李瑩

基于專利大數(shù)據(jù)的企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系研究

李瑩

（天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300001；國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，天津 300304）

以專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)和專利審查數(shù)據(jù)為載體，以企業(yè)經(jīng)營的3C戰(zhàn)略模型理論為基礎(chǔ)，從市場環(huán)境維度、企業(yè)自身維度、競爭對(duì)手維度分析專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的來源，建立預(yù)警理論模型和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。綜合考慮專利審查要素以及企業(yè)經(jīng)營要素，建立專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系及方法，豐富和完善專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系及工作機(jī)制，使得侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警更準(zhǔn)確。

專利大數(shù)據(jù)；預(yù)警指標(biāo)；專利侵權(quán)；指標(biāo)體系

近期引人注目的Caltech V. Apple INC專利侵權(quán)案，以美國法院判罰蘋果賠償8.38億美元而告終，該案讓人們看清專利侵權(quán)在企業(yè)競爭中的重要作用。企業(yè)一旦被專利侵權(quán)訴訟，由于訴訟不僅是法律問題，還涉及技術(shù)和市場等諸多因素，企業(yè)將被限制在復(fù)雜的環(huán)境中：巨大的成本、漫長的訴訟時(shí)間，以及結(jié)果的不確定性。如果企業(yè)敗訴，不僅支付巨額賠款，涉案產(chǎn)品可能被禁止生產(chǎn)甚至退出市場；即使企業(yè)勝訴，往往因?yàn)殄e(cuò)過市場最佳發(fā)展時(shí)機(jī)而失去市場價(jià)值。Cremers對(duì)德國專利訴訟案件進(jìn)行調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)專利訴訟會(huì)導(dǎo)致市場價(jià)值不同程度的降低[1]。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)代，專利侵權(quán)是企業(yè)經(jīng)營過程中面臨的重要危機(jī)之一，面對(duì)侵權(quán)訴訟的狂轟亂炸，開展專利侵權(quán)預(yù)警工作至關(guān)重要。本文以專利大數(shù)據(jù)為載體，結(jié)合企業(yè)發(fā)展理論，對(duì)企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系展開研究。

1 專利大數(shù)據(jù)及其應(yīng)用

1.1 專利大數(shù)據(jù)范圍的界定

專利文獻(xiàn)信息包括專利文本信息（標(biāo)題、摘要、說明書等）、著錄項(xiàng)目和圖像表格等多種數(shù)據(jù)資源，每一篇專利文獻(xiàn)均涉及技術(shù)、市場、法律等信息，海量的專利即構(gòu)成了專利大數(shù)據(jù)。專利工作者以專利大數(shù)據(jù)為載體，從中提取有價(jià)值的信息為企業(yè)制定專利戰(zhàn)略、提高企業(yè)競爭優(yōu)勢以及避免經(jīng)濟(jì)損失[2]。本文所述的專利大數(shù)據(jù)，除了包括海量的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)以外，還增加專利審查數(shù)據(jù)，一方面，審查員在審查過程對(duì)每個(gè)申請進(jìn)行檢索和依法審查，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)和本申請的技術(shù)方案都有深入理解，形成了豐富的智慧勞動(dòng)成果，是對(duì)專利進(jìn)行全面技術(shù)創(chuàng)新高度評(píng)價(jià)的重要資源；另一方面，通過申請人與審查員對(duì)專利是否能夠被授權(quán)的交涉情況，能夠體現(xiàn)出該專利技術(shù)對(duì)于企業(yè)的重要性。

