【摘要】2020年，美國(guó)聯(lián)合他國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)了在南海區(qū)域的軍事存在，通過實(shí)施單獨(dú)或聯(lián)合的軍事演習(xí)、在南海諸島周邊海域?qū)嵤┧^“航行自由行動(dòng)”，以遏制中國(guó)在南海的行為和行動(dòng)，挑戰(zhàn)中國(guó)針對(duì)南海權(quán)益的立場(chǎng)。美國(guó)國(guó)務(wù)院7月13日發(fā)布的《美國(guó)對(duì)中國(guó)在南中國(guó)海海事索求的聲明》是美國(guó)依據(jù)所謂“南海仲裁案”裁決就南海問題的政策立場(chǎng)釋放的新的信號(hào)，不利于南海的和平與穩(wěn)定。對(duì)此，我國(guó)應(yīng)運(yùn)用法律手段，構(gòu)筑綜合性海洋管理制度，統(tǒng)籌處理海洋爭(zhēng)議性問題，實(shí)現(xiàn)國(guó)家海洋治理體系和海洋治理能力現(xiàn)代化水平的提升。

【關(guān)鍵詞】美國(guó)南海政策? 航行自由和安全? 南海領(lǐng)土主權(quán)? 南海斷續(xù)線? 海洋綜合管理

【中圖分類號(hào)】D815.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2021.03.009

2020年是不平凡的一年。新冠肺炎疫情暴發(fā)和全球大流行使世界各國(guó)在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活等方面遭受不同程度的嚴(yán)重沖擊。尤其是在應(yīng)對(duì)疫情的過程中，重要國(guó)家和國(guó)家集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)以及國(guó)際合作機(jī)制的缺位，在一定程度上加劇了單邊主義、孤立主義傾向，加速了世界格局的轉(zhuǎn)型和國(guó)際秩序的變革，致使包括衛(wèi)生健康在內(nèi)的全球治理體系面臨新的困境和挑戰(zhàn)。

美國(guó)南海政策的內(nèi)容及變遷

當(dāng)前，針對(duì)中國(guó)海洋安全問題的爭(zhēng)議持續(xù)不斷，中國(guó)海洋治理體系和海洋治理能力現(xiàn)代化水平面臨嚴(yán)重考驗(yàn)。2020年，美國(guó)聯(lián)合他國(guó)（同盟國(guó)、伙伴國(guó)或友好國(guó)）進(jìn)一步加強(qiáng)了在南海區(qū)域的軍事存在，通過實(shí)施單獨(dú)或聯(lián)合的軍事演習(xí)、在南海諸島周邊海域?qū)嵤┧^“航行自由行動(dòng)”，以遏制中國(guó)在南海的行為和行動(dòng)，挑戰(zhàn)中國(guó)針對(duì)南海權(quán)益的立場(chǎng)。[1]2020年7月13日，美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)布了《美國(guó)對(duì)中國(guó)在南中國(guó)海海事索求的聲明》（U.S. Position on Maritime Claims in the South China Sea）[2]，這一聲明不僅是美國(guó)遏制中國(guó)戰(zhàn)略的綱領(lǐng)性文件，也是部分國(guó)家間系列外交照會(huì)戰(zhàn)的延續(xù)和引領(lǐng)，更是美國(guó)依據(jù)所謂“南海仲裁案”裁決就南海問題的政策立場(chǎng)釋放的新的信號(hào)，對(duì)于維護(hù)南海的和平與穩(wěn)定、解決南海問題，具有極其惡劣的影響。

在《美國(guó)對(duì)中國(guó)在南中國(guó)海海事索求的聲明》文件中，圍繞南海問題主要包括以下內(nèi)容：第一，在南海主權(quán)問題上，美國(guó)由中立轉(zhuǎn)向支持東盟國(guó)家;第二，美國(guó)支持東盟國(guó)家挑戰(zhàn)中國(guó)，并將予以聲援;第三，中國(guó)在南海的歷史性權(quán)利主張無(wú)法律依據(jù);第四，中國(guó)無(wú)法依據(jù)南沙群島整體主張直線基線及管轄海域。

眾所周知，美國(guó)一直以來(lái)高度重視在南海的“航行自由”和安全問題。這從美國(guó)1995年5月10日發(fā)布的《關(guān)于南沙群島和南中國(guó)海的政策聲明》（以下簡(jiǎn)稱《南海政策聲明》）[3]以及2012年8月3日發(fā)布的《美國(guó)南海問題聲明》[4]內(nèi)容分析可知。

