周文泳 郭雅楠

一、引 言

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革給我國科技事業(yè)帶來了巨大的挑戰(zhàn)和機遇，基礎(chǔ)研究作為國家科技創(chuàng)新體系的源頭活水，對我國實現(xiàn)科技自立自強和科技強國建設(shè)具有重要意義。近年來，我國陸續(xù)出臺了《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》《加強“從0 到1”基礎(chǔ)研究工作方案》《新形勢下加強基礎(chǔ)研究若干重點舉措》等創(chuàng)新政策，有力推進了基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)和環(huán)境優(yōu)化。但在基礎(chǔ)研究成果的價值評估方面，“以刊論文”“唯英文核心期刊論文論”等觀點仍廣泛存在且備受爭議，但學(xué)界圍繞基礎(chǔ)研究成果價值判斷的理論探討卻仍較為罕見，相關(guān)研究亟待開展。

關(guān)于基礎(chǔ)研究成果價值的研究主要聚焦于價值評價方法，通常采用的方法有文獻計量法、同行評議法和案例研究法等。美國在早期主要以論文量、論文被引量和專利量等量化指標(biāo)來評價基礎(chǔ)研究成果，后改用質(zhì)量、相關(guān)性和領(lǐng)先程度三個標(biāo)準(zhǔn)對項目前期、中期、后期各階段的成果價值進行專家評議。1龔旭、夏文莉：《美國聯(lián)邦政府開展的基礎(chǔ)研究績效評估及其啟示》，《科研管理》2003 年第2 期。2田華、鄭曉齊、田中：《美國基礎(chǔ)研究管理體系分析》，《科技管理研究》2006 年第3 期。英國REF（Research Excellence Framework）對基礎(chǔ)研究成果進行評價時以成果質(zhì)量為核心標(biāo)準(zhǔn)，采用的方法以文獻計量法為主、同行評議法為輔，其中文獻計量評價主要參考各類權(quán)威數(shù)據(jù)庫，對科技成果的被引情況做定量評估；同行評議法則是召集研究領(lǐng)域資深的專家團隊，通過民主評議的方式對成果進行定性評價。3聶虹、魏翔、佟方：《英國、美國、日本科技成果評價比較及啟示》，《中國礦業(yè)》2017 年第2 期增刊。4Henkel M.,The Modernisation of Research Evaluation:The Case of the UK,Higher Education,vol.38,1999,pp.105-122.5Rebora G and Turri M,The UK and Italian Research Assessment Exercises Face to Face,Research Policy,vol.42,2013,pp.1657-1666.

近幾年，國內(nèi)外相關(guān)研究也逐漸偏向于考察基礎(chǔ)研究成果對技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)效益、經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的作用關(guān)系。齊尼利?安東尼奧（Zinilli Antonio）6Zinilli A and MD Marchi,Value-added in High Technology and Industrial Basic Research:A Weighted Network Observing the Trade of High-tech Goods,International Journal of Computational Economics and Econometrics,vol.10,2020,pp.398-418.基于隨機指數(shù)圖模型的研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)研究中私人投資的增加對高科技產(chǎn)品的出口有積極影響；宋馬林7Song M,et al.,Influence of Basic Research Investment on Corporate Performance,Management Decision,vol.57,2019,pp.1839-1856.等人的研究表明企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的增加會給公司帶來良好的績效，企業(yè)高技術(shù)人員比例的增加還會帶來基礎(chǔ)研究投資的增加；格斯巴赫?漢斯（Gersbach Hans）等人8李蕾蕾、黎艷、齊丹丹：《基礎(chǔ)研究是否有助于促進技術(shù)進步？——基于技術(shù)差距與技能結(jié)構(gòu)的視角》，《科學(xué)學(xué)研究》2018 年第36 期。認為基礎(chǔ)研究能推動經(jīng)濟增長，增加對基礎(chǔ)研究投入的開放度能夠帶來領(lǐng)先領(lǐng)域更大的突破；李蕾蕾等人9Gersbach H,Schneider M T and Schneller O,Basic Research,Openness,and Convergence,Journal of Economic Growth,vol.18,2013,pp.33-68.的實證研究表明，基礎(chǔ)研究對技術(shù)進步、國家TPF 增長率、勞動生產(chǎn)率和技術(shù)創(chuàng)新等方面有正向的影響與提升。由此可見，伴隨科學(xué)范式的演進和科技競爭的激化，基礎(chǔ)研究不再局限于以探索和發(fā)現(xiàn)事物內(nèi)在規(guī)律為單一目標(biāo)，增強國家科技競爭力和創(chuàng)新能力、支撐高質(zhì)量經(jīng)濟和社會發(fā)展也被納入基礎(chǔ)研究決策的考量范圍，這是新時代背景賦予基礎(chǔ)研究的新意涵。

為了考察新時代背景下基礎(chǔ)研究成果價值的動態(tài)發(fā)展，破解當(dāng)前基礎(chǔ)研究成果價值評估困境，本文從科技創(chuàng)新鏈視角，按照“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的發(fā)展路徑，對基礎(chǔ)研究成果的認知價值和非認知價值進行了研究，明確了基礎(chǔ)研究成果伴隨科技創(chuàng)新鏈發(fā)展的價值流轉(zhuǎn)規(guī)律和價值增值規(guī)律，提出了基礎(chǔ)研究成果的價值發(fā)現(xiàn)機制和難點問題。最后為我國基礎(chǔ)研究政策優(yōu)化提供了啟示建議。

