吳士存

【摘要】自15世紀(jì)末地理大發(fā)現(xiàn)以來(lái)，南海作為東西方貿(mào)易和文明交流、融匯的重要地區(qū)，一直都是大國(guó)角逐之地。當(dāng)前，南海的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)以中美較量為主，其他域外大國(guó)競(jìng)相參與，進(jìn)行對(duì)規(guī)則創(chuàng)設(shè)、地區(qū)力量對(duì)比優(yōu)勢(shì)、區(qū)域安全架構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)地位、話語(yǔ)權(quán)及主導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪。2010年以來(lái)，南海聚集了當(dāng)前國(guó)際體系中幾乎所有主要大國(guó)力量，除美國(guó)外，日本、印度、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、俄羅斯甚至澳大利亞都在南海地區(qū)擁有各種形式的軍事存在。究其原因，主要是南海的地緣位置決定了其在全球地緣政治格局中的特殊地位，同時(shí)也因?yàn)閿U(kuò)張型海權(quán)在西方世界經(jīng)久不衰。此外，部分聲索國(guó)的政策調(diào)整、地區(qū)和國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu)重塑、中美力量對(duì)比變化及美國(guó)對(duì)中國(guó)南海政策的“過(guò)激反應(yīng)”也是重要因素。近年來(lái)，南海成為美國(guó)將國(guó)際關(guān)系推向大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的試驗(yàn)場(chǎng)，中美雙方在南海的競(jìng)爭(zhēng)將長(zhǎng)期存在，且會(huì)隨著更多域外國(guó)家的介入而變得愈加復(fù)雜。未來(lái)，中國(guó)應(yīng)力求?！胺€(wěn)”，以“南海行為準(zhǔn)則”磋商契機(jī)、海上務(wù)實(shí)合作為重要手段，倡導(dǎo)美國(guó)及其盟友和伙伴國(guó)建立涉南海問(wèn)題的對(duì)話溝通機(jī)制，促使南海局勢(shì)朝趨穩(wěn)向好的態(tài)勢(shì)發(fā)展，通過(guò)海上硬實(shí)力和軟實(shí)力建設(shè)“雙管齊下”，最終贏得南海斗爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。

【關(guān)鍵詞】南海局勢(shì)? 大國(guó)角逐? 權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)? 地緣政治

【中圖分類號(hào)】D81? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2021.03.003

2017年12月，美國(guó)特朗普政府發(fā)布的《國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告中，將中國(guó)和俄羅斯定義為“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，給國(guó)際體系打上深深的“大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)”烙印。基于大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略定位，特朗普領(lǐng)導(dǎo)美國(guó)開啟全方位、全政府對(duì)華打壓、遏制的進(jìn)程，發(fā)起對(duì)華“科技戰(zhàn)”“貿(mào)易戰(zhàn)”“制裁戰(zhàn)”“意識(shí)形態(tài)論戰(zhàn)”以及在安全領(lǐng)域的角逐。其中，南海成為美國(guó)發(fā)起對(duì)中國(guó)軍事安全領(lǐng)域戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的最前沿。在戰(zhàn)略和政策設(shè)計(jì)上，特朗普政府在其《國(guó)家安全戰(zhàn)略》《國(guó)防戰(zhàn)略》等多份高級(jí)別戰(zhàn)略性文件中，把中國(guó)在南海的政策舉措引為挑戰(zhàn)美國(guó)在印度洋—太平洋地區(qū)秩序乃至國(guó)際秩序主導(dǎo)權(quán)的“鐵證”。在外交上，美國(guó)除了極盡所能打壓遏制中國(guó)外，還拉攏日本、澳大利亞、英國(guó)及印度拼湊所謂反華、遏華統(tǒng)一戰(zhàn)線。在軍事上，美軍在南海針對(duì)中國(guó)的威懾、偵察和戰(zhàn)場(chǎng)測(cè)試的行動(dòng)力度直線上升。從2018年9月30日的“迪凱特”號(hào)事件，到2020年美軍雙航母南海演習(xí)中與中國(guó)人民解放軍在西沙海域常規(guī)聯(lián)合軍演爭(zhēng)鋒相對(duì)，中美南海對(duì)抗烈度持續(xù)上升，南海也因兩國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)而被籠罩在戰(zhàn)爭(zhēng)陰云之下。

誠(chéng)如歷史所呈現(xiàn)的，自15世紀(jì)末地理大發(fā)現(xiàn)以來(lái)，全球海洋貿(mào)易快速崛起，南海作為東西方貿(mào)易和文明交流、融匯的重要地區(qū)，一直以來(lái)都是大國(guó)角逐之地。一直到冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇對(duì)峙，南海經(jīng)歷了數(shù)百年殖民主義和帝國(guó)主義爭(zhēng)霸時(shí)代。其中，19世紀(jì)以來(lái)，南海海上權(quán)力分配歷經(jīng)19世紀(jì)至20世紀(jì)40年代的“多強(qiáng)并存”、冷戰(zhàn)時(shí)期的“兩強(qiáng)爭(zhēng)霸”、20世紀(jì)90年代以后的美國(guó)“一家獨(dú)大”等多個(gè)階段。

權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)是國(guó)家間關(guān)系的永恒話題，美國(guó)從未放松過(guò)對(duì)這一地區(qū)權(quán)力優(yōu)勢(shì)的追求。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，前所未有的全球一體化、科技發(fā)展水平及國(guó)際規(guī)則體系逐漸催生了新的海洋秩序，形成新的海洋觀念。貿(mào)易、保護(hù)、科研及可持續(xù)發(fā)展等新興海洋觀已深入人心，核武、核動(dòng)力艦船等大殺傷力軍事技術(shù)和《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）等國(guó)際法規(guī)則使得國(guó)家間海洋軍事沖突的成本極大增加。因此，產(chǎn)生了兩個(gè)至關(guān)重要的問(wèn)題：其一，南海作為世界最為繁忙的貿(mào)易通道，且該地區(qū)事務(wù)擁有《公約》《南海各方行為宣言》及“東盟地區(qū)論壇”等諸多可供緩解矛盾、促進(jìn)合作的機(jī)制，何以會(huì)再度引發(fā)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)？其二，此輪大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)與歷史上其他階段有何不同，是簡(jiǎn)單的歷史重演，還是另有深層次動(dòng)因？這是本文嘗試回答的問(wèn)題。

大國(guó)在南海角逐的歷史與過(guò)程

反觀歷史，英國(guó)、法國(guó)、美國(guó)、日本等殖民大國(guó)曾先后入侵南海，相互展開競(jìng)爭(zhēng)，均對(duì)后來(lái)南海爭(zhēng)議產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。隨著二戰(zhàn)后國(guó)際體系進(jìn)入兩極對(duì)峙的冷戰(zhàn)格局，南海成為美蘇爭(zhēng)奪的重要地帶。21世紀(jì)以來(lái)，以美國(guó)為主導(dǎo)、其他大國(guó)紛紛參與的新一輪南海大國(guó)博弈愈演愈烈。大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)成為影響中國(guó)維護(hù)南海地區(qū)和平穩(wěn)定以及中國(guó)與周邊聲索國(guó)和平解決南海爭(zhēng)端的最大干擾因素。

帝國(guó)主義、殖民主義時(shí)代。19世紀(jì)40年代，伴隨西方全球擴(kuò)張向遠(yuǎn)東地區(qū)的延伸，英、法、美等國(guó)紛紛開始大規(guī)模進(jìn)入南海，并在南海周邊地區(qū)建立支撐其在東亞開展貿(mào)易和軍事擴(kuò)張的海外基地。其中，美國(guó)在1898年贏得美西戰(zhàn)爭(zhēng)后，獲得亞洲第一個(gè)前沿軍事基地——菲律賓。法國(guó)在1884年6月通過(guò)《巴特諾條約》（Protectorate Treaty）獲得在越南的軍事基地之后，為了維持其在南海的權(quán)力優(yōu)勢(shì)、抵消來(lái)自其他海上大國(guó)的威脅，于1898年底提出在西沙群島和南沙群島建立軍事?lián)c(diǎn)。[1]英國(guó)海軍部和空軍部在1930年法國(guó)占領(lǐng)南沙群島南威島（Spratly Island）后提出，南沙群島處于新加坡到香港的戰(zhàn)略通道上，既可以作為燃料補(bǔ)給站（refueling bases），也可以選擇某些島礁供海軍訓(xùn)練使用。[2]除了西方大國(guó)外，日本在日俄戰(zhàn)爭(zhēng)、中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)之后，對(duì)外擴(kuò)張的野心也開始一步步膨脹。日本海軍從20世紀(jì)20年代開始通過(guò)贊助商業(yè)活動(dòng)的方式，逐步向東沙群島、西沙群島和南沙群島滲透。[3]

