盧佳友 周寧馨 周志方 曾輝祥

摘要 《水污染防治行動計劃》（簡稱“水十條”）是國家為切實加大水污染防治力度，保障國家水安全而制定的法規(guī)。為檢驗“水十條”的政策影響效應(yīng)，文章利用2012—2017年全國269個地級市的數(shù)據(jù)，結(jié)合工業(yè)化程度、對外開放水平、技術(shù)進(jìn)步、人口規(guī)模、水資源稟賦等控制變量，運用雙重差分法對“水十條”政策實施是否有助于減輕工業(yè)水污染強(qiáng)度進(jìn)行研究。研究發(fā)現(xiàn)：我國中西部地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平等原因，工業(yè)水污染強(qiáng)度顯著高于其他地區(qū)，“水十條”政策實施顯著降低了中西部地區(qū)工業(yè)水污染強(qiáng)度。通過改變政策實施時間、剔除中心城市、增加控制變量以及剔除嚴(yán)重污染等方式進(jìn)行重新回歸，檢驗結(jié)果依然具有較強(qiáng)穩(wěn)健性。進(jìn)一步分析中，文章研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)第一產(chǎn)業(yè)比重顯著降低，而第三產(chǎn)業(yè)顯著提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，并且技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)顯著加強(qiáng)。結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級以及技術(shù)創(chuàng)新均為“水十條”政策改善工業(yè)水污染強(qiáng)度的有效途徑。在空間異質(zhì)性方面，在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高的地區(qū)“水十條”政策對工業(yè)水污染強(qiáng)度的影響相對較小;而在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低地區(qū)卻呈現(xiàn)出較強(qiáng)的抑制作用，主要原因在于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高的地區(qū)水污染情況原本較好，因此污染強(qiáng)度降低幅度較小。因此，文章認(rèn)為“水十條”政策能夠顯著改善工業(yè)水污染強(qiáng)度，并且加上環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等手段的輔助能夠更好地發(fā)揮政策效果。文章的發(fā)現(xiàn)為中國水污染防治行動提供了有益的政策啟示。

關(guān)鍵詞 “水十條”;工業(yè)水污染強(qiáng)度;雙重差分法

中圖分類號 X52

文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2021）02-0090-10 DOI：10.12062/cpre.20200618

我國用近40年時間追趕發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化、城市化進(jìn)程[1]，在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、高速城市化的同時也帶來了一系列的環(huán)境問題，其中水污染問題最為嚴(yán)峻[2]。對此，2015年4月，國務(wù)院發(fā)布《水污染防治行動計劃》（以下簡稱“水十條”），切實加大水污染防治力度。由于各地經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等因素有所不同，政策實施效果是否具有顯著差異成為亟待研究的問題，相關(guān)研究也對于因地制宜制定水污染防治政策、因勢利導(dǎo)實施水污染治理措施具有現(xiàn)實意義。

針對工業(yè)水污染，當(dāng)前文獻(xiàn)從宏觀、微觀角度集中分析了工業(yè)水污染分布狀況、影響因素以及政策效果等方面。空間分布方面，很多研究結(jié)論表明我國工業(yè)污水強(qiáng)度分布呈現(xiàn)“西高東低”特征;影響因素方面，諸多學(xué)者研究了宏觀層面如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)化程度、人口規(guī)模、城鎮(zhèn)化水平[3-6]，以及微觀層面如企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)聚集、市場競爭等因素對工業(yè)水污染的影響機(jī)制[7-11]，為本文展開研究提供了依據(jù)與借鑒。而在政策效果評價方面多數(shù)文獻(xiàn)主要聚焦于地區(qū)環(huán)境政策，鮮有學(xué)者立足于國家層面綜合考量水污染政策實施治理成效。鑒于此，本文從大規(guī)模治理污染政策角度出發(fā)，剖析政策沖擊對工業(yè)水污染治理的影響機(jī)制。本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：①研究內(nèi)容方面，率先探討國家層面“水十條”政策對工業(yè)水污染的影響;②研究方法和數(shù)據(jù)方面，本文采用全國地級市面板數(shù)據(jù)作為樣本，避免了省級面板數(shù)據(jù)宏觀匯總偏差;③本文的研究結(jié)論可以為我國有針對性地完善水污染治理政策提供經(jīng)驗支持和政策建議。