《南海政策聲明》指出，保持航行自由涉及美國(guó)的根本利益，使所有船只和飛機(jī)不受阻礙地在南中國(guó)海航行和飛行對(duì)于保持包括美國(guó)在內(nèi)的整個(gè)亞太地區(qū)的和平與繁榮是極為重要的。而對(duì)于南中國(guó)海的領(lǐng)土主權(quán)問題，《南海政策聲明》指出，對(duì)于南中國(guó)海各島嶼、礁脈、環(huán)礁和沙礁主權(quán)的領(lǐng)土爭(zhēng)端的法律依據(jù)，美國(guó)不表明態(tài)度;美國(guó)強(qiáng)烈反對(duì)使用或威脅使用武力來(lái)解決領(lǐng)土爭(zhēng)端，敦促所有提出領(lǐng)土要求的各方加以克制，避免采取破壞穩(wěn)定的行動(dòng)。同時(shí)，美國(guó)對(duì)不符合國(guó)際法和1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的任何海上領(lǐng)土要求或限制海上活動(dòng)的行動(dòng)，將深表關(guān)切。

《美國(guó)南海問題聲明》的核心內(nèi)容為：（1）美國(guó)對(duì)南海局勢(shì)緊張升級(jí)表示關(guān)切，正在對(duì)形勢(shì)發(fā)展密切跟蹤。近來(lái)局勢(shì)發(fā)展中的對(duì)抗性言論、資源開發(fā)分歧、脅迫性經(jīng)濟(jì)行動(dòng)，以及使用障礙物阻止進(jìn)入黃巖島周邊事件不斷升級(jí)，特別是中國(guó)提升三沙市行政級(jí)別，在南海有爭(zhēng)議地區(qū)建立新的警備區(qū)之舉有違通過外交合作解決分歧，進(jìn)一步加劇了地區(qū)緊張局勢(shì)升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。（2）美國(guó)在南海領(lǐng)土爭(zhēng)端中不選邊站隊(duì)，也沒有領(lǐng)土野心，但美國(guó)相信該地區(qū)國(guó)家應(yīng)通過合作及外交努力解決分歧，而不應(yīng)強(qiáng)迫、恫嚇、威脅和使用武力。（3）為建立和平解決分歧的清晰程序規(guī)則，美國(guó)鼓勵(lì)東盟國(guó)家和中國(guó)就最終完成“南海行為準(zhǔn)則”取得有意義的進(jìn)展，同時(shí)美國(guó)支持東盟近期就南海問題達(dá)成的六項(xiàng)原則。[5]

對(duì)此，時(shí)任中國(guó)外交部發(fā)言人秦剛就美國(guó)國(guó)務(wù)院所謂南海問題聲明闡明了中方嚴(yán)正立場(chǎng)，指出，美國(guó)的所謂南海問題聲明，“罔顧事實(shí)，混淆是非，發(fā)出了嚴(yán)重錯(cuò)誤信號(hào)，無(wú)助于有關(guān)各方維護(hù)南海乃至亞太地區(qū)和平穩(wěn)定的努力。中方對(duì)此表示強(qiáng)烈不滿和堅(jiān)決反對(duì)”[6]。

事實(shí)上，美國(guó)針對(duì)南海問題的上述立場(chǎng)，在《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》（2017年12月18日）中也得到確認(rèn)。報(bào)告指出，“海洋自由仍然是國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)繁榮的核心原則，海洋和空間探索為商業(yè)利益和科學(xué)突破提供了機(jī)會(huì)”;“美國(guó)支持根據(jù)國(guó)際法和平解決爭(zhēng)端，但將利用其所有權(quán)力工具來(lái)維護(hù)美國(guó)的利益，并確保共同領(lǐng)域（太空、網(wǎng)絡(luò)空間、天空和海洋）保持自由”。

此外，美國(guó)針對(duì)“南海行為準(zhǔn)則”的態(tài)度也由支持改為阻滯，試圖為制定“南海行為準(zhǔn)則”設(shè)置障礙，以避免和改變“南海行為準(zhǔn)則”的磋商結(jié)果將美國(guó)排除在外的局面。這種行為態(tài)度與中國(guó)和東盟國(guó)家對(duì)此的努力格格不入。為維護(hù)南海和平與穩(wěn)定，自2013年中國(guó)與東盟國(guó)家同意就“南海行為準(zhǔn)則”進(jìn)行磋商以來(lái)，經(jīng)過各方努力，“南海行為準(zhǔn)則”單一磋商文本已進(jìn)入“二讀”階段，東盟多國(guó)期望早日達(dá)成最終目標(biāo)，為維護(hù)南海和平作出貢獻(xiàn)。