從20世紀(jì)初到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束，以法國(guó)和日本競(jìng)爭(zhēng)為主、英美等其他大國(guó)競(jìng)相參與，構(gòu)成了這一時(shí)期南海地區(qū)秩序演變的主線。其中，法國(guó)和日本先后在南海制海權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。20世紀(jì)30年代，法國(guó)出于對(duì)日本“以商業(yè)活動(dòng)掩護(hù)軍事行動(dòng)”挑戰(zhàn)歐洲在南海主導(dǎo)地位策略的擔(dān)憂，開始出動(dòng)海軍占領(lǐng)西沙群島和南沙群島部分島礁。1930年～1933年，法國(guó)先后占領(lǐng)了南沙群島南威島和安婆沙洲、北子島、南子島、太平島、南鑰島、中業(yè)島、鴻庥島和楊信沙洲等9個(gè)島嶼（史稱“九小島事件”），日、英兩國(guó)政府發(fā)表了抗議，三國(guó)圍繞南沙島礁的占有問(wèn)題發(fā)生了爭(zhēng)執(zhí)。

第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)之后，南海諸島及航道的地緣戰(zhàn)略意義愈加凸顯。1939年3月，日本在占領(lǐng)海南島之后向西沙群島和南沙群島發(fā)動(dòng)進(jìn)攻，從法國(guó)手中爭(zhēng)得了在南海地區(qū)的制海權(quán)和制空權(quán)，太平島等南海島礁成為日本南向擴(kuò)張、從海上向菲律賓、新加坡、馬來(lái)西亞和印尼等東南亞國(guó)家發(fā)動(dòng)進(jìn)攻的“跳板”。在完成對(duì)西沙群島、南沙群島的實(shí)際控制之后，日本把非法占領(lǐng)的南沙群島部分島礁統(tǒng)稱為“新南群島”[4]，劃歸中國(guó)臺(tái)灣省高雄市管轄。

伴隨法、英、美及日本等殖民主義大國(guó)為獲取制海權(quán)和制空權(quán)壓倒性優(yōu)勢(shì)地位而紛紛出動(dòng)海軍占領(lǐng)南海島礁，南海的地區(qū)秩序也由傳統(tǒng)以共同存在、和平開發(fā)為主，邁入大國(guó)地緣政治競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代。在原有秩序中，中國(guó)依據(jù)持續(xù)不斷的歷史實(shí)踐管轄南海，與周邊地區(qū)共同開發(fā)南海資源，使得南海海洋地物歸屬關(guān)系清晰，海域使用與資源開發(fā)井然有序。但是，殖民主義大國(guó)的侵占和相互競(jìng)爭(zhēng)打破了中國(guó)與周邊國(guó)家間在南海原有的關(guān)系，給南海問(wèn)題的產(chǎn)生埋下“隱患”。法國(guó)對(duì)相關(guān)島嶼的占領(lǐng)事實(shí)上開啟了越南對(duì)南海島礁及其附近海域提出要求的歷史進(jìn)程，在此之前越南從未對(duì)南沙群島主權(quán)及海域管轄權(quán)提出過(guò)任何主張。二戰(zhàn)后，國(guó)際體系雖對(duì)日本軍事占領(lǐng)作出安排，但越南、菲律賓紛紛將“歸屬不清”作為其南海主張的重要依據(jù)。

冷戰(zhàn)美蘇兩極對(duì)峙時(shí)期。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，中國(guó)政府依據(jù)戰(zhàn)后國(guó)際安排恢復(fù)行使對(duì)南海諸島的主權(quán)。從1946年到1948年間，中國(guó)政府派遣“中業(yè)”“太平”號(hào)等數(shù)艘軍艦接收被日本殖民者占領(lǐng)的南海諸島，并在島上樹立宣示主權(quán)的石碑。同時(shí)，中國(guó)政府在1948年還向國(guó)際社會(huì)公開發(fā)布劃有十一條斷續(xù)線的“南海諸島位置圖”，進(jìn)一步明確中國(guó)對(duì)南海海域管轄權(quán)的主張范圍。南海地區(qū)內(nèi)外各國(guó)對(duì)于中國(guó)公布的斷續(xù)線和南海諸島位置圖并未提出異議，南海秩序也短暫回歸到領(lǐng)土主權(quán)歸屬明確的正軌。

隨著國(guó)際體系進(jìn)入兩極對(duì)峙的冷戰(zhàn)格局，南海成為美蘇爭(zhēng)奪的重要地帶。菲律賓、越南等東南亞國(guó)家成為兩個(gè)超級(jí)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)地緣政治優(yōu)勢(shì)所依賴和拉攏的重要對(duì)象，防止對(duì)方獲取在南海地區(qū)制海權(quán)、制空權(quán)的壓倒性優(yōu)勢(shì)，遂成為美蘇各自倚重的重要戰(zhàn)略目標(biāo)之一。在此期間，南海周邊的中國(guó)臺(tái)灣、菲律賓、印尼和馬來(lái)西亞附近的島礁成為美國(guó)亞太“島鏈戰(zhàn)略”的第一線。[5]其中，菲律賓是美國(guó)在東南亞最主要的軍事基地和軍事同盟，美國(guó)對(duì)菲律賓也負(fù)有安全保護(hù)的責(zé)任。菲律賓的蘇比克灣等南海周邊海軍基地一直是美國(guó)在遠(yuǎn)東最重要的前沿存在，直到1991年，美軍因菲律賓終止1947年簽訂的《美菲軍事基地協(xié)定》（United States-Philippines Military Base Agreement）才離開蘇比克灣海軍基地。同樣，越南也先后成為美蘇爭(zhēng)霸東南亞的主要籠絡(luò)對(duì)象，并都將越南納入自身的遠(yuǎn)東軍事安全框架之中。越南金蘭灣先后是美國(guó)和蘇聯(lián)在東南亞的主要軍事基地，直至2002年，俄羅斯才撤出金蘭灣。

20世紀(jì)60年代至80年代是越南和菲律賓武力占領(lǐng)南沙島礁的“高潮期”，同時(shí)也是冷戰(zhàn)的“轉(zhuǎn)型期”和中國(guó)外交的“困難期”。根據(jù)解密的歷史資料，南越西貢政權(quán)和菲律賓在20世紀(jì)70年代都曾就南海的主張問(wèn)題向美國(guó)提出過(guò)安全保護(hù)請(qǐng)求。[6]美國(guó)對(duì)于兩國(guó)的要求并未應(yīng)允。當(dāng)時(shí)中美關(guān)系正?；M(jìn)程處于關(guān)鍵階段，中國(guó)對(duì)于越南、菲律賓武力侵占南沙群島島礁只能采取相對(duì)克制的態(tài)度，越、菲兩國(guó)也正是抓住了中方受中美關(guān)系掣肘的時(shí)機(jī)，掀起了武力占領(lǐng)南沙群島的第一波浪潮。同時(shí)，中蘇關(guān)系在1960年至1978年間從“分裂”逐步走向“對(duì)抗”，反之，蘇越關(guān)系則日趨密切。1978年11月，蘇越簽訂《蘇越友好合作條約》，兩國(guó)建立軍事同盟關(guān)系，蘇聯(lián)獲得越南金蘭灣和峴港軍事基地的使用權(quán)。在中—蘇—越特殊三邊關(guān)系的背景下，越南利用蘇聯(lián)的軍事同盟支持，于1978年以后數(shù)次軍事占領(lǐng)南沙群島部分島礁，中國(guó)則因蘇聯(lián)的掣肘而不得不暫時(shí)保持克制。

因此，南海不可替代的地緣戰(zhàn)略意義使其成為美蘇冷戰(zhàn)對(duì)抗中爭(zhēng)先控制的地帶。中國(guó)處理南海問(wèn)題不僅需要考慮自身與越、菲等國(guó)的雙邊關(guān)系，還需兼顧同美、蘇及越、菲的關(guān)系。越南與菲律賓正是抓住了冷戰(zhàn)時(shí)期兩極對(duì)抗對(duì)其的有利時(shí)機(jī)，在20世紀(jì)60至80年代大規(guī)模占領(lǐng)南沙群島部分島礁。