1 文獻(xiàn)回顧與機(jī)制分析

1.1 工業(yè)水污染的相關(guān)研究

我國正處于工業(yè)化發(fā)展的加速階段，水污染問題已經(jīng)成為政治、社會生活重要議題[12]。水污染按照來源可分為工業(yè)廢水、城鎮(zhèn)生活污水及農(nóng)業(yè)面源污水[13]。吳舜澤等[14]、Vennemo等[15]、茹蕾等[16]等人研究均表明工業(yè)污水是我國水污染主要污染源。進(jìn)一步，丁凡等[17]、孫玉陽等[18]針對2004—2015年突發(fā)公共衛(wèi)生事件中全國126起水污染事件，以及我國各主要流域污染事件進(jìn)行研究，結(jié)論均表明污染原因以工業(yè)廢水污染為主，表明了工業(yè)廢水治理的重要性。農(nóng)村水污染一般分為內(nèi)生性污染和外生性污染?！?010年中國環(huán)境狀況公報》指出，“農(nóng)村工礦污染凸顯，城市工業(yè)污染向農(nóng)村轉(zhuǎn)移有加速趨勢”[19]。洪大用[20]通過研究印證了外生性污染對于農(nóng)村水污染日益嚴(yán)重的影響;袁平等[21]、李玉紅[22]進(jìn)一步闡明高污染排放的工業(yè)企業(yè)向中西部尤其農(nóng)村地區(qū)遷移，成為中國最主要的農(nóng)業(yè)污染源。諸多研究從直接、間接層面均表明加強(qiáng)工業(yè)水污染治理對于農(nóng)業(yè)污水治理、居民健康以及經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重大意義，因此亟須掌握工業(yè)污染治理狀況，提高工業(yè)廢水綜合治理水平[23-24]。

由于我國地域廣闊，自然條件各異，不同地域在自然資源、生產(chǎn)方式等方面具有不同的特點，由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的差異就會造成不同程度的污染[25]。孫才志等[26]、李珊等[27]對區(qū)域用水效率做了時空分析，研究表明用水效率在不同地區(qū)差異明顯。盡管中國工業(yè)整體用水效率不斷提升，但不同地區(qū)的差距逐漸擴(kuò)大，東部地區(qū)如京津冀地區(qū)效率顯著較高，而中西部地區(qū)工業(yè)主要呈現(xiàn)出高污染、高耗水等特征，加之由于技術(shù)效率以及規(guī)模效應(yīng)不足，污水處理效率并未相應(yīng)提升，隱含著較大的環(huán)境風(fēng)險[28-29]。丁緒輝等[30]研究進(jìn)一步指出，中西部地區(qū)省份用水效率處于下降趨勢。并且，東部沿海地區(qū)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、升級過程中，逐漸將一些高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至中西部地區(qū)，形成工業(yè)污染的“西遷”，并且“西遷”的速度可能會有所加快[31]。因此，產(chǎn)業(yè)分布格局的變化，直接影響到工業(yè)企業(yè)污染物排放的空間格局[32-35]。

學(xué)界關(guān)于工業(yè)水污染分布格局研究角度主要分為兩方面，一是工業(yè)污水排放量，二是工業(yè)水污染強(qiáng)度。從工業(yè)污水排放量的直觀數(shù)據(jù)來看，我國東南部地區(qū)廢水排放量顯著高于西北部[36]。諸多學(xué)者運用多種數(shù)據(jù)和嚴(yán)謹(jǐn)方法對于污水空間分布進(jìn)行研究，如楊文舉[37]研究發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)廢水排放表現(xiàn)出明顯的空間集聚特征，且集聚趨勢逐年加強(qiáng)。另有學(xué)者進(jìn)一步對工業(yè)廢水的具體空間集聚情況進(jìn)行探索，如羅海江[38]、何雄浪[39]采用偏離-份額分析法和空間杜賓模型，發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染在地區(qū)間存在“高高”“低低”聚集的現(xiàn)象，且東部地區(qū)工業(yè)污水排放量顯著上升。莊汝龍等[5]運用GIS空間分析方法和SARAR計量模型系統(tǒng)刻畫了中國工業(yè)廢水排放量總體“東南高、西北低”的省際格局特征，胡煥庸線可看作工業(yè)廢水排放“熱區(qū)”與“冷區(qū)”的分界線。李花等[40]從“大區(qū)-城市群-城市尺度”角度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)大區(qū)保持“東部>中部>東北>西部”的污染排放格局不變。而從工業(yè)水污染強(qiáng)度角度進(jìn)行研究得出的結(jié)論與前者基本相反：胡志強(qiáng)等[41]采用探索性空間數(shù)據(jù)方法構(gòu)建空間計量模型，表明工業(yè)廢水污染強(qiáng)度呈現(xiàn)“西高東低”格局。王艷華等[42]以熵指標(biāo)方法分析得出我國高工業(yè)水污染強(qiáng)度的地區(qū)主要集中在西部省域。綜上所述，理論上由于受地理位置、工業(yè)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等等因素的影響，工業(yè)產(chǎn)業(yè)之間存在空間集聚效應(yīng)，其副產(chǎn)品的工業(yè)廢水隨之也具有空間聚集特征。根據(jù)目前主要的研究結(jié)論，可以看出我國工業(yè)廢水排放總量呈“東高西低”格局，而排放強(qiáng)度則“西高東低”。

