尚勇敏，周馮琦，林 蘭

(1.上海社會(huì)科學(xué)院 生態(tài)與可持續(xù)發(fā)展研究所；2.上海社會(huì)科學(xué)院 城市與人口發(fā)展研究所，上海 200020)

0 引言

近年來(lái)，隨著全球和區(qū)域性的環(huán)境危機(jī)升級(jí)，低碳、環(huán)保、新能源等技術(shù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用成為發(fā)達(dá)國(guó)家和中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家競(jìng)相發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域[1]。區(qū)域生態(tài)化轉(zhuǎn)型通常表現(xiàn)為以企業(yè)為主體的競(jìng)爭(zhēng)性創(chuàng)新行為[2]，節(jié)能環(huán)保企業(yè)作為節(jié)能環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的重要主體，也是國(guó)家綠色發(fā)展戰(zhàn)略的微觀基礎(chǔ)[3]。然而，我國(guó)節(jié)能環(huán)保企業(yè)存在自主創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新資源分散、缺乏突破性技術(shù)創(chuàng)新變革等問(wèn)題[4]，如何提升節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效備受關(guān)注。

開(kāi)放式創(chuàng)新是指企業(yè)將內(nèi)部能力與外部資源實(shí)現(xiàn)整合的創(chuàng)新模式[5]，表現(xiàn)為企業(yè)采取合作研發(fā)、外包、委托技術(shù)創(chuàng)新、戰(zhàn)略聯(lián)盟、收購(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式尋求外部創(chuàng)新合作[6]。學(xué)者們普遍認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新有助于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升，在投入上表現(xiàn)為促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入水平提升[7]，在產(chǎn)出上表現(xiàn)為增加企業(yè)利用外部資源的機(jī)會(huì)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力提升和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化[8]。也有學(xué)者認(rèn)識(shí)到開(kāi)放式創(chuàng)新不總是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，開(kāi)放式合作關(guān)系與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在倒U型關(guān)系，開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)度加深可能導(dǎo)致路徑依賴、知識(shí)泄露的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)等，從而不利于創(chuàng)新績(jī)效提升[9]。開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響還受企業(yè)屬性、研發(fā)能力、吸收能力、創(chuàng)新環(huán)境等的影響。對(duì)于節(jié)能環(huán)保企業(yè)，其創(chuàng)新內(nèi)容以公共品屬性較強(qiáng)的節(jié)能環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新為主，且具有創(chuàng)新知識(shí)正外部性和環(huán)境負(fù)外部性“雙重外部性”等特征[10]，使得節(jié)能環(huán)保企業(yè)依靠自身進(jìn)行創(chuàng)新的效率相對(duì)偏低。進(jìn)而，節(jié)能環(huán)保企業(yè)對(duì)外部創(chuàng)新資源與自身創(chuàng)新要素的疊加、博弈和整合具有較強(qiáng)依賴性，以實(shí)現(xiàn)緘默知識(shí)傳遞和優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)[11]。也有學(xué)者指出,研發(fā)外包等開(kāi)放式創(chuàng)新難以顯著促進(jìn)節(jié)能環(huán)保企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)不同特征企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響也存在差異，且在技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化不同創(chuàng)新階段的影響也有所不同[12]。同時(shí)，已有學(xué)者關(guān)注到自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)、合作研發(fā)等不同技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的差異化影響[13]，這在節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新上呈現(xiàn)何種特征有待檢驗(yàn)?？梢?jiàn)，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響具有復(fù)雜性，而開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究相對(duì)不足。為此，探討開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義。

