高 見，田亞梅

（汕頭大學(xué)國際學(xué)院，廣東 汕頭 515065）

建設(shè)世界一流大學(xué)的提法進入學(xué)者和研究人員的視野已有幾十年的時間，國家也通過各種政策等方式予以支持，目前，我國高校建設(shè)已取得輝煌的成就，毫無疑問，該研究領(lǐng)域也涌現(xiàn)出了眾多的學(xué)者，積累了一批文獻。本文通過對我國建設(shè)世界一流大學(xué)研究文獻的梳理，期望為以后的研究提供一定的借鑒。

一、研究設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

（一）研究設(shè)計

本文采用文獻研究法。工具為美國陳超美教授開發(fā)的CiteSpace 軟件。利用該軟件，某些學(xué)科領(lǐng)域的研究熱點和發(fā)展趨勢可以通過圖譜可視化的技術(shù)得到直觀的呈現(xiàn)。因此，該軟件得到了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛認(rèn)可，現(xiàn)已普遍應(yīng)用于多個領(lǐng)域，如管理學(xué)、社會學(xué)、醫(yī)學(xué)等。本研究采用CiteSpace 5.7.R1 版本，將參數(shù)選擇為Top N＝50，裁剪技術(shù)Pruning 采用Patunfinder 尋徑技術(shù)，對轉(zhuǎn)換后的3 214 篇文獻進行分析，充分利用關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜、作者合作網(wǎng)絡(luò)、發(fā)文機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)等可視化功能，進行描述性分析并繪制圖譜，直觀準(zhǔn)確地了解我國世界一流大學(xué)研究的研究現(xiàn)狀。

（二）數(shù)據(jù)來源

文獻收集的質(zhì)量是準(zhǔn)確分析的前提條件。本文的樣本數(shù)據(jù)來源為文獻收錄數(shù)量最多、學(xué)科覆蓋最全的中國知網(wǎng)（CNKI）全文數(shù)據(jù)庫。筆者以“世界一流大學(xué)”為關(guān)鍵詞進行文獻檢索，文獻類型不限，搜索時間為2020 年10 月4 日，總計查詢到3 915 篇中文文獻，通過手動方式剔除重復(fù)文獻、會議、報紙等無效文獻，最終得到3 214 個有效樣本。之后，對收集到的數(shù)據(jù)進行格式轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換成CiteSpace 默認(rèn)的數(shù)據(jù)格式Refworks 文件。

二、世界一流大學(xué)研究領(lǐng)域的研究概況

（一）研究文獻年度分布

對3 214 篇世界一流大學(xué)研究的發(fā)文量進行初步的年度分布統(tǒng)計分析，其發(fā)文量年代變化趨勢如圖1 所示。

圖1 國內(nèi)世界一流大學(xué)研究文獻統(tǒng)計

從圖1 中可以看出，世界一流大學(xué)研究的年度論文數(shù)量總體上呈現(xiàn)波浪式上升。在1987—1988 年世界一流大學(xué)研究的文獻數(shù)量每年只有1 篇，1989—1992 年為0，而2020 年前9 個月世界一流大學(xué)研究的文獻數(shù)量已達433 篇?？梢?，我國關(guān)于世界一流大學(xué)的研究越來越受到相關(guān)研究人員和學(xué)者的關(guān)注與重視。1987—1998 年，文獻發(fā)表年增長趨勢極為平緩，平均年發(fā)文量約為7 篇，這說明，該領(lǐng)域的研究起步較晚、發(fā)展緩慢、沒有引起相關(guān)研究人員的重視。1999—2003 年間，發(fā)文量呈現(xiàn)快速發(fā)展趨勢，并于2003 年達到159 篇，原因可能是1999 年5 月4 日江澤民在北京大學(xué)建校100 周年上的講話，他提到“我國要有若干所世界一流的大學(xué)”，同年國家采取建設(shè)世界一流大學(xué)的措施，并與若干所大學(xué)簽訂協(xié)議；2003—2015 年間，發(fā)文量變化趨勢不明顯，但從2016 年開始年度發(fā)文量呈現(xiàn)高速增長的態(tài)勢，表明從2016 年開始我國關(guān)于世界一流大學(xué)的研究成果顯著，建設(shè)世界一流大學(xué)引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注，我國對世界一流大學(xué)的研究發(fā)展快速，原因很大可能與十九大提到的“雙一流大學(xué)”建設(shè)，以及習(xí)近平總書記在北京大學(xué)考察時談到的“中國特色世界一流大學(xué)”有密切關(guān)系。