二、理論回顧

（一）基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵與類型

基礎(chǔ)研究是新技術(shù)的源泉、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源頭，是我國社會發(fā)展和民生改善的關(guān)鍵支撐。1萬鋼：《加強基礎(chǔ)研究 提升原創(chuàng)能力》，《中國軟科學(xué)》2013 年第8 期?！陡ダ箍ǖ偈謨浴?OCDE,Frascati Manual 2015:Guidelines for Collecting and Reporting Data on Research and Experimental Development,Paris:OECD Publishing;éditions OCDE,2015,p.45.將R&D 活動分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，并將基礎(chǔ)研究定義為：“基礎(chǔ)研究是為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性或理論性研究，基礎(chǔ)研究不以特定的應(yīng)用和使用為目的?！蔽覈鴮W(xué)者李靜海3李靜海：《抓住機遇推進基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展》，《中國科學(xué)院院刊》2019 年第34 期。立足時代特征，認為基礎(chǔ)研究是以提出和解決科學(xué)問題為根本指向的研究活動，包括自由探索性研究、前沿?zé)狳c研究、面向國家重大需求研究和多學(xué)科領(lǐng)域交叉研究這四類。

隨著科學(xué)范式的不斷演進和科技競爭的日趨激化，基礎(chǔ)研究已成為增強國家創(chuàng)新能力、支撐經(jīng)濟和社會高質(zhì)量發(fā)展的重要力量。本文認為，在高質(zhì)量發(fā)展的核心理念指導(dǎo)下，基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的源頭力量，其目標(biāo)邊界已經(jīng)不僅限于人類探索客觀事物和現(xiàn)象的內(nèi)在本質(zhì)及發(fā)展規(guī)律，還應(yīng)包括提升國家科研事業(yè)的國際競爭力、支撐經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展、增強基層組織和社會公眾獲得感等科研高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)。4周文泳：《加快推動科研高質(zhì)量發(fā)展》，《中國社會科學(xué)報》2021 年1 月5 日。根據(jù)基礎(chǔ)研究目標(biāo)的差異性可以將其劃分為三類：一是自由探索性基礎(chǔ)研究，以滿足科學(xué)家興趣愛好為目的的新學(xué)說、新觀點和新思想等基礎(chǔ)理論研究；二是前瞻性基礎(chǔ)研究，面向科學(xué)前沿、從事學(xué)科領(lǐng)域前沿?zé)狳c的研究；三是應(yīng)用基礎(chǔ)研究，面向國家長遠需要的理論應(yīng)用研究。

（二）基礎(chǔ)研究的成果價值

對于科學(xué)研究的成果價值，科技哲學(xué)領(lǐng)域曾有過很多討論。5Resnik D B,Elliott K C,Value-entanglement and the Integrity of Scientific Research,Studies in History and Philosophy of Science,vol.75,2019,pp.1-11.20 世紀(jì)中前期，以道格拉斯?希瑟（Douglas Heather）6Douglas H,Science,Policy,and the Value-free Ideal,Pittsburgh:University of Pittsburgh Press,2009,p.45.為代表的哲學(xué)家普遍接受無價值理念（value-free），認為科學(xué)內(nèi)部的價值判斷，包括研究過程中對科學(xué)結(jié)果的評估和接受，應(yīng)盡可能人性化地釋放所有社會和倫理價值。無價值理念提倡應(yīng)該由促進知識發(fā)展的“認知價值”（epistemic values）影響科學(xué)推理，1Ernan McMullin,Values in Science,Psa Proceedings of the Biennial Meeting of the Philosophy of Science Association,vol.1982,2012,pp.3-28.即我們在開發(fā)、測試、接受研究假設(shè)和理論時常用的認知標(biāo)準(zhǔn)，包括簡潔性、解釋力、可概括性、可測試性、新穎性和嚴(yán)格性。2Resnik D B,Elliott K.C.,Value-entanglement and the Integrity of Scientific Research,Studies in History and Philosophy of Science,vol.75,2019,pp.1-11.為了保護科學(xué)研究的廉正公允，無價值理念不允許非認知價值觀影響科學(xué)判斷和決策制定，因為這可能會導(dǎo)致研究人員屈膝于社會、經(jīng)濟或政治目標(biāo)而犧牲認知目標(biāo)，因此科學(xué)家應(yīng)該只使用認知價值來評估和檢驗科學(xué)成果。3Haack S.,Manifesto of a Passionate Moderate:Unfashionable Essays,Chicago:University of Chicago Press,1998,pp.69-89.

然而，自20 世紀(jì)90 年代以來，許多學(xué)者認為“非認知價值”（non-epistemic values）可以而且應(yīng)該在整個科學(xué)判斷和決策過程中發(fā)揮重要作用，主要包括道德、社會、經(jīng)濟和政治價值等。4Steel D,Philosophy and the Precautionary Principle:Science,Evidence,and Environmental Policy,Cambridge:Cambridge University Press,2015,pp.10-11.盡管在“非認識價值”如何影響科學(xué)研究及其合法范圍方面存在一些分歧，但這一觀點得到了研究人員的普遍承認，且強調(diào)“非認知價值”的作用方式是多樣的，能夠在問題選擇、研究設(shè)計、方法選用、數(shù)據(jù)分析和解釋、假設(shè)檢驗等過程中發(fā)揮作用。5Douglas H,Science,Policy,and the Value-free Ideal,Pittsburgh:University of Pittsburgh Press,2009,p.45.6Elliott K,A Tapestry of Values:An Introduction to Values in Science,New York:Oxford University Press,2017,pp.116-121.