1.2 “水十條”政策與工業(yè)水污染

中央政府早在2015年4月就出臺了《水污染防治行動計劃》，旨在改善水質(zhì)量。針對工業(yè)污染，“水十條”中第一條強(qiáng)調(diào)“集中治理工業(yè)集聚區(qū)水污染，集聚區(qū)內(nèi)工業(yè)廢水必須經(jīng)預(yù)處理達(dá)到集中處理要求，方可進(jìn)入污水集中處理設(shè)施。新建、升級工業(yè)集聚區(qū)應(yīng)同步規(guī)劃、建設(shè)污水、垃圾集中處理等污染治理設(shè)施”。同時，第二條中明確“優(yōu)化水空間布局，合理確定發(fā)展布局、結(jié)構(gòu)和規(guī)模，充分考慮水資源、水環(huán)境承載能力，嚴(yán)格控制缺水地區(qū)、水污染嚴(yán)重地區(qū)和敏感區(qū)域高耗水、高污染行業(yè)發(fā)展，新建、改建、擴(kuò)建重點行業(yè)建設(shè)項目實行主要污染物排放減量置換”。最后，針對工業(yè)水污染企業(yè)：“逐一排查工業(yè)企業(yè)污水排放情況，達(dá)標(biāo)企業(yè)應(yīng)采取措施確保穩(wěn)定達(dá)標(biāo);對超標(biāo)和超總量的企業(yè)予以‘黃牌警示，一律限制生產(chǎn)或停產(chǎn)整治;對整治仍不能達(dá)到要求且情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)予以‘紅牌處罰，一律停業(yè)、關(guān)閉”。

政府之所以要將集中治理工業(yè)集聚區(qū)水污染作為工業(yè)水污染治理的首要途徑，與中國工業(yè)水污染現(xiàn)狀是密不可分的，中國工業(yè)聚集區(qū)即為中國工業(yè)水污染主要分布區(qū)域。由前文可知，我國工業(yè)以及其副產(chǎn)品工業(yè)廢水由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等地區(qū)差異，存在顯著的空間集聚效應(yīng)。且中西部地區(qū)由于生產(chǎn)特征為高污染、高耗水，加之工業(yè)污染的“西遷”，使得中西部地區(qū)工業(yè)水污染強(qiáng)度高于其余地區(qū)。“水十條”中重點舉措“升級工業(yè)集聚區(qū)應(yīng)同步規(guī)劃、建設(shè)污水、垃圾集中處理等污染治理設(shè)施”“嚴(yán)格控制缺水地區(qū)、水污染嚴(yán)重地區(qū)和敏感區(qū)域高耗水、高污染行業(yè)發(fā)展”以及“逐一排查工業(yè)企業(yè)污水排放情況”等措施將顯著改善工業(yè)水污染強(qiáng)度。首先，升級工業(yè)聚集區(qū)同步規(guī)劃、完善各類處理設(shè)施，能夠促進(jìn)工業(yè)水污染集中治理，利用聚集區(qū)企業(yè)分工協(xié)作的優(yōu)勢，形成完善的資源利用網(wǎng)絡(luò)，統(tǒng)一排放、集中處理，從而減少水污染。其次，嚴(yán)控高耗水、高污染行業(yè)的發(fā)展有助于工業(yè)聚集區(qū)產(chǎn)業(yè)換代升級，從源頭減少污染排放的可能性，同時也將促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)創(chuàng)新將帶來生產(chǎn)工藝的提升，從而實現(xiàn)高效生產(chǎn)，減少單位產(chǎn)出的污染排放。最后，在工業(yè)集聚區(qū)集中治理，有利于環(huán)保部門進(jìn)行集中監(jiān)管，為嚴(yán)查嚴(yán)控工業(yè)企業(yè)污水排放情況提供了便利。因此，理論上，“水十條”各類措施能夠加強(qiáng)污水處理，減少排放，對改善水質(zhì)量起到積極作用。

2 變量選取與數(shù)據(jù)來源

2.1 變量選取

2.1.1 被解釋變量

水污染強(qiáng)度（Pollution）：本文考察的重點在于“水十條”政策是否顯著改善了水污染情況。目前中國水污染源主要來自工業(yè)、農(nóng)業(yè)和城鎮(zhèn)生活面源污染，結(jié)合本文的研究重點以及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文將工業(yè)廢水排放量除以實際GDP作為水污染的主要統(tǒng)計變量，衡量水環(huán)境質(zhì)量的改善情況。目前中國正面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)發(fā)展已不再是單一目標(biāo)，在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長中實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)和改善才是發(fā)展的最終目的，因此對實際環(huán)境污染狀況的評價采用污染排放強(qiáng)度指標(biāo)更加合理[43]。