21世紀(jì)的南海大國(guó)角逐。2020年12月3日，美國(guó)國(guó)會(huì)下屬研究機(jī)構(gòu)——美國(guó)國(guó)會(huì)研究服務(wù)處的一份研究報(bào)告稱，1991年蘇聯(lián)的解體標(biāo)志著持續(xù)了近半個(gè)世紀(jì)的美蘇冷戰(zhàn)落下帷幕，國(guó)際體系由“兩極”或“多極”的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)向美國(guó)作為唯一超級(jí)大國(guó)主導(dǎo)的“單極”模式轉(zhuǎn)變。[7]特朗普政府將中國(guó)和俄羅斯定義為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的做法，無(wú)疑是向全世界宣示國(guó)際體系又回歸大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代。那么，美國(guó)究竟何時(shí)掀起了新一輪的南海大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)浪潮？

2010年7月，時(shí)任美國(guó)國(guó)務(wù)卿希拉里·克林頓在越南河內(nèi)參加第43屆東盟地區(qū)論壇（ASEAN Regional Forum）外長(zhǎng)會(huì)議期間，高調(diào)就南海問(wèn)題發(fā)表講話，公開表明美國(guó)在南海擁有重要的國(guó)家利益，表示“對(duì)南海島礁領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端不持立場(chǎng)，但各方應(yīng)依照《公約》主張領(lǐng)土及其附帶的海洋空間權(quán)利”[8]。這標(biāo)志著美國(guó)在南海問(wèn)題上開始改變“保持中立”和“有限介入”的政策，轉(zhuǎn)而采取“積極介入”的南海政策。此后，美國(guó)逐漸把南海問(wèn)題視為調(diào)整亞太戰(zhàn)略布局、重施對(duì)華“遏制戰(zhàn)略”的抓手，增加在南海地區(qū)的軍事、外交等戰(zhàn)略投入。2017年，特朗普上臺(tái)后美國(guó)對(duì)華采取“競(jìng)爭(zhēng)”戰(zhàn)略，開始深度介入南海爭(zhēng)端。2019年以來(lái)，美國(guó)南海政策轉(zhuǎn)向“全面介入、選邊站隊(duì)”階段，從南海島礁主權(quán)歸屬、海域爭(zhēng)端、地區(qū)規(guī)則制定等各個(gè)方面發(fā)起了針對(duì)中國(guó)的全面對(duì)抗。2020年7月13日，時(shí)任美國(guó)國(guó)務(wù)卿蓬佩奧的南海聲明是美國(guó)放棄在南海有關(guān)爭(zhēng)議上“相對(duì)中立”立場(chǎng)的標(biāo)志性事件。

此外，日本、英國(guó)、法國(guó)等昔日海權(quán)大國(guó)，以及印度、澳大利亞等新興地區(qū)性海權(quán)國(guó)家，在美國(guó)影響和自身利益訴求兩方面原因的作用下，也都紛紛采取擴(kuò)大軍事存在的方式對(duì)南海地區(qū)投射影響力，在南海問(wèn)題上都采取與中國(guó)相對(duì)抗的戰(zhàn)略和策略，將矛頭直接指向中國(guó)。例如，日本于2017年以后連續(xù)派遣“加賀”級(jí)或“日向”級(jí)直升機(jī)航母等多種海空裝備進(jìn)入南?；顒?dòng)。英國(guó)在2018年派遣“海神之子”號(hào)船塢登陸艦進(jìn)入中國(guó)西沙群島領(lǐng)海內(nèi)，并于2019年與美軍在南海開展聯(lián)合軍演。此外，澳大利亞和法國(guó)也都向南海地區(qū)派遣了軍艦。

大國(guó)角逐已成南海揮之不去的陰影

當(dāng)前南海大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的三個(gè)領(lǐng)域。當(dāng)前，南?！按髧?guó)競(jìng)爭(zhēng)”的主要特征是，以中美較量為主，日本、英國(guó)、法國(guó)、印度等其他域外大國(guó)積極參與，對(duì)包括規(guī)則創(chuàng)設(shè)、地區(qū)力量對(duì)比優(yōu)勢(shì)、區(qū)域安全架構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)地位，以及話語(yǔ)權(quán)和主導(dǎo)權(quán)進(jìn)行爭(zhēng)奪。

第一，規(guī)則掌控權(quán)之爭(zhēng)。美國(guó)提出的所謂“海洋自由”“不以武力或脅迫解決國(guó)家間爭(zhēng)端”原則表明其有意奪取地區(qū)海上規(guī)則構(gòu)建的主導(dǎo)權(quán)。美國(guó)認(rèn)為，中國(guó)與東盟10國(guó)間的“南海行為準(zhǔn)則”（下文簡(jiǎn)稱“準(zhǔn)則”）磋商將對(duì)其規(guī)則掌控權(quán)構(gòu)成挑戰(zhàn)，尤其是中國(guó)將利用不對(duì)稱性力量?jī)?yōu)勢(shì)獲得地區(qū)海上規(guī)則主導(dǎo)權(quán)，因而開始對(duì)“準(zhǔn)則”磋商進(jìn)程實(shí)施干擾甚至破壞。隨著“準(zhǔn)則”案文磋商接近尾聲，美國(guó)將通過(guò)越南等渠道加大對(duì)“準(zhǔn)則”干擾和破壞的力度，中美對(duì)南海地區(qū)規(guī)則掌控權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)也將一步步升級(jí)。

第二，海權(quán)優(yōu)勢(shì)之爭(zhēng)?！熬S持有利于美國(guó)的區(qū)域力量平衡”事實(shí)上即確保美國(guó)在南海地區(qū)的壓倒性力量?jī)?yōu)勢(shì)地位不受挑戰(zhàn)。美國(guó)認(rèn)為，中國(guó)南沙島礁建設(shè)、海上力量的提升等正在改變地區(qū)已有權(quán)力分配格局，美力量?jī)?yōu)勢(shì)地位正在遭到侵蝕。美國(guó)及其盟友和伙伴國(guó)開始向南海地區(qū)集結(jié)優(yōu)勢(shì)兵力，增加在沿海地區(qū)的常態(tài)化軍事部署，加大在這一海域的動(dòng)態(tài)力量投射，就是為了鞏固在本地區(qū)的壓倒性力量?jī)?yōu)勢(shì)。

第三，地區(qū)安全架構(gòu)的主導(dǎo)權(quán)之爭(zhēng)。雙邊同盟體系是美國(guó)主導(dǎo)的亞太地區(qū)安全架構(gòu)的核心依托。2017年，特朗普政府提出“印太戰(zhàn)略”之后，美國(guó)開始構(gòu)建包含雙邊軍事同盟、多邊安全合作在內(nèi)的新安全架構(gòu)。美國(guó)認(rèn)為，中國(guó)在南海地區(qū)不斷擴(kuò)大的影響力和對(duì)其他沿岸國(guó)的力量?jī)?yōu)勢(shì)將令菲律賓等國(guó)對(duì)美提供的安全保護(hù)失去信心，將逐步“蠶食”目前由美主導(dǎo)的地區(qū)安全架構(gòu)。美國(guó)需要借助在南?！靶慵∪狻薄氨韽?qiáng)硬”來(lái)向盟友和伙伴國(guó)展示其對(duì)盟友提供安全保護(hù)的決心，維持美國(guó)同盟和伙伴國(guó)體系的穩(wěn)定。2019年3月，美國(guó)首次公開表示：“在南海對(duì)菲律賓軍隊(duì)、飛機(jī)或公務(wù)船的任何武裝襲擊都將觸發(fā)《美菲共同防御條約》第4條規(guī)定的共同防御義務(wù)?！盵9]美國(guó)除了借南海問(wèn)題鞏固軍事同盟關(guān)系外，還把提升與越南、馬來(lái)西亞等國(guó)的軍事安全合作、擴(kuò)大在南海地區(qū)伙伴國(guó)體系作為“印太戰(zhàn)略”的重中之重。

南海大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的主要表現(xiàn)。第一，美國(guó)及其盟友和伙伴國(guó)采取對(duì)抗的立場(chǎng)和政策。美國(guó)南海政策經(jīng)歷了四個(gè)階段。20世紀(jì)60年代末70年代初至1994年，美國(guó)對(duì)南海處于“相對(duì)中立、有限關(guān)注”的階段;1995至2009年，美國(guó)的南海政策向“有限介入”轉(zhuǎn)變;2009至2018年，調(diào)整為“積極介入”階段;2019年以來(lái)，美國(guó)對(duì)南海徹底轉(zhuǎn)向“全面介入、選邊站隊(duì)、與中國(guó)全面對(duì)抗”階段。

