趙維蓉

我國(guó)民事訴訟采用“合議制=普通程序，獨(dú)任制=簡(jiǎn)易程序”①榮明瀟：《二審民事案件適用獨(dú)任制審理的理性邏輯與進(jìn)路探索》，載《法律適用》2017年第9期。的“等式結(jié)構(gòu)”，與當(dāng)前訴訟激增的司法需求嚴(yán)重脫節(jié)，引起諸多不適。因此，有必要對(duì)審判程序與審判組織之間的結(jié)構(gòu)問題進(jìn)行反思和矯正，實(shí)現(xiàn)制度設(shè)計(jì)的科學(xué)性、合理性以及司法實(shí)踐的正當(dāng)性。

一、狀況具象：程序運(yùn)行之現(xiàn)狀

在審判程序與審判組織的“等式結(jié)構(gòu)”框架下，我國(guó)民事訴訟運(yùn)行情況，通過地區(qū)間的橫向?qū)Ρ燃俺绦蚬?jié)點(diǎn)的縱向分析可發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前民事程序運(yùn)行存在兩極化、模糊化、內(nèi)卷化的“三化”現(xiàn)象。

（一）程序適用的“兩極化”現(xiàn)象

在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中，不同地區(qū)發(fā)展的不均衡不僅一定程度上導(dǎo)致各地區(qū)法院的案件數(shù)量不均衡，而且造成法官辦案方式的差異。為客觀了解實(shí)踐運(yùn)行情況，筆者對(duì)S市與H市①S市中院下轄9個(gè)基層法院，案件體量及案件類型均位居全國(guó)前列；而H市中院下轄13個(gè)基層法院，案件數(shù)量較少且類型單一。二者分別代表了南部發(fā)達(dá)地區(qū)和西南部偏遠(yuǎn)地區(qū)的審判情況，具有較強(qiáng)的參考價(jià)值。兩級(jí)法院近四年已結(jié)案件的審判組織及審判程序適用情況進(jìn)行了對(duì)比分析。

如表1所示，S市法院普通程序案件數(shù)量從2016年的146808件增長(zhǎng)到2019年的306388件，普通程序適用率由63.21%逐年遞增到74.66%，且近四年來一直維持60%以上的高位，普通程序成為簡(jiǎn)易程序?qū)徬藜磳脻M之時(shí)的避難所，②陳文曲、易楚：《民事審判獨(dú)任制之適用范圍研究》，載《常州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2018年第3期。形成以適用普通程序?yàn)橹?，適用簡(jiǎn)易程序?yàn)檩o的狀態(tài)，在“等式結(jié)構(gòu)”的制度框架下，亦是以合議制為主，獨(dú)任制為輔的結(jié)構(gòu)。反觀H市，雖然適用簡(jiǎn)易程序、普通程序案件數(shù)量及適用率有所浮動(dòng)，但是簡(jiǎn)易程序適用率均超過50%，是以適用簡(jiǎn)易程序及獨(dú)任制為主，適用普通程序及合議制為輔的狀態(tài)。不同地區(qū)法院審判組織及審判程序適用的兩極分化問題突出。

表1 S市與H市下轄基層法院程序適用情況表

（二）程序界限的“模糊化”現(xiàn)象

我國(guó)《民事訴訟法》通過規(guī)定簡(jiǎn)易程序適用范圍，為簡(jiǎn)易程序與普通程序劃分了適用界限。然而，司法實(shí)務(wù)中，程序適用的界限并非如此清晰明了。

案例1：朱承云訴蔣遠(yuǎn)虎農(nóng)村建房施工合同糾紛案件①朱承云訴蔣遠(yuǎn)虎農(nóng)村建房施工合同糾紛案，洪江市人民法院（2015）洪民一初字第381號(hào)民事判決書。中，朱承云以包工包料的形式承包蔣遠(yuǎn)虎家的自建房，施工途中，因材料上漲等原因，朱承云自行退場(chǎng)。雙方對(duì)是否應(yīng)支付工程款、房屋面積、朱承云未完成項(xiàng)目的價(jià)值等問題爭(zhēng)執(zhí)不下。該案適用簡(jiǎn)易程序。

案例2：李景躍訴陳明立民間借貸糾紛②李景躍訴陳明立民間借貸糾紛案，平頂山市衛(wèi)東區(qū)人民法院（2017）豫0403民初1537號(hào)民事判決書。中，陳明立承認(rèn)李景躍提交的借條為其本人書寫并按指印，欠款金額亦屬實(shí)。該案適用普通程序。