開(kāi)放式創(chuàng)新是否促進(jìn)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升？不同形式開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響存在何種差異？開(kāi)放式創(chuàng)新影響節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效在技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化上是否存在差異？這些問(wèn)題的回答，有助于為開(kāi)放式創(chuàng)新影響節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)研究提供理論與方法支持，為節(jié)能環(huán)保企業(yè)探尋最佳開(kāi)放式創(chuàng)新路徑以及提升我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平提供參考。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 內(nèi)部創(chuàng)新投入與節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)理論認(rèn)為，創(chuàng)新資源的數(shù)量和質(zhì)量決定創(chuàng)新能力，創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)可以轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新能力優(yōu)勢(shì)。企業(yè)作為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新組織與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的核心主體[14]，其內(nèi)部創(chuàng)新資源對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升至關(guān)重要[15]。一般認(rèn)為，企業(yè)自身研發(fā)能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最重要的因素，即內(nèi)部研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在正相關(guān)關(guān)系[16]。節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新作為知識(shí)技術(shù)密集型活動(dòng)，對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和科技活動(dòng)人員也有著較高要求。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入能夠保證企業(yè)工藝技術(shù)設(shè)備、軟硬件購(gòu)置、傳統(tǒng)工藝設(shè)備與技術(shù)改造的需要[17]。Lee等[18]認(rèn)為,R&D經(jīng)費(fèi)投入和人員投入等企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入與企業(yè)綠色創(chuàng)新效率顯著相關(guān)，增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比是提升節(jié)能環(huán)保企業(yè)專利授權(quán)量的有效途徑；肖仁橋等[19]也指出,內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)專利產(chǎn)出具有明顯促進(jìn)作用。同時(shí)，節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也依賴人力資本投入，企業(yè)人員素質(zhì)通常是節(jié)能環(huán)保企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，一定程度上決定了其在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位[20]，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與人員投入具有相互支撐的作用，R&D經(jīng)費(fèi)支出為增強(qiáng)人員創(chuàng)新能力提供了條件，而研發(fā)人員投入作為企業(yè)管理能力、吸收能力、創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)，影響研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入效果?；谝陨戏治?，提出如下假設(shè)：

H1：企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響。

H2：企業(yè)研發(fā)人員投入對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響。

1.2 外部創(chuàng)新合作與節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

隨著技術(shù)創(chuàng)新范式向開(kāi)放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，企業(yè)與外部研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新合作成為知識(shí)創(chuàng)新的重要來(lái)源，并有效幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)變革[21]。節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有“雙重外部性”特征，僅靠市場(chǎng)規(guī)律，節(jié)能環(huán)保企業(yè)難以獲得足夠創(chuàng)新效益，節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新大多來(lái)自外部資源與壓力的誘導(dǎo)[22]，并傾向于依賴外部創(chuàng)新主體的合作研發(fā)、技術(shù)外包、技術(shù)引進(jìn)等。外部創(chuàng)新合作主要是與學(xué)研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作，表現(xiàn)為節(jié)能環(huán)保企業(yè)與國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新主體通過(guò)委托外單位合作研發(fā)、技術(shù)獲取與技術(shù)引進(jìn)等進(jìn)行合作。學(xué)研機(jī)構(gòu)作為具有公益性、開(kāi)放性、樞紐性、共享性的創(chuàng)新主體，是節(jié)能環(huán)保知識(shí)生產(chǎn)、知識(shí)溢出的重要來(lái)源，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中長(zhǎng)期占據(jù)核心位置，發(fā)揮著創(chuàng)新合作的橋接作用[23]，與學(xué)研機(jī)構(gòu)等公共部門合作和形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制成為節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新的重要范式[24]。節(jié)能環(huán)保企業(yè)為學(xué)研機(jī)構(gòu)提供資金支持，學(xué)研機(jī)構(gòu)為節(jié)能環(huán)保企業(yè)提供技術(shù)成果，或通過(guò)共建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、設(shè)立產(chǎn)業(yè)研究院所等方式推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化[25]。節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通常以應(yīng)用技術(shù)為主，節(jié)能環(huán)保企業(yè)還需要頻繁與外部企業(yè)進(jìn)行知識(shí)互動(dòng)[26]，或通過(guò)技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)等實(shí)現(xiàn)外部技術(shù)獲取與技術(shù)改造[27]。因此，提出如下假設(shè)：

H3：與學(xué)研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新合作對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響。

H4：技術(shù)獲取與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響。

不同企業(yè)的知識(shí)或技術(shù)具有異質(zhì)性，節(jié)能環(huán)保企業(yè)需要承擔(dān)較大的轉(zhuǎn)化和適應(yīng)成本，才能獲取這些異質(zhì)性知識(shí)或技術(shù)[28]。這導(dǎo)致不同類型企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效受開(kāi)放式創(chuàng)新的影響各不相同，從一般意義上講，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)水平是影響節(jié)能環(huán)保企業(yè)外部創(chuàng)新合作績(jī)效的關(guān)鍵因素。內(nèi)部研發(fā)能力、知識(shí)吸收能力較強(qiáng)的企業(yè)更容易掌握和識(shí)別外部信息、吸收外部創(chuàng)新知識(shí)技術(shù)，從而轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出[29]，外部知識(shí)源只有通過(guò)吸收能力的“二次創(chuàng)造”才能轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新性的技術(shù)知識(shí)和創(chuàng)新產(chǎn)出[30]。同時(shí)，外部創(chuàng)新合作對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用還受企業(yè)規(guī)模、所有制、激勵(lì)性措施等因素的影響，國(guó)有企業(yè)在政府顯性或隱性的支持下比民營(yíng)企業(yè)更容易形成優(yōu)勢(shì)，因?yàn)檎Y源傾斜和政策偏好將幫助節(jié)能環(huán)保企業(yè)掌控所需創(chuàng)新資源，并尋找更多技術(shù)領(lǐng)先的合作伙伴[31]。也有學(xué)者注意到，行業(yè)類型、企業(yè)成立時(shí)間、企業(yè)技術(shù)人員比重等因素也具有影響作用[32]。因此，提出如下假設(shè)：