（二）科研機構(gòu)分布

對研究機構(gòu)及其合作關(guān)系進行分析，有利于從整體上了解我國世界一流大學(xué)研究領(lǐng)域相關(guān)機構(gòu)的分布、合作以及影響力等情況。圖2 是以世界一流大學(xué)為關(guān)鍵詞，項目選擇為“機構(gòu)”，繪制的世界一流大學(xué)相關(guān)研究機構(gòu)的共現(xiàn)圖譜。共現(xiàn)圖譜中，研究機構(gòu)用節(jié)點代表，研究機構(gòu)出現(xiàn)的頻次與節(jié)點的大小呈正相關(guān)，而不同研究機構(gòu)之間的協(xié)作關(guān)系與節(jié)點間的連線粗細(xì)呈正相關(guān)。

由圖2 可以看出，研究成果較多的機構(gòu)為南京大學(xué)、清華大學(xué)及其教育研究院、北京師范大學(xué)、廈門大學(xué)教育研究院等，這些機構(gòu)成為我國世界一流大學(xué)研究的主要力量。對文獻的研究機構(gòu)進行手動統(tǒng)計合并后，本文統(tǒng)計了文獻發(fā)表量排名前10 的研究機構(gòu)（見表1）。從表1 可以得出，論文發(fā)表數(shù)量最多的機構(gòu)是北京大學(xué)，共發(fā)表文獻122 篇，占總發(fā)表數(shù)量的3.8%；其次是清華大學(xué)，發(fā)表文獻為116 篇，占3.6%，再次為上海交通大學(xué)，發(fā)表98 篇，占3%。排名前10 的研究機構(gòu)還有北京師范大學(xué)、南京大學(xué)、武漢大學(xué)、廈門大學(xué)等，這10 所大學(xué)構(gòu)成了我國世界一流大學(xué)研究的關(guān)鍵研究機構(gòu)。

另外，由圖2、表1 我們可以看出：一是研究機構(gòu)合作較多，并且跨區(qū)域合作，例如廈門大學(xué)教育研究院、南京師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院、北京大學(xué)教育學(xué)院等，他們通過跨高校、跨地區(qū)合作；二是研究的核心力量集中在重點高校的教育研究所，非重點高校和其他機構(gòu)的研究成果非常低；三是該領(lǐng)域主要研究機構(gòu)的力量相對薄弱，前10所研究機構(gòu)的發(fā)文總量為699 篇，僅占全部文獻的21.7%。

表1 世界一流大學(xué)研究排名前10 的機構(gòu)

圖2 世界一流大學(xué)研究機構(gòu)共現(xiàn)圖譜

（三）核心作者分析

對文獻作者進行合作共現(xiàn)圖譜分析，有利于從整體上把握我國世界一流大學(xué)研究的核心作者和學(xué)術(shù)團體。將CiteSpace 軟件中的分析項目選擇為“作者”，得到世界一流大學(xué)研究相關(guān)作者的共現(xiàn)圖譜（見圖3）。由圖3 可以看出，部分作者之間合作強度高，整體上看比較集中，有利于該領(lǐng)域研究的可持續(xù)發(fā)展，如邱均平、趙蓉英、馬瑞敏等多位作者明顯共現(xiàn)。