以上兩則案例形成鮮明對(duì)比，案例1中，雙方爭(zhēng)議較大，權(quán)利義務(wù)關(guān)系不明確，事實(shí)查明難度大，適用了簡(jiǎn)易程序；而爭(zhēng)議不大，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的案例2適用普通程序。我國(guó)訴訟制度受職權(quán)主義影響，程序運(yùn)行的決定權(quán)由承辦法官掌握，且關(guān)于何為“事實(shí)清楚”“權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確”“爭(zhēng)議不大”，仍然存在模糊地帶。案件適用何種程序，實(shí)際上由法官根據(jù)具體情況自由裁量，致使實(shí)踐中“普通程序≠?gòu)?fù)雜案件”“簡(jiǎn)易程序≠簡(jiǎn)單案件”的情況頻頻出現(xiàn)，程序適用界限“模糊化”。

（三）司法效能的“內(nèi)卷化”現(xiàn)象

個(gè)案中程序運(yùn)行的流暢度與完成度是檢驗(yàn)司法效能的重要指標(biāo)之一。然而，在審判程序與審判組織的“等式結(jié)構(gòu)”制度框架下，程序運(yùn)行陷入一種無實(shí)質(zhì)性發(fā)展的自我消耗狀態(tài)，形成司法效能的“內(nèi)卷化”現(xiàn)象③本文借鑒中國(guó)社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域常用的“內(nèi)卷化”概念。參見賀東航：《中國(guó)村民自治制度“內(nèi)卷化”現(xiàn)象的思考》，載《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》2007年第6期。，主要體現(xiàn)在以下兩方面。

1.程序回轉(zhuǎn)頻發(fā)，耗時(shí)大。筆者在H市基層法院審理的民事案件中隨機(jī)抽取500件案件作為樣本，進(jìn)行閱卷分析和承辦人訪談，共有139件案件因程序安排與當(dāng)事人需求或案件實(shí)際情況不符，而出現(xiàn)程序回轉(zhuǎn)，占抽取樣本數(shù)的27.8%。如表2所示，96件原本適用簡(jiǎn)易程序的案件由于案情復(fù)雜、工作任務(wù)重、送達(dá)困難等原因轉(zhuǎn)為適用普通程序；17件普通程序案件在三個(gè)月內(nèi)順利調(diào)解或當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴，為了簡(jiǎn)化送達(dá)、裝卷、制作合議筆錄等事務(wù)性工作轉(zhuǎn)為簡(jiǎn)易程序；19件案件的當(dāng)事人申請(qǐng)延長(zhǎng)舉證期限，其中因舉證期限設(shè)置過短（通常為7天到10天）而申請(qǐng)延長(zhǎng)的簡(jiǎn)易程序案件達(dá)13件；另有7件案件當(dāng)事人申請(qǐng)延期開庭。程序轉(zhuǎn)換隨意化、頻繁化。伴隨程序回轉(zhuǎn)而來的是，重新出具法律文書、另行開庭、送達(dá)等工作流程增多，工作量增大，需額外延長(zhǎng)15天至70天不等的審理期限，降低了司法效率。

表2 程序回轉(zhuǎn)情況統(tǒng)計(jì)表

2.簡(jiǎn)易程序案件上訴數(shù)量增多?！睹袷略V訟法》規(guī)定，簡(jiǎn)易程序適用于簡(jiǎn)單的民事案件，從其適用范圍分析，簡(jiǎn)易程序案件法律關(guān)系明確，裁判結(jié)果的可接受性較強(qiáng)。但實(shí)踐中，上訴案件反映的情況并非如此。以H市為例，當(dāng)事人上訴的簡(jiǎn)易程序案件數(shù)量從2016年的382件增長(zhǎng)到2019年的752件，占上訴案件數(shù)量的比例從28.44%遞增到38.8%，增幅明顯。一定程度上反映出部分簡(jiǎn)易程序案件中當(dāng)事人爭(zhēng)議較大、爭(zhēng)點(diǎn)較多，與簡(jiǎn)易程序適用于“爭(zhēng)議不大”的簡(jiǎn)單案件的法律規(guī)定不相符。

圖1 H市2016年-2019年上訴案件數(shù)及占比圖

二、現(xiàn)狀反思：程序運(yùn)行失范的深層原因

民事訴訟運(yùn)行出現(xiàn)的問題，凸顯審判程序與審判組織的“等式結(jié)構(gòu)”的制度設(shè)計(jì)與司法現(xiàn)狀不匹配，其背后隱藏著深層次的原因：一是立法與司法政策指引的沖突；二是“等式結(jié)構(gòu)”的制度設(shè)計(jì)制約了審判組織與程序特有功能的發(fā)揮；三是實(shí)踐中法官選擇邏輯多元化。

