)術(shù)水平與影響力的一個重要指標(biāo)當(dāng)然就是IF；雖然各個學(xué)科專業(yè)的IF可能存在很大差異，但IF仍然是被廣為重視的參考指標(biāo)。當(dāng)然不能只看IF，但那種認為IF無關(guān)緊要的觀點無疑也是失之偏頗的；一般意義上認為，IF＞2，視為合格，IF＞3，作為標(biāo)準，IF＞5，考慮優(yōu)秀，IF＞10，應(yīng)該是杰出的論文；由于IF本身存在學(xué)科專業(yè)不同、難于比較等問題，也有按照學(xué)科專業(yè)分區(qū)的評價，一般而言，1區(qū)視為杰出，2區(qū)往往優(yōu)秀，3區(qū)可作標(biāo)準，4區(qū)算是合格。

SCI期刊和CSCD期刊應(yīng)該是投稿的重要目標(biāo)期刊。作者應(yīng)根據(jù)自己論文的情況盡量選擇合適的期刊投稿?？萍计诳膶W(xué)術(shù)水平、影響力和IF當(dāng)然是重要的考量，另外就是科技期刊的聲譽。理論上說，盡量投稿到學(xué)科專業(yè)范圍內(nèi)的期刊是最優(yōu)的選擇，不過，由于兒科學(xué)的專業(yè)范圍相對較小，期刊有限，大部分兒科學(xué)專業(yè)期刊的IF并不夠令人滿意；如果確有重要的研究，也可以考慮相對高IF和高影響力的綜合性醫(yī)學(xué)期刊或者學(xué)科專業(yè)交叉的醫(yī)學(xué)期刊[6]，如兒童或新生兒呼吸方面的研究也可以投向綜合性醫(yī)學(xué)期刊或呼吸病學(xué)專業(yè)期刊。需要防止“唯SCI”“SCI至上”“為SCI而SCI”的傾向，容易導(dǎo)致實驗造假、論文造假的嚴重問題。SCI期刊由于體量龐大，一小部分所謂的SCI期刊存在不容忽視的問題，最突出的問題有：（1）通過開放獲取期刊的高額收費，獲取經(jīng)濟利益；（2）通過自引或者組織交叉互相引用等人為操縱IF；（3）部分綜合性期刊體量過于龐大，每年發(fā)表論文數(shù)量驚人，副編輯和評閱人水平千差萬別，導(dǎo)致論文水平參差不齊；（4）虛假論文層出不窮。2020年12月，中科院正式發(fā)布了《國際期刊預(yù)警名單（試行）》，SCI每年也會剔除“違規(guī)”的期刊，所以需要十分注意所投稿科技期刊的聲譽，堅決避免“黑名單期刊”“預(yù)警期刊”和聲譽不佳的“水刊”，否則會影響到作者的聲譽，弄不好反而成為學(xué)術(shù)生涯的“污點”。2020年2月，中國教育部、科技部印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》，該文件要求破除論文“SCI至上”，也要以此為突破口，拿出針對性強、操作性強的實招硬招，破除“唯論文”，樹立正確的評價導(dǎo)向。

中國的CSCD期刊，尤其是CSCD核心版科技期刊由于相對數(shù)量不算大，在國內(nèi)普遍具有較好的聲譽；當(dāng)然也有一些中文期刊由于學(xué)科范圍的影響，并未進入CSCD，但在其自身專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有較高的影響力與威望值。不過，不能不說的是中國出版的科技期刊與SCI期刊相比，總體上說仍然有巨大的差距；特別是良莠不齊，既有非常優(yōu)秀的CSCD核心期刊，也有大量科技期刊水平需要大幅提升；不少雜志，客觀地說，甚至達不到基本的科技期刊水平，錯誤比比皆是，盡量避免投稿這些期刊，也不要引用這類雜志的文章。

目前中國政府倡導(dǎo)將高水平論文更多發(fā)表在祖國的大地上，雖非一朝一夕之功，但長遠來看，意義深遠，值得科技工作者重視。