H5：外部創(chuàng)新合作與內(nèi)部創(chuàng)新投入疊加更有利于節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升。

2 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.1 理論模型

為測(cè)度創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，Griliches最早提出知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的概念，將創(chuàng)新產(chǎn)出作為R&D投入的函數(shù)，用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)表示為：

R&Doutput=α(R&Dinput)β

(1)

其中，α為常數(shù)，β為R&D產(chǎn)出相對(duì)于創(chuàng)新投入變化的彈性系數(shù)。

Jaffe認(rèn)為創(chuàng)新要素投入包括R&D經(jīng)費(fèi)投入和人員投入兩方面，并對(duì)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行了改進(jìn)。

Y=AKαLβε

(2)

其中，Y表示創(chuàng)新產(chǎn)出，K表示R&D經(jīng)費(fèi)投入，L表示研發(fā)人員投入，α、β分別表示R&D經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入的產(chǎn)出彈性系數(shù)，ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

學(xué)者們普遍認(rèn)識(shí)到外部創(chuàng)新合作與內(nèi)部研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有重要作用[33]，為反映開(kāi)放式創(chuàng)新下外部創(chuàng)新合作對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，本文在式(2)的基礎(chǔ)上加入外部創(chuàng)新合作支出，得到：

Y=AKα1Lα2(ERD)α3ε

(3)

其中，ERD表示外部創(chuàng)新合作支出。外部創(chuàng)新合作涉及類型較多，依據(jù)知識(shí)來(lái)源，外部創(chuàng)新合作主要包括與其它企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等的合作，大量學(xué)者也從知識(shí)來(lái)源角度就外部合作對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了探討?；诖?，本文探討的外部創(chuàng)新合作也主要針對(duì)企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)。一般來(lái)說(shuō)，節(jié)能環(huán)保企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新合作主要表現(xiàn)為企業(yè)向委托單位支出研發(fā)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行合作創(chuàng)新，節(jié)能環(huán)保企業(yè)與外部企業(yè)的合作表現(xiàn)為外部技術(shù)獲取和技術(shù)改造。借鑒陳恒等[6]的觀點(diǎn)，本文采用委托外單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、外部技術(shù)獲取與技術(shù)改造支出作為衡量指標(biāo)，檢驗(yàn)外部創(chuàng)新合作對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。將式(3)改寫如下：

Y=AKα1Lα2SIRDα3HQα4ε

(4)

式中，SIRD表示委托外單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，HQ表示外部技術(shù)獲取與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出，具體包括引進(jìn)境外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)的消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、購(gòu)買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出等。一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新包括技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，在式(4)的基礎(chǔ)上進(jìn)行分解得到式(5)、(6)兩個(gè)計(jì)量模型。

Yt=AKα1Lα2SIRDα3HQα4ε

(5)

其中，Yt為節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。創(chuàng)新一般包含從研究到開(kāi)發(fā)、從技術(shù)到生產(chǎn)等過(guò)程，具有明顯的兩階段鏈?zhǔn)竭^(guò)程特征，即技術(shù)開(kāi)發(fā)階段和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段。為此，Yt也可進(jìn)一步分解，t取值為1、2，分別表示技術(shù)開(kāi)發(fā)績(jī)效、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化績(jī)效。式(5)兩邊取對(duì)數(shù)，加入控制變量得到如下計(jì)量模型，對(duì)應(yīng)回歸結(jié)果分析中模型1和模型8，用于驗(yàn)證假設(shè)H1～H4。

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnCONTROL+ε

(6)

其中，ε代表截距，αi(i=1～5)表示各變量的系數(shù)，CONTROL表示控制變量。

委托外單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、外部技術(shù)獲取和技術(shù)改造支出需要與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入相互作用，才能更好地促進(jìn)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升。因此，在式(6)的基礎(chǔ)上加入交互項(xiàng)，得到交互效應(yīng)模型，對(duì)應(yīng)實(shí)證分析中模型2～7和模型9～14，用于驗(yàn)證假設(shè)H5。