美國(guó)針對(duì)南海問題政策聲明的立場(chǎng)分析

美國(guó)國(guó)務(wù)院于2020年7月13日發(fā)布《美國(guó)對(duì)中國(guó)在南中國(guó)海海事索求的聲明》后，澳大利亞于7月23日也向聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)提交了反對(duì)中國(guó)南海主張的照會(huì)（第20/026號(hào)），德、法、英隨后于9月16日向聯(lián)合國(guó)提交了關(guān)于南海的外交照會(huì)（第324/2020號(hào)）。對(duì)此，我國(guó)外交機(jī)構(gòu)予以強(qiáng)力批駁。7月29日，中國(guó)常駐聯(lián)合國(guó)代表團(tuán)致信聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)，重申我國(guó)在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益立場(chǎng)，駁斥了澳大利亞常駐聯(lián)合國(guó)代表團(tuán)于7月23日提交聯(lián)合國(guó)的涉南海照會(huì)。

美國(guó)上述涉南海聲明是其針對(duì)中國(guó)在南海的立場(chǎng)（編號(hào)CML/42/2020，2020年4月17日）向聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)提交反對(duì)照會(huì)（2020年6月1日）的后續(xù)文件。該文件以“南海仲裁案”所謂的裁決內(nèi)容為基礎(chǔ)，妄稱中國(guó)在南海的權(quán)利主張非法，中國(guó)試圖在南海通過脅迫手段構(gòu)筑海洋帝國(guó)，并極力挑撥中國(guó)與東盟之間的關(guān)系，偏袒和支持東盟國(guó)家，改變?cè)谥鳈?quán)問題上不持立場(chǎng)的態(tài)度，旨在為美國(guó)的私利和霸權(quán)服務(wù)。

不可否認(rèn)，以新冠肺炎疫情的暴發(fā)和應(yīng)對(duì)為契機(jī)，中美兩國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)已從個(gè)別領(lǐng)域發(fā)展到多領(lǐng)域的全面競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)極力遏制和阻斷中國(guó)的發(fā)展進(jìn)程，破壞中國(guó)的周邊環(huán)境，實(shí)現(xiàn)美國(guó)持續(xù)的主導(dǎo)地位，維護(hù)美國(guó)的利益。這在南海問題上表現(xiàn)得尤為顯著。結(jié)合美國(guó)涉南海聲明內(nèi)容，下文將重點(diǎn)從法理視角對(duì)南海局勢(shì)應(yīng)強(qiáng)調(diào)和澄清的幾個(gè)問題予以闡釋。

第一，中國(guó)于2009年5月向聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)提交的照會(huì)，并不是我國(guó)針對(duì)南海諸島權(quán)益的立場(chǎng)性文件。我國(guó)針對(duì)南海諸島的權(quán)益主張并非肇始于此。

中國(guó)常駐聯(lián)合國(guó)代表團(tuán)于2009年5月7日向聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)提交的照會(huì)，是針對(duì)越南和馬來(lái)西亞聯(lián)合劃界案、越南單獨(dú)劃界案內(nèi)容損害我國(guó)在南海諸島的權(quán)益加以反對(duì)而提交的照會(huì)，并不是我國(guó)針對(duì)南海諸島權(quán)益的立場(chǎng)性文件。照會(huì)中所附的中國(guó)南海斷續(xù)線地圖，旨在說(shuō)明中國(guó)在南海諸島的權(quán)益是在長(zhǎng)期歷史發(fā)展過程中形成的，符合國(guó)際法。

中國(guó)外交部發(fā)言人趙立堅(jiān)在2020年7月14日舉行的例行記者會(huì)上回答相關(guān)提問時(shí)表示，“美方在聲明中稱中國(guó)于2009年才正式宣布南海斷續(xù)線，這完全不符合事實(shí)”;中國(guó)在南海的主權(quán)和權(quán)益是在長(zhǎng)期歷史過程中形成的，中國(guó)對(duì)南海有關(guān)島礁和相關(guān)海域行使有效管轄已達(dá)上千年;“早在1948年，中國(guó)政府就正式公布了南海斷續(xù)線，在很長(zhǎng)時(shí)間里沒有受到任何國(guó)家質(zhì)疑。中國(guó)在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益有充分歷史和法理依據(jù)，符合有關(guān)國(guó)際法和國(guó)際實(shí)踐?！盵7]

我國(guó)的國(guó)內(nèi)法就南海諸島權(quán)益的立場(chǎng)有明確的規(guī)定，其主要體現(xiàn)在《中國(guó)政府關(guān)于領(lǐng)海的聲明》（1958年9月4日）第1～2項(xiàng)、《中國(guó)領(lǐng)海及毗連區(qū)法》（1992年2月25日）第2條、《中國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》（1998年6月26日）第14條。[8]