圖3 世界一流大學(xué)研究相關(guān)作者的共現(xiàn)圖譜

另外，在文獻計量中，核心作者是對本學(xué)科的研究具有突出貢獻的科研人員，他們對這一學(xué)科具有重大的影響作用[1]。本文依據(jù)普賴斯定律[2]來選擇核心作者，假設(shè)核心作者的最少發(fā)文量為N 篇，那么N＝0.749*Max（n）1/2，其中Max（n）代表研究成果數(shù)量最多的研究人員所發(fā)表的論文篇數(shù)。該領(lǐng)域，研究成果數(shù)量最高的作者發(fā)文量為33 篇，所以，Max（n）＝33，根據(jù)公式得出N＝4.30，取N 的最大整數(shù)值為5，即發(fā)表5 篇或者5 篇以上的作者為核心作者，從而得出以下核心作者統(tǒng)計表（見表2），這些作者成為推動世界一流大學(xué)研究的中堅力量。從表2 發(fā)文量看，57 位核心作者的發(fā)文量總計為550 篇，約占該領(lǐng)域總發(fā)文數(shù)量的17.1%，遠不足于普賴斯定律中“核心作者撰寫的論文占樣本總數(shù)50%”的原則?？梢姡擃I(lǐng)域的研究學(xué)者較多，但該領(lǐng)域深耕細(xì)作的學(xué)者較少，尚未形成一支穩(wěn)定的核心作者隊伍，該研究領(lǐng)域迫切需要壯大研究隊伍，整合研究力量，以進行更加深入、更高水平的研究。

表2 世界一流大學(xué)研究核心作者統(tǒng)計表

三、世界一流大學(xué)研究領(lǐng)域的基本主題

盡管一個領(lǐng)域的主題會隨著時間的推移而不同，但是關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、關(guān)鍵詞聚類分析、關(guān)鍵詞時區(qū)圖，可以很好地反映該領(lǐng)域的研究熱點和趨勢。因此，本文利用CiteSpace 軟件對3 214篇文獻進行可視化分析，從以上三點來分析世界一流大學(xué)研究領(lǐng)域的研究趨勢和熱點問題。

（一）關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞是一篇論文的核心，反映了作者的核心學(xué)術(shù)觀點。因此，對論文的關(guān)鍵詞進行分析，便于對論文主題的理解。利用CiteSpace 軟件，Time Slicing 值為“from 1987 to 2020”，選項選擇“keyword”，繪制我國世界一流大學(xué)研究領(lǐng)域關(guān)鍵詞圖譜（見圖4）。節(jié)點代表關(guān)鍵詞，節(jié)點越大，關(guān)鍵詞的詞頻越高。

圖4 世界一流大學(xué)研究領(lǐng)域關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)圖譜

一個領(lǐng)域中，關(guān)鍵詞的頻次反映了一個學(xué)科領(lǐng)域的研究熱點，高頻關(guān)鍵詞代表的是最頻繁關(guān)注的專業(yè)名詞。由表3 頻次可知，世界一流大學(xué)、雙一流建設(shè)、一流學(xué)科、一流大學(xué)、研究型大學(xué)等屬于我國世界一流大學(xué)研究的高頻關(guān)鍵詞。從這些高頻關(guān)鍵詞可以看出，學(xué)者對世界一流大學(xué)領(lǐng)域的研究緊緊圍繞國家相關(guān)政策而動，體現(xiàn)了理論與政策的結(jié)合。

關(guān)鍵詞的中介中心性與關(guān)鍵詞在該研究發(fā)展中的重要程度呈正相關(guān)。由表3 中心性可知，中心性第一的關(guān)鍵詞是世界一流大學(xué)，中心性為0.53；其次是研究型大學(xué)，中心性為0.20；清華大學(xué)、北京大學(xué)、高等教育等位居其后。

表3 世界一流大學(xué)高頻關(guān)鍵詞頻次和中心性

由此可以看出，我國世界一流大學(xué)研究領(lǐng)域的熱點主要集中在“世界一流大學(xué)”“研究型大學(xué)”“高等教育”“學(xué)科建設(shè)”等方面。這說明，我國學(xué)者在該領(lǐng)域的研究更傾向于“研究型大學(xué)”“學(xué)科建設(shè)”等，主張建設(shè)世界一流大學(xué)要通過建設(shè)研究型大學(xué)、學(xué)科建設(shè)等方式。