圍繞“認知價值”和“非認知價值”的討論為考察基礎(chǔ)研究的成果價值提供了思路。從價值論視角看，價值是主客體相互作用中客體對主體的效應(yīng)或功效，7王玉樑：《論價值與存在》，《北京行政學(xué)院學(xué)報》2009 年第5 期。如果將基礎(chǔ)研究成果視為價值客體（以論文、專著、研究報告等形式呈現(xiàn)），那么基礎(chǔ)研究成果的服務(wù)對象就是價值主體，即人類活動的本質(zhì)需求。故而，基礎(chǔ)研究成果在滿足人類活動本質(zhì)需求的過程中實現(xiàn)其價值。其中，“追求真理”“去偽存真”是人類科研活動的首要需求，而人類在社會活動、經(jīng)濟活動和政治活動中又進一步延伸出社會需求、經(jīng)濟需求和政治需求。因此，可以將基礎(chǔ)研究的成果價值劃分為認知價值和非認知價值兩類，認知價值旨在“促進追求真理的目標(biāo)”，8Steel D,Philosophy and the Precautionary Principle:Science,Evidence,and Environmental Policy,Cambridge:Cambridge University Press,2015,pp.10-11.是基礎(chǔ)研究的基本價值；非認知價值旨在推進人類社會、經(jīng)濟、政治目標(biāo)的實現(xiàn)，是基礎(chǔ)研究的衍生價值。

首先，基礎(chǔ)研究成果的認知價值是基礎(chǔ)研究成果區(qū)別于偽科學(xué)的價值體現(xiàn)，其價值表現(xiàn)形式是揭示前人未發(fā)現(xiàn)的客觀規(guī)律、新理論、新方法，目的是揭示事物的內(nèi)在本質(zhì)與客觀規(guī)律?；A(chǔ)研究成果的認知價值體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究成果的客觀性、精確性和辯證性。其次，基礎(chǔ)研究成果的非認知價值表現(xiàn)為基礎(chǔ)研究成果對人類社會進步、經(jīng)濟發(fā)展的推動作用，此價值是通過基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化一步一步實現(xiàn)的。此外，基礎(chǔ)研究成果的認知價值和非認知價值是相輔相成的，二者缺一不可。一方面，基礎(chǔ)研究成果的認知價值帶來對事物合理的客觀的解釋會加強人們對事物的認識，更好地指導(dǎo)人類實踐活動，進而支撐非認知價值的形成；另一方面，實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，基礎(chǔ)研究成果非認知價值的體現(xiàn)反過來驗證認知價值的重要性與真理性。認知價值與非認知價值只有達到平衡、共和、互促的狀態(tài)，才能更好地造福人類社會。

（三） 科技創(chuàng)新鏈

伴隨基礎(chǔ)研究內(nèi)涵和目標(biāo)的拓展，基礎(chǔ)研究成果價值由認知價值向非認知價值延伸，因而對其價值規(guī)律和價值發(fā)現(xiàn)機制的考察將不可避免地涉及科技創(chuàng)新過程的知識創(chuàng)造端和實踐應(yīng)用端，以及兩者之間的互動關(guān)系。為此，本文引入科技創(chuàng)新過程的線性模型，也就是將科技創(chuàng)新鏈用于解釋科技創(chuàng)新過程中的基礎(chǔ)研究價值流。

一般認為，科技創(chuàng)新的線性過程包含相互銜接的多個階段，由基礎(chǔ)研究出發(fā)，通過應(yīng)用研究、生產(chǎn)和銷售最終達到市場實現(xiàn)，1胡雯：《創(chuàng)新政策研究框架的演進與趨勢》，《國外社會科學(xué)前沿》2019 年第10 期。從而形成科技創(chuàng)新鏈。創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)包括“科學(xué)研究—技術(shù)開發(fā)—市場需求”三個部分，且分別由大學(xué)、研發(fā)型企業(yè)、創(chuàng)新型公司主導(dǎo)。2Berkhout G,Hartmann D and Trott P,Connecting Technological Capabilities with Market Needs Using a Cyclic Innovation Model,R &D Management,vol.40,2010,pp.474-490.洪銀興3洪銀興：《科技創(chuàng)新階段及其創(chuàng)新價值鏈分析》，《經(jīng)濟學(xué)家》2017 年第4 期。認為創(chuàng)新鏈的起點是科學(xué)發(fā)現(xiàn)即知識創(chuàng)新，并經(jīng)歷知識孵化、新技術(shù)采用等中間階段，其終點是高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。在此基礎(chǔ)上，普利亞斯?埃馬努埃萊（Pugliese Emanuele）等人4Pugliese E,Cimini G,Patelli A,et al.,Unfolding the Innovation System for the Development of Countries:Coevolution of Science,Technology and Production,Scientific Reports,vol.9,2019,pp.1-12.進一步構(gòu)建了一個三層網(wǎng)絡(luò)來解釋國家層面上，科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)能力之間的相互關(guān)系。5Catalán P,Navarrete C and Figueroa F,The Scientific and Technological Cross-space:is Technological Diversification Driven by Scientific Endogenous Capacity? Research Policy,vol.6,2020.科技創(chuàng)新鏈視角通過描述科學(xué)發(fā)現(xiàn)的商業(yè)化過程，體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究成果價值流轉(zhuǎn)中的“投資—回報”邏輯，符合基礎(chǔ)研究目標(biāo)拓展情境下的價值流分析需求。