第二，中國(guó)并未在南海謀求“海洋帝國(guó)”;相反，中國(guó)保持了最大的克制，采取多種措施努力維護(hù)南海的和平與安寧，并取得了積極效果。

盡管中國(guó)在南海諸島擁有無(wú)可爭(zhēng)辯的主權(quán)，但為照顧對(duì)方關(guān)切，共享南海資源和空間利益，中國(guó)不僅提出了“主權(quán)屬我，擱置爭(zhēng)議，共同開發(fā)”的方針，并努力創(chuàng)造條件和機(jī)會(huì)予以實(shí)施，與東盟締結(jié)了《南海各方行為宣言》（2002年11月4日），與越南簽署了《中越北部灣劃界協(xié)定》和《中越北部灣漁業(yè)合作協(xié)定》（2004年6月30日生效），與菲律賓和越南簽署了《在南中國(guó)海協(xié)議區(qū)三方聯(lián)合海洋地震工作協(xié)議》（2005年3月14日），與東盟就落實(shí)《南海各方行為宣言》指導(dǎo)方針達(dá)成一致（2011年7月21日），并于2013年9月與東盟就“南海行為準(zhǔn)則”全面啟動(dòng)磋商并取得階段性成果，建立了“中國(guó)和東盟國(guó)家應(yīng)對(duì)海上緊急事態(tài)外交高官熱線平臺(tái)”和“中國(guó)和東盟國(guó)家海上搜救熱線平臺(tái)”等合作項(xiàng)目。

為維護(hù)南海的和平與穩(wěn)定，中國(guó)設(shè)法與東盟國(guó)家加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，設(shè)立中國(guó)-東盟海上基金，倡議建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”，遵循平等對(duì)話和磋商的原則，制定管控危機(jī)、加強(qiáng)合作的基本政策和具體規(guī)則，保持了南海的持續(xù)穩(wěn)定，確保周邊國(guó)家得到持續(xù)發(fā)展，使亞洲成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿υ春拓暙I(xiàn)者。

第三，中國(guó)應(yīng)采取多種措施，設(shè)法消除“南海仲裁案”裁決帶來(lái)的危害。

依據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》及其附件七的相關(guān)規(guī)定，盡管菲律賓有單方面提起“南海仲裁案”的資格，但在中方持續(xù)反對(duì)（不接受、不參與）的情況下，仲裁庭不宜執(zhí)意推進(jìn)仲裁程序，包括不對(duì)非真實(shí)性、非同一性的仲裁事項(xiàng)進(jìn)行管轄、降低提起仲裁的前提條件，以避免在法律適用和事實(shí)認(rèn)定上的錯(cuò)誤性和局限性，以及仲裁庭越權(quán)和擴(kuò)權(quán)裁決引發(fā)的危害性。隨著該裁決的危害日益顯現(xiàn)，尤其是美國(guó)據(jù)此裁決內(nèi)容在南海持續(xù)行使所謂航行自由行動(dòng)、發(fā)布涉南海聲明等行為，嚴(yán)重?fù)p害了南海區(qū)域國(guó)家為維護(hù)南海穩(wěn)定所作的努力和取得的成果，影響南海問題解決進(jìn)程。為消除“南海仲裁案”裁決帶來(lái)的危害，我國(guó)首先應(yīng)從仲裁庭的管轄權(quán)、可受理性入手，對(duì)仲裁庭利用自身的地位優(yōu)勢(shì)，借用《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》體系的制度性缺陷擴(kuò)大自身權(quán)限，作出的在事實(shí)認(rèn)定和法律適用等方面存在嚴(yán)重錯(cuò)誤的違法裁決予以持續(xù)批駁。[9]其次，對(duì)于其他國(guó)家（如越南）試圖提起“南海仲裁案”的行為予以堅(jiān)決抵制，以消弭菲律賓南海仲裁庭裁決錯(cuò)誤帶來(lái)的危害。最后，應(yīng)做好各種資料、證據(jù)的收集、論證、辨析的準(zhǔn)備工作，為主動(dòng)提起訴訟并最終解決南海諸島主權(quán)問題提供條件和保障。[10]

第四，雖然美國(guó)不是南海問題的直接當(dāng)事國(guó)，但南海關(guān)乎其“航行自由”和安全問題，美國(guó)在南海地區(qū)具有重大的利益關(guān)切，因此其對(duì)南海問題的發(fā)聲和干預(yù)將會(huì)持續(xù)。