（一）規(guī)范性指引失范

合理明確地界定簡(jiǎn)易程序與普通程序之間的關(guān)系是指引實(shí)務(wù)規(guī)范操作的前提。我國(guó)民事訴訟法及司法解釋以設(shè)立積極條件和消極條件的方式限定簡(jiǎn)易程序的適用范圍，以此劃分簡(jiǎn)易程序與普通程序的適用界限，具有明顯的“以普通程序?yàn)橹鳎院?jiǎn)易程序?yàn)檩o”的特征，亦即“以合議制為原則、獨(dú)任制為例外”的立法定位。①參見蔡彥敏：《斷裂與修正：我國(guó)民事審判組織之嬗變》，載《政法論壇》2014年第2期。然而，隨著大量案件涌向法院，這一立法定位已不能滿足日益增長(zhǎng)的辦案壓力的需求。最高人民法院與各地法院相繼出臺(tái)司法文件（見表3），進(jìn)行逆向選擇，向簡(jiǎn)易程序和獨(dú)任制要效率，簡(jiǎn)易程序改革運(yùn)動(dòng)興起。②參見齊奇主編：《中國(guó)民事簡(jiǎn)易程序的改革與完善》，法律出版社2004年版，第172頁。

表3 簡(jiǎn)易程序適用的相關(guān)文件

時(shí)間文件名稱制定主體相關(guān)內(nèi)容2000年7月18日《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻裆淌掳讣娜舾梢庖姟罚ň└叻òl(fā)〔2000〕245號(hào)）北京市高級(jí)人民法院一、基層人民法院和它的派出法庭審理民商事案件，一般適用簡(jiǎn)易程序2000年9月1日《福建省法院適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣盒幸?guī)定》福建省高級(jí)人民法院第二條 簡(jiǎn)易程序是第一審普通程序的簡(jiǎn)化，是基層人民法院和它派出的人民法院審理簡(jiǎn)單民事案件適用的審判程序一、對(duì)適用簡(jiǎn)易程序的要求2003年7月23日《青海省高級(jí)人民法院關(guān)于我省基層人民法院審理民事案件適用簡(jiǎn)易程序的若干意見》（青高法〔2003〕175號(hào)）青海省高級(jí)人民法院要正確理解和把握適用簡(jiǎn)易程序與保證案件質(zhì)量的關(guān)系。據(jù)調(diào)查，基層法院90%的民事案件是多發(fā)性、常規(guī)類型，只要獨(dú)任審判員加強(qiáng)責(zé)任心，不斷提高審判水平，熟悉審判程序，是能保證審判質(zhì)量的。并不是只有合議制才能保證案件質(zhì)量，鑒于我省基層法院案件類型的基本結(jié)構(gòu)，適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣?yīng)占總案件的90%，只有極少數(shù)案件適用合議制審理

一方面，上述文件對(duì)簡(jiǎn)易程序的適用作出規(guī)范指導(dǎo)，積極倡導(dǎo)適用簡(jiǎn)易程序。最高人民法院在第一個(gè)五年改革綱要中提倡“在法律規(guī)定范圍內(nèi)，多適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣保槐本┦懈呒?jí)人民法院出臺(tái)“意見”，提出基層人民法院及其派出法庭審理民商事案件，一般適用簡(jiǎn)易程序；青海省高級(jí)人民法院則更為激進(jìn)地提出該省簡(jiǎn)易程序的適用比例應(yīng)占民事案件總數(shù)的90%，只有極少數(shù)案件適用合議制。這些規(guī)定實(shí)質(zhì)上突破了基層法院審理一審案件以普通程序及合議制為主的立法定位，形成司法政策導(dǎo)向，直接導(dǎo)致實(shí)踐中適用簡(jiǎn)易程序和獨(dú)任制的案件大幅上升，形成以簡(jiǎn)易程序和獨(dú)任制為主，以普通程序和合議制為輔的格局。

另一方面，盡管相關(guān)司法文件對(duì)于簡(jiǎn)易程序進(jìn)行了完善和倡導(dǎo)，但是囿于上位法的阻斷，仍有部分地區(qū)法院對(duì)于簡(jiǎn)易程序的擴(kuò)大適用態(tài)度較為謹(jǐn)慎，司法政策導(dǎo)向僅僅只是對(duì)上位制度的微調(diào)，并不能解決根本性問題。例如，廣東省高級(jí)人民法院與福建省高級(jí)人民法院出臺(tái)的有關(guān)適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣?guī)則中，均把制定簡(jiǎn)易程序適用細(xì)則放在重中之重，但對(duì)簡(jiǎn)易程序的適用范圍進(jìn)行原則性、模糊性概述，效果有限。由于不同地區(qū)對(duì)于簡(jiǎn)易程序的重視程度不同，造成實(shí)踐中適用情況差距較大，是當(dāng)前審判程序無序運(yùn)行的重要原因之一。

（二）結(jié)構(gòu)性制約

從審判程序和審判組織的設(shè)計(jì)思路來看，我國(guó)構(gòu)建的結(jié)構(gòu)存在局限性，限制了簡(jiǎn)易程序與普通程序、獨(dú)任制與合議制的功能發(fā)揮。