科技創(chuàng)新鏈涵蓋科學(xué)與技術(shù)發(fā)展的全過程，其最終效益是通過科技創(chuàng)新活動促進產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展來實現(xiàn)的，本文認為科技創(chuàng)新沿著“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的路徑逐級發(fā)展。其中，基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新鏈的始端，以探索事物內(nèi)在的本質(zhì)和規(guī)律主導(dǎo)知識的創(chuàng)新，并為應(yīng)用研究提供新思路、新理論、新方法等；應(yīng)用研究旨在探索基礎(chǔ)研究成果的可能用途，并應(yīng)用于新產(chǎn)品、新工藝、新材料的生產(chǎn)、實驗過程，是科技成果轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力的重要環(huán)節(jié)；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是科技創(chuàng)新鏈的終端環(huán)節(jié)，是指技術(shù)創(chuàng)新帶來的產(chǎn)業(yè)及其結(jié)構(gòu)的變化，包括新產(chǎn)業(yè)的形成或原有產(chǎn)業(yè)的變革。

三、基礎(chǔ)研究成果的價值規(guī)律

在科技創(chuàng)新鏈視角下，基礎(chǔ)研究成果的價值規(guī)律主要體現(xiàn)在兩個方面：一是基礎(chǔ)研究成果在“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”中的價值流轉(zhuǎn)規(guī)律；二是基礎(chǔ)研究成果的價值增值規(guī)律。

從價值流轉(zhuǎn)規(guī)律來看，基礎(chǔ)研究是一切創(chuàng)新活動的始端，其原創(chuàng)成果的產(chǎn)生會促進創(chuàng)新鏈的良性發(fā)展，基礎(chǔ)研究成果價值的形成過程主要是通過科技創(chuàng)新鏈傳遞的，過程如下：首先，基礎(chǔ)研究成果作為創(chuàng)新活動的源頭，是知識創(chuàng)新發(fā)展的原動力，基礎(chǔ)研究成果對應(yīng)用研究起指導(dǎo)作用，在知識創(chuàng)造端，基礎(chǔ)研究成果更多地體現(xiàn)其認知價值；其次，應(yīng)用研究是知識創(chuàng)造的尾端，也是實踐應(yīng)用的始端，面向?qū)嶋H技術(shù)應(yīng)用的需要，解決理論應(yīng)用和技術(shù)創(chuàng)新中的重大問題，在這一過程中基礎(chǔ)研究成果的認知價值得到一定程度上的檢驗，同時非認知價值初步顯現(xiàn)，主要表現(xiàn)為潛在的經(jīng)濟價值；再次，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在實踐應(yīng)用端將應(yīng)用研究的成果用于研發(fā)、生產(chǎn)和工藝活動中，帶來企業(yè)經(jīng)濟的增長，進而推動產(chǎn)業(yè)的形成、發(fā)展、革新與衰落，還有可能進一步對“社會—技術(shù)”范式產(chǎn)生顛覆性影響，在這一過程中基礎(chǔ)研究成果的非認識價值得到充分顯現(xiàn)，表現(xiàn)為經(jīng)濟價值、社會價值和政治價值等多種類型。因此，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在實踐活動中能夠在一定程度上檢驗基礎(chǔ)研究成果的非認知價值。此外，基礎(chǔ)研究成果的認知價值和非認知價值相互影響相互促進，認知價值為非認知價值的顯現(xiàn)提供了有力支撐，非認知價值又會反過來對認知價值進行檢驗和鞏固。綜上，科技創(chuàng)新鏈視角下的基礎(chǔ)研究成果價值流轉(zhuǎn)如圖所示。

圖1.科技創(chuàng)新鏈視角下的基礎(chǔ)研究成果價值流轉(zhuǎn)

從價值增值規(guī)律來看，科技創(chuàng)新鏈視角下基礎(chǔ)研究成果價值的增值過程主要表現(xiàn)在以下三個方面：首先，認知價值的增值，指基礎(chǔ)研究成果加強了人類對自然規(guī)律、事物內(nèi)在本質(zhì)的認識，使人類的認知水平不斷接近客觀真理。其次，認知價值向非認知價值轉(zhuǎn)換，基礎(chǔ)研究成果是人類掌握新知識的主要源頭，需要經(jīng)過轉(zhuǎn)化才能服務(wù)于人類實踐活動。應(yīng)用研究和商業(yè)化過程能夠?qū)⒒A(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化成可被生產(chǎn)實踐應(yīng)用的新理論、新方法、新技術(shù)等，是基礎(chǔ)研究成果的認知價值向非認知價值轉(zhuǎn)換的橋梁。因此，也可以將基礎(chǔ)研究成果認知價值向非認知價值延伸的過程視為一種價值增值路徑。第三，非認知價值增值，基礎(chǔ)研究成果在轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力后，又進一步促進了產(chǎn)業(yè)的變革與創(chuàng)新，對社會進步、經(jīng)濟發(fā)展、國家競爭力起到了推動作用。因此，基礎(chǔ)研究成果非認知價值的增值主要表現(xiàn)在其對經(jīng)濟需求、社會需求和政治需求等人類生產(chǎn)生活需求滿足程度的增加。

四、基礎(chǔ)研究成果的價值發(fā)現(xiàn)

創(chuàng)新主體需要尋找價值創(chuàng)造的原動力來引導(dǎo)主體內(nèi)部自發(fā)力量為價值創(chuàng)造服務(wù)，即實現(xiàn)價值發(fā)現(xiàn)。1劉圻：《企業(yè)價值管理創(chuàng)新模式研究——基于自發(fā)秩序與程序理性的視角》，《會計研究》2010 年第8 期。2李任斯、劉紅霞：《大數(shù)據(jù)時代價值發(fā)現(xiàn)目標(biāo)下的財務(wù)組織變革——以IBM 為例》，《管理案例研究與評論》2015 年第8 期?；A(chǔ)研究成果在傳播和使用的過程中，創(chuàng)新主體通過不斷發(fā)現(xiàn)可以實現(xiàn)價值增值的機會，從而實現(xiàn)價值發(fā)現(xiàn)。