2010年以來(lái)，美國(guó)開始調(diào)整在南海問(wèn)題上“保持中立”和“有限介入”的政策，轉(zhuǎn)而采取“選邊戰(zhàn)隊(duì)、深度介入”政策，不斷加大對(duì)南海地區(qū)的戰(zhàn)略投入。2019年是美國(guó)南海政策由“積極介入”“保持相對(duì)中立”向“選邊站隊(duì)、全面介入”過(guò)渡的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這一時(shí)期美國(guó)從南海島礁主權(quán)歸屬、海域爭(zhēng)端、地區(qū)規(guī)則制定等領(lǐng)域采取與中國(guó)全面對(duì)抗的策略。2020年7月13日，時(shí)任美國(guó)國(guó)務(wù)卿蓬佩奧在“南海聲明”中稱，中國(guó)要建立一個(gè)“海洋帝國(guó)”，而美國(guó)與東南亞的盟友及伙伴站在一起，依據(jù)國(guó)際法律確定的權(quán)利與義務(wù)，共同保護(hù)它們對(duì)海洋資源的主權(quán)。美國(guó)將和國(guó)際社會(huì)一起保衛(wèi)海洋自由及尊重主權(quán)的原則，反對(duì)任何試圖把“強(qiáng)權(quán)即真理”的觀念強(qiáng)加在南海的舉動(dòng)。[10]就在蓬佩奧發(fā)表“7·13聲明”的第二天，時(shí)任美國(guó)負(fù)責(zé)東亞和太平洋事務(wù)的助理國(guó)務(wù)卿戴維·史迪威在美國(guó)智庫(kù)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心“南海年會(huì)”上的演講中，進(jìn)一步對(duì)中國(guó)提出的“擱置爭(zhēng)議、共同開發(fā)”倡議和“南海行為準(zhǔn)則”磋商進(jìn)行抹黑和詆毀。史迪威在演講中稱，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)就像英國(guó)當(dāng)年的“東印度公司”一樣，是中國(guó)“經(jīng)濟(jì)脅迫戰(zhàn)略”的工具，負(fù)責(zé)完成中國(guó)在南海的島礁建設(shè)工程，中國(guó)海洋石油公司等企業(yè)是中國(guó)恐嚇其他國(guó)家的“打手”;美國(guó)的利益與“準(zhǔn)則”磋商息息相關(guān)，但中國(guó)要求東盟國(guó)家對(duì)“準(zhǔn)則”磋商內(nèi)容保持沉默，并限制東盟國(guó)家的利益訴求;中國(guó)試圖控制南海油氣資源開發(fā)。[11]2020年8月24日，美國(guó)商務(wù)部以中國(guó)“軍事化”南海為由，將24家參與中國(guó)南海島礁建設(shè)的企業(yè)列入所謂實(shí)體名單，并對(duì)一些中國(guó)公民實(shí)施簽證限制。

緊隨美國(guó)的步伐，日本、澳大利亞及英國(guó)、法國(guó)等其他域外國(guó)家也把矛頭對(duì)準(zhǔn)中國(guó)。2020年7月14日，日本發(fā)布2020年《防衛(wèi)白皮書》，大肆炒作“中國(guó)威脅論”和“中國(guó)擴(kuò)張論”，稱中國(guó)在新冠肺炎疫情期間，推動(dòng)領(lǐng)土主張，在南海持續(xù)推動(dòng)軍事化的同時(shí)，亦企圖推動(dòng)由中國(guó)單方面改變的現(xiàn)狀，使之變?yōu)榧瘸墒聦?shí)。[12]2020年7月23日，澳大利亞向聯(lián)合國(guó)提交聲明稱，根據(jù)2016年7月12日“南海仲裁案”裁決，中國(guó)在南海的歷史性權(quán)利“無(wú)效”;中國(guó)在西沙群島劃定直線基線缺乏法律依據(jù)，澳大利亞拒絕承認(rèn)基于這樣的直線基線對(duì)南海內(nèi)部水域、領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的任何主權(quán)主張;澳大利亞拒絕中國(guó)對(duì)南海島礁和人工島的領(lǐng)土主張，土地建設(shè)活動(dòng)不能改變《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》對(duì)地貌特征的規(guī)定。此舉表明，澳大利亞在南海問(wèn)題上的“選邊站隊(duì)”立場(chǎng)已經(jīng)顯露無(wú)疑。2020年9月16日，法國(guó)、德國(guó)和英國(guó)三國(guó)常駐聯(lián)合國(guó)代表團(tuán)分別同時(shí)向聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)遞交了內(nèi)容相同的普通照會(huì)，援引2016年7月12日“南海仲裁案”裁決，否認(rèn)中國(guó)的西沙群島直線領(lǐng)?；€、南海諸島的島嶼地位以及中國(guó)對(duì)南海的歷史性權(quán)利。

第二，美國(guó)極力拉攏盟友和伙伴國(guó)組建以中國(guó)為“假想敵”的統(tǒng)一陣營(yíng)。美國(guó)一直沒有放棄通過(guò)公開和秘密渠道向日本、澳大利亞、英國(guó)、法國(guó)和印度提出以外交和軍事方式介入南海問(wèn)題的要求。在美國(guó)的施壓以及越南等聲索國(guó)的游說(shuō)、拉攏下，出于自身戰(zhàn)略利益考量，日本及英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等歐盟國(guó)家繼續(xù)呼應(yīng)美國(guó)派出軍用船只進(jìn)入南海開展單獨(dú)或聯(lián)合行動(dòng)。2019年8月，歐盟國(guó)家首次就南海形勢(shì)發(fā)表“歐盟涉南海形勢(shì)聯(lián)合聲明”和“英法德涉南海形勢(shì)共同聲明”。這兩份聲明不僅公然為越南在中國(guó)南沙群島萬(wàn)安灘海域采取的單邊行動(dòng)“站臺(tái)”，還不點(diǎn)名地對(duì)中國(guó)在南海的正當(dāng)反制行動(dòng)發(fā)出指責(zé)，歐盟國(guó)家偏袒越方的姿態(tài)令人瞠目。2020年1月29日，英國(guó)皇家海軍司令拉達(dá)金、法國(guó)國(guó)防部總督察長(zhǎng)博納旺蒂爾公開稱，將考慮在南海持續(xù)部署艦艇的可行性。

第三，美國(guó)鼓勵(lì)或規(guī)勸其同盟和伙伴國(guó)向南海集結(jié)軍事力量，對(duì)中國(guó)實(shí)施威懾、偵察及進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)準(zhǔn)備。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2020年，美艦9次在中國(guó)西沙群島臨近海域、黃巖島及南沙部分島礁臨近海域?qū)嵤昂叫凶杂尚袆?dòng)”，全年向南海出動(dòng)了超過(guò)4000架次戰(zhàn)機(jī)和80艘次軍艦，且美軍機(jī)抵近偵察行動(dòng)最近距離直達(dá)中國(guó)大陸海岸線50海里以內(nèi)。美軍除了幾乎每日出動(dòng)各型偵察機(jī)、轟炸機(jī)在西沙群島、中沙群島和南沙群島對(duì)中國(guó)實(shí)施近距離偵察或威懾外，還上百次地冒用他國(guó)民航電子代碼、雇傭商用飛機(jī)執(zhí)行軍事任務(wù)。僅2020年1月至9月，美軍就在南海開展單邊、雙邊、多邊軍事演習(xí)超過(guò)10次，出動(dòng)了包括“羅斯?！碧?hào)、“里根”號(hào)和“尼米茲”號(hào)航母在內(nèi)的主力作戰(zhàn)艦機(jī)，其中，2020年7月份在南海的兩次雙航母演習(xí)規(guī)模為冷戰(zhàn)以來(lái)所罕見。此外，日本、澳大利亞、英國(guó)、法國(guó)等諸盟友都積極配合、參與美軍在南海的軍事部署，紛紛加大在南海地區(qū)的軍事行動(dòng)。日本前后超過(guò)3次派艦配合美軍在南海的聯(lián)合軍事行動(dòng);澳大利亞至少2次向南海出動(dòng)“帕拉馬塔”號(hào)護(hù)衛(wèi)艦等主力艦船參加美國(guó)主導(dǎo)的軍事演習(xí)。2020年7月19日至23日，美國(guó)“里根”號(hào)航母打擊群還糾集日海上自衛(wèi)隊(duì)“照月”號(hào)護(hù)衛(wèi)艦、澳海軍“堪培拉”號(hào)兩棲攻擊艦在南海開展三邊聯(lián)合軍演。