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnK×lnHQ+α6lnCONTROL+ε

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnL×lnHQ+α6lnCONTROL+ε

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnK×lnSIRD+α6lnCONTROL+ε

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnL×lnSIRD+α6lnCONTROL+ε

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnK×lnHQ×lnSIRD+α6lnCONTROL+ε

lnYt=α0+α1lnK+α2lnL+α3lnSIRD+α4lnHQ+α5lnL×lnHQ×lnSIRD+α6lnCONTROL+ε

2.2 指標(biāo)測(cè)量

2.2.1 被解釋變量

大量學(xué)者采用專利產(chǎn)出、新產(chǎn)品銷售收入作為技術(shù)開(kāi)發(fā)績(jī)效、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的衡量指標(biāo)[12]。本文分別使用專利授權(quán)量(Yt1)和新產(chǎn)品銷售收入(Yt2)反映節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)績(jī)效和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，其中，專利授權(quán)量包含發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利3種。

2.2.2 解釋變量

節(jié)能環(huán)保企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入來(lái)源于R&D經(jīng)費(fèi)投入(K)和研發(fā)人員投入(L)，本文借鑒李培楠等[25]的研究，選取內(nèi)部科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出(IRD)、本科以上從業(yè)人員數(shù)量(SQ)作為衡量指標(biāo)，并選擇節(jié)能環(huán)保企業(yè)的技術(shù)獲取與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出(HQ)、委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出(SIRD)作為外部創(chuàng)新合作的衡量指標(biāo)。其中，技術(shù)獲取與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出主要包含技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出，委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出包含對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)支出和對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校支出。創(chuàng)新要素對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新的影響具有滯后性，Lanjouw等[34]認(rèn)為滯后期一般為1～2年，本文選擇滯后期1年。

2.2.3 控制變量

在小區(qū)域尺度上企業(yè)面臨的宏觀環(huán)境較為相似，本文主要考慮將節(jié)能環(huán)保企業(yè)內(nèi)部因素作為控制變量，參照付敬等(2014)研究，選擇如下控制變量：①政府支持強(qiáng)度(GIP)，借鑒王曉君[35]的觀點(diǎn)，使用來(lái)自政府部門的科技活動(dòng)資金占企業(yè)營(yíng)業(yè)收入比例作為衡量指標(biāo)；②企業(yè)控股情況(EH)，包括國(guó)有控股、私人控股和外商控股等3種形式，分別賦值1、2、3；③企業(yè)規(guī)模(ES)，參照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法(2017)》中“制造業(yè)”和“其他未列明行業(yè)”標(biāo)準(zhǔn)，大型、中型、小型企業(yè)分別賦值3、2、1；④企業(yè)發(fā)展階段(EA)，種子期(0～5年)、成長(zhǎng)期(6～8年)、成熟期(8年以上)分別賦值1、2、3；⑤行業(yè)類型(EIT)，制造業(yè)、服務(wù)業(yè)分別賦值1、2。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于上海市高技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。由于學(xué)術(shù)界未對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)的概念進(jìn)行明確解釋，而國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的《綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2019年版)》對(duì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)作了界定，包含高效節(jié)能裝備制造、先進(jìn)環(huán)保裝備制造、資源循環(huán)利用裝備制造、新能源汽車和綠色船舶制造、節(jié)能改造、污染治理、資源循環(huán)利用等領(lǐng)域。為此，可以將節(jié)能環(huán)保企業(yè)認(rèn)定為隸屬于節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)。結(jié)合《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼(GB/4754-2011)》的四位數(shù)小類代碼提取出節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的行業(yè)代碼，并在2017年數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選得到上海市節(jié)能環(huán)保企業(yè)名單，包含上海太陽(yáng)能科技有限公司等416家。同時(shí)，與2016年企業(yè)名單進(jìn)行匹配得到兩個(gè)年份中同時(shí)存在的企業(yè)，并剔除指標(biāo)數(shù)據(jù)為0的企業(yè)，共獲得89家節(jié)能環(huán)保企業(yè)數(shù)據(jù)。其中，被解釋變量及控制變量為2017年數(shù)據(jù)，解釋變量數(shù)據(jù)為2016年數(shù)據(jù)，樣本變量描述統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

表1 變量描述統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證分析

3.1 模型多重共線性檢驗(yàn)