（一）認知價值發(fā)現(xiàn)

在本質(zhì)上，基礎(chǔ)研究是對自然界、人類社會和思維本質(zhì)規(guī)律的探索過程?；A(chǔ)研究成果的認知價值高低主要取決于成果本身的真理性。然而，對標(biāo)未知真理進行價值發(fā)現(xiàn)顯然不具備操作性，因此學(xué)界通常使用基礎(chǔ)研究成果的表現(xiàn)形式實現(xiàn)認知價值的發(fā)現(xiàn)，常用的認知標(biāo)準(zhǔn)則包括簡潔性、解釋力、可概括性、可測試性、新穎性和嚴(yán)格性等。3Resnik D B,Elliott K C,Value-entanglement and the Integrity of Scientific Research,Studies in History and Philosophy of Science,vol.75,2019,pp.1-11.

美國在20 世紀(jì)末確定了將同行評議作為評價科學(xué)研究成果的重要手段，并且認為只有通過同行評審的科學(xué)才是合理的，4Baldwin M.,Scientific Autonomy,Public Accountability,and the Rise of "Peer Review" in the Cold War United States,Isis,vol.109,2018,pp.538-558.此外其他國家也將同行評議法列為評價科研成果的有效途徑之一。5Rebora G and Turri M,The UK and Italian Research Assessment Exercises Face to Face,Research Policy,vol.42,2013,pp.1657-1666.19 世紀(jì)60 年代，計量學(xué)方法以能夠描述科學(xué)研究成果的增長、結(jié)構(gòu)、相互關(guān)系和生產(chǎn)力而逐漸流行。6Hood W W and Wilson C S,The Literature of Bibliometrics,Scientometrics,and Informetrics,Scientometrics,vol.52,2001,p.291.目前在基礎(chǔ)研究成果評價上我國學(xué)者吳楊7吳楊：《加快健全基礎(chǔ)科學(xué)研究評價體系》，《經(jīng)濟日報》2020 年3 月19 日。強調(diào)同行評議和科學(xué)計量法的結(jié)合使用。基礎(chǔ)研究成果主要以論文形式呈現(xiàn)，因此可以從定性和定量兩個角度來篩選出有價值的基礎(chǔ)研究成果。從定量角度，可采用文獻計量法，借助數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、計算機等學(xué)科工具，綜合分析研究領(lǐng)域的相關(guān)文獻，通過作者水平、論文期刊等級、論文被引量等量化指標(biāo)的設(shè)定來尋找高價值的基礎(chǔ)研究成果；從定性角度，召集同行專家對文獻計量方法發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)研究成果進行同行評議可增加基礎(chǔ)研究成果價值發(fā)現(xiàn)的全面性，專家也可提名對應(yīng)用理論成果有促進價值的基礎(chǔ)研究成果，并與其他專家共同評審出高價值的基礎(chǔ)研究成果。

（二）非認知價值發(fā)現(xiàn)

從源頭上，基礎(chǔ)研究成果往往來源于自然現(xiàn)象、社會現(xiàn)象和思維現(xiàn)象，最終也需要通過實踐加以檢驗。然而，基礎(chǔ)研究成果認知價值向非認知價值的轉(zhuǎn)換并非易事，這是因為：首先，基礎(chǔ)研究的主要目標(biāo)是獲得新知識，研究過程中很少考慮特定應(yīng)用或使用情境；其次，處于知識前沿的基礎(chǔ)研究通常是復(fù)雜的、早期的、未完整表達的，1Bechky B A,Sharing Meaning Across Occupational Communities:The Transformation of Understanding on a Production Floor,Organization Science,vol.14,2003,pp.312-330.2Agrawal A,Engaging the Inventor:Exploring Licensing Strategies for University Inventions and the Role of Latent Knowledge,Strategic Management Journal,vol.27,2006,pp.63-79.要在科技創(chuàng)新鏈的實踐應(yīng)用端將這種復(fù)雜且隱性的基礎(chǔ)知識正確地轉(zhuǎn)化為有價值的新技術(shù)，往往需要跨組織創(chuàng)新主體的參與；3Zucker L G,Darby M R and Armstrong J S,Commercializing Knowledge:University Science,Knowledge Capture,and Firm Performance in Biotechnology,Management Science,vol.48,2002,pp.138-153.4Gittelman M and Kogut B,Does Good Science Lead to Valuable Knowledge? Biotechnology Firms and the Evolutionary Logic of Citation Patterns,Management Science,vol.49,2003,pp.366-382.再次，基礎(chǔ)研究成果具有公共品屬性，其經(jīng)濟價值的發(fā)現(xiàn)容易受到溢出效應(yīng)的影響，抑制企業(yè)投入動機；5Cassiman B,Veugelers R and Arts S.,Mind the Gap:Capturing Value from Basic Research Through Combining Mobile Inventors and Partnerships,Research Policy,vol.47,2018,pp.1811-1824.第四，部分基礎(chǔ)研究成果具有二階破壞效應(yīng)，6Schuelke-Leech B-A,A Model for Understanding the Orders of Magnitude of Disruptive Technologies,Technological Forecasting and Social Change,vol.129,2018,pp.261-274.可能對既有“社會—技術(shù)”范式產(chǎn)生變革性影響，因此其社會價值和政治價值的發(fā)現(xiàn)容易受到既有體系的排擠。因此，基礎(chǔ)研究成果的非認知價值發(fā)現(xiàn)是一個難點問題，本文引入科技創(chuàng)新鏈視角，結(jié)合基礎(chǔ)研究成果的價值增值規(guī)律，分別從應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新兩個階段入手，對基礎(chǔ)研究成果的非認知價值發(fā)現(xiàn)進行解析。