1.邏輯結(jié)構(gòu)固化。民事訴訟法“合議制=普通程序，獨(dú)任制=簡(jiǎn)易程序”的“等式結(jié)構(gòu)”是從案件到審判程序再到審判組織的邏輯結(jié)構(gòu)。具體而言，是根據(jù)案件的難易情況的不同指向簡(jiǎn)易程序或普通程序，再由簡(jiǎn)易程序、普通程序分別指向獨(dú)任制、合議制的思路。在這種邏輯引導(dǎo)下，審判組織淪為審判程序的從屬品，二者形成“主—從”關(guān)系的偏正結(jié)構(gòu)。獨(dú)任制與合議制作為審判組織兩種形式，其獨(dú)有價(jià)值被邊緣化，效用的發(fā)揮受制于審判程序。

2.結(jié)構(gòu)層次性不足。從認(rèn)識(shí)邏輯來看，疑難復(fù)雜的案件應(yīng)采用集體決策的合議制，簡(jiǎn)單的民事案件應(yīng)適用獨(dú)任制，以降低訴訟成本。但是通過前述分析可發(fā)現(xiàn)，在“等式結(jié)構(gòu)”中，獨(dú)任制的適用以簡(jiǎn)易程序?yàn)楸匾獥l件，合議制的適用以普通程序?yàn)楸匾獥l件，一旦選定審判程序，則再無選擇審判組織的余地。顯然，“等式結(jié)構(gòu)”設(shè)計(jì)對(duì)于簡(jiǎn)單案件適用普通程序，復(fù)雜案件適用簡(jiǎn)易程序的情況預(yù)估不足，諸如因公告送達(dá)而進(jìn)入普通程序的簡(jiǎn)單案件不得不適用合議制，不僅增加了訴訟成本，而且對(duì)審判實(shí)務(wù)產(chǎn)生桎梏。為此，筆者對(duì)H市100名員額法官進(jìn)行問卷調(diào)查，僅有5位員額法官認(rèn)為現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)可以滿足審判實(shí)踐需要，認(rèn)為普通程序案件可以適用獨(dú)任制的員額法官達(dá)87人，亦有12位法官認(rèn)為簡(jiǎn)易程序案件可適用合議制（見圖2）。統(tǒng)計(jì)結(jié)果反映出，單一結(jié)構(gòu)的設(shè)置與司法現(xiàn)狀脫節(jié)，實(shí)務(wù)人員對(duì)于破除“等式結(jié)構(gòu)”的桎梏的需求和呼聲日益高漲。

圖2 對(duì)H市100位員額法官進(jìn)行問卷調(diào)查情況統(tǒng)計(jì)圖

（三）選擇邏輯的多重化

人的行為是策略性的而非嚴(yán)格遵從規(guī)范或者規(guī)則，是否遵從規(guī)范，何時(shí)遵守規(guī)范，往往取決于他們的利益衡量。①【美】戴維·斯沃茨：《文化與權(quán)力——布爾迪厄的社會(huì)學(xué)》，陶東風(fēng)譯，上海譯文出版社2006版，第114-115頁。誠(chéng)然，案件的難易程度是影響審判程序乃至審判組織選擇的關(guān)鍵因素，占據(jù)絕對(duì)“中心地位”，但在實(shí)踐中卻并非是唯一的考量因素。經(jīng)問卷調(diào)查可知，承辦法官在確定適用的審判程序及審判組織時(shí)，除了考量案情難易程度以外，67人把簡(jiǎn)易程序適用率、結(jié)案率、審理期限等績(jī)效指標(biāo)納入考慮因素，33人受辦案任務(wù)輕重的影響，27人認(rèn)為案件社會(huì)影響力大小是制約因素之一（見圖3）。當(dāng)嚴(yán)格遵循案件導(dǎo)向規(guī)則無法緩解辦案壓力、考核壓力、社會(huì)輿論壓力時(shí)，承辦法官往往采取策略性變通行為，案件本身難易程度的“中心地位”讓位于考核指標(biāo)等因素，在規(guī)范層面以外建立新的選擇邏輯。換言之，承辦法官通過對(duì)審判組織及審判程序的人為控制達(dá)到完成考核指標(biāo)的目的，如同波斯納所言：“案件負(fù)擔(dān)增長(zhǎng)的壓力導(dǎo)致法院體系發(fā)生簡(jiǎn)化或儉省?！雹佟久馈坷聿榈隆·波斯納：《聯(lián)邦法院：挑戰(zhàn)與改革》，鄧海平譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002版，第189頁。而各項(xiàng)考核指標(biāo)、辦案壓力的客觀存在，反過來也使得策略行為日益正當(dāng)化。②參見張建：《指標(biāo)最優(yōu)：法官行動(dòng)異化的邏輯與反思——以J市基層人民法院的司法實(shí)踐為例》，載《北方法學(xué)》2015年第5期。