2.1.2 解釋變量

本文將“水十條”政策實施年份作為時間虛擬變量（Time），用以檢驗實驗組和對照組在該政策實施前后水污染強(qiáng)度的變化。當(dāng)?shù)丶壥衖在時間t公布了“水十條”政策則取值為1，反之取值為 0。并引入地區(qū)虛擬變量（Treated）以識別出政策在不同組別中的影響是否具有差異。最后，本文引入時間虛擬變量和地區(qū)虛擬變量的交互項（Time×Treated）作為核心解釋變量。交互項可以檢驗實驗組和對照組在政策實施下的水污染強(qiáng)度的真實變化情況。

2.1.3 控制變量

工業(yè)化程度（Industry）。工業(yè)化程度是衡量地區(qū)工業(yè)發(fā)展水平的重要指標(biāo)，同時也直接影響了地區(qū)工業(yè)水污染強(qiáng)度。受限于數(shù)據(jù)可獲得性以及借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文采用各地級市工業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重作為工業(yè)化程度的代理指標(biāo)。

對外開放水平（Capital）。本文采用年末實際利用外商直接投資額作為對外開放水平的代理變量。對于外商投資的依存度上升可能會加劇水污染，但是外資同時會引入先進(jìn)的工藝和技術(shù)，有助于改善水污染情況。

技術(shù)進(jìn)步（Technology）?？萍纪顿Y是技術(shù)發(fā)展的堅實基礎(chǔ)，而水污染狀況的改善離不開技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)升級可以一方面減少污染物的產(chǎn)生，一方面提升污染物的處理率，通過兩種途徑降低水污染強(qiáng)度。本文采用年末科學(xué)技術(shù)支出總額代表技術(shù)進(jìn)步水平。

人口規(guī)模（People）。人口規(guī)模的擴(kuò)大，通常伴隨著工業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，引起資源能源消耗與污染物的產(chǎn)生。本文采用年末戶籍人口數(shù)量衡量人口規(guī)模。

水資源稟賦（Water）。一個地區(qū)所稟賦水資源量在一定程度上會限制該地區(qū)的用水量。為了更加公平客觀地比較各省份工業(yè)水污染強(qiáng)度差異， 本文選取各地級市水資源總量指標(biāo)描述水資源稟賦。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文研究樣本數(shù)據(jù)主要來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》以及各省統(tǒng)計年鑒，構(gòu)成 2012—2017年地級以上城市年度面板數(shù)據(jù)。受限于數(shù)據(jù)可獲得性，本文剔除了西藏自治區(qū)、青海等省份，最終數(shù)據(jù)包含269個地級市。本文借鑒胡志強(qiáng)等[44]的研究結(jié)論，按照全國水污染強(qiáng)度劃分實驗組對照組，將水污染強(qiáng)度明顯較高的甘肅、寧夏、廣西、云南和湖南等省份所屬地級市劃分為實驗組，其余省份所屬地級市劃分為對照組。描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1。

3 模型設(shè)定

“水十條”政策實施以來，其對各地區(qū)工業(yè)水污染強(qiáng)度的影響一方面可能源于政策效應(yīng)，另一方面可能由于時間趨勢變化產(chǎn)生的時間效應(yīng)，對于政策效果的正確分析尤為重要。雙重差分法能夠有效識別政策效果，并且避免以往方法普遍面臨的內(nèi)生性問題，因此，本文構(gòu)建雙重差分模型開展研究。

（1）水污染強(qiáng)度地區(qū)差別：本文利用雙重差分模型檢驗工業(yè)廢水污染強(qiáng)度差異，將實驗組和對照組進(jìn)行雙重差分，基準(zhǔn)雙重模型設(shè)定如下：

其中，i代表城市，t代表時間，Polltionit為水污染強(qiáng)度。treatedi為城市i是否為工業(yè)水污染高強(qiáng)度地區(qū)，參數(shù) δ 為工業(yè)水污染高強(qiáng)度地區(qū)的水污染強(qiáng)度。Xit為控制變量，μit為地區(qū)固定效應(yīng)，πit為年度固定效應(yīng)。

（2）“水十條”政策的影響：隨著“水十條”政策的公布，全國各城市實施了各項水污染防治措施，基于此，本文試圖利用雙重差分方法，采用各種控制變量控制住不同地區(qū)差異，檢驗工業(yè)水污染高強(qiáng)度地區(qū)實施了“水十條”政策之后是否達(dá)到了政府改善水質(zhì)量的目的。因此，新模型的設(shè)定如下：

其中，Pollutionit為各城市實施“水十條”政策后的虛擬變量，即城市i在年份t之后頒布了“水十條”政策即為1，否則取0，以此度量該城市是否實施了“水十條”政策。本文的核心系數(shù)是方程中的β，即實施“水十條”政策后，工業(yè)廢水“重災(zāi)區(qū)”城市的水污染是否顯著得到緩解。