應(yīng)用研究階段是基礎(chǔ)研究成果認知價值向非認知價值延伸的關(guān)鍵橋梁，應(yīng)用研究的發(fā)展能夠更好地促進技術(shù)進步，進而促進后續(xù)價值的實現(xiàn)。因此，對“關(guān)鍵技術(shù)”的識別和評估是應(yīng)用研究階段基礎(chǔ)研究成果價值發(fā)現(xiàn)的核心。從經(jīng)濟價值角度來看，關(guān)鍵技術(shù)是促成某一產(chǎn)業(yè)發(fā)展、對該產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟收益有巨大影響的重要技術(shù)；從社會價值來看，關(guān)鍵技術(shù)是能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、滿足人類對美好生活向往需求的重要技術(shù)；從政治價值來看，關(guān)鍵技術(shù)是增強國家科技競爭力、支撐國家戰(zhàn)略發(fā)展的重要技術(shù)。關(guān)鍵技術(shù)的識別可通過專家訪談、技術(shù)預(yù)見等方法來實現(xiàn)。專家訪談法在關(guān)鍵技術(shù)識別上的作用主要是通過收集科學(xué)研究和技術(shù)領(lǐng)域資深專家所認為的具有上述經(jīng)濟價值、社會價值和政治價值的關(guān)鍵技術(shù)。技術(shù)預(yù)見主要是通過德爾菲法、基于競爭情報系統(tǒng)的預(yù)見法和文獻計量法等方法7王偉：《文獻計量法在技術(shù)預(yù)見中的應(yīng)用》，大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文，2008 年。來評估與發(fā)現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會進步、提高國家科技實力具有深遠影響的關(guān)鍵技術(shù)。目前，美國、英國、日本、加拿大等國家已有完整的技術(shù)預(yù)見體系來預(yù)測前瞻性技術(shù)和通用技術(shù)問題，并且取得了較好的經(jīng)濟與政治作用。8Miles I,The Development of Technology Foresight:A Review,Technological Forecasting &Social Change,vol.77,2010,pp.1448-1456.以關(guān)鍵技術(shù)為出發(fā)點，還可借助計算機方法對引起關(guān)鍵技術(shù)的專利、論文等數(shù)據(jù)進行知識圖譜分析，追溯從應(yīng)用研究成果到關(guān)鍵技術(shù)之間的知識轉(zhuǎn)化的映射關(guān)系，通過可視化分析更直觀地反應(yīng)基礎(chǔ)研究成果的非認知價值。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段是科技創(chuàng)新鏈實踐應(yīng)用端的終點，也是基礎(chǔ)研究成果非認知價值在實踐中的直接表達。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新以技術(shù)創(chuàng)新為支撐、以滿足市場需求為目標(biāo)、以企業(yè)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本性推動力。1安金明：《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的層次性與影響因素研究》，《企業(yè)技術(shù)進步》2007 年第11 期。按照企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營流程，可以將企業(yè)創(chuàng)新進一步分解為過程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新。2員寧波、王婷：《企業(yè)創(chuàng)新的維度：過程創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新》，《山西大同大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2016 年第30 期。因此，可以認為在以基礎(chǔ)研究成果為核心的科技創(chuàng)新過程中，對“關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果”的識別和評估是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段基礎(chǔ)研究成果價值發(fā)現(xiàn)的核心。從經(jīng)濟價值角度來看，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果是促成企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)生新產(chǎn)品收入和巨大收益的重要產(chǎn)業(yè)成果；從社會價值來看，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果能夠滿足人類對未來美好生活的向往；從政治價值來看，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果能夠增強國際影響力和話語權(quán)、支撐國家參與國際科技治理。關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果的識別和評估的關(guān)鍵在于建立合適的方法與體系來選出具有經(jīng)濟價值、社會價值、政治價值的產(chǎn)業(yè)成果。產(chǎn)業(yè)成果的識別可通過專家訪談、各產(chǎn)業(yè)協(xié)會論壇、產(chǎn)業(yè)發(fā)布會等途徑進行發(fā)現(xiàn)，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果的評估應(yīng)堅持不同產(chǎn)業(yè)成果分類評價原則，構(gòu)建關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果評價指標(biāo)體系、選取適當(dāng)?shù)脑u價方法，對識別的產(chǎn)業(yè)成果進行評價，從而篩選出關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果。

本文提出的基礎(chǔ)研究成果價值發(fā)現(xiàn)機制如下圖所示：

圖2.科技創(chuàng)新鏈視角下的基礎(chǔ)研究成果價值發(fā)現(xiàn)

五、基礎(chǔ)研究成果價值發(fā)現(xiàn)的難點問題

從基礎(chǔ)研究成果的價值規(guī)律來看，沿著“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的脈絡(luò)，基礎(chǔ)研究成果的認知價值和非認知價值的形成和增值需經(jīng)歷科技創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的發(fā)現(xiàn)、應(yīng)用、轉(zhuǎn)換與延續(xù)，因此基礎(chǔ)研究成果價值發(fā)現(xiàn)的過程中也存在著不同方面的難點問題，本文將從以下4 個方面進行總結(jié)。