誠(chéng)然，在國(guó)際爭(zhēng)端中，只有實(shí)際利益沖突方或法律立場(chǎng)對(duì)立方才是爭(zhēng)端的當(dāng)事國(guó)，并且主要依靠直接當(dāng)事者自身或由第三方解決。[11]但由于南海區(qū)域是重要的國(guó)際航道，關(guān)乎世界物流的安全和暢通，美國(guó)作為重要利益攸關(guān)者，一度想成為主導(dǎo)者，所以不可能不關(guān)注、不干預(yù)南海問題，以繼續(xù)維持其在東亞的核心地位和主導(dǎo)作用，為其維護(hù)世界霸權(quán)服務(wù)。《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》指出，美國(guó)將在國(guó)際法框架內(nèi)“維護(hù)和平”，聯(lián)合盟友與合作伙伴塑造和管理共同領(lǐng)域（太空、網(wǎng)絡(luò)、天空和海洋），抵御共同威脅。

毋庸置疑，解決南海問題的主要依據(jù)是國(guó)際法和《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》。盡管美國(guó)因國(guó)會(huì)議員政見不一，目前還未簽署《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，但《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》內(nèi)的多數(shù)原則和制度（如領(lǐng)海制度、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架制度）已成為習(xí)慣國(guó)際法，因此即便不是成員國(guó)，美國(guó)也有評(píng)論和適用《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的權(quán)利。國(guó)際法和《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》維護(hù)的“航行自由”是美國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)，這從美國(guó)迄今針對(duì)南海問題發(fā)布的《南海政策聲明》《美國(guó)南海問題聲明》等相關(guān)文件分析可知。

第五，中國(guó)應(yīng)進(jìn)一步明確和界定南海斷續(xù)線的性質(zhì)和地位，并闡明在南海的具體權(quán)利要求和主張，以切實(shí)維護(hù)在南海的歷史性權(quán)利。

眾所周知，南海問題的核心是南沙島礁主權(quán)爭(zhēng)議以及由此引發(fā)的海域劃界問題，其關(guān)鍵是中國(guó)南海斷續(xù)線的性質(zhì)和線內(nèi)水域的法律地位。

實(shí)際上，我國(guó)在2009年5月向聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)提交照會(huì)（附南海斷續(xù)線地圖）后、他國(guó)提交反對(duì)照會(huì)之際以及在“南海仲裁案”裁決發(fā)布后，均有機(jī)會(huì)就南海斷續(xù)線的性質(zhì)問題作出詳細(xì)的聲明，但因各種原因我國(guó)沒有作出清晰的說(shuō)明，包括在2016年7月12日發(fā)布的《中國(guó)政府關(guān)于在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益的聲明》中也沒有作出清晰的解答。目前我國(guó)對(duì)南海斷續(xù)線內(nèi)“歷史性權(quán)利”的立場(chǎng)依然停留在《中國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》第14條規(guī)定的內(nèi)容上，尚未進(jìn)一步明確歷史性權(quán)利的具體內(nèi)涵。[12]

在“南海仲裁案”中，仲裁庭針對(duì)歷史性權(quán)利的裁決存在諸多錯(cuò)誤，包括在認(rèn)定事實(shí)上的局限性、片面性，在適用法律上的錯(cuò)誤（如歷史性權(quán)利的來(lái)源及其與一般國(guó)際法的關(guān)系、歷史性權(quán)利在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》中的地位等），以及錯(cuò)誤認(rèn)定中國(guó)在南海諸島主張權(quán)利的有限性（如我國(guó)是以群島整體的方式主張?jiān)谀虾５臋?quán)利，而不是依據(jù)單獨(dú)的海洋地物主張具體的權(quán)利）等。因而，消除“南海仲裁案”裁決不利影響的一個(gè)有效措施，是我國(guó)主動(dòng)就南海斷續(xù)線的性質(zhì)問題發(fā)布聲明或立場(chǎng)性文件。

南海斷續(xù)線的屬性及功能主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：第一，領(lǐng)土主權(quán)的屬性。即南海斷續(xù)線內(nèi)的所有島、礁、沙、灘和洲等海洋地物的主權(quán)及其附近海域?qū)儆谥袊?guó)，中國(guó)對(duì)其擁有主權(quán)。第二，起始海域劃界的功能。南海斷續(xù)線位置基本處于中國(guó)的海洋地物與其他國(guó)家間海岸的中間位置，具有海域劃界起始工作線的功能。第三，歷史性權(quán)利（歷史性權(quán)原）的功能。[13]南海斷續(xù)線是在長(zhǎng)期的歷史發(fā)展過程中形成的，中國(guó)對(duì)斷續(xù)線內(nèi)的海域具有多種排他或優(yōu)先的權(quán)利，即基于歷史性權(quán)利下的特殊海域權(quán)利。而其中歷史性權(quán)利的功能，重點(diǎn)在于我國(guó)對(duì)南海斷續(xù)線內(nèi)的非生物資源擁有排他性或?qū)傩詸?quán)利，即未經(jīng)中方同意他國(guó)無(wú)法勘探和開采南海斷續(xù)線內(nèi)的非生物資源;而歷史性權(quán)利中的其他權(quán)利（如捕魚權(quán)、航行權(quán)和科學(xué)研究權(quán)等）則可與他國(guó)共享共用。[14]