4 實證檢驗

4.1 回歸結(jié)果

基礎(chǔ)回歸結(jié)果見表2。列（1）是利用269個地級市樣本的回歸結(jié)果，回歸中控制了時間和地區(qū)固定效應(yīng)?；貧w結(jié)果顯示，中西部地區(qū)水污染強(qiáng)度顯著高于其余地區(qū)。列（2）在控制時間和地區(qū)固定效應(yīng)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步控制了工業(yè)化程度、對外開放水平、技術(shù)進(jìn)步、人口規(guī)模以及水資源稟賦，回歸結(jié)果仍然顯示中西部地區(qū)水污染強(qiáng)度較高，實驗組對照組的區(qū)分具有說服力。

4.2 平行趨勢檢驗

使用雙重差分法的一個重要前提是滿足平行趨勢假定，即如果沒有執(zhí)行政策，那么實驗組與對照組城市變化趨勢應(yīng)當(dāng)是一致的，為了驗證這一點，本文參考Jacobson[45]等人的研究方法，利用事件分析法來進(jìn)行平行趨勢的檢驗，如圖1所示。其中，以“水十條”政策實施前的2014年作為基準(zhǔn)年，βk表示2012—2017年一系列的估計值，其他變量定義與回歸模型（1）相同。

圖1繪制了95%置信區(qū)間下的βk系數(shù)估計結(jié)果，如果系數(shù)在k<0期間的趨勢不顯著且較為平緩，則表明符合平行趨勢假設(shè);反之，如果在k<0 期間的發(fā)展趨勢顯著上升或下降，則證明實驗組與控制組在政策執(zhí)行之前，已經(jīng)有了顯著的差異，不符合平行趨勢假定。根據(jù)圖1可以看出，2012—2014年系數(shù)均不顯著，說明實驗組與對照組在政策實施前不存在明顯差異，滿足假設(shè)。另外，可以發(fā)現(xiàn)，政策實施后系數(shù)開始顯著，且保持顯著趨勢，說明2015年“水十條”政策開始產(chǎn)生影響，顯著地降低了水污染強(qiáng)度。

4.3 雙重差分回歸結(jié)果

為了考察“水十條”政策如何緩解工業(yè)廢水“重災(zāi)區(qū)”的水污染強(qiáng)度，本文對模型（2）進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表3。列（1）是利用269個地級市樣本回歸的結(jié)果，列（2）加入了時間和地區(qū)固定效應(yīng)，列（3）回歸中控制了工業(yè)化程度、對外開放水平、技術(shù)進(jìn)步、人口規(guī)模與水資源稟賦，列（4）在前基礎(chǔ)上加入時間和地區(qū)固定效應(yīng)。回歸結(jié)果均顯示，實施“水十條”政策將使得工業(yè)水污染高強(qiáng)度地區(qū)水污染情況明顯改善。Time×Treated變量回歸系數(shù)即為“水十條”政策實施對于工業(yè)廢水“重災(zāi)區(qū)”水污染強(qiáng)度的檢驗影響，即政策實施使得水污染強(qiáng)度下降1.3，因此，可以得出，“水十條”政策的推行使得工業(yè)廢水重災(zāi)區(qū)水污染強(qiáng)度顯著下降。

上述結(jié)果表明，“水十條”政策顯著降低了工業(yè)水污染強(qiáng)度，理論上來說，“水十條”政策可能短期內(nèi)給地區(qū)工業(yè)企業(yè)帶來一定壓力，增加了污水處理成本和排污處罰費用，但長期而言可以通過合規(guī)壓力與補(bǔ)償效應(yīng)促進(jìn)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的改善和排污技術(shù)的提升，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展與污染治理減排雙重目標(biāo)的實現(xiàn)。

4.4 穩(wěn)健性檢驗

為了進(jìn)一步確保研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文以模型（2）作為基礎(chǔ)，進(jìn)行了一系列穩(wěn)健性檢驗，囿于文章篇幅限制，相關(guān)穩(wěn)健性檢驗結(jié)果省略。

首先，考慮到某些不可觀測但隨時間變化的因素可能同時影響一個城市工業(yè)水污染情況，本文采用了安慰劑檢驗方法重新測度回歸結(jié)果，以消除這種不可觀測變量帶來的系統(tǒng)性誤差影響。具體的，本文將“水十條”實施年份之前的第二年作為“偽水十條”的實施時間，重新檢驗其對工業(yè)水污染強(qiáng)度的影響。結(jié)果表明，提前兩年的政策實施效果并不顯著，穩(wěn)健地表明“水十條”政策實施的確有利于工業(yè)水污染情況的改善。

其次，考慮到直轄市、省會城市等中心城市在水污染治理中存在非隨機(jī)問題，本文參考龍玉等[46]、張夢婷等[47]的做法，采用“外圍城市”（剔除中心城市）的樣本重新進(jìn)行檢驗。檢驗結(jié)果中Time×Treated的系數(shù)依舊負(fù)向顯著，表明其并未對估計結(jié)果造成影響。