（一）科技創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)逐級轉(zhuǎn)換難點

盡管基礎(chǔ)研究成果價值在科技創(chuàng)新鏈上的各個階段都能夠進行發(fā)現(xiàn)，但由于基礎(chǔ)研究成果在逐級轉(zhuǎn)換時往往并不容易，特別是由應(yīng)用研究階段向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段發(fā)展的過程常被戲稱為“死亡之谷”。雖然我國專利擁有量已位居世界領(lǐng)先地位，但與發(fā)達國家相比，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率還是較低，大量專利技術(shù)并未能轉(zhuǎn)化應(yīng)用于實際生產(chǎn)中。在技術(shù)促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實踐過程中，技術(shù)是否符合市場發(fā)展的需求、1Khan M U,Problems of Technology Transfer from CSIR Laboratories to Industry and Policy Issues in India and Korea,Социологиянаукиитехнологий,vol.3,2012.政府政策是否支持和鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓、2Tesfayohannes M and Z.T.Temtime,Problems and Prospects of Technology Transfer in Developing Economies:A Review,Journal of Applied Sciences,vol.2,2002,pp.1-15.專業(yè)的技術(shù)評估和商業(yè)化組織是否完備3Yang,Dong-Woo,Kim,et al.,The Study on Tech.Transfer Problems of R&D Institutions,Korean Journal of Business Administration,vol.21,2008,pp.205-227.等都會影響技術(shù)的商業(yè)化過程，因而在實踐中往往很難對基礎(chǔ)研究成果的非認知價值進行觀測和發(fā)現(xiàn)。在科技創(chuàng)新鏈視角中，我們將基礎(chǔ)研究成果的認知價值視為基本價值，將非認知價值視為衍生價值，正是鑒于其在逐級轉(zhuǎn)換時的難點，也就是說，當(dāng)非認知價值尚未顯現(xiàn)或無法觀測時，認知價值就成為基礎(chǔ)研究成果價值發(fā)現(xiàn)過程中的唯一核心。

（二） 基礎(chǔ)研究成果價值歸屬問題

基礎(chǔ)研究成果價值的歸屬是指對產(chǎn)生認知價值和非認知價值發(fā)現(xiàn)的各類成果進行賦權(quán)。首先，基礎(chǔ)研究成果認知價值的歸屬途徑以識別高價值基礎(chǔ)研究成果為主，由于基礎(chǔ)研究成果的相對可衡量性，能夠較為容易地對基礎(chǔ)研究成果的認知價值進行歸屬。其次，由于基礎(chǔ)研究成果的溢出效應(yīng)、基礎(chǔ)研究成果認知價值向非認知價值流轉(zhuǎn)的困難性和非絕對連續(xù)性，基礎(chǔ)研究成果的非認知價值并非總能在實踐端得到體現(xiàn)，因此加大了對基礎(chǔ)研究成果非認知價值的歸屬難度。再次，在部分基礎(chǔ)研究成果經(jīng)過很長周期的檢驗最終得以實現(xiàn)非認知價值的情況下，首先要考慮關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果的歸屬問題，即基礎(chǔ)研究成果的非認知價值歸屬；再考慮到非認知價值對認知價值的“實踐—真理”檢驗的特點，還要思考如何沿著實踐檢驗端向知識創(chuàng)造端的脈絡(luò)追溯到認知價值，實現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果認知價值的歸屬。

（三）基礎(chǔ)研究成果溢出效應(yīng)的追溯難點

如前所述，基礎(chǔ)研究成果具有很強的公共品屬性，因此往往存在大范圍、長周期的溢出效應(yīng)，基礎(chǔ)研究成果的溢出效應(yīng)通過知識的溢出和傳播來表現(xiàn)，從而帶動應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。沿著科技創(chuàng)新鏈“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的路徑，基礎(chǔ)研究成果的溢出效應(yīng)逐級放大，因而越是處于科技創(chuàng)新鏈的后端，對基礎(chǔ)研究成果價值的追溯就越困難。這一方面是由于基礎(chǔ)研究成果在經(jīng)歷逐級轉(zhuǎn)換的過程中，可能被重新編碼或改頭換面，對價值發(fā)現(xiàn)后的精準(zhǔn)追溯造成了阻礙；另一方面，伴隨新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的深入，學(xué)科交叉融合和產(chǎn)品系統(tǒng)化集成的趨勢明顯，從科技創(chuàng)新鏈后端進行基礎(chǔ)研究成果的價值發(fā)現(xiàn)時，最終可能追溯到若干知識集群，從而使對單項基礎(chǔ)研究成果的價值賦權(quán)成為難點問題之一。

（四）基礎(chǔ)研究成果價值形成的長周期性

通常認為，基礎(chǔ)研究成果非認知價值的形成過程十分漫長，并可能伴隨潛在的負向外部性。普雷特納?克勞斯（Prettner Klaus）和維爾納?卡塔琳娜（Werner Katharina）1Prettner K and Werner K,Why It Pays off to Pay Us Well:The Impact of Basic Research on Economic Growth and Welfare,Research Policy,vol.45,2016,pp.1075-1090.的研究結(jié)論表明，基礎(chǔ)研究存在一個內(nèi)部福利最大化的長期投資率，將基礎(chǔ)研究的公共投入提高到最佳水平時，會在短期內(nèi)降低GDP 和社會福利增長率。從科技創(chuàng)新鏈的角度來看，首先一個產(chǎn)業(yè)的形成經(jīng)歷不同的生命階段，其對經(jīng)濟和社會進步的影響也需要時間的考驗；其次，技術(shù)的開發(fā)與試驗需在創(chuàng)新、試錯、改進中不斷進步與完善，進而成為對產(chǎn)業(yè)革新有推動作用的關(guān)鍵性技術(shù)；再次，基礎(chǔ)研究成果的形成需要5～10 年甚至更長時間的辛勤研究，基礎(chǔ)研究本身的不可預(yù)知性也導(dǎo)致了基礎(chǔ)研究成果價值形成周期的不確定性?；A(chǔ)研究成果價值形成的長周期特點大大提高了價值發(fā)現(xiàn)的難度，對自由探索性和前瞻性基礎(chǔ)研究而言尤甚。