（二）關(guān)鍵詞聚類分析

基于CNKI 中收錄的文獻，利用CiteSpace 軟件，選擇“keyword”，時間切片為1，閾值選擇TopN＝50，算法選擇“LLR”，共得到12 個聚類，如圖5 所示。其中，聚類模塊值（Q 值）為0.666 7，大于0.3，因此聚類結(jié)構(gòu)明顯；同時，聚類平均輪廓值（S 值）為0.529 4，大于0.5，意味著聚類合理。

圖5 世界一流大學(xué)研究關(guān)鍵詞聚類圖譜

本文將以上12 個聚類分為3 種類型：介紹世界一流大學(xué)的經(jīng)驗、我國建設(shè)世界一流大學(xué)的措施、我國知名高校建設(shè)世界一流大學(xué)的案例。

首先，剖析世界一流大學(xué)的辦學(xué)經(jīng)驗，如聚類#1（一流大學(xué)）、聚類#5（斯坦福大學(xué)）。聚類#1（一流大學(xué)）主要是剖析當(dāng)今世界一流大學(xué)的辦學(xué)經(jīng)驗，為我國建設(shè)世界一流大學(xué)提供參考。如金巧云[3]分析了日、俄、法三國創(chuàng)建世界一流大學(xué)的相關(guān)高等教育計劃；陳·巴特爾[4]通過研究加拿大多倫多大學(xué)的發(fā)展歷史，從大學(xué)規(guī)劃和大學(xué)治理兩個方面分析對我國建設(shè)世界一流大學(xué)的借鑒作用；季俊峰[5]以新加坡南洋理工大學(xué)為例探索世界一流大學(xué)的建設(shè)經(jīng)驗。毫無疑問，也有眾多學(xué)者分析了我國高校如何建設(shè)世界一流大學(xué)，如鄔智[6]認(rèn)為提升高校的學(xué)術(shù)實力是我國建設(shè)世界一流大學(xué)的重點，主要從本科教學(xué)改革、學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)制度和學(xué)術(shù)文化建設(shè)三個方面進行論證；田鋒[7]對建設(shè)世界一流大學(xué)提出了5 點建議，他認(rèn)為學(xué)術(shù)研究能力和學(xué)術(shù)成果的傳播能力是我國高校建設(shè)的重點。

其次，我國建設(shè)世界一流大學(xué)的措施，如聚類#0（楊振寧）、聚類#2（五四精神）、聚類#3（綜合性大學(xué)）、聚類#4（“雙一流”）、聚類#7（科研競爭力）、聚類#10（國際化）、聚類#11（教育評估）。聚類#2（五四精神）主要是從1998 年5 月4日江澤民在北京大學(xué)建校100 周年的講話和習(xí)近平在北京大學(xué)的講話，以及十九大會議精神出發(fā)討論我國建設(shè)世界一流大學(xué)應(yīng)該遵循的方向。如郝平[8]提到，高等教育辦學(xué)的方向是中國特色社會主義，重要指引是“雙一流建設(shè)”，目標(biāo)是高等教育內(nèi)涵式發(fā)展。熊曉梅[9]提到建設(shè)世界一流大學(xué)需要教育自信，需要堅持中國特色社會主義方向。聚類#3（綜合性大學(xué)），從人事體制改革、本科建設(shè)、專業(yè)建設(shè)等各方面探討如何建設(shè)世界一流大學(xué)。如關(guān)守寧[10]等認(rèn)為世界一流大學(xué)的建設(shè)需要優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)人，而伯樂型校長更為重要。