1.2 專利大數(shù)據(jù)的應(yīng)用

數(shù)據(jù)的靈魂在于分析和應(yīng)用。由于專利大數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)多元化，學(xué)者可以利用統(tǒng)計(jì)學(xué)和計(jì)量學(xué)等相關(guān)知識(shí)對(duì)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，提取出有價(jià)值的信息，也可利用深度學(xué)習(xí)等大數(shù)據(jù)分析方法挖掘潛在的有價(jià)值信息[2-3]。對(duì)專利大數(shù)據(jù)分析及應(yīng)用進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研，國外已有多家研究機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)探索專利與產(chǎn)業(yè)、市場大數(shù)據(jù)的深度融合，通過構(gòu)建專利文本質(zhì)量、專利市場價(jià)值、財(cái)務(wù)狀況等指標(biāo)的評(píng)估模型，將上市公司的專利價(jià)值與股票價(jià)格相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值的預(yù)測[4]。國內(nèi)專利大數(shù)據(jù)應(yīng)用也較廣泛[5-7]，產(chǎn)業(yè)或企業(yè)專利導(dǎo)航、宏觀或微觀專利預(yù)警分析等[8-10]，但是已有研究大部分停留在專利數(shù)據(jù)本身，很少結(jié)合專利審查數(shù)據(jù)的使用。魏保志等基于審查資源促進(jìn)高價(jià)值專利培育，充分利用審查員的智慧對(duì)專利技術(shù)進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，最終形成高價(jià)值專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[11]。但目前將專利審查信息應(yīng)用到侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警過程中的研究甚少。

2 專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系研究現(xiàn)狀

研究通過文獻(xiàn)計(jì)量法，對(duì)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研，與本研究最接近的文獻(xiàn)近40篇。LANJOUW團(tuán)隊(duì)以美國地方法院有關(guān)專利案件備案的信息以及美國專利的詳細(xì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)專利糾紛與專利申請的數(shù)量、專利涉及技術(shù)類別的多樣性以及技術(shù)相似性等變量有關(guān)[12]。郭淑君從訴訟成本預(yù)期和訴訟收益預(yù)期的角度，建立專利侵權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[13]。CHIEN通過分析訴訟專利產(chǎn)生的原因，提出了一系列用于預(yù)測專利侵權(quán)糾紛的指標(biāo)，例如專利維持年限、專利權(quán)變更和轉(zhuǎn)讓情況和專利引證數(shù)量等[14]。張世玉等將技術(shù)成熟度、技術(shù)差距等指標(biāo)引入企業(yè)專利預(yù)警模型中[15]。袁任遠(yuǎn)等從宏觀、微觀以及綜合指標(biāo)因素三個(gè)層級(jí)科學(xué)設(shè)置多個(gè)指標(biāo)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)[16]。

通過文獻(xiàn)調(diào)研可知，現(xiàn)有專利侵權(quán)預(yù)警均是采用專利文獻(xiàn)本身屬性作為分析對(duì)象，較少涉足專利審查信息。專利侵權(quán)預(yù)警指標(biāo)體系均是以專利本身的技術(shù)、市場、法律等維度為基礎(chǔ)，忽略了企業(yè)所處市場競爭的重要性，本課題著重考慮企業(yè)經(jīng)營要素與專利要素的結(jié)合，建立企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系及其工作方法，使得風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警更準(zhǔn)確。

3 基于專利大數(shù)據(jù)的企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系研究

日本著名管理學(xué)家與經(jīng)濟(jì)評(píng)論家大前研一1982年提出了企業(yè)經(jīng)營3C戰(zhàn)略模型，認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，在考慮企業(yè)內(nèi)部（Company）因素的基礎(chǔ)上，還應(yīng)充分考慮企業(yè)顧客（Customer）和競爭對(duì)手（Competition），三者結(jié)合成為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的關(guān)鍵影響因素。本課題擬以包含專利審查數(shù)據(jù)的專利大數(shù)據(jù)為主要載體，以企業(yè)經(jīng)營理論為基礎(chǔ)，充分考慮企業(yè)經(jīng)營的三種關(guān)鍵因素，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型。

3.1 產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警理論模型

3.1.1 產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)誘因

為了構(gòu)建專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的理論模型，本文對(duì)產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素進(jìn)行分析。競爭理論認(rèn)為，企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)來源于：企業(yè)內(nèi)部因素和外部環(huán)境因素，企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)必然處在競爭環(huán)境中，競爭環(huán)境是影響企業(yè)的生存和發(fā)展的各種相關(guān)因素集合體[17]。本文以3C戰(zhàn)略模型為基礎(chǔ)，結(jié)合競爭理論，進(jìn)一步將競爭環(huán)境因素分為競爭對(duì)手端和市場環(huán)境端，嘗試從企業(yè)自身、競爭對(duì)手和市場環(huán)境三個(gè)維度分析專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的誘因。

3.1.1.1 市場環(huán)境端

達(dá)夫特認(rèn)為，可能影響整體或局部的外部因素，均屬于外部環(huán)境[18]。本課題的市場環(huán)境端，主要考慮市場發(fā)展環(huán)境、技術(shù)市場環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境。