圖3 審判程序與審判組織選擇邏輯圖

三、理論重構(gòu)：“功能、價(jià)值、結(jié)構(gòu)”三元要素的指引

實(shí)踐中的種種不適，歸根結(jié)底是審判程序與審判組織的“結(jié)構(gòu)性”錯(cuò)位所致，對(duì)“等式結(jié)構(gòu)”進(jìn)行重新檢視和深入探討勢(shì)在必行，為此，應(yīng)當(dāng)先厘清所涉及的理論要素。

（一）功能要素：外延擴(kuò)張

在社會(huì)學(xué)中，功能指的是一定組織或者體系發(fā)揮的作用，以及為發(fā)揮作用而進(jìn)行的一整套任務(wù)、活動(dòng)與職責(zé)。③參見【法】莫里斯·迪韋爾熱：《政治社會(huì)學(xué)——政治學(xué)要素》，楊祖功、王大東譯，東方出版社2007年版，第180頁。審判程序及審判組織作為訴訟體系中的子系統(tǒng)，其功能毋庸置疑是促進(jìn)糾紛的解決。但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化向縱深發(fā)展，矛盾糾紛復(fù)雜化、多樣化、新型化趨勢(shì)加快，糾紛主體的需求不同、糾紛性質(zhì)的差異擴(kuò)大以及審理對(duì)象的繁簡(jiǎn)程度不一，當(dāng)代訴訟功能不能止步于“糾紛解決”本身，部分案件中，當(dāng)事人司法效率的追求也愈加突出，訴訟功能的外延擴(kuò)張，向多元化發(fā)展。因而，審判程序和審判組織作為訴訟運(yùn)行的基本框架和程序控制主體，其制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、有效地回應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)對(duì)訴訟功能的需求。這就要求認(rèn)真研判不同案件的具體情況，在制度設(shè)計(jì)中進(jìn)一步融入節(jié)儉使用訴訟資源的機(jī)制，④參見【英】A·A·S·朱克曼：《英國(guó)民事訴訟的改革》，葉自強(qiáng)譯，載梁慧星主編：《民商法論叢》第6卷，法律出版社1997年版，第475頁。通過全方位、多層面地完善審判程序和審判組織的建構(gòu)，最大程度地實(shí)現(xiàn)訴訟公正與效率兩大功能的有機(jī)統(tǒng)一，在公正妥善處理糾紛的基礎(chǔ)上盡可能地縮小訴訟成本，使其符合經(jīng)濟(jì)學(xué)上“成本—收益”原理，保障特定案件所花費(fèi)的時(shí)間成本、金錢成本等與案件的復(fù)雜程度相適應(yīng)，進(jìn)而達(dá)到程序與實(shí)體并重，程序功能與結(jié)果功能協(xié)調(diào)配合的系統(tǒng)功能效果。①參見張愛球：《論現(xiàn)代社會(huì)中的訴訟功能》，南京師范大學(xué)2004年博士學(xué)位論文。

（二）價(jià)值要素：從混同到區(qū)分

價(jià)值要素是指審判程序與審判組織框架構(gòu)建及運(yùn)行過程中，涉及到的價(jià)值取向問題。我國(guó)對(duì)審判程序的立法定位與對(duì)合議制的推崇直接關(guān)聯(lián)和對(duì)應(yīng)，②參見蔡彥敏：《斷裂與修正：我國(guó)民事審判組織之嬗變》，載《政法論壇》2014年第2期。實(shí)質(zhì)上混淆了審判程序與審判組織的價(jià)值。嚴(yán)格地來說，簡(jiǎn)易程序作為普通程序的輔助性程序，③參見譚兵：《民事訴訟法學(xué)》，法律出版社2004年版，第333頁。是普通程序的簡(jiǎn)化形式；而獨(dú)任制，由一名法官行使審判權(quán)，二者均強(qiáng)調(diào)適當(dāng)簡(jiǎn)化訴訟過程，實(shí)現(xiàn)訴訟資源優(yōu)化配置、提升司法效率的目標(biāo)。但普通程序和合議制則具有其獨(dú)特的價(jià)值。