為保證回歸分析的可靠性，本文對(duì)各變量數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析及多重共線性檢驗(yàn)。由表2可知，各自變量的VIF檢驗(yàn)值均在7.01以下，均小于10，說(shuō)明回歸分析不存在明顯的多重共線性問(wèn)題，可進(jìn)行回歸分析。

3.2 技術(shù)開(kāi)發(fā)績(jī)效回歸結(jié)果

從技術(shù)開(kāi)發(fā)績(jī)效回歸結(jié)果來(lái)看(見(jiàn)表3)，模型1顯示節(jié)能環(huán)保企業(yè)內(nèi)部科技活動(dòng)支出以及本科以上從業(yè)人員數(shù)量對(duì)專利產(chǎn)出的影響顯著為正(系數(shù)分別為0.234***、0.313**)，說(shuō)明內(nèi)部創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出和科技活動(dòng)人員投入對(duì)于節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)績(jī)效具有積極影響。節(jié)能環(huán)保企業(yè)人力資本與其內(nèi)部創(chuàng)新源的厚度和存量密切相關(guān)，高素質(zhì)人才越多，實(shí)用知識(shí)儲(chǔ)備越多，越有利于識(shí)別和吸收最具前沿和價(jià)值的節(jié)能環(huán)保技術(shù)，也更容易尋求并吸引潛在合作者，推動(dòng)內(nèi)外部知識(shí)整合，因此假設(shè)H1和H2在技術(shù)開(kāi)發(fā)績(jī)效上得到驗(yàn)證。而委托學(xué)研機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)獲取與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)專利數(shù)量的影響并不顯著，反映委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出和企業(yè)技術(shù)獲取與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出并不總是帶來(lái)專利授權(quán)量增長(zhǎng)，這可能降低節(jié)能環(huán)保企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)的內(nèi)在動(dòng)力和積極性，強(qiáng)化技術(shù)開(kāi)發(fā)“惰性”，外部創(chuàng)新合作形成了對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的替代效應(yīng)，在技術(shù)開(kāi)發(fā)上，假設(shè)H3、H4得到部分驗(yàn)證。外部創(chuàng)新合作與節(jié)能環(huán)保企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入的交互項(xiàng)總體上對(duì)專利產(chǎn)出具有顯著正向影響，僅模型3中內(nèi)部創(chuàng)新投入與外部技術(shù)獲取和改造經(jīng)費(fèi)支出的交互項(xiàng)影響不顯著，這說(shuō)明外部創(chuàng)新合作對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)知識(shí)生產(chǎn)具有積極影響，但需要與內(nèi)部創(chuàng)新投入疊加才有利于發(fā)揮更好的作用。上述模型調(diào)整后R2為0.737～0.781，說(shuō)明模型擬合優(yōu)度較好，可信性強(qiáng)，假設(shè)H5在技術(shù)開(kāi)發(fā)上得到驗(yàn)證?？梢?jiàn)，節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵在于堅(jiān)持自主創(chuàng)新，增加內(nèi)部創(chuàng)新要素投入，形成核心知識(shí)技術(shù)體系，并避免過(guò)度依賴外部創(chuàng)新合作。委托外單位創(chuàng)新和外部技術(shù)獲取與技術(shù)改造需要建立在內(nèi)部研發(fā)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部創(chuàng)新要素疊加，才有利于節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升。

表2 相關(guān)性及多重共線性檢驗(yàn)結(jié)果

從控制變量來(lái)看，由于節(jié)能環(huán)保企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)開(kāi)發(fā)具有一定程度的公共品性質(zhì)，以及長(zhǎng)周期、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、低投入等特點(diǎn)，政府支持能夠較好地彌補(bǔ)節(jié)能環(huán)保企業(yè)研發(fā)動(dòng)力不足的問(wèn)題，國(guó)有控股節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)績(jī)效也強(qiáng)于民營(yíng)和外資控股企業(yè)。從企業(yè)規(guī)模和企業(yè)發(fā)展階段來(lái)看，大型和處于成熟階段的節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效更為突出，而小型和初創(chuàng)期企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效相對(duì)一般。從行業(yè)類型看，各模型顯著性相對(duì)較弱，總體上制造業(yè)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)績(jī)效優(yōu)于服務(wù)業(yè)企業(yè)。

