盧秀玲　王珊珊

摘 要：2013年專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的實(shí)施標(biāo)志著我國(guó)專利導(dǎo)航政策體系正式建立。了解專利導(dǎo)航政策的演進(jìn)特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)新時(shí)期進(jìn)一步完善專利導(dǎo)航政策體系和推動(dòng)我國(guó)專利高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義?；?013—2020年中央層面的134項(xiàng)專利導(dǎo)航相關(guān)政策文本，對(duì)政策演進(jìn)階段進(jìn)行劃分，進(jìn)行高頻關(guān)鍵詞、時(shí)間線圖譜和突現(xiàn)詞分析，探索我國(guó)專利導(dǎo)航政策主題演進(jìn)特點(diǎn)并研判未來(lái)發(fā)展動(dòng)向。研究發(fā)現(xiàn)：專利導(dǎo)航政策演進(jìn)可劃分為萌芽啟動(dòng)、擴(kuò)散探索和平穩(wěn)推進(jìn)3個(gè)階段;政策主題經(jīng)歷了從試點(diǎn)探索到工作機(jī)制和運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)的演進(jìn)過(guò)程;未來(lái)一段時(shí)期以專利質(zhì)量為導(dǎo)向的專利創(chuàng)造和運(yùn)用、以公共服務(wù)平臺(tái)為核心的專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系、專利信息分析及專利信息人才隊(duì)伍建設(shè)、工作機(jī)制的建設(shè)和完善將是專利導(dǎo)航政策的持續(xù)關(guān)注點(diǎn)。

關(guān) 鍵 詞：專利導(dǎo)航政策;主題演進(jìn);發(fā)展動(dòng)向;專利運(yùn)營(yíng)

DOI：10.16315/j.stm.2021.06.008

中圖分類號(hào)： G306

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Topic evolution and development trend of Chinas patent navigation policy

LU Xiu-ling， WANG Shan-shan

（School of Economics and Management， Harbin University of Science and Technology， Harbin 150080， China）

Abstract：The implementation of the patent navigation pilot project in 2013 marked the formal establishment of Chinas patent navigation policy system. Understanding the evolution characteristics and development trend of the patent navigation policy is of great significance for further improving the patent navigation policy system and promoting the high-quality patent development in China in the new era. Based on 134 policy texts related to patent navigation at the central-level from 2013 to 2020， this paper divides the policy evolution stages， analyzes high-frequency keywords， timeline map and emergent words， and explores the evolution characteristics and future development trend of Chinas patent navigation policy. The evolution of patent navigation policy can be divided into three stages of start up， diffusion exploration and smooth promotion. The policy topic has experienced an evolution process from pilot exploration to the construction of working mechanism and patent operation service system. In the future， patent navigation policy will pay more attention to patent creation and application oriented by patent quality， patent operation service system with public service platform as the core， patent information analysis and talent team construction， and improvement of working mechanism.

Keywords：patent navigation policy; topic evolution; development trend; patent operation

專利是最重要的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出形式，能夠在很大程度上代表國(guó)家、產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平[1-2]。隨著全球科技競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，專利成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵資源，是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制勝的重要籌碼[3]。專利政策能夠有效激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新和強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)[4]。在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，為了有效運(yùn)用專利政策加快企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)、提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、優(yōu)化專利發(fā)展格局，專利導(dǎo)航政策應(yīng)運(yùn)而生。2013年4月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），我國(guó)專利導(dǎo)航政策體系正式建立?！锻ㄖ窂?qiáng)調(diào)，專利導(dǎo)航以建立專利導(dǎo)航發(fā)展工作機(jī)制、優(yōu)化專利創(chuàng)造、鼓勵(lì)專利的協(xié)同運(yùn)用、完善專利運(yùn)用服務(wù)體系、構(gòu)建專利導(dǎo)航政策支撐體系為主要任務(wù);其內(nèi)涵是“圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、專利分析為紐帶、創(chuàng)新為核心、市場(chǎng)需求為導(dǎo)向”，其實(shí)質(zhì)是以“導(dǎo)航為主，護(hù)航為輔”的模式來(lái)實(shí)現(xiàn)專利導(dǎo)航與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有機(jī)融合，從而實(shí)現(xiàn)專利導(dǎo)航的目標(biāo)。我國(guó)專利導(dǎo)航政策已實(shí)施多年，通過(guò)對(duì)專利導(dǎo)航政策的主題演進(jìn)過(guò)程進(jìn)行分析，可以掌握政策重點(diǎn)及其演進(jìn)趨勢(shì)，并對(duì)專利導(dǎo)航政策的未來(lái)發(fā)展動(dòng)向做出科學(xué)的研判。當(dāng)前，我國(guó)已進(jìn)入專利高質(zhì)量發(fā)展的新階段，關(guān)于專利導(dǎo)航政策主題演進(jìn)與發(fā)展動(dòng)向的研究對(duì)我國(guó)新時(shí)期專利導(dǎo)航政策的優(yōu)化和加快推動(dòng)專利高質(zhì)量發(fā)展具有重要的參考價(jià)值。6F505F06-2614-4C03-99C8-ABEB5ECC6F21