市場發(fā)展環(huán)境：市場規(guī)模及競爭程度有所不同，會(huì)導(dǎo)致市場發(fā)展進(jìn)不同階段。在市場新興階段，技術(shù)剛剛進(jìn)入市場，只有少數(shù)企業(yè)參與研發(fā)，競爭程度低，專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)小；在市場衰退階段，技術(shù)已經(jīng)不具備競爭優(yōu)勢，利潤減少，導(dǎo)致企業(yè)無法獲利退出市場，提起專利侵權(quán)訴訟概率較??；在市場成長期和成熟期，技術(shù)競爭優(yōu)勢明顯，市場需求和規(guī)模不斷擴(kuò)大，越來越多的企業(yè)加入主流市場，競爭愈發(fā)激烈，已經(jīng)具有一定優(yōu)勢的領(lǐng)先企業(yè)往往會(huì)發(fā)出侵權(quán)訴訟攻勢。也即市場技術(shù)的發(fā)展周期與專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可能性呈倒“U”形[17]。

技術(shù)市場環(huán)境：技術(shù)在市場端的發(fā)展水平，可以反映出市場環(huán)境中技術(shù)的活躍程度。如果技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠矫芗?，說明企業(yè)產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)越大，反之亦然。

產(chǎn)業(yè)環(huán)境：產(chǎn)業(yè)環(huán)境是企業(yè)所處的直接環(huán)境，決定企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中的地位。通常，行業(yè)壟斷性和產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的類型均會(huì)影響侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的概率。通過產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析，明析企業(yè)所處的位置，進(jìn)一步識(shí)別競爭對(duì)手，可以從行業(yè)壟斷性和企業(yè)類型來衡量。行業(yè)壟斷情況越明顯，其會(huì)排斥后來者或進(jìn)一步削弱對(duì)手而提出侵權(quán)訴訟。

3.1.1.2 競爭對(duì)手端

競爭對(duì)手是潛在的發(fā)起侵權(quán)攻勢的企業(yè)，可以從以下三方面進(jìn)行分析。

專利的戰(zhàn)略價(jià)值：從發(fā)生專利侵權(quán)案例實(shí)證不難看出，專利價(jià)值越高，發(fā)生侵權(quán)等法律案件的概率越大?，F(xiàn)代科技型企業(yè)要通過專利化才能生存，通過申請專利可以創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)提高企業(yè)競爭力，通過專利運(yùn)營獲取經(jīng)濟(jì)收益、提高企業(yè)形象、保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)防止侵權(quán)案件發(fā)生等。一般，企業(yè)會(huì)對(duì)專利進(jìn)行分級(jí)、分層管理，不同專利價(jià)值有很大區(qū)別，多數(shù)專利只是圍繞核心專利進(jìn)行小的改進(jìn)，只有少部分的核心專利具有很高的價(jià)值，是專利權(quán)人的核心技術(shù)，會(huì)產(chǎn)生很高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，一旦核心專利被侵犯，專利權(quán)人一定會(huì)特別關(guān)注，提出專利侵權(quán)訴訟行為的可能性就會(huì)越大。

經(jīng)濟(jì)狀況：由于侵權(quán)訴訟可以獲得高額的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，企業(yè)在開發(fā)新的市場不順利或經(jīng)濟(jì)效益不高時(shí)，憑借企業(yè)本身占有優(yōu)勢的成熟的技術(shù)，向同行業(yè)的競爭對(duì)手提出侵權(quán)訴訟以獲得高額利潤[17]。一方面通過高額回報(bào)或收取專利使用費(fèi)投入自身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；另一方面可提高企業(yè)的影響力，為新市場的開拓注入活力。

侵權(quán)訴訟導(dǎo)向：企業(yè)所在的國家或區(qū)域政治與法律環(huán)境的支持情況，會(huì)鼓勵(lì)或抑制企業(yè)提出侵權(quán)訴訟的可能性，其創(chuàng)新成果越受到保護(hù)，提出侵權(quán)訴訟的概率越大?！?37 調(diào)查”數(shù)目增長迅速，證明美國的法律環(huán)境與親專利政策，產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益，提高侵權(quán)訴訟可能性。另外，懲罰性賠償、賠償額度、訴訟費(fèi)用等侵權(quán)救濟(jì)政策強(qiáng)弱也影響侵權(quán)行為的發(fā)生。