3.3 創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化績(jī)效回歸結(jié)果

從創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化績(jī)效回歸分析結(jié)果來(lái)看(見(jiàn)表4)，模型8顯示企業(yè)內(nèi)部科技活動(dòng)支出以及本科以上從業(yè)人員數(shù)量對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入具有顯著正向影響，說(shuō)明內(nèi)部創(chuàng)新投入和科技活動(dòng)人員投入對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化具有正向顯著影響，在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段假設(shè)H1、H2得到驗(yàn)證。委托外單位科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響不顯著，其原因在于節(jié)能環(huán)保企業(yè)更依賴隱性知識(shí)，而學(xué)研機(jī)構(gòu)作為知識(shí)、技術(shù)生產(chǎn)者，以生產(chǎn)可編碼的顯性知識(shí)為主，且創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力相對(duì)較弱，在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化上假設(shè)H3不成立。技術(shù)獲取與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的影響顯著為正，節(jié)能環(huán)保企業(yè)通過(guò)尋求外部新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備等實(shí)現(xiàn)技術(shù)獲取與改造，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)升級(jí)與生產(chǎn)技術(shù)條件優(yōu)化，促進(jìn)生產(chǎn)效率提升和產(chǎn)品升級(jí)換代，在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段假設(shè)H4得到驗(yàn)證。在模型10、模型12～14中，外部創(chuàng)新合作與內(nèi)部創(chuàng)新投入的交互項(xiàng)對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入呈現(xiàn)顯著正向影響，僅模型9和模型11中內(nèi)部創(chuàng)新投入與委托外單位創(chuàng)新支出的交互項(xiàng)不顯著，其原因可能在于學(xué)研機(jī)構(gòu)在新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化方面不具有優(yōu)勢(shì)，難以與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入產(chǎn)生疊加效應(yīng)。這說(shuō)明開(kāi)放式創(chuàng)新直接推動(dòng)節(jié)能環(huán)保企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入提升，也通過(guò)與內(nèi)部創(chuàng)新投入和人員投入疊加產(chǎn)生間接效果，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新具有積極意義，在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化上假設(shè)H5得到驗(yàn)證。

從控制變量來(lái)看，政府支持強(qiáng)度的系數(shù)不顯著，節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化依賴于生產(chǎn)、使用、互動(dòng)學(xué)習(xí)的“干中學(xué)”創(chuàng)新模式，傾向于與產(chǎn)業(yè)鏈伙伴進(jìn)行知識(shí)活動(dòng)并解決生產(chǎn)、使用中的技術(shù)問(wèn)題，以快速生產(chǎn)出適應(yīng)市場(chǎng)需求的產(chǎn)品[24]，政府資金支持難以直接推進(jìn)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。在控股情況上，私人、外商控股企業(yè)對(duì)技術(shù)、市場(chǎng)敏感性較強(qiáng)，其創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化績(jī)效相對(duì)較優(yōu)。企業(yè)發(fā)展階段上，節(jié)能環(huán)保企業(yè)越成熟，其技術(shù)積累、合作伙伴網(wǎng)絡(luò)越好，越有利于創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。在行業(yè)類型上，節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多以工程技術(shù)知識(shí)為主，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化強(qiáng)調(diào)解決具體工程問(wèn)題和工藝問(wèn)題，制造業(yè)領(lǐng)域的節(jié)能環(huán)保企業(yè)具有天然優(yōu)勢(shì)。企業(yè)規(guī)模的系數(shù)不顯著，規(guī)模大小對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的影響不明顯。

表3 技術(shù)開(kāi)發(fā)績(jī)效模型回歸結(jié)果

3.4 開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理

開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效總體具有積極影響，但作用機(jī)理與效果具有異質(zhì)性和復(fù)雜性(見(jiàn)圖1)。首先，委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出在技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化上的創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)出異質(zhì)性。在技術(shù)開(kāi)發(fā)上，委托外單位開(kāi)展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)專利產(chǎn)出影響不顯著，與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、本科以上從業(yè)人員數(shù)量的交互項(xiàng)總體具有顯著正向作用。為此，節(jié)能環(huán)保企業(yè)應(yīng)積極尋求與學(xué)研機(jī)構(gòu)的合作，但需建立在企業(yè)具有一定自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，僅依靠委托學(xué)研機(jī)構(gòu)開(kāi)展創(chuàng)新難以有效提升節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化上，委托經(jīng)費(fèi)支出以及與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、本科以上從業(yè)人員數(shù)量的乘積項(xiàng)對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響不顯著，節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化依賴產(chǎn)業(yè)鏈合作伙伴的交互式學(xué)習(xí)和知識(shí)交流，學(xué)研機(jī)構(gòu)對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與銷售、產(chǎn)品市場(chǎng)了解相對(duì)不足，委托學(xué)研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新合作對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的作用不明顯。