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 專利導(dǎo)航界定

2013年，專利導(dǎo)航首次被列入年度國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃[5]。2013年4月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局[6]發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的通知》，首次提出實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程，并把專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程定義為以專利信息資源利用和專利分析為基礎(chǔ)，把專利運(yùn)用嵌入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，引導(dǎo)和支撐產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展的探索性工作。試點(diǎn)工程是專利導(dǎo)航政策體系的一部分，2015年7月，《關(guān)于推廣實(shí)施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項(xiàng)目的通知》提出專利導(dǎo)航是產(chǎn)業(yè)決策的新方法，是運(yùn)用專利制度的信息功能和專利分析技術(shù)系統(tǒng)導(dǎo)引產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效工具[7]。專利導(dǎo)航政策是專利運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)性政策[8]，也是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一項(xiàng)重要舉措[9]。

專利導(dǎo)航分為兩大類：一是產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航;二是企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織起草的《專利導(dǎo)航指南》（GB/T39551—2020）系列推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)于2020年11月9日批準(zhǔn)發(fā)布，對(duì)專利導(dǎo)航進(jìn)行了規(guī)范和設(shè)計(jì)，并給出明確定義：專利導(dǎo)航是在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新活動(dòng)中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式，是基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新需求，充分運(yùn)用專利信息總結(jié)出來(lái)的一系列新理念、新機(jī)制、新方法和新模式[10]。

1.2 專利導(dǎo)航政策研究

專利政策對(duì)多數(shù)行業(yè)中企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人的創(chuàng)新激勵(lì)作用是毫無(wú)疑問(wèn)的[11]。Costantini等[12]發(fā)現(xiàn)政策的有機(jī)組合能有效激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，催發(fā)新技術(shù)的產(chǎn)生。Intarakumnerd等[13]研究表明專利政策對(duì)企業(yè)從生產(chǎn)到更復(fù)雜的技術(shù)活動(dòng)均產(chǎn)生影響。Norman等[14]則提出專利政策尤其是在鼓勵(lì)序貫創(chuàng)新中的作用更加明顯。專利導(dǎo)航政策是我國(guó)特有的專利政策，我國(guó)學(xué)者的研究主要集中在專利導(dǎo)航的作用和政策體系現(xiàn)存不足2個(gè)方面。

關(guān)于專利導(dǎo)航的作用，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)申長(zhǎng)雨[15]指出專利導(dǎo)航政策通過(guò)專利數(shù)據(jù)信息的綜合分析和深度挖掘，輔助企業(yè)、產(chǎn)業(yè)（或行業(yè)）、區(qū)域掌握相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利布局及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，明確發(fā)展方向，主動(dòng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化發(fā)展路徑，從而提高科技創(chuàng)新發(fā)展的質(zhì)量與效益。企業(yè)可通過(guò)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的專利導(dǎo)航報(bào)告對(duì)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的梳理[16]，合理運(yùn)用專利信息，規(guī)劃企業(yè)專利策略性布局，明確領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)空白點(diǎn)，開(kāi)展有效的專利創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運(yùn)用。學(xué)者們普遍認(rèn)為專利導(dǎo)航工程的實(shí)施能提升企業(yè)、產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局能力，引導(dǎo)和支撐技術(shù)預(yù)見(jiàn)和預(yù)研，引導(dǎo)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和儲(chǔ)備，充分發(fā)揮專利信息資源的價(jià)值和提升專利戰(zhàn)略價(jià)值[17-18]。劉珊等[19]對(duì)中美清潔能源合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式研究表明通過(guò)運(yùn)用專利導(dǎo)航對(duì)中美專利動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)更新，有助于雙方展開(kāi)實(shí)質(zhì)性合作，匹配合作伙伴，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。李黎明等[20]以上海張江醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)園區(qū)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)專利導(dǎo)航試點(diǎn)政策能夠顯著促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)的增長(zhǎng)。學(xué)者研究一致認(rèn)同專利導(dǎo)航是引導(dǎo)和支撐產(chǎn)業(yè)和企業(yè)進(jìn)行專利布局、促進(jìn)專利創(chuàng)造和運(yùn)用、推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的專利運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)性政策。