此外，考慮到本文對照組和處理組之間存在較大差異，為了說明本文試點省份城市的選擇不影響估計結(jié)果，本文參考黃向嵐等[48]的研究，在回歸中加入更多的控制變量，其中包括工業(yè)企業(yè)數(shù)量（Company）、城鎮(zhèn)化率（Urbanization）、教育水平（Education）和環(huán)境投資水平（Investment）。工業(yè)企業(yè)數(shù)量、城鎮(zhèn)化率采用《中國城市統(tǒng)計年鑒》歷年工業(yè)企業(yè)數(shù)量以及城鎮(zhèn)化率數(shù)據(jù)，教育水平采用地區(qū)高校在校生人數(shù)衡量，環(huán)境投資水平采用環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施投資額占GDP的比重表示?；貧w結(jié)果均顯著為負(fù)，體現(xiàn)了基本回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

最后，由于樣本中存在個別城市污染較為嚴(yán)重，考慮到異常值可能對估計結(jié)果產(chǎn)生影響，本文進(jìn)一步剔除所有嚴(yán)重污染城市樣本，回歸檢驗結(jié)果中系數(shù)依舊顯著為負(fù)，表明基本回歸結(jié)果具有一定穩(wěn)健性。

5 進(jìn)一步分析

以上研究表明，“水十條”顯著降低了工業(yè)廢水“重災(zāi)區(qū)”水污染強(qiáng)度，那么其中作用機(jī)制是什么呢？是否存在潛在因素對政策效果具有阻礙作用呢？根據(jù)“水十條”的政策實施細(xì)節(jié)，本文認(rèn)為“水十條”總體分為直接和間接兩種方式：一方面，從源頭直接減少工業(yè)廢水污染排放，如通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方式;另一方面，提升工業(yè)廢水處理率間接減少污染排放，如通過技術(shù)創(chuàng)新提升對污染物的處理能力。為驗證這一機(jī)制，本文將從這兩個角度，具體采用第一產(chǎn)業(yè)比重、第二產(chǎn)業(yè)比重、第三產(chǎn)業(yè)比重、能源強(qiáng)度以及技術(shù)創(chuàng)新驗證“水十條”其中的作用傳導(dǎo)機(jī)制。

5.1 影響機(jī)制分析

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。首先，“水十條”政策可能通過優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)升級來減少工業(yè)廢水污染。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)可以通過改變生產(chǎn)方式、更新技術(shù)減少污水排放，其他產(chǎn)業(yè)借助產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級發(fā)展低污染低能耗產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)整體產(chǎn)業(yè)朝向綠色環(huán)保方向發(fā)展，從而減少工業(yè)廢水污染。基于此，本文采用第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)分別占GDP的比重作為城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的代理變量。結(jié)果如表4所示，列（1）中城市第一產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)顯著為負(fù)，表明“水十條”政策實施顯著減少了第一產(chǎn)業(yè)比重，而列（3）中第三產(chǎn)業(yè)比重系數(shù)顯著為正，表明政策同時帶來了第三產(chǎn)業(yè)的增長，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。而第二產(chǎn)業(yè)變化不顯著，表明短期內(nèi)并沒有證據(jù)支持“水十條”通過改變第二產(chǎn)業(yè)比重改善工業(yè)水污染這一機(jī)制，所以本文選取能源強(qiáng)度這一指標(biāo)進(jìn)一步衡量水十條對于第二產(chǎn)業(yè)的影響。

能源強(qiáng)度即能耗與產(chǎn)出之比，能源強(qiáng)度通常與能源投入和污染排放呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。Newell等[49]和董鋒等[50]學(xué)者研究表明，能源要素會由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動而在不同產(chǎn)業(yè)間流動，例如由產(chǎn)能較低的一產(chǎn)流向高產(chǎn)能、高附加值的二、三產(chǎn)，因此能源強(qiáng)度能夠作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的代理變量。由于大多數(shù)工業(yè)行業(yè)對于能源有高需求的特征，工業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往伴隨著能源消費的提升，使得能源強(qiáng)度難以下降，所以本文參考王珂英等[51]的做法，通過億元生產(chǎn)總值電耗（工業(yè)用電量/生產(chǎn)總值）衡量（第二產(chǎn)業(yè)）能源強(qiáng)度，來側(cè)面驗證第二產(chǎn)業(yè)的變化情況，見表5。列（1）為能源強(qiáng)度的基本回歸，列（2）控制了時間、地區(qū)固定效應(yīng)，列（3）列（4）在前基礎(chǔ)上進(jìn)一步加入控制變量?；貧w結(jié)果均表明“水十條”政策實施下，第二產(chǎn)業(yè)能源強(qiáng)度并未產(chǎn)生顯著變化。回歸結(jié)果側(cè)面印證了在“水十條”政策實施下，第二產(chǎn)業(yè)尚未顯著變化的結(jié)果。