其次，技術(shù)獲取與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)在技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化上的作用存在差異。一方面，技術(shù)獲取與技術(shù)改造對(duì)專利產(chǎn)出影響不顯著，但與研發(fā)人員數(shù)量的交互項(xiàng)具有顯著正向影響。節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新依賴外部創(chuàng)新合作，其技術(shù)獲取與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)平均支出占企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重為12.05%，上海市高新技術(shù)企業(yè)平均僅為5.75%。節(jié)能環(huán)保企業(yè)引進(jìn)外部技術(shù)可能導(dǎo)致不斷引進(jìn)、跟蹤、再引進(jìn)的路徑依賴，如果節(jié)能環(huán)保企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，則可能難以打破這種技術(shù)鎖定狀態(tài)。技術(shù)獲取改造經(jīng)費(fèi)與內(nèi)部研發(fā)人員投入的交互項(xiàng)對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)專利產(chǎn)出具有顯著正向影響，說(shuō)明對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收才有利于獲得技術(shù)溢出并提高節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平。另一方面，技術(shù)獲取與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)單項(xiàng)指標(biāo)以及與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入的乘積項(xiàng)對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入均具有顯著正向影響。節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以工程技術(shù)知識(shí)和應(yīng)用型技術(shù)知識(shí)為主，這種隱性的具體知識(shí)，需要與其他創(chuàng)新主體，尤其是客戶、供應(yīng)商進(jìn)行知識(shí)互動(dòng)。技術(shù)獲取與技術(shù)改造通常是為了解決生產(chǎn)、使用產(chǎn)品中的技術(shù)問(wèn)題，以及提高產(chǎn)品質(zhì)量、促進(jìn)產(chǎn)品換代等，節(jié)能環(huán)保企業(yè)也傾向于增加技術(shù)獲取與改造費(fèi)用投入，推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，提升新產(chǎn)品銷售收入。

表4 創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化績(jī)效模型回歸結(jié)果

圖1 開(kāi)放式創(chuàng)新影響節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理

最后，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升兼具促進(jìn)效應(yīng)和替代效應(yīng)，其作用效果差異在于是否實(shí)現(xiàn)外部創(chuàng)新合作與內(nèi)部創(chuàng)新投入的要素疊加，單純依靠委托外單位科技活動(dòng)、技術(shù)獲取與技術(shù)改造，節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升相對(duì)有限。同時(shí)，開(kāi)放式創(chuàng)新影響節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升還受政府支持強(qiáng)度、企業(yè)控股情況、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)發(fā)展階段、行業(yè)類型等因素的影響，節(jié)能環(huán)保企業(yè)不能忽略企業(yè)實(shí)際情況盲目實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新，否則容易適得其反，需要在綜合考慮自身創(chuàng)新能力、企業(yè)自身特征的基礎(chǔ)上選擇合適的開(kāi)放創(chuàng)新路徑。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論與貢獻(xiàn)

本文構(gòu)建開(kāi)放式創(chuàng)新影響節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的計(jì)量模型，以上海市89家節(jié)能環(huán)保企業(yè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新影響節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新機(jī)理進(jìn)行理論闡釋。重要貢獻(xiàn)在于：一是揭示了開(kāi)放式創(chuàng)新下節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特征，以及不同開(kāi)放式創(chuàng)新在技術(shù)開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段的影響；二是闡釋了開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)與替代效應(yīng)；三是構(gòu)建了開(kāi)放式創(chuàng)新影響節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論模型與作用機(jī)理。

本文得出以下結(jié)論：節(jié)能環(huán)保企業(yè)從事的技術(shù)創(chuàng)新具有較強(qiáng)的公共品屬性，且具有創(chuàng)新知識(shí)正外部性和環(huán)境負(fù)外部性等特征，對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新具有較強(qiáng)依賴性，但節(jié)能環(huán)保企業(yè)與外部創(chuàng)新主體的知識(shí)互動(dòng)、技術(shù)引進(jìn)在提升節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，形成促進(jìn)效應(yīng)的同時(shí)，也可能替代節(jié)能環(huán)保企業(yè)自主創(chuàng)新的努力，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)外部創(chuàng)新合作的依賴，形成替代效應(yīng)；不同開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)較大差異，委托外單位科技活動(dòng)總體有利于節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)，技術(shù)獲取與改造對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化具有積極作用，這與節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以工程技術(shù)知識(shí)和應(yīng)用技術(shù)知識(shí)為主，依賴與產(chǎn)業(yè)鏈伙伴間知識(shí)互動(dòng)有關(guān)，節(jié)能環(huán)保企業(yè)應(yīng)結(jié)合不同創(chuàng)新階段和自身特征有效開(kāi)展外部創(chuàng)新合作；企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入依然是節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新的主要源泉，開(kāi)放式創(chuàng)新需要建立在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入的基礎(chǔ)之上，節(jié)能環(huán)保企業(yè)應(yīng)重視內(nèi)部創(chuàng)新投入，加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新與集成，重視外部技術(shù)消化吸收和再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部創(chuàng)新要素疊加，但外部創(chuàng)新要素對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升效果相對(duì)有限。