3.1.1.3 企業(yè)自身端

企業(yè)自身指企業(yè)經(jīng)營過程中企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等各種相關(guān)因素的集合。

企業(yè)創(chuàng)新能力：企業(yè)創(chuàng)新能力反映了技術(shù)的先進(jìn)程度。企業(yè)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，遭遇侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)越小。例如，企業(yè)產(chǎn)品或技術(shù)屬于自主研發(fā)型技術(shù)，遭遇侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)小，若企業(yè)產(chǎn)品或技術(shù)均為改進(jìn)型技術(shù)企業(yè)，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)大。另外企業(yè)自身擁有專利的情況，在一定程度上反映企業(yè)被起訴的反制能力，在一定程度上可以威懾競爭對(duì)手，降低侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)競爭實(shí)力：研究表明，當(dāng)一個(gè)企業(yè)的市場份額明顯增加，影響到競爭對(duì)手的利益時(shí)，會(huì)引起競爭對(duì)手高度注意，其遭受專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)明顯加大[17]。競爭對(duì)手通過提出專利侵權(quán)訴訟等多種手段對(duì)企業(yè)進(jìn)行阻擊，從而鞏固自身的市場占有率，此時(shí)企業(yè)所面臨專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)程度明顯升高。

專利保障措施：專利保障措施包括企業(yè)的相關(guān)制度建設(shè)和組織保障。專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)會(huì)綜合產(chǎn)業(yè)、市場、技術(shù)、法律等因素對(duì)企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)或者開發(fā)的產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，沒有專業(yè)的專利管理團(tuán)隊(duì)，企業(yè)很容易落入競爭對(duì)手設(shè)好的“專利陷阱”中。

3.1.2 產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警理論模型

圖1為企業(yè)產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)三維預(yù)警模型圖，從圖中可以看出，從企業(yè)經(jīng)營的角度出發(fā)，充分考慮企業(yè)自身、競爭對(duì)手和市場這三種關(guān)鍵因素，根據(jù)產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素來源，為指標(biāo)體系建立和預(yù)警方法構(gòu)建打下理論基礎(chǔ)。

3.2 產(chǎn)品專利侵權(quán)預(yù)警指標(biāo)體系的建立

3.2.1 指標(biāo)的選取及指標(biāo)說明

企業(yè)進(jìn)行預(yù)警工作的核心是建立科學(xué)的指標(biāo)體系。本文企業(yè)經(jīng)營角度出發(fā)，在現(xiàn)有評(píng)價(jià)指標(biāo)基礎(chǔ)上，在競爭對(duì)手端增加專利重視度指標(biāo)，以及企業(yè)自身端增加技術(shù)原創(chuàng)性指標(biāo)，建立侵權(quán)預(yù)警指標(biāo)體系。

3.2.1.1 市場環(huán)境維度

市場環(huán)境維度體現(xiàn)了技術(shù)在市場的發(fā)展需求，主要考慮以下因素。

圖1 企業(yè)產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)三維預(yù)警理論模型圖

技術(shù)市場環(huán)境指標(biāo)：①專利授權(quán)量指標(biāo)。該指標(biāo)可以從整體上反映出技術(shù)領(lǐng)域的專利密度。市場上該技術(shù)領(lǐng)域的專利授權(quán)量越大，表示即將遭遇的專利壁壘和技術(shù)壁壘越多，遭遇專利侵權(quán)訴訟的可能性也就越大。②專利增長速度指標(biāo)。專利增長速度用來測算該技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新效率。如果技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新速度增加，說明企業(yè)投入大量的人力物力促進(jìn)該技術(shù)進(jìn)步，面臨的專利侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)越大；創(chuàng)新速度遲緩，面臨的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)減弱。③專利技術(shù)生命周期指標(biāo)。市場端的專利技術(shù)生命周期也會(huì)對(duì)專利侵權(quán)產(chǎn)生重要影響。技術(shù)處于發(fā)展和成熟期，競爭關(guān)系復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較大；當(dāng)產(chǎn)品技術(shù)處于投入期或衰退期，企業(yè)產(chǎn)品沒有引起市場的重視，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較小，可以利用技術(shù)生長率的變化表示[13]。