需要指出的是，雖然進(jìn)一步明確界定南海斷續(xù)線的性質(zhì)是理想狀態(tài)，但對(duì)其性質(zhì)的界定也是有爭(zhēng)議且難以解決的問題，即不管中國(guó)如何界定南海斷續(xù)線的性質(zhì)，甚至對(duì)這一問題不作進(jìn)一步的解釋，均會(huì)遭到其他國(guó)家的指責(zé)和批評(píng)。對(duì)此，我國(guó)海洋事務(wù)主管單位和有關(guān)部門應(yīng)盡早采取有力措施，整合力量集中深入研究南海斷續(xù)線的性質(zhì)問題，在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)予以公布并做好多種應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。這是我國(guó)把控南海局勢(shì)和處置南海問題的關(guān)鍵，必須引起高度重視。

中美海洋安全競(jìng)爭(zhēng)前景展望

2020年7月13日，《美國(guó)對(duì)中國(guó)在南中國(guó)海海事索求的聲明》一經(jīng)發(fā)布，次日即遭到中國(guó)駐美使館發(fā)言人的堅(jiān)決反對(duì)，中國(guó)外交部發(fā)言人也對(duì)美涉南海聲明作出回應(yīng)。[15]為減少中美海洋安全對(duì)立和沖突，一方面，兩國(guó)應(yīng)遵守已達(dá)成的共識(shí)及諒解備忘錄文件內(nèi)容，進(jìn)一步加強(qiáng)海洋安全包括南海問題的對(duì)話和交流，努力減少雙方的對(duì)立和分歧;[16]另一方面，我國(guó)應(yīng)就美國(guó)關(guān)注的問題予以闡釋和補(bǔ)充說(shuō)明，并修改國(guó)內(nèi)與海洋安全有關(guān)的法律制度，如軍艦在領(lǐng)海內(nèi)的無(wú)害通過制度、毗連區(qū)安全事項(xiàng)管轄制度、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)軍事活動(dòng)許可制度等，使國(guó)內(nèi)海洋法律原則和制度更具普遍性和開放性，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)提供法律保障。

在《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中，美國(guó)將中國(guó)定義為“修正主義”國(guó)家，并將中國(guó)定位為美國(guó)“戰(zhàn)略上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，認(rèn)為中國(guó)正在挑戰(zhàn)美國(guó)及其盟友和伙伴，挑戰(zhàn)美國(guó)的實(shí)力、影響力和利益。在此背景下，中美在南海問題上的較量博弈及其引發(fā)的外交戰(zhàn)、法律戰(zhàn)、軍備戰(zhàn)等都將是長(zhǎng)期的。關(guān)于美國(guó)新一屆政府是否延續(xù)此前針對(duì)南海的新政策，如何建設(shè)“自由而開放的印太”（free and open Indo-Pacific），如何強(qiáng)化以美日澳印等國(guó)為主的力量整合及區(qū)域戰(zhàn)略部署等問題，我們必須予以持續(xù)高度關(guān)注，并做好相關(guān)應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，特別是要構(gòu)筑綜合性海洋管理制度，統(tǒng)籌處理海洋爭(zhēng)議性問題，實(shí)現(xiàn)國(guó)家海洋治理體系和海洋治理能力現(xiàn)代化水平的提升，為維護(hù)國(guó)家海洋權(quán)益作出積極貢獻(xiàn)。

（本文系國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“我國(guó)南海島礁所涉重大現(xiàn)實(shí)問題及其對(duì)策研究”與中國(guó)海洋發(fā)展研究會(huì)重大項(xiàng)目“海洋法框架下的海洋開發(fā)利用制度研究”階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)分別為：16ZDA073、CAMAZDA201701）

注釋

[1]2020年1～10月間，美國(guó)軍艦在南海諸島周邊海域?qū)嵤┑乃^“航行自由行動(dòng)”已達(dá)6次，其中5次進(jìn)入中國(guó)西沙領(lǐng)海，嚴(yán)重侵犯我國(guó)在南海諸島的主權(quán)和安全利益，挑戰(zhàn)中國(guó)的法律權(quán)益，遭到南部戰(zhàn)區(qū)的跟蹤監(jiān)視、查證識(shí)別和堅(jiān)決反對(duì)，并予以警告驅(qū)離。有關(guān)美國(guó)軍艦在南海諸島實(shí)施的所謂“航行自由行動(dòng)”內(nèi)容，參見金永明：《南海航行自由與安全的海洋法分析》，中國(guó)國(guó)際法學(xué)會(huì)編，《中國(guó)國(guó)際法年刊（2018））》，北京：法律出版社，2019年，第410～438頁(yè)。

[2]Pompeo， M.， R.， "U.S. Position on Maritime Claims in the South China Sea "， U.S. Embassy in Cambodia， https：//kh.usembassy.gov/u-s-position-on-maritime-claims-in-the-south-china-sea/， 13 July，? 2020.