隨著美國(guó)把南海作為向中國(guó)施加軍事壓力的主戰(zhàn)場(chǎng)，加大推動(dòng)盟友和伙伴國(guó)提升在南海的軍事存在對(duì)其予以配合，域內(nèi)外國(guó)家艦機(jī)在南海海域相遇的次數(shù)和危險(xiǎn)系數(shù)均達(dá)到冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)的罕見水平，海上安全形勢(shì)加速惡化。尤其是美軍“任務(wù)式指揮”體制賦予一線人員以較大自由裁量權(quán)，加之中美雙方業(yè)已建立的?？瘴C(jī)管控機(jī)制因美方的“冒進(jìn)”而瀕臨“失靈”，兩軍在南海頻繁相遇而導(dǎo)致擦槍走火的可能性增大。

第四，南海地區(qū)規(guī)則和話語(yǔ)主導(dǎo)權(quán)之爭(zhēng)逐漸升級(jí)。2020年7月15日，時(shí)任美國(guó)國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)東亞和太平洋事務(wù)的助理國(guó)務(wù)卿戴維·史迪威公開稱，在“準(zhǔn)則”磋商過(guò)程中，中國(guó)迫使東盟國(guó)家接受對(duì)各自國(guó)家利益的限制，而美國(guó)在南海的利益也面臨威脅;中國(guó)試圖通過(guò)“準(zhǔn)則”將南海主張和“軍事化”行動(dòng)合法化的做法將不可接受。在美國(guó)看來(lái)，中國(guó)與東盟10國(guó)間的“準(zhǔn)則”磋商將對(duì)其在本地區(qū)的規(guī)則掌控權(quán)構(gòu)成挑戰(zhàn)，尤其是中國(guó)將利用不對(duì)稱性力量?jī)?yōu)勢(shì)獲得地區(qū)海上規(guī)則制定的主導(dǎo)權(quán)。因而，美國(guó)為了維護(hù)其在地區(qū)海上規(guī)則構(gòu)建問(wèn)題上的利益訴求，有必要通過(guò)與越南等南海聲索國(guó)的內(nèi)外合作來(lái)對(duì)“準(zhǔn)則”磋商進(jìn)程施加影響，尤其是避免規(guī)則制定的主導(dǎo)權(quán)落入中國(guó)之手。

無(wú)獨(dú)有偶，英國(guó)等其他域外國(guó)家也在積極關(guān)注“準(zhǔn)則”磋商。2020年9月30日，英國(guó)外交大臣多米尼克·拉布（Dominic Raab）訪問(wèn)越南期間與越南副總理兼外長(zhǎng)范平明發(fā)表聯(lián)合聲明稱，1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》是劃分各海域、主權(quán)權(quán)利、管轄權(quán)和對(duì)各海域的合法利益等的基礎(chǔ)，《公約》是在海域和大洋上開展的各項(xiàng)活動(dòng)需遵守的全面的法律框架。該聲明強(qiáng)調(diào)，要充分有效落實(shí)《南海各方行為宣言》，盡早完成高效、務(wù)實(shí)、符合國(guó)際法的“南海行為準(zhǔn)則”，確保遵守國(guó)際法，不損害第三國(guó)或第三方的權(quán)利。[13]此外，在2020年12月21日舉行的印越領(lǐng)導(dǎo)人視頻會(huì)議上，印度總理納倫德拉·莫迪不僅將越南描述為“印度‘東向行動(dòng)政策中的重要支柱及其《印度洋-太平洋愿景》中的重要盟友”，更強(qiáng)調(diào)“南海行為準(zhǔn)則”磋商不應(yīng)損害該地區(qū)其他國(guó)家的利益。[14]

南海何以再度成為大國(guó)角逐之地

引發(fā)大國(guó)在南海新一輪競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)因既有靜態(tài)的一面，也有因時(shí)代變遷和國(guó)際體系演變而帶來(lái)的動(dòng)態(tài)因素。南海特殊而重要的地緣位置、西方以控制和擴(kuò)張為主要特征的海洋理念，是南海成為大國(guó)角逐之地的穩(wěn)定因素，但這并非必然決定南海無(wú)時(shí)不處于大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。穩(wěn)定因素發(fā)揮作用往往是由于動(dòng)態(tài)因素的影響。21世紀(jì)以來(lái)，逐漸產(chǎn)生的南海地區(qū)域外力量的結(jié)構(gòu)調(diào)整、某些南海域內(nèi)國(guó)家政策的調(diào)整、部分大國(guó)對(duì)地區(qū)權(quán)力分配態(tài)勢(shì)的感知等動(dòng)態(tài)因素成為南海再度爆發(fā)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的重要原因。

靜態(tài)因素。第一，南海的地緣位置決定了其在全球國(guó)際政治格局中的特殊地位。英國(guó)地緣政治學(xué)家麥金德把歐亞大陸稱為世界的“心臟”，進(jìn)而指出“誰(shuí)統(tǒng)治了東歐，誰(shuí)就能控制大陸心臟地帶;誰(shuí)控制了大陸心臟地帶，誰(shuí)就能控制世界島（歐亞大陸）;誰(shuí)控制了世界島，誰(shuí)就能控制整個(gè)世界”。南海位于太平洋和印度洋之間，地處世界海洋的“心臟”，被地緣政治學(xué)家視為“亞洲的地中?！薄15]從某種意義上講，“誰(shuí)控制了南海，誰(shuí)就可以控制全球海洋”。

南海不僅蘊(yùn)藏著豐富的資源，而且具有重要的戰(zhàn)略地位，是中國(guó)通往世界各地的重要通道，也是聯(lián)通太平洋和印度洋的海上走廊。南沙群島在南海諸島中地理分布最廣，從東南向西北伸展1000多公里，周邊國(guó)家眾多，而且通過(guò)南海的空中和海上航線基本上都要通過(guò)南沙群島。從軍事戰(zhàn)略角度來(lái)看，占領(lǐng)了這些島礁就等于直接或間接控制了從馬六甲海峽到日本，從新加坡到中國(guó)香港，從中國(guó)廣東到菲律賓馬尼拉，甚至從東亞到西亞、非洲和歐洲的多條海上航道。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球每年有5萬(wàn)艘左右的商船及近50%的油輪經(jīng)過(guò)南海。中國(guó)現(xiàn)在80%的對(duì)外貿(mào)易量是通過(guò)海上交通完成的，海上貿(mào)易中又有80%經(jīng)過(guò)南海通道。中國(guó)已是世界第二大煉油國(guó)和石油消費(fèi)國(guó)，第三大天然氣消費(fèi)國(guó)，原油對(duì)外依存度近70%，天然氣對(duì)外依存度超過(guò)40%。[16]2017年，中國(guó)進(jìn)口石油3.96億噸，石油對(duì)外依存度達(dá)到67.4%。中國(guó)的原油進(jìn)口主要來(lái)自中東和非洲，這些能源全部通過(guò)南海進(jìn)入。雖然如今中國(guó)能源進(jìn)口渠道實(shí)現(xiàn)多元化，但是目前大部分的原油還是經(jīng)過(guò)南海通道，穿越馬六甲海峽進(jìn)入南海航線的原油，占中國(guó)石油進(jìn)口總量的60%以上。

早在法國(guó)入侵越南時(shí)，法國(guó)就曾對(duì)西沙和南沙群島的戰(zhàn)略位置作出高度評(píng)價(jià)。1929年，法國(guó)駐中圻（今越南中部地區(qū)）欽使勒·福爾（Aristide Eugène Le Fol）指出，西沙群島在戰(zhàn)略上具有至關(guān)重要的作用，一旦被敵對(duì)方控制并建立海軍基地，則可對(duì)“印支”的防御構(gòu)成最為嚴(yán)重的威脅。[17]法國(guó)航海委員會(huì)副主席伯京也認(rèn)為，人們已無(wú)法忽略西沙和南沙群島的戰(zhàn)略重要性。如果一個(gè)強(qiáng)大的外國(guó)勢(shì)力占領(lǐng)了這一地區(qū)，那么在戰(zhàn)爭(zhēng)中就可能對(duì)“印支”安全造成強(qiáng)大的威脅。設(shè)立在該地的潛艇基地可以封鎖土倫（今越南峴港）和中圻，完全中斷海上交通。北圻（今越南北部地區(qū)）和中圻之間的通信聯(lián)絡(luò)便不得不依靠鐵路進(jìn)行，即使如此，那些緊靠海岸線的鐵路也都極易遭到海上戰(zhàn)艦遠(yuǎn)程炮火的轟擊。1937年，在二戰(zhàn)爆發(fā)之前，法國(guó)海軍副司令埃斯特瓦指出，英國(guó)人可以把西沙群島作為中國(guó)香港和新加坡之間海上航線的一個(gè)重要觀測(cè)站，日本人也可以把該群島作為其南下擴(kuò)張的?？哲娏⒆泓c(diǎn)。二戰(zhàn)后，菲律賓亦一再以此強(qiáng)調(diào)南沙群島對(duì)菲律賓安全的重要性。