（2）技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。

最后，“水十條”政策可能通過提升污水處理率降低水污染強(qiáng)度，例如通過技術(shù)創(chuàng)新、提升污水排放標(biāo)準(zhǔn)、增加環(huán)保投資、加強(qiáng)環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方式?！八畻l”中明確規(guī)定：“發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體作用，推動水處理重點企業(yè)與科研院所、高等學(xué)校組建產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，示范推廣控源減排、清潔生產(chǎn)和回收處理先進(jìn)技術(shù)”，以及“攻關(guān)研發(fā)前瞻技術(shù)，加快研發(fā)重點行業(yè)廢水深度處理等技術(shù)”。結(jié)合前文理論推導(dǎo)以及現(xiàn)實政策實施，政策可以通過鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提升工業(yè)污水處理能力，從而達(dá)到廢水排放標(biāo)準(zhǔn)，降低水污染強(qiáng)度。為了驗證這一傳導(dǎo)機(jī)制，本文選取中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CNRDS）中各地級市專利申請量（Patent1）和專利獲得量（Patent2）作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量進(jìn)行檢驗。專利數(shù)據(jù)作為創(chuàng)新投入的產(chǎn)出指標(biāo)，能夠反映科研能力、科研經(jīng)費等信息，能夠直接測度創(chuàng)新能力[52]。表6顯示了回歸結(jié)果，列（1）和列（2）檢驗了政策對專利申請數(shù)量的影響，其中列（2）控制了時間和地區(qū)固定效應(yīng);同理，列（3）和列（4）檢驗了專利獲得數(shù)量。結(jié)論顯示無論是否控制其他因素，技術(shù)創(chuàng)新的估計結(jié)果系數(shù)均顯著，表明政策的確促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。因此，“水十條”政策通過技術(shù)創(chuàng)新途徑降低水污染強(qiáng)度得到有效驗證。

綜上，機(jī)制分析結(jié)果表明：一方面，“水十條”政策顯著地降低了水污染強(qiáng)度，并且改善了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升了第三產(chǎn)業(yè)的比重，促進(jìn)低能耗、環(huán)保型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但短期內(nèi)尚未有證據(jù)表明政策顯著地降低了工業(yè)生產(chǎn)的比重;另一方面，“水十條”政策通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新降低了水污染強(qiáng)度，發(fā)展清潔、減排技術(shù)，減少水污染排放。

5.2 異質(zhì)性分析

盡管前文已經(jīng)論證了“水十條”政策的有效性，但是不同地區(qū)對政策沖擊的響應(yīng)是否存在差異性？對該問題的深入探討有助于加深對“水十條”作用機(jī)制的了解?；诖?，本文選取了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對“水十條”政策影響水污染強(qiáng)度的異質(zhì)性進(jìn)行探討。

環(huán)境政策的實施需要配合適當(dāng)?shù)沫h(huán)境管理手段，如排污管理與違規(guī)處罰等。理論上，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高，企業(yè)面臨的違法成本越高，加大排污的可能性就會降低。目前，已普遍用于應(yīng)對污染防控的環(huán)境規(guī)制有命令—控制型環(huán)境規(guī)制、以市場為基礎(chǔ)的激勵性環(huán)境規(guī)制和公眾自愿性環(huán)境規(guī)制[53]。諸多研究結(jié)果表明我國環(huán)境規(guī)制中命令與控制型政策作用大于經(jīng)濟(jì)激勵政策和公眾參與政策的作用[54-55]。

進(jìn)一步，諸多學(xué)者針對環(huán)境規(guī)制政策嚴(yán)格程度進(jìn)行研究，得出結(jié)論尚存在矛盾。Levinson[56]、Chen等[57]和Jeppesen等[58]學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)更樂于在環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格程度較低的地區(qū)建廠，而Becker等[59]、趙莉等[60]研究表明更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對企業(yè)具有積極作用。任勝鋼等[61]、秦穎等[62]和宋曉華等[63]分別針對中國工業(yè)排污進(jìn)行研究，表明“企業(yè)信譽(yù)”“媒體披露”對于污染控制具有積極作用。Langpap等[64]調(diào)查了公眾對環(huán)境污染的訴訟案件，指出公眾監(jiān)督和公共執(zhí)法在美國水污染治理中發(fā)揮了顯著作用。當(dāng)然，環(huán)境規(guī)制的政策效果會受到地區(qū)不同因素的影響呈現(xiàn)顯著的區(qū)域異質(zhì)性[65]。