六、結(jié) 論

基礎(chǔ)研究成果價值評判，不僅事關(guān)高?？蒲性核鸵痪€科研人員的價值取向，也事關(guān)我國科技強國戰(zhàn)略的實施效果，突破基礎(chǔ)研究成果價值評判問題勢在必行。基于前文所述的基礎(chǔ)研究成果價值發(fā)現(xiàn)機制，下文對當(dāng)前基礎(chǔ)研究成果價值評判困境提供如下建議：首先，需要重新審視基礎(chǔ)研究成果的認知價值，加快代表作評價制度的建設(shè)步伐，有序清理“唯論文論”“唯期刊論”等現(xiàn)象，凝聚學(xué)界共識，打破學(xué)術(shù)界存有的功利主義現(xiàn)狀，營造良好創(chuàng)新的學(xué)術(shù)氛圍；其次，需要加強對基礎(chǔ)研究非認知價值的認可，搶占世界科技前沿，實現(xiàn)引領(lǐng)性基礎(chǔ)研究原創(chuàng)成果、顛覆性創(chuàng)新技術(shù)的重大突破，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對增強國家科技競爭力的正向作用；再次，需要遵循基礎(chǔ)研究成果的價值發(fā)現(xiàn)規(guī)律，在成果價值評判過程中，需要根據(jù)三類基礎(chǔ)研究成果的性質(zhì)與價值發(fā)現(xiàn)時間周期，分類制定價值評價標(biāo)準(zhǔn)；最后，需要構(gòu)建“實踐檢驗真理”的價值發(fā)現(xiàn)機制，基礎(chǔ)研究成果的價值高低主要取決于成果本身的真理性，同時也要兼顧其對實踐活動的指導(dǎo)作用，即肯定基礎(chǔ)研究成果認知價值的同時也不要忘記其非認知價值對社會、經(jīng)濟發(fā)展的重要促進作用。

基礎(chǔ)研究是“國家科技創(chuàng)新體系的源頭活水”，對我國實現(xiàn)科技自立自強、建設(shè)科技強國具有重要意義。近年來，國外科技哲學(xué)領(lǐng)域圍繞基礎(chǔ)研究的“認知價值”和“非認知價值”展開了廣泛討論，而經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域則強調(diào)了基礎(chǔ)研究對企業(yè)創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長的積極作用，足見基礎(chǔ)研究相關(guān)議題的重要性?；A(chǔ)研究成果不是一朝一夕便能產(chǎn)生的，研究難度大、成果形成周期長等特性更要求為基礎(chǔ)研究工作者提供一個寬松自由的環(huán)境，因此建立有效、客觀的基礎(chǔ)研究成果價值發(fā)現(xiàn)機制是很有必要的。本文在系統(tǒng)回顧基礎(chǔ)研究成果價值理論的基礎(chǔ)上，基于“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”的科技創(chuàng)新鏈條，對基礎(chǔ)研究成果認知價值和非認知價值的流轉(zhuǎn)規(guī)律和增值規(guī)律進行了描述，并分析了基礎(chǔ)研究成果的價值發(fā)現(xiàn)機制和難點問題，為破解我國基礎(chǔ)研究成果價值評估困境提供了啟示。

本文的研究結(jié)論主要包括：首先，伴隨科學(xué)范式的演進和科技競爭的激化，基礎(chǔ)研究的邊界得到了一定拓展，不再局限于以探索和發(fā)現(xiàn)事物內(nèi)在規(guī)律為單一目標(biāo)，增強國家科技競爭力和創(chuàng)新能力、支撐高質(zhì)量經(jīng)濟和社會發(fā)展也被納入基礎(chǔ)研究決策的考量范圍。繼而，將基礎(chǔ)研究的成果價值劃分為認知價值和非認知價值兩類。認知價值旨在促進追求真理的目標(biāo)，是基礎(chǔ)研究的基本價值；非認知價值旨在推進人類社會、經(jīng)濟、政治目標(biāo)的實現(xiàn)，是基礎(chǔ)研究的衍生價值。其次，基礎(chǔ)研究成果的價值規(guī)律主要體現(xiàn)在兩個方面：一是基礎(chǔ)研究成果的價值流轉(zhuǎn)規(guī)律，即在基礎(chǔ)研究階段體現(xiàn)出認知價值，在應(yīng)用研究階段初步顯現(xiàn)出潛在的非認知價值，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段充分顯現(xiàn)出經(jīng)濟價值、社會價值、政治價值等多種類型的非認知價值；二是基礎(chǔ)研究成果的價值增值規(guī)律，包括認知價值增值、認知價值向非認知價值轉(zhuǎn)換、非認知價值增值三個方面。再次，基礎(chǔ)研究成果的認知價值和非認知價值發(fā)現(xiàn)可以從科技創(chuàng)新鏈的三個階段入手，其中應(yīng)用研究階段以關(guān)鍵技術(shù)為核心，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段以關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)成果為核心。最后，基礎(chǔ)研究成果的價值發(fā)現(xiàn)還存在4 個難點問題，包括科技創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)逐級轉(zhuǎn)換難點、成果歸屬問題、成果溢出效應(yīng)的追溯難點和成果價值形成的長周期問題。