在冷戰(zhàn)期間，美蘇兩國(guó)爭(zhēng)先在南海地區(qū)保持軍事存在，都不愿失去在南海地區(qū)的地緣政治優(yōu)勢(shì)。美國(guó)一直到1991年才離開菲律賓蘇比克海軍基地，俄羅斯則在2002年離開越南金蘭灣;近年來(lái)，美國(guó)已經(jīng)重返亞太，并積極推行所謂“印太戰(zhàn)略”，而俄羅斯也在試圖重返亞太，重新進(jìn)駐金蘭灣。時(shí)至今日，南海的地緣戰(zhàn)略價(jià)值仍然無(wú)可替代，這也是美國(guó)、日本等海洋強(qiáng)國(guó)在進(jìn)入21世紀(jì)之后依然執(zhí)意介入南海問(wèn)題的重要原因。

第二，擴(kuò)張型海權(quán)在西方世界經(jīng)久不衰。美國(guó)海權(quán)理論家馬漢在《海權(quán)對(duì)歷史的影響》中直言不諱地指出，那種占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的海上力量對(duì)海洋的控制，將敵人的旗幟從海洋上驅(qū)逐，或只是允許敵人作為一個(gè)逃犯而出現(xiàn);通過(guò)控制海洋這片廣大的公用地，那種占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的海上力量實(shí)際上就是關(guān)閉那些進(jìn)出敵人海岸的商業(yè)通道。正如馬漢所總結(jié)的，以海軍為手段、以制海權(quán)優(yōu)勢(shì)為目標(biāo)進(jìn)行海上擴(kuò)張、控制主要貿(mào)易通道，一直都是西方各大國(guó)崛起的主要手段，曾經(jīng)具有世界性影響力的大國(guó)，如荷蘭、西班牙、葡萄牙、英國(guó)、日本、法國(guó)、德國(guó)，概莫能外。事實(shí)上，西方海權(quán)發(fā)展的歷史線路就是：商業(yè)冒險(xiǎn)與劫掠式殖民擴(kuò)張（葡萄牙、西班牙）——商業(yè)資本擴(kuò)張（荷蘭）——工業(yè)資本擴(kuò)張（英國(guó)、美國(guó)）。[18]

歷史上，英國(guó)、法國(guó)、日本及美國(guó)在南海的競(jìng)爭(zhēng)也都以對(duì)這一地區(qū)的航運(yùn)通道控制為目的。尤其，當(dāng)東西方貿(mào)易隨著西方國(guó)家工業(yè)化的快速發(fā)展急需打開遠(yuǎn)東工業(yè)制造品市場(chǎng)而爆炸性增加的時(shí)候，南海航運(yùn)通道位置的重要性前所未有地增加。二戰(zhàn)期間，日本將南海視為南下占領(lǐng)東南亞不可替代的戰(zhàn)略通道，而南海島礁作為前沿戰(zhàn)略據(jù)點(diǎn)的重要性也隨之凸顯。美國(guó)從日本手中奪取南海航道控制權(quán)，為其在東亞地區(qū)贏得對(duì)蘇聯(lián)的冷戰(zhàn)打下重要基礎(chǔ)。

西方海權(quán)發(fā)展以控制全球海上航道為目的的“擴(kuò)張性”內(nèi)在特征，是南海自19世紀(jì)以來(lái)一直成為大國(guó)角逐的重要舞臺(tái)的關(guān)鍵原因，也是自2010年開始大國(guó)在南海的競(jìng)爭(zhēng)再次回潮的重要因素。冷戰(zhàn)后一段時(shí)期內(nèi)，雖然美國(guó)把亞太戰(zhàn)略中心集中在以“日本—韓國(guó)”為中心的東亞地區(qū)，但從未放松過(guò)對(duì)南海航道的控制。2010年以來(lái)，中美在南海地區(qū)力量對(duì)比的變化引起美國(guó)對(duì)失去南海絕對(duì)控制權(quán)的擔(dān)憂。因而，美國(guó)開始再次強(qiáng)調(diào)對(duì)南海航道的控制，并尋求通過(guò)軍事、外交和規(guī)則制定等領(lǐng)域的能力提升來(lái)重塑其在南海的競(jìng)爭(zhēng)力和領(lǐng)導(dǎo)力。

動(dòng)態(tài)因素。第一，部分聲索國(guó)的政策調(diào)整。冷戰(zhàn)結(jié)束后，菲律賓、越南和馬來(lái)西亞對(duì)華采取“兩面下注”（對(duì)沖）戰(zhàn)略（Hedging Strategy），一方面，提升與中國(guó)經(jīng)貿(mào)合作、文化交流及一定程度上的安全領(lǐng)域的合作;另一方面，依靠美國(guó)和東盟來(lái)制衡中國(guó)。同樣，三國(guó)也將“對(duì)沖”戰(zhàn)略運(yùn)用于處理南海問(wèn)題上，采取介于“妥協(xié)”和“制衡”之間的折中方案，既保持與中國(guó)的接觸與合作，同時(shí)不放棄海上權(quán)益擴(kuò)張、不放棄尋求東盟和美國(guó)等域外力量的支持。具體而言，在政治上，利用各種多邊機(jī)制和場(chǎng)合炒作“南海問(wèn)題”、宣揚(yáng)“中國(guó)南海威脅論”;在軍事上，以基地使用、武器采購(gòu)和聯(lián)合軍演等方式引入域外國(guó)家，擴(kuò)大其在南海的存在;在經(jīng)濟(jì)上，通過(guò)“經(jīng)濟(jì)讓利”“利益捆綁”等策略換取他國(guó)支持，引入西方石油公司進(jìn)入爭(zhēng)議地區(qū)進(jìn)行油氣勘采;在外交上，極力獲取美國(guó)、日本等域外國(guó)家的支持，通過(guò)輿論造勢(shì)、博取國(guó)際社會(huì)同情、訴諸國(guó)際法等“軟手段”，試圖脅迫中國(guó)讓步，從“外部”和“內(nèi)部”同時(shí)制衡中國(guó)。

第二，地區(qū)和國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu)的調(diào)整。中美力量對(duì)比的變化不僅引起美國(guó)的不適，國(guó)際體系中其他大國(guó)也對(duì)地區(qū)和國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu)的調(diào)整作出反應(yīng)，其中，南海地區(qū)的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)就是這種“反應(yīng)—再反應(yīng)”的結(jié)果。除了受美國(guó)影響外，各國(guó)力量此消彼長(zhǎng)所引起的地區(qū)和國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu)變遷以及各國(guó)海洋戰(zhàn)略的調(diào)整，也是南海地區(qū)大國(guó)角逐回潮的重要原因。日本、英國(guó)、法國(guó)等昔日海洋強(qiáng)國(guó)和印度、澳大利亞等新興海洋大國(guó)，注意到了南海的地區(qū)秩序正進(jìn)入冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)新一輪的調(diào)整階段，因而紛紛采取新的南海政策。作為美國(guó)盟友，英、法等國(guó)在受美國(guó)施壓的同時(shí)，也開始強(qiáng)調(diào)發(fā)揮更大影響來(lái)重新恢復(fù)中美在亞太地區(qū)的力量對(duì)比，并有意通過(guò)介入南海地區(qū)規(guī)則制定、維護(hù)南海地區(qū)勢(shì)力均衡，達(dá)到防止中國(guó)“主導(dǎo)”南海秩序的目的。英國(guó)提出“全球英國(guó)”的目標(biāo)表明，其有意恢復(fù)昔日的海洋強(qiáng)國(guó)地位，而介入南海問(wèn)題則成為英國(guó)實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略的內(nèi)容之一。

第三，中美力量對(duì)比的變化及美國(guó)對(duì)中國(guó)南海政策的“過(guò)激反應(yīng)”。美國(guó)基于權(quán)力壓倒性優(yōu)勢(shì)的地區(qū)秩序，對(duì)中國(guó)的南海政策提出諸多限制性要求，這是中美南海博弈一再升級(jí)、2010年以來(lái)兩國(guó)海軍海上對(duì)峙逐漸形成常態(tài)的主要原因。但與美國(guó)相比，目前中國(guó)的兵力和裝備研發(fā)、海外軍事基地、可以提供合作的軍事盟友等，仍然處于絕對(duì)劣勢(shì)水平。同時(shí)，南海是中國(guó)不可替代的戰(zhàn)略出?？诤湍茉赐ǖ?，攸關(guān)中國(guó)大陸南部地區(qū)的國(guó)防安全，且南海地區(qū)的局勢(shì)穩(wěn)定還是中國(guó)確保國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、周邊環(huán)境穩(wěn)定的重要組成部分。現(xiàn)階段，中國(guó)并不愿意與美軍在南海發(fā)生直接沖突。因此，出于遏止南海地區(qū)權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)加劇的考量，中國(guó)在2013年啟動(dòng)并極力推動(dòng)加速“準(zhǔn)則”磋商進(jìn)程，2014年又提出“雙軌”思路處理南海問(wèn)題。此外，中國(guó)南沙群島島礁建設(shè)也是出于對(duì)美國(guó)在南海方向挑戰(zhàn)中國(guó)國(guó)防和海上戰(zhàn)略通道安全的考慮而實(shí)施的策略。