市場發(fā)展環(huán)境指標(biāo)：企業(yè)的市場發(fā)展環(huán)境，用市場發(fā)展階段指標(biāo)測度。從市場新興階段，發(fā)展到衰退階段，專利侵權(quán)訴訟的可能性呈倒“U”形。

產(chǎn)業(yè)環(huán)境指標(biāo)：通過產(chǎn)業(yè)環(huán)境可以快速識(shí)別潛在的競爭對(duì)手，主要考慮行業(yè)壟斷指標(biāo)和企業(yè)類型指標(biāo)。

技術(shù)集中度指標(biāo)：若企業(yè)技術(shù)高集中度，說明企業(yè)市場占有率高，其專利侵權(quán)訴訟的動(dòng)機(jī)強(qiáng)。

企業(yè)類型指標(biāo)：專利蟑螂公司或?qū)＠芾磉\(yùn)營類公司，均是積極發(fā)動(dòng)專利訴訟的公司，若行業(yè)中存在上述類型企業(yè)，侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)極高。

3.2.1.2 競爭對(duì)手維度

競爭對(duì)手維度主要考慮專利的戰(zhàn)略價(jià)值、自身經(jīng)濟(jì)狀況以及侵權(quán)訴訟導(dǎo)向。

專利戰(zhàn)略價(jià)值：專利戰(zhàn)略價(jià)值體現(xiàn)了專利技術(shù)對(duì)企業(yè)的重要程度[13]，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：①專利影響力指標(biāo)。該指標(biāo)反映了某一項(xiàng)專利在某個(gè)時(shí)間段內(nèi)的影響程度，若專利是核心技術(shù)或重要專利，引證次數(shù)多，具有很強(qiáng)的戰(zhàn)略價(jià)值[13]。②專利重視度指標(biāo)。對(duì)專利的重視度表現(xiàn)為，在實(shí)質(zhì)審查階段，審查員依法發(fā)出審查意見通知書后，申請人進(jìn)行意見陳述，在授予專利權(quán)之前，審查員與申請人爭辯次數(shù)越多，說明該申請人對(duì)該專利越重視。另外，經(jīng)過復(fù)審后的授權(quán)案件，也能說明申請人對(duì)專利的重視。因此，通知書次數(shù)越多，專利重視度越強(qiáng)，發(fā)出侵權(quán)訴訟的可能性越大。③專利運(yùn)營指標(biāo)。專利運(yùn)營可以產(chǎn)生市場價(jià)值，企業(yè)專利運(yùn)營率越高，專利價(jià)值越大，發(fā)出侵權(quán)訴訟的可能性越大。④專利技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)[13]。該指標(biāo)反映企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域中的相對(duì)位置。⑤技術(shù)重心指標(biāo)[13]。該指標(biāo)反映企業(yè)主要研發(fā)投入的方向占比越大，專利戰(zhàn)略價(jià)值越大。

經(jīng)濟(jì)狀況指標(biāo)：競爭對(duì)手的經(jīng)濟(jì)狀況越不景氣，容易通過專利侵權(quán)訴訟獲取利益，通常用經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)表示。

侵權(quán)訴訟導(dǎo)向指標(biāo)：企業(yè)的侵權(quán)訴訟導(dǎo)向，受多個(gè)因素影響。首先，國家或區(qū)域?qū)＠谋Ｗo(hù)程度影響訴訟的概率，保護(hù)程度越大，該地區(qū)企業(yè)提起訴訟的可能性越大，可以從國家政策、法律等維度進(jìn)行衡量。企業(yè)發(fā)生訴訟并勝訴的經(jīng)驗(yàn)越多，獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償越多的企業(yè)越容易提起侵權(quán)訴訟。

3.2.1.3 企業(yè)自身維度

企業(yè)自身維度影響因素主要考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)實(shí)力和專利相關(guān)工作的保障措施。