[3]吳士存主編：《南海問題文獻(xiàn)匯編》，?？冢汉Ｄ铣霭嫔?，2001年，第377～378頁(yè)。

[4]Ventrell， P.， "South China Sea"， U.S. Department of State， https：//2009-2017.state.gov/r/pa/prs/ps/2012/08/196022.htm， 18 August， 2020.

[5]在印度尼西亞外長(zhǎng)積極從事外交斡旋的努力下，其與柬埔寨外長(zhǎng)在2012年7月20日針對(duì)南海問題的后續(xù)發(fā)展提出了“東盟南海六項(xiàng)原則”。內(nèi)容為：（1）全面落實(shí)《南海各方行為宣言》及其有關(guān)聲明;（2）落實(shí)《南海各方行為宣言》后續(xù)行動(dòng)指針;（3）盡快達(dá)成“南海行為準(zhǔn)則”;（4）全面遵守包括《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》在內(nèi)的被國(guó)際社會(huì)廣泛認(rèn)可的國(guó)際法;（5）各方繼續(xù)保持克制，不使用武力;（6）依據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》在內(nèi)的、被國(guó)際社會(huì)廣泛認(rèn)可的國(guó)際法和平解決有關(guān)爭(zhēng)議。

[6]金永明：《中國(guó)海洋法理論研究》（增訂版），上海社會(huì)科學(xué)院出版社，2016年，第254～255頁(yè)。

[7]《外交部發(fā)言人對(duì)美涉南海聲明作出回應(yīng)》，中國(guó)政府網(wǎng)，http：//www.gov.cn/xinwen/2020-07/15/content_5526894.htm，2020年7月15日更新。

[8]例如，《中國(guó)政府關(guān)于領(lǐng)海的聲明》第1項(xiàng)規(guī)定，中國(guó)政府宣布中國(guó)的領(lǐng)海寬度為12海里。這項(xiàng)規(guī)定適用于中國(guó)的一切領(lǐng)土，包括中國(guó)大陸及其沿海島嶼和同大陸及其沿海島嶼隔有公海的臺(tái)灣及其周圍各島、澎湖列島、東沙群島、西沙群島、中沙群島、南沙群島以及其他屬于中國(guó)的島嶼?！吨袊?guó)領(lǐng)海及毗連區(qū)法》第2條第2款規(guī)定，中國(guó)的陸地領(lǐng)土包括中國(guó)大陸及其沿海島嶼、臺(tái)灣及其包括釣魚島在內(nèi)的附屬各島、澎湖列島、東沙群島、西沙群島、中沙群島、南沙群島以及其他一切屬于中國(guó)的島嶼?！吨袊?guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》第14條規(guī)定，本法的規(guī)定不影響中國(guó)享有的歷史性權(quán)利。

[9]中國(guó)國(guó)際法學(xué)會(huì)：《南海仲裁案裁決之批判》，北京：外文出版社，2018年，第5～395頁(yè)。

[10]中國(guó)政府針對(duì)“南海仲裁案”和南海問題的政策性立場(chǎng)文件，主要有：（1）《中國(guó)致菲律賓復(fù)照》（2013年2月19日）;（2）《中國(guó)政府關(guān)于菲律賓共和國(guó)所提南海仲裁案管轄權(quán)問題的立場(chǎng)文件》（2014年12月7日）;（3）《中國(guó)外交部關(guān)于應(yīng)菲律賓共和國(guó)請(qǐng)求建立的南海仲裁案仲裁庭關(guān)于管轄權(quán)和可受理性問題裁決的聲明》（2015年10月30日）;（4）《中國(guó)外交部關(guān)于堅(jiān)持通過雙邊談判解決中國(guó)和菲律賓在南海有關(guān)爭(zhēng)議的聲明》（2016年6月8日）;（5）《中國(guó)外交部關(guān)于應(yīng)菲律賓共和國(guó)請(qǐng)求建立的南海仲裁案仲裁庭所作裁決的聲明》（2016年7月12日）;（6）《中國(guó)政府關(guān)于在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益的聲明》（2016年7月12日）;（7）《中國(guó)堅(jiān)持通過談判解決中國(guó)與菲律賓在南海的有關(guān)爭(zhēng)議》（2016年7月）。以上文件內(nèi)容，參見中國(guó)外交部邊界與海洋事務(wù)司編：《中國(guó)應(yīng)對(duì)南海仲裁案文件匯編》，北京：世界知識(shí)出版社，2016年，第1～124頁(yè)。“南海仲裁案”對(duì)海洋法的影響和沖擊內(nèi)容，參見金永明：《南海仲裁案對(duì)海洋法的沖擊》，《政治與法律》，2017年第7期，第105～116頁(yè)。