南海大國(guó)角逐將向何處去

中美南海博弈的本質(zhì)是對(duì)西太平洋和南海地區(qū)秩序的主導(dǎo)權(quán)之爭(zhēng)，是戰(zhàn)略性的、結(jié)構(gòu)性的，同時(shí)又是不可調(diào)和的。從美國(guó)的視角看，南海是維護(hù)其在西太平洋海上霸主地位不可或缺的海域，是實(shí)現(xiàn)美國(guó)式海權(quán)的重要咽喉水道，也是美國(guó)遏制中國(guó)崛起和牽制中國(guó)海上力量發(fā)展的重要抓手。

根據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)研究服務(wù)處公開的研究報(bào)告，美國(guó)把在南海的利益或目標(biāo)分為戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)兩個(gè)層面。其中，美國(guó)認(rèn)為自身在南海的宏觀戰(zhàn)略目標(biāo)包括（并不局限于此）：履行美國(guó)對(duì)西太平洋地區(qū)的安全承諾，包括美國(guó)與菲律賓之間的軍事同盟條約;維護(hù)并加強(qiáng)美國(guó)所主導(dǎo)的西太平洋安全架構(gòu)，維護(hù)與條約盟國(guó)及伙伴國(guó)家的安全紐帶;維持有利于美國(guó)與盟國(guó)及伙伴國(guó)的地區(qū)均勢(shì);捍衛(wèi)和平解決爭(zhēng)端的原則，抵制國(guó)際事務(wù)中的“強(qiáng)權(quán)政治”現(xiàn)象;捍衛(wèi)“航行自由”（freedom of navigation）或者“海洋自由”（freedom of the seas）原則;防范中國(guó)成為東亞地區(qū)霸主;并使上述戰(zhàn)略目標(biāo)融入美中關(guān)系調(diào)整與美中戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家大戰(zhàn)略。具體戰(zhàn)術(shù)目標(biāo)有（并不局限于此）：對(duì)中國(guó)在南海開展基地建設(shè)，向南?；夭渴疖娛氯藛T、軍事裝備與物資，在黃巖島開展島嶼建造與基地建設(shè)，以及在南海劃定直線基線、劃定防空識(shí)別區(qū)（Air Defense Identification Zone， ADIZ）等行為進(jìn)行勸阻;中止中國(guó)對(duì)菲律賓所占南沙島礁的施壓行為，讓菲律賓漁民能更便利地進(jìn)入黃巖島周邊海域;促使中國(guó)接受美國(guó)/西方對(duì)“海洋自由”的解釋，并遵守2016年7月中菲南海仲裁案裁決結(jié)果。[19]

而在中國(guó)看來(lái)，南海事關(guān)中國(guó)的領(lǐng)土主權(quán)、國(guó)家安全和發(fā)展利益。中國(guó)對(duì)南海諸島擁有基于最早發(fā)現(xiàn)、命名、管轄、開發(fā)而形成的不可讓渡的主權(quán)，對(duì)斷續(xù)線廣闊海域擁有基于歷史和國(guó)際法基礎(chǔ)的管轄權(quán)。同時(shí)，不可否認(rèn)的是，南海對(duì)于中國(guó)的國(guó)防安全、戰(zhàn)略通道和出海口及能源運(yùn)輸具有特殊意義。

因此，中美在南海的利益重疊點(diǎn)包括三個(gè)方面：一是中國(guó)海域管轄權(quán)主張與美國(guó)試圖控制這一水域;二是中國(guó)基于領(lǐng)土主權(quán)而開展的島礁建設(shè)與美國(guó)竭力維持地區(qū)力量對(duì)比的壓倒性優(yōu)勢(shì);三是中國(guó)海軍和能源、貨運(yùn)船只通過(guò)南海與歐洲、非洲相連接，但美國(guó)試圖將中國(guó)海軍牢牢鎖定在第一島鏈范圍之內(nèi)，并試圖將中國(guó)能源和貿(mào)易通道的安全掌控在自己手中。

“修昔底德陷阱”的提出者格雷厄姆·艾利森認(rèn)為，美國(guó)和中國(guó)目前沖突叢生，正處于戰(zhàn)爭(zhēng)沖突的邊緣，除非雙方采取艱難且痛苦的行動(dòng)來(lái)避免戰(zhàn)爭(zhēng)。[20]艾利森同美國(guó)的決策精英們一樣宣稱，中國(guó)以為美國(guó)在西太平洋的地位正在衰落，中國(guó)在該地區(qū)的行動(dòng)使美國(guó)加速撤退，而這一情況最明顯的體現(xiàn)是在南海地區(qū)。他認(rèn)為，南海是美中兩個(gè)大國(guó)可能開戰(zhàn)的五個(gè)主要地帶之一。

美國(guó)戰(zhàn)略界有不少人士預(yù)測(cè)，中國(guó)軍事現(xiàn)代化及在南海的“切香腸”戰(zhàn)略將逐步突破美軍的“第一島鏈”封鎖，令美軍在西太平洋地區(qū)逐漸沒落。因而，從奧巴馬政府的“亞太再平衡”戰(zhàn)略到特朗普政府的“印太戰(zhàn)略”，美國(guó)試圖重建在東亞地區(qū)的軍事優(yōu)勢(shì)，通過(guò)前沿軍事存在和調(diào)整同盟、伙伴國(guó)戰(zhàn)略來(lái)再次強(qiáng)化對(duì)中國(guó)的遏制。美國(guó)在南海地區(qū)的軍事、外交、輿論等全方位的打壓，使得中國(guó)的領(lǐng)土主權(quán)、國(guó)家安全和發(fā)展利益面臨巨大威脅。尤其是2020年，美軍高頻率、近距離的偵察行動(dòng)顯然是對(duì)中國(guó)的挑釁，并給中國(guó)國(guó)防安全帶來(lái)挑戰(zhàn)。

南海是否會(huì)真如艾利森所言，成為中美“修昔底德陷阱”的試驗(yàn)場(chǎng)？事實(shí)上，從結(jié)構(gòu)性矛盾到引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)，這二者之間存在諸多變量，換言之，結(jié)構(gòu)性矛盾和戰(zhàn)爭(zhēng)并不存在必然關(guān)系。中美南海較量之所以逐漸陷入僵局，一方面，因?yàn)槔嫔系拇_存在沖突，但更多的是美方的戰(zhàn)略判斷和政策調(diào)整所致。從2015年美國(guó)重啟南?！昂叫凶杂尚袆?dòng)”以來(lái)，其軍艦和戰(zhàn)機(jī)在這一地區(qū)?？沼蛐袆?dòng)并未受到有效遏止;同時(shí)，菲律賓、越南、日本、英國(guó)等國(guó)家也對(duì)美軍“航行自由行動(dòng)”予以支持。這說(shuō)明，美國(guó)依然掌控南海地區(qū)力量對(duì)比的壓倒性優(yōu)勢(shì)，中國(guó)在南海維權(quán)、南海建設(shè)行動(dòng)及南海軍事力量的增長(zhǎng)并未從根本上改變地區(qū)力量結(jié)構(gòu)。另外，美國(guó)在西太平洋地區(qū)依然擁有龐大的同盟、伙伴國(guó)及軍事基地網(wǎng)絡(luò)，相比于中國(guó)奉行“不結(jié)盟”政策，其對(duì)關(guān)鍵航道和水域的控制權(quán)依然遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中國(guó)。