最后，我國重點高校建設(shè)世界一流大學(xué)的經(jīng)驗，如聚類#6（清華大學(xué)）、聚類#8（北京大學(xué)）。聚類#6（清華大學(xué)）分析了清華大學(xué)在建設(shè)世界一流大學(xué)的過程中的方案和采取的措施。如程飛亞、張惠[11]從世界一流大學(xué)的跨學(xué)科研究問題出發(fā)，論述了清華大學(xué)的跨學(xué)科研究的建設(shè)發(fā)展。聚類#8（北京大學(xué)）主要闡述了北京大學(xué)在此歷程中的對策。如原帥[12]等從學(xué)科建設(shè)的角度研究如何從學(xué)科交叉與融合的角度，探索世界一流大學(xué)建設(shè)。

（三）研究熱點的時區(qū)圖

為了進一步了解我國世界一流大學(xué)研究領(lǐng)域研究熱點的動態(tài)發(fā)展，了解不同時期我國該領(lǐng)域的研究重點，本文通過CiteSpace 軟件，在“Layout”中選擇“Timezone view”，得到世界一流大學(xué)關(guān)鍵詞變化的動態(tài)演進圖譜，如圖6 所示。

圖6 世界一流大學(xué)研究關(guān)鍵詞時區(qū)圖譜

從圖6 可以看出，我國學(xué)者對世界一流大學(xué)的研究從1994 年開始，主要分為三個階段：第一階段（1994—2004 年），雖然建設(shè)一流大學(xué)的說法早已提出，但真正的研究從1994 年開始，這10 年間，該領(lǐng)域的研究快速發(fā)展，研究熱點多樣化，如北京大學(xué)、清華大學(xué)、學(xué)科建設(shè)、研究型大學(xué)等。第二階段（2004—2015 年）是世界一流大學(xué)的研究比較穩(wěn)定的時期，研究大多圍繞“高等教育強國”進行。第三階段（2015 年—至今）是世界一流大學(xué)研究的飛速發(fā)展階段，研究熱點不再趨于多樣化，而是趨于集中化，主要圍繞“中國特色”“一流學(xué)科”“雙一流建設(shè)”等進行。

四、結(jié)論

本文對中國知網(wǎng)中的3 214 篇文獻，采用CiteSpace 軟件進行分析，比較客觀地分析了我國在世界一流大學(xué)領(lǐng)域的研究主題、熱點等，希望對世界一流大學(xué)研究的其他學(xué)者提供一定的參考。

第一，我國對世界一流大學(xué)的研究呈現(xiàn)積極發(fā)展的態(tài)勢。盡管1998 年之前發(fā)展非常緩慢，但是隨著國家和高校的重視，越來越多的學(xué)者關(guān)注該領(lǐng)域的研究，發(fā)展態(tài)勢良好，其中兩個階段呈現(xiàn)直線上升態(tài)勢。

第二，從作者角度來看，目前我國關(guān)于世界一流大學(xué)的研究成果較多的學(xué)者眾多，部分作者間存在合作，有一定數(shù)量的核心作者，但是核心作者群并不穩(wěn)定。從研究機構(gòu)來看，研究機構(gòu)合作較多，研究機構(gòu)主要集中在高校教育研究所，但是主要研究機構(gòu)的力量相對薄弱。

第三，從研究熱點來看，我國世界一流大學(xué)領(lǐng)域的研究熱點主要聚集在“世界一流大學(xué)”“研究型大學(xué)”“學(xué)科建設(shè)”等方面。與此同時，研究熱點從多樣化逐漸趨于相對集中，表明我國學(xué)者對如何建設(shè)世界一流大學(xué)的觀點大致相同。這也與我國“雙一流”政策的主旨相符合，以一級學(xué)科和一流學(xué)科為基礎(chǔ)，建設(shè)具有中國特色的一流大學(xué)。但是，隨著科學(xué)的高度融合，如何在學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)上，開展科研創(chuàng)新，實現(xiàn)學(xué)科的可持續(xù)發(fā)展將成為研究的趨勢之一。

第四，本文的不足之處，一方面沒有做出共被引分析，另一方面僅僅分析了中文文獻，缺乏外文文獻的支撐。