從決策理論角度來看，合議制是多個(gè)人在法律規(guī)范的框架內(nèi)進(jìn)行司法判斷與決策的制度，④參見張雪純：《我國(guó)合議制裁判的缺陷及其完善——基于決策理論的分析》，載《法學(xué)家》2009年第3期。具備集思廣益，充分發(fā)揚(yáng)司法民主、抑制司法專橫，增強(qiáng)裁判結(jié)論的正確性、合法性和可接受性的功能。⑤參見左衛(wèi)民、湯火箭、吳衛(wèi)軍：《合議制度研究：兼論合議庭獨(dú)立審判》，法律出版社2001年版，第59-62頁。在制度設(shè)定之初即被寄予通過群體決策保證裁判結(jié)果的實(shí)體公正的厚望。而普通程序作為我國(guó)訴訟程序的主體程序和基礎(chǔ)程序，集中展示了從當(dāng)事人提起訴訟到法院裁判的訴訟全貌，不僅對(duì)程序節(jié)點(diǎn)進(jìn)行了細(xì)致的規(guī)定，而且其程序保障力度較大。與合議制注重實(shí)體公正價(jià)值相比，普通程序更傾向于保障當(dāng)事人程序性權(quán)利，二者側(cè)重點(diǎn)各有不同。正因如此，盡管公告案件中不乏簡(jiǎn)單案件，但為了最大限度保障下落不明的當(dāng)事人的權(quán)益，《民事訴訟法》規(guī)定所有公告案件無差別地適用普通程序。故而，在當(dāng)前“普通程序≠?gòu)?fù)雜案件，簡(jiǎn)易程序≠簡(jiǎn)單案件”的現(xiàn)狀下，應(yīng)當(dāng)區(qū)分普通程序與合議制的價(jià)值取向，在此基礎(chǔ)上合理構(gòu)建民事訴訟框架。

（三）結(jié)構(gòu)要素：從捆綁到解構(gòu)

所謂結(jié)構(gòu)要素是指審判程序與審判組織之間的制度設(shè)計(jì)。如前所述，我國(guó)民事訴訟中簡(jiǎn)易程序與獨(dú)任制相對(duì)應(yīng)，普通程序與合議制捆綁適用，而與獨(dú)任制截然分開，在世界范圍內(nèi)都是獨(dú)樹一幟的。⑥參見傅郁林：《繁簡(jiǎn)分流與程序保障》，載《法學(xué)研究》2003年第1期。然而，采用何種審判組織并非由審判程序單一因素決定，而是需要結(jié)合價(jià)值取向、司法資源、案件性質(zhì)等各項(xiàng)因素綜合考慮，⑦參見蔡彥敏：《斷裂與修正：我國(guó)民事審判組織之嬗變》，載《政法論壇》》2014年第2期。這為簡(jiǎn)易程序與普通程序、合議制與獨(dú)任制之間交叉適用留下空間，如果固守審判程序與審判組織的捆綁關(guān)系，勢(shì)必將加劇立法與實(shí)踐“兩張皮”現(xiàn)象。因此，有必要解除審判程序與審判組織的捆綁關(guān)系。

從比較法視野來看，域外國(guó)家對(duì)此亦采取開放的態(tài)度。以德國(guó)為例，該國(guó)2000年“改革法案”規(guī)定，對(duì)非屬于法律規(guī)定的，為獨(dú)任法官所固有的審理權(quán)限的案件，如果沒有事實(shí)上或者法律上的特殊困難，合議庭仍可以將案件交由一名法官審理。①參見齊樹潔：《民事司法改革研究》，廈門大學(xué)出版社2000年版，第484-505頁。2001年施行的《德國(guó)民事訴訟改革法》延續(xù)了上述規(guī)定的精神，打破獨(dú)任制原有的適用范圍，將審判組織的選擇與審判程序的適用割裂開，由案件本身決定采用何種審判組織，值得我國(guó)借鑒。

四、出路探尋：審判程序與審判組織的結(jié)構(gòu)性改革

在訴訟激增的現(xiàn)實(shí)背景下，審判程序與審判組織的制度構(gòu)建應(yīng)當(dāng)著手進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改革，對(duì)司法現(xiàn)實(shí)需求做出回應(yīng)。應(yīng)當(dāng)在明確未來改革方向的基礎(chǔ)上制定具體改革舉措。

（一）改革方向

良法應(yīng)當(dāng)具備法律應(yīng)有的“德性”，包括應(yīng)當(dāng)切合實(shí)際，與社會(huì)發(fā)展情況和司法需求相適應(yīng)。②參見江必新：《嚴(yán)格依法辦事：經(jīng)由形式正義的實(shí)質(zhì)法治觀》，載《法學(xué)研究》2013年第6期。通過前述分析，我國(guó)的審判程序與審判組織結(jié)構(gòu)性改革方向主要有兩部分內(nèi)容。