綜上所述，環(huán)境規(guī)制對環(huán)境污染治理有顯著正向作用，可以合理推測，在“水十條”政策作用下，環(huán)境規(guī)制勢必對工業(yè)水污染強(qiáng)度產(chǎn)生抑制作用。為了檢驗不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下“水十條”政策影響水污染強(qiáng)度的異質(zhì)性，本文參考周笑等[66]的做法，將“三廢”處理率作為環(huán)境規(guī)制的表征指標(biāo)，并根據(jù)“水十條”政策實施前一年（2014年）的處理率進(jìn)行樣本劃分，將處理率等于或高于50分位數(shù)值（88.60%）的地級市定義為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高地區(qū)，將處理率低于50分位數(shù)值的地級市定義為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低地區(qū)。表7結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制的確對水污染強(qiáng)度起到顯著抑制作用，但是環(huán)境規(guī)制較弱的地區(qū)水污染強(qiáng)度降低幅度更大，可能歸于以下原因：從實際數(shù)據(jù)來看（表8），環(huán)境規(guī)制較強(qiáng)地區(qū)的水污染強(qiáng)度原本就低于環(huán)境規(guī)制較弱的地區(qū)，即水污染強(qiáng)度的降低空間小于環(huán)境規(guī)制較弱的地區(qū)，因此即便環(huán)境規(guī)制較強(qiáng)地區(qū)的系數(shù)較小，實際上并不一定表明“水十條”政策的作用機(jī)制較弱。

6 結(jié)論與啟示

針對我國日益嚴(yán)重的水資源問題，國務(wù)院于2015年4月16日頒布了《水污染防治計劃》，即“水十條”政策。為了檢驗政策實施效果，本文采用269個地級市2012—2017年的工業(yè)污水排放數(shù)據(jù)，并控制了工業(yè)化程度、對外開放水平、技術(shù)進(jìn)步、人口規(guī)模、水資源稟賦，以及時間和地區(qū)固定效應(yīng)，分析結(jié)果顯示：第一，我國中西部的工業(yè)水污染強(qiáng)度的確高于其余地區(qū)，出于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與工業(yè)水污染排放量的匹配性;第二，“水十條”政策實施顯著降低了我國工業(yè)水污染強(qiáng)度;第三，進(jìn)一步分析表明“水十條”顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，生產(chǎn)要素逐漸從第一產(chǎn)業(yè)流向第三產(chǎn)業(yè);第四，本文驗證了技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制，創(chuàng)新能力的提升能夠較好地解決環(huán)境污染問題，有效地提升水污染治理效果。此外，分析了在不同強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制下，“水十條”對于不同地區(qū)的政策效果。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對于工業(yè)水污染具有顯著抑制作用，但是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高的地區(qū)政策效果相對不明顯，主要原因在于這些地區(qū)原本工業(yè)水污染強(qiáng)度就低于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低的地區(qū)。

根據(jù)本文研究結(jié)果，本文得到如下啟示：首先，“水十條”政策實施有助于我國整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，但第二產(chǎn)業(yè)的變化短時間內(nèi)尚未顯現(xiàn)，未來更需加大力度調(diào)整重污染、高能耗產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，在保證經(jīng)濟(jì)增長的情況下同時降低工業(yè)水污染強(qiáng)度。其次，技術(shù)創(chuàng)新能夠降低生產(chǎn)消耗，提升污水處理水平，是改善水污染強(qiáng)度的有效手段。地方政府在推動政策實施的過程中，應(yīng)加大力度支持環(huán)保方面的技術(shù)創(chuàng)新，尤其是對經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，更應(yīng)增加相應(yīng)政策補(bǔ)助，以改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境污染強(qiáng)度不匹配的問題。最后，本文發(fā)現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高的地區(qū)工業(yè)水污染強(qiáng)度相對較低，說明了環(huán)境規(guī)制對于環(huán)境治理的正向促進(jìn)作用，也說明了環(huán)境規(guī)制是“水十條”等政策有效實施的重要保障。對此，本文提出以下建議：①通過規(guī)范化的制度規(guī)程設(shè)計、科學(xué)化的政策引導(dǎo)[67]，加大對污染源的監(jiān)管力度，并將監(jiān)督執(zhí)行情況納入政府官員績效考核中，確保排污收費制度等強(qiáng)制措施的有效實施;②利用新聞媒體、企業(yè)聲譽(yù)等手段，促進(jìn)企業(yè)自覺自愿減排，發(fā)揮公眾自愿性環(huán)境規(guī)制的最大效果。

本文的局限性在于，受限于地級市數(shù)據(jù)可得性，在影響機(jī)制分析中，選取的指標(biāo)相對簡單，在異質(zhì)性分析中考慮了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度相關(guān)方面，由于影響機(jī)制具有復(fù)雜性，本文可能沒有考慮全面。因此，未來研究可以更深層次地討論“水十條”政策對工業(yè)水污染的影響機(jī)制以及其他方面的異質(zhì)性;其次，可以考察“水十條”政策對于農(nóng)業(yè)水污染以及城鎮(zhèn)生活水污染的影響，以探究“水十條”政策對于水污染的完整作用效果;最后，未來研究可以對“水十條”政策對于節(jié)水、流域面積等方面的影響進(jìn)行研究，這也是政策實施的重要方面，為以后制定更有效和完善的環(huán)境保護(hù)政策提供參考。

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