企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)：主要體現(xiàn)在技術(shù)的原創(chuàng)性、依賴度和標(biāo)準(zhǔn)影響力。具體如下：①企業(yè)專利技術(shù)原創(chuàng)指標(biāo)。反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。原創(chuàng)性越強(qiáng)，技術(shù)產(chǎn)品化處于初級(jí)階段，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)小。該指標(biāo)可以通過審查員在第一次審查意見通知書時(shí)使用的對(duì)比文件類型表示，若審查員引用的對(duì)比文件為現(xiàn)有技術(shù)（A類）文件，該技術(shù)的原創(chuàng)性越高，被侵權(quán)的可能性越小。該指標(biāo)可以用首次檢索報(bào)告中對(duì)比文件為A類的授權(quán)專利數(shù)量占所有授權(quán)專利數(shù)量的比值表示，比值越大，說明技術(shù)原創(chuàng)性越高。②企業(yè)專利追隨度指標(biāo)。若企業(yè)在領(lǐng)域是技術(shù)追隨或模仿者，說明自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，知識(shí)儲(chǔ)備少，被侵權(quán)的可能性大。若企業(yè)在該領(lǐng)域自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)多，在某種程度上可以震懾競爭對(duì)手，被侵權(quán)訴訟的可能性低。③企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)控制力指數(shù)[13]。反映企業(yè)對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的控制能力。該控制力越小，對(duì)行業(yè)的影響力越小，企業(yè)受到專利侵權(quán)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)越大。

技術(shù)實(shí)力指標(biāo)：用市場份額指標(biāo)體現(xiàn)企業(yè)在市場中的競爭力。當(dāng)企業(yè)市場份額增加的越明顯，越容易引起競爭對(duì)手的重視，遭遇侵權(quán)訴訟可能性越大。

專利保障措施：企業(yè)在進(jìn)行專利創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用時(shí)有無專業(yè)的專利服務(wù)團(tuán)隊(duì)，以及專利制度建設(shè)等情況均會(huì)影響侵權(quán)訴訟的概率。

3.2.2 專利侵權(quán)預(yù)警指標(biāo)體系的建立及工作方法

如圖2所示，本文對(duì)現(xiàn)有專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系進(jìn)行豐富和完善。結(jié)合預(yù)警工作的時(shí)序性，本研究的預(yù)警指標(biāo)體系分為兩個(gè)階段。第一階段利用市場環(huán)境維度的指標(biāo)初步判斷企業(yè)發(fā)生侵權(quán)訴訟的可能性，若可能性較大，需結(jié)合企業(yè)類型指標(biāo)和技術(shù)集中度指標(biāo)判斷潛在競爭對(duì)手。第二階段通過競爭對(duì)手維度指標(biāo)判斷提出侵權(quán)訴訟概率，并通過專利重視度指標(biāo)和專利影響力指標(biāo)確定可能引起訴訟的專利；進(jìn)一步，通過企業(yè)自身維度指標(biāo)判斷企業(yè)遭遇侵權(quán)的可能性，從而完成專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的流程。在進(jìn)行實(shí)際預(yù)警工作時(shí)，市場維度指標(biāo)中的技術(shù)市場環(huán)境指標(biāo)和市場發(fā)展指標(biāo)中的任意一個(gè)指標(biāo)顯示專利侵權(quán)訴訟可能性大，均需要進(jìn)行進(jìn)一步預(yù)警。采用雷達(dá)圖法分別對(duì)競爭對(duì)手提起訴訟的可能性與企業(yè)本身被訴訟的可能性進(jìn)行測度，綜合考慮各維度的指標(biāo)，設(shè)置相似權(quán)重，通過對(duì)比雷達(dá)圖面積的大小或比值進(jìn)行預(yù)警工作。

4 結(jié)論

本研究以專利大數(shù)據(jù)為載體，創(chuàng)新性地增加使用專利審查數(shù)據(jù)，充分利用審查員在審查過程對(duì)技術(shù)原創(chuàng)評(píng)價(jià)以及專利權(quán)人對(duì)專利重視程度的智慧勞動(dòng)成果，并將其用于產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中，提高企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的全面性；傳統(tǒng)的專利預(yù)警是從專利本身屬性的角度出發(fā)，而本研究從企業(yè)經(jīng)營的角度出發(fā)，分別從企業(yè)自身、競爭對(duì)手和市場三個(gè)維度，分析企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的誘因，建立產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，使得風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營更契合，預(yù)警結(jié)果更準(zhǔn)確。

圖2 產(chǎn)品專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系示意圖

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G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2021.08.005

2095－6835（2021）08－0015－04

李瑩（1988—），女，博士，副研究員，在站博士后，研究方向?yàn)閷＠髷?shù)據(jù)分析。

〔編輯：丁琳〕