1.提升獨(dú)任制的立法定位

公正與效率是當(dāng)代司法工作的主題。在改革方向上，我國(guó)審判組織與審判程序構(gòu)建需要對(duì)結(jié)構(gòu)性缺陷，加以調(diào)整和完善。從域外國(guó)家的立法來看，獨(dú)任制的擴(kuò)大適用已然成為世界潮流。如表4所示，日本、美國(guó)、德國(guó)通過修改法律，已基本形成民事案件以適用獨(dú)任制為主的格局。即便在崇尚合議制的法國(guó)，也改變了以合議制為主的原則，以法院院長(zhǎng)在緊急情況下審理案件時(shí)獨(dú)任裁判為例外的結(jié)構(gòu)，將特別的審案任務(wù)交給“唯一的法官”，即獨(dú)任法官，使獨(dú)任制取代合議制成為新常態(tài)。③參見【法】皮埃爾·特魯仕：《法國(guó)司法制度》，丁偉譯，北京大學(xué)出版社2012年版，第54頁。結(jié)合我國(guó)司法實(shí)務(wù)情況，簡(jiǎn)單民事案件占據(jù)大多數(shù)，域外立法經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)亦有啟發(fā)，可采用“原則+列舉”的立法方式，對(duì)審判組織的立法定位調(diào)整為以獨(dú)任制為原則，以合議制為例外，促使規(guī)范與實(shí)踐相統(tǒng)一。

表4 域外國(guó)家有關(guān)審判組織適用的規(guī)定

① 參見【法】讓·文森·塞爾日·金沙爾：《法國(guó)民事訴訟法要義》（上），羅結(jié)珍譯，北京大學(xué)出版社2012年版，第54頁。②參見常怡：《比較民事訴訟法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002年版，第268頁。③參見吳從周：《獨(dú)任或合議？——對(duì)第二審審級(jí)組織的一個(gè)反思》，載《臺(tái)灣法學(xué)雜志》2014年第11期。

2.建立多層次化程序體系

制度設(shè)計(jì)應(yīng)具有一定的彈性，以便滿足不斷變化發(fā)展的社會(huì)需要。當(dāng)前我國(guó)審判組織與審判程序的等式結(jié)構(gòu)宜向多元化、多層次化結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。根據(jù)我國(guó)訴訟法普通程序偏向保障當(dāng)事人程序性權(quán)利的特性，將普通程序與獨(dú)任制銜接。與此同時(shí)，考慮到適用簡(jiǎn)易程序案件中，不乏案情簡(jiǎn)單但存在釋法說理困難、情感分歧等較大的情況，可以有限度地在簡(jiǎn)易程序中適用合議制。

由此，我國(guó)民事訴訟體系形成“獨(dú)任制+簡(jiǎn)易程序”“合議制+簡(jiǎn)易程序”“獨(dú)任制+普通程序”“合議制+普通程序”的“四重格局”，既符合一審案件難度較小的客觀規(guī)律，又保證復(fù)雜案件的質(zhì)量，滿足群眾對(duì)司法公正與效率的價(jià)值追求。

（二）具體舉措

1.技術(shù)支撐：確立適用標(biāo)準(zhǔn)

審判程序與審判組織“四重格局”下，如何劃分案件適用標(biāo)準(zhǔn)?；谖覈?guó)程序適用與審判組織相結(jié)合的特征，應(yīng)當(dāng)抓牢案件實(shí)質(zhì)情況及當(dāng)事人程序性權(quán)利兩條線，即通過案件實(shí)質(zhì)情況確定審判組織，通過當(dāng)事人程序性保障需求確定審判程序。

在審判組織的劃分標(biāo)準(zhǔn)上，域外國(guó)家通常采用“標(biāo)的額標(biāo)準(zhǔn)”“案由標(biāo)準(zhǔn)”“特殊性標(biāo)準(zhǔn)”“原則性標(biāo)準(zhǔn)”四種形式。例如，法國(guó)采取“標(biāo)的額標(biāo)準(zhǔn)+案由標(biāo)準(zhǔn)”模式，4000歐元以下的不動(dòng)產(chǎn)租賃糾紛、4000歐元至10000歐元之間的動(dòng)產(chǎn)訴訟由小審法院適用獨(dú)任制審理；個(gè)人訴訟、10000歐元以上的動(dòng)產(chǎn)訴訟和家事糾紛、不動(dòng)產(chǎn)、專利發(fā)明等案件由大審法院適用合議制審理。④參見【法】讓·文森·塞爾日·金沙爾：《法國(guó)民事訴訟法要義》（上），羅結(jié)珍譯，北京大學(xué)出版社2012年版，第54頁。德國(guó)則采用“特殊性標(biāo)準(zhǔn)+原則性標(biāo)準(zhǔn)”模式，以案件是否具有事實(shí)上、法律上的特殊困難或者具有原則上的重要性確定適用合議制還是獨(dú)任制。