4.2 對(duì)策建議

本文提出以下對(duì)策建議：一是節(jié)能環(huán)保企業(yè)應(yīng)加大與各類創(chuàng)新主體間創(chuàng)新合作，積極從國(guó)際國(guó)內(nèi)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中尋求技術(shù)和創(chuàng)新資源，通過(guò)與其他創(chuàng)新主體合作研發(fā)、合作設(shè)立研究機(jī)構(gòu)、并購(gòu)企業(yè)等方式開(kāi)展創(chuàng)新合作，地方政府設(shè)立科技合作專項(xiàng)資金，并積極搭建企業(yè)與其他創(chuàng)新主體交流合作的平臺(tái)，降低創(chuàng)新合作成本，完善創(chuàng)新合作機(jī)制；二是節(jié)能環(huán)保企業(yè)必須意識(shí)到增加內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)與人員投入的重要作用，尤其是要提升吸收與轉(zhuǎn)化能力，重視對(duì)引進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)、模仿和再創(chuàng)新，注重企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新要素與外部創(chuàng)新資源的整合和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，避免過(guò)度依賴外部創(chuàng)新忽視核心技術(shù)開(kāi)發(fā)；三是地方政府牽頭，聯(lián)合節(jié)能環(huán)保企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新功能型平臺(tái)積極設(shè)立節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展基金，負(fù)責(zé)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究、創(chuàng)新成果孵化、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等，解決節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新的資金難題，激發(fā)企業(yè)研發(fā)積極性；四是考慮到節(jié)能環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的公共品屬性，需要聯(lián)合各類創(chuàng)新主體共建一批節(jié)能環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新功能型平臺(tái)，發(fā)揮功能型平臺(tái)的公益性、開(kāi)放性、樞紐性、共享性優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化其在研發(fā)、轉(zhuǎn)化等全過(guò)程、全系統(tǒng)、全方位、全鏈條服務(wù)水平，通過(guò)有效的組織方式將節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)相關(guān)主體串聯(lián)起來(lái)，充分發(fā)揮不同創(chuàng)新主體在技術(shù)開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化上的優(yōu)勢(shì)，打通技術(shù)開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化障礙，為節(jié)能環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供更好的開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境。

4.3 研究不足與展望

受研究條件限制，本文還存在一些不足和需要進(jìn)一步研究的方面：一是本文主要從企業(yè)與企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)間的委托創(chuàng)新和技術(shù)獲取與改造進(jìn)行探討，對(duì)于其它開(kāi)放式創(chuàng)新模式以及技術(shù)創(chuàng)新的非正式聯(lián)系等未能詳盡考慮，未來(lái)有待進(jìn)一步理清開(kāi)放式創(chuàng)新的內(nèi)涵，分析不同類型開(kāi)放式創(chuàng)新的影響效果與作用機(jī)制；二是受限于節(jié)能環(huán)保企業(yè)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文主要從靜態(tài)層面做了探討，未來(lái)需要通過(guò)面板數(shù)據(jù)研究開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的時(shí)間效應(yīng)、門檻效應(yīng)等；三是開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響具有復(fù)雜性，除分析企業(yè)吸收能力、互補(bǔ)性資產(chǎn)等因素外，還需要在中國(guó)情境下探討開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，如政府政策制定、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟等政府行為因素，以及中國(guó)企業(yè)社會(huì)關(guān)系、企業(yè)間低信任度等因素的影響。為了提升開(kāi)放式創(chuàng)新影響節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)研究的廣度和深度，還需要加強(qiáng)異質(zhì)性分析，如不同區(qū)域、不同類型企業(yè)、不同創(chuàng)新合作空間尺度的比較，以及不同技術(shù)生命周期和創(chuàng)新階段的分析，并結(jié)合區(qū)域一體化、國(guó)內(nèi)大循環(huán)與國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)等國(guó)際國(guó)內(nèi)新形勢(shì)，分析開(kāi)放式創(chuàng)新影響節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用效果與作用方式變化，使開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究保持與時(shí)俱進(jìn)。