[11]《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第296條規(guī)定，根據(jù)本節(jié)具有管轄權(quán)的法院或法庭對(duì)爭(zhēng)端所作的任何裁判應(yīng)有確定性，爭(zhēng)端所有各方均應(yīng)遵從;這種裁判僅在爭(zhēng)端各方間和對(duì)該特定爭(zhēng)端具有拘束力?！堵?lián)合國(guó)海洋法公約》附件七（《仲裁》）第11條規(guī)定，除爭(zhēng)端各方事前議定某種上訴程序外，裁決應(yīng)有確定性，不得上訴，爭(zhēng)端各方均應(yīng)遵守裁決。《國(guó)際法院規(guī)約》第59條規(guī)定，法院之裁判除對(duì)于當(dāng)事國(guó)及本案外，無(wú)拘束力。此外，當(dāng)某一國(guó)家認(rèn)為某案件之判決可能影響屬于該國(guó)具有法律性質(zhì)之利益時(shí)，則可向國(guó)際法院申請(qǐng)參加;該項(xiàng)申請(qǐng)由國(guó)際法院裁決。參見《國(guó)際法院規(guī)約》第62條。

[12]《中國(guó)政府關(guān)于在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益的聲明》（2016年7月12日）第3項(xiàng)規(guī)定，中國(guó)政府聲明，中國(guó)在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益包括：（1）中國(guó)對(duì)南海諸島，包括東沙群島、西沙群島、中沙群島和南沙群島擁有主權(quán);（2）中國(guó)南海諸島擁有內(nèi)水、領(lǐng)海和毗連區(qū);（3）中國(guó)在南海擁有專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架;（4）中國(guó)在南海擁有歷史性權(quán)利。參見中國(guó)外交部邊界與海洋事務(wù)司編：《中國(guó)應(yīng)對(duì)南海仲裁案文件匯編》，北京：世界知識(shí)出版社，2016年，第86～87頁(yè)。

[13]對(duì)于歷史性權(quán)利（historic rights）和歷史性權(quán)原（historic title）的關(guān)系問題，歷史性權(quán)利來(lái)源于歷史性權(quán)原，歷史性權(quán)利是歷史性權(quán)原的表現(xiàn)形式之一，即如果國(guó)家基于歷史性事實(shí)和證據(jù)取得某些既得利益，從而構(gòu)成歷史性權(quán)原，則國(guó)家擁有取得既得利益的行為或活動(dòng)的權(quán)利。參見金永明：《中國(guó)海洋法制度與若干問題概論》，《中國(guó)海洋大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2020年第5期，第22頁(yè)。

[14]關(guān)于中國(guó)南海斷續(xù)線的內(nèi)容，參見高之國(guó)、賈兵兵：《論南海九段線的歷史、地位和作用》，北京：海洋出版社，2014年，第1～49頁(yè)。

[15]《中國(guó)駐美使館：堅(jiān)決反對(duì)美國(guó)國(guó)務(wù)院涉南海聲明》，新華網(wǎng)，http：//www.xinhuanet.com/world/2020-07/14/c_1126235629.htm，2020年7月14日更新;《外交部發(fā)言人對(duì)美涉南海聲明作出回應(yīng)》，新華網(wǎng)，http：//www.xinhuanet.com/world/2020-07/14/c_1126237988.htm，2020年7月14日更新。

[16]在海洋安全方面，中美兩國(guó)達(dá)成的共識(shí)性文件，主要有：（1）《中美防止海上軍事事故協(xié)定》（1998年1月）;（2）中美兩國(guó)國(guó)防部門于2014年11月簽署的《重大軍事行動(dòng)相互通報(bào)機(jī)制諒解備忘錄》和《?？障嘤霭踩袨闇?zhǔn)則諒解備忘錄》，以及于2015年9月簽署的《重大軍事行動(dòng)相互通報(bào)機(jī)制諒解備忘錄附件》和《?？障嘤霭踩袨闇?zhǔn)則諒解備忘錄附件》。

責(zé) 編/張 貝