雖然“標(biāo)的額標(biāo)準(zhǔn)”“案由標(biāo)準(zhǔn)”能在一定程度上反映案件難易程度及影響力大小，具有客觀性基礎(chǔ)，但并非決定性因素，最終確定案件繁簡(jiǎn)程度的，仍然要?dú)w結(jié)到案件的爭(zhēng)點(diǎn)、法律關(guān)系、事實(shí)判斷等實(shí)質(zhì)問題上。由此，可將民事案件分為四類：一是案情較簡(jiǎn)單，爭(zhēng)議對(duì)立較弱的“簡(jiǎn)單案件”；二是事實(shí)認(rèn)定、法律關(guān)系判斷或者法律適用有較大難度的“復(fù)雜案件”；三是必須考慮社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、公序良俗等因素的“難辦案件”；四是法律適用上有新意或者涉及法律統(tǒng)一解釋適用的“特殊案件”。①參見王亞新：《民事訴訟法修改中的程序分化》，載《中國(guó)法學(xué)》2011年第4期。

基于公正與效率的價(jià)值考量，“簡(jiǎn)單案件”適用獨(dú)任制，“復(fù)雜案件”“難辦案件”以及“特殊案件”適用合議制。因“簡(jiǎn)單案件”中的公告送達(dá)等案件，對(duì)當(dāng)事人的程序性權(quán)利保障需求較高，適用普通程序，即獨(dú)任制普通程序；其余案件因簡(jiǎn)化程序?qū)ζ錂?quán)利無實(shí)質(zhì)影響，適用獨(dú)任制簡(jiǎn)易程序。另外，極少部分“簡(jiǎn)單案件”，一般為婚姻家庭糾紛，雖無適用普通程序的權(quán)利保障需求，但由于情感調(diào)和難度過大，可適用合議制簡(jiǎn)易程序，邀請(qǐng)具有基層工作背景的人民陪審員參與釋法說理。應(yīng)當(dāng)明確的是，合議制簡(jiǎn)易程序適用范圍須嚴(yán)格限定在上述范圍內(nèi)，不得隨意擴(kuò)張?！皬?fù)雜案件”“難辦案件”以及“特殊案件”因?qū)嶓w影響較大或具備重要的案件指引功能而采用合議制普通程序，全方位保障裁判公正性。

2.制度完善：程序銜接機(jī)制

審判程序和審判組織的選擇通常在立案后隨即進(jìn)行，此時(shí)所能掌握的案件情況難免片面。因此，“四重格局”的有序運(yùn)行還須構(gòu)建程序銜接機(jī)制，即程序轉(zhuǎn)換機(jī)制。對(duì)此須滿足以下條件：一是程序轉(zhuǎn)換理由系發(fā)現(xiàn)案件適用程序標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別錯(cuò)誤或因訴訟狀態(tài)發(fā)生重大變更導(dǎo)致不符合當(dāng)前程序適用標(biāo)準(zhǔn)；②參見吳從周：《獨(dú)任或合議？——對(duì)第二審審級(jí)組織的一個(gè)反思》，載《臺(tái)灣法學(xué)雜志》2014年第11期。以適用獨(dú)任制簡(jiǎn)易程序案件為例，如果發(fā)現(xiàn)法律關(guān)系復(fù)雜等實(shí)體性情況可轉(zhuǎn)為適用合議制普通程序，如果案情簡(jiǎn)單但存在須公告送達(dá)等程序性因素則可轉(zhuǎn)入獨(dú)任制普通程序。二是程序轉(zhuǎn)換的時(shí)間，為提高辦案效率，普通程序向簡(jiǎn)易程序轉(zhuǎn)化須在開庭審理之前進(jìn)行，而為了保障司法公正，簡(jiǎn)易程序向普通程序轉(zhuǎn)換可在辯論終結(jié)前進(jìn)行。三是程序轉(zhuǎn)換以一次轉(zhuǎn)換為限，禁止程序間來回轉(zhuǎn)換導(dǎo)致訴訟延遲，損害司法公信力。

3.制度補(bǔ)充：當(dāng)事人程序選擇權(quán)

民事訴訟作為解決當(dāng)事人私權(quán)糾紛的制度，在當(dāng)事人得自由處分的范圍內(nèi)，私人自治原理應(yīng)有適用的余地。當(dāng)事人作為案件的直接利益相關(guān)方，最了解自身需求，對(duì)于審判程序及審判組織的選擇和轉(zhuǎn)換，應(yīng)當(dāng)享有選擇權(quán)，這既是現(xiàn)代民事訴訟程序民主性的體現(xiàn)，也有助于提升裁判的可接受性。同時(shí)，賦予當(dāng)事人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)是相對(duì)的，有理性的。③參見張晉紅：《關(guān)于獨(dú)任制與合議制適用范圍的立法依據(jù)及建議——兼評(píng)當(dāng)事人程序選擇權(quán)之客體》，載《法學(xué)家》2004年第3期。鑒于當(dāng)事人之間訴求不同、立場(chǎng)對(duì)立，程序選擇權(quán)的使用應(yīng)當(dāng)以雙方達(dá)成合意為前提且須具備正當(dāng)理由，防止以行使權(quán)力為名妨礙訴訟或損害他人的正當(dāng)權(quán)益。