因此，就如修昔底德所總結(jié)的，“使戰(zhàn)爭(zhēng)不可避免的真正原因是雅典勢(shì)力的增長(zhǎng)以及因此而引起的斯巴達(dá)的恐懼”，中美南海較量升級(jí)背后的深層次動(dòng)因，是美國(guó)對(duì)中國(guó)勢(shì)力增長(zhǎng)的恐懼。但如上所述，中國(guó)勢(shì)力增長(zhǎng)并未根本改變地區(qū)戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)，同時(shí)，中國(guó)多次表態(tài)無(wú)意與美國(guó)一決高下，且明確傳達(dá)了中美應(yīng)把對(duì)話與合作擺在首位的理念。然而，美國(guó)不是南海有關(guān)爭(zhēng)議當(dāng)事方，卻出于一己私利，唯恐南海不亂，千方百計(jì)在南海挑動(dòng)是非、興風(fēng)作浪，向南海增派最先進(jìn)的艦機(jī)耀武揚(yáng)威，頻頻以“航行霸權(quán)”行徑威脅本地區(qū)安全穩(wěn)定。毫無(wú)疑問(wèn)，美方才是推動(dòng)南海軍事化的始作俑者，是本地區(qū)和平穩(wěn)定的干擾者、破壞者和攪局者。美方借南海問(wèn)題挑撥離間的行徑，與本地區(qū)國(guó)家愛好和平的努力與愿望背道而馳。

中美南海競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)局究竟如何，取決于美方的戰(zhàn)略選擇及中美間的互動(dòng)。倘若美國(guó)能回歸理性對(duì)話、回歸強(qiáng)調(diào)合作的軌道，中美之間圍繞南海問(wèn)題的心結(jié)將有望在反反復(fù)復(fù)的溝通中冰消瓦解。而一旦中美間的矛盾得到有效管控，鑒于失去了反華陣營(yíng)的領(lǐng)導(dǎo)者及與美國(guó)密切的安全防務(wù)關(guān)系，日本、英國(guó)、法國(guó)、印度等其他域外大國(guó)在南海地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)也將隨著美國(guó)的政策調(diào)整而逐漸消退。

對(duì)中國(guó)的啟示

中美結(jié)構(gòu)性矛盾在短期內(nèi)難以解決，雙方在南海的競(jìng)爭(zhēng)也將因此長(zhǎng)期存在，且會(huì)隨著日本、英國(guó)、法國(guó)、澳大利亞、印度及更多域外國(guó)家的介入而變得更加復(fù)雜。但是，南海局勢(shì)事關(guān)中國(guó)周邊的和平穩(wěn)定，與實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興和“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)息息相關(guān)。黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高瞻遠(yuǎn)矚、果斷決策，通過(guò)島礁建設(shè)、“準(zhǔn)則”磋商等一系列積極作為，有效促進(jìn)了南海戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)實(shí)現(xiàn)扭轉(zhuǎn)，為贏得對(duì)美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因此，一方面，未來(lái)中國(guó)應(yīng)力求?！胺€(wěn)”，以“南海行為準(zhǔn)則”磋商為契機(jī)，以海上務(wù)實(shí)合作為重要手段，促使美國(guó)及其盟友和伙伴國(guó)與我國(guó)建立涉南海問(wèn)題的對(duì)話溝通機(jī)制，維持南海局勢(shì)朝著趨穩(wěn)向好的態(tài)勢(shì)發(fā)展;另一方面，面對(duì)美國(guó)的全面遏制和打壓，中國(guó)應(yīng)通過(guò)海上硬實(shí)力和軟實(shí)力建設(shè)“雙管齊下”，最終贏得對(duì)美南海斗爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。其中，建設(shè)一支能適應(yīng)未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)樣式變化的?？哲娛铝α浚俏覈?guó)在南海立于不敗之地的不二選擇。

（本文系2017年度國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“19世紀(jì)以來(lái)馬六甲海峽地區(qū)華僑華人經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)研究”的初步成果，項(xiàng)目編號(hào)：17CSS017）

注釋

[1]STEIN T?NNESSON， "The South China Sea in the Age of European Decline"， Modern Asian Studies， 2006， No. 1， p. 3.

[2]Alex Flint， （Admiralty） to Under Secretary of State， Foreign Office， 27.8.30， T 161/622， PRO. Copy of the letter （M.02633/30）， also in CO273/565/12， PRO.

[3]STEIN T?NNESSON， "The South China Sea in the Age of European Decline"， Modern Asian Studies， 2006， No. 1， p. 3.

[4]根據(jù)1939年3月30日日本政府發(fā)布的告示，新南群島中的主要島嶼有：北二子島、南二子島、西青島、三角島、中小島、龜甲島、南洋島、長(zhǎng)島、北小島、南小島、飛鳥島、西鳥島、丸島。

[5]"Foreign Relations of the United States， 1949， The Far East And Australasia"， US Office of the Historian， https：//history.state.gov/historicaldocuments/frus1949v07p2/pg_1215; "Foreign Relations of The United States， 1951， Asia And The Pacific"， US Office of the Historian， https：//history.state.gov/historicaldocuments/frus1951v06p1/d470; John Foster Dulles， "Security in the Pacific"， Foreign Affairs， 1952， No.30， pp. 175-187.

[6]Bradley Lynn Coleman （eds.）， Foreign Relations of the United States， 1969-1976， Volume E-12， Documents on East and Southeast Asia， 1973-1976， Washington： United States Government Printing Office， 2010， pp. 1-5.

[7]"Renewed Great Power Competition： Implications for Defense—Issues for Congress"，? Congressional Research Service， December 3， 2020， pp. 2-3.

[8]"Remarks by Secretary of State Hillary Rodham Clinton， Hanoi， Vietnam"， U.S. Department of State， July 23， 2010， https：//2009-2017.state.gov/secretary/20092013clinton/rm/2010/07/145095.htm.

[9]Regine Cabato & Shibani Mahtani， "Pompeo promises intervention if Philippines is attacked in South China Sea amid rising Chinese militarization"，? The Washington Post， March 1， 2019， https：//www.washingtonpost.com/world/pompeo-promises-intervention-if-philippines-is-attacked-in-south-china-sea-amid-rising-chinese-militarization/2019/02/28/5288768a-3b53-11e9-b10b-f05a22e75865_story.html.

[10]Michael R. Pompeo， "U.S. Position on Maritime Claims in the South China Sea"， U.S. Department of State， July 13， 2020， https：//www.state.gov/u-s-position-on-maritime-claims-in-the-south-china-sea/.

[11]David R. Stilwell， "The South China Sea， Southeast Asia's Patrimony， and Everybody's Own Backyard"， U.S. Department of State， July 14， 2020， https：//www.state.gov/the-south-china-sea-southeast-asias-patrimony-and-everybodys-own-backyard/.

[12]《日發(fā)布新版〈防衛(wèi)白皮書〉惹眾怒》，人民網(wǎng)，2020年7月22日，http：//military.people.com.cn/n1/2020/0722/c1011-31793221.html。

[13]《越南與英國(guó)發(fā)表關(guān)于戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的聯(lián)合聲明》，越通社，2020年9月30日，https：//zh.vietnamplus.vn/越南與英國(guó)發(fā)表關(guān)于戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的聯(lián)合聲明/127796.vnp。

[14]Pranay Sharma， "India， Vietnam strengthen defence ties amid shared concerns over China's assertiveness"， South China Moring Post， December 23， 2020， https：//www.scmp.com/week-asia/politics/article/3115104/india-vietnam-strengthen-defence-ties-amid-shared-concerns-over.

[15]美國(guó)著名地緣政治學(xué)家尼古拉斯·斯皮克曼（Nicholas John Spykman）將包括南海在內(nèi)的隔離亞洲和澳洲的中間海稱為“亞洲地中?！薄⒁娔峁爬埂に蛊た寺骸逗推降乩韺W(xué)》，俞海杰譯，上海人民出版社，2016年。

[16]《中國(guó)原油對(duì)外依存度近70% 天然氣超過(guò)40%》，中國(guó)石油新聞中心，2020年5月25日，http：//news.cnpc.com.cn/system/2020/05/25/001776244.shtml。

[17]任雯婧：《20世紀(jì)初法國(guó)西沙群島政策的演變——基于法國(guó)外交部20世紀(jì)30年代西沙群島檔案的考察》，《海南大學(xué)學(xué)報(bào)》，2018年6期。

[18]劉中民：《關(guān)于海權(quán)與大國(guó)崛起問(wèn)題的若干思考》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2007年第12期，第9頁(yè)。

[19]Ronald O' Rourke， "U.S.-China Strategic Competition in South and East China Seas： Background and Issues for Congress （R42784）"， Congressional Research Service， December 17， 2020， https：//crsreports.congress.gov/product/details？prodcode=R42784.

[20] Graham Allison， "Thucydides's trap has been sprung in the Pacific"， Financial Times， August 22， 2012， https：//www.ft.com/content/5d695b5a-ead3-11e1-984b-00144feab49a.

責(zé) 編/郭 丹