關(guān)于專利導(dǎo)航政策的不足，杜建等[21]對(duì)我國(guó)科技政策學(xué)研究態(tài)勢(shì)研究表明專利導(dǎo)航等是NSFC2015—2016年資助的“科技管理與政策”研究項(xiàng)目中關(guān)于中國(guó)專利研究出現(xiàn)的新主題。同時(shí)，一些專利導(dǎo)航分析報(bào)告對(duì)企業(yè)科研、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)投融資、園區(qū)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃尚未發(fā)揮應(yīng)有的引導(dǎo)和支撐作用，缺乏與專利導(dǎo)航政策配套措施及系列性資源配置手段[22]。

綜上，專利導(dǎo)航政策作為我國(guó)專利政策演進(jìn)中的里程碑式政策，其研究主要集中于專利導(dǎo)航的功能作用以及對(duì)某一產(chǎn)業(yè)專利活動(dòng)或績(jī)效的影響，缺乏對(duì)專利導(dǎo)航政策的系統(tǒng)梳理與趨勢(shì)分析研判。政策體系演進(jìn)過(guò)程的分析能夠使政策制定者和各類創(chuàng)新主體充分了解政策內(nèi)在演進(jìn)的邏輯、發(fā)展趨勢(shì)、面臨的挑戰(zhàn)和存在的問(wèn)題，對(duì)于政策體系完善和政策落實(shí)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。盡管我國(guó)專利導(dǎo)航政策出臺(tái)多年，但針對(duì)專利導(dǎo)航政策演進(jìn)的理論研究匱乏，因此本文通過(guò)專利導(dǎo)航政策文本分析，明確我國(guó)專利導(dǎo)航政策的重點(diǎn)、演進(jìn)特點(diǎn)和未來(lái)方向，為我國(guó)進(jìn)入專利高質(zhì)量發(fā)展階段的專利導(dǎo)航政策優(yōu)化和創(chuàng)新主體充分利用專利導(dǎo)航政策提升專利運(yùn)營(yíng)能力提供有效的參考。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與方法

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

以北大法寶法律法規(guī)庫(kù)為政策文本檢索來(lái)源，對(duì)中央法規(guī)以“標(biāo)題：專利導(dǎo)航”、“發(fā)布日期：2013～2020年”、“時(shí)效性：現(xiàn)行有效”為檢索策略檢索政策文本，檢索結(jié)果顯示為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的14個(gè)政策文本。為進(jìn)一步擴(kuò)展樣本，對(duì)“全文：專利導(dǎo)航”、“發(fā)布日期：2013—2020年”、“時(shí)效性：現(xiàn)行有效”的政策文本進(jìn)行檢索，共檢索到147個(gè)政策文本，通過(guò)對(duì)政策文本逐一精讀后剔除12個(gè)包含專利導(dǎo)航但與專利導(dǎo)航并非實(shí)質(zhì)性相關(guān)的政策文件和1個(gè)重復(fù)政策文件，共整理134個(gè)專利導(dǎo)航相關(guān)政策文本作為研究樣本。

2.2 研究方法與工具

基于134個(gè)政策文本，以關(guān)鍵性政策出臺(tái)年份和政策發(fā)布數(shù)量為依據(jù)，對(duì)專利導(dǎo)航政策演進(jìn)階段進(jìn)行劃分，并詳細(xì)分析各個(gè)階段的發(fā)文情況;識(shí)別政策文本中的關(guān)鍵詞，進(jìn)行主題動(dòng)態(tài)分布與共現(xiàn)分析以便掌握政策主題演進(jìn)的動(dòng)態(tài)特征[23]。在方法和工具選擇上，采用文本分析方法，運(yùn)用Rost分詞軟件并結(jié)合主觀判斷確定政策文本關(guān)鍵詞;其中，對(duì)于標(biāo)題中不含“專利導(dǎo)航”的政策文本，手動(dòng)提取與專利導(dǎo)航相關(guān)的內(nèi)容作為關(guān)鍵詞提取的文本;利用CiteSpace軟件抽取排名前30的高頻關(guān)鍵詞和繪制專利導(dǎo)航政策時(shí)間線圖譜和突現(xiàn)詞分析圖譜，對(duì)專利導(dǎo)航政策動(dòng)態(tài)演進(jìn)進(jìn)行可視化。

CiteSpace是2003年美國(guó)德雷塞爾大學(xué)計(jì)算與信息計(jì)量學(xué)院陳超美教授[24]運(yùn)用Java語(yǔ)言開(kāi)發(fā)的信息可視化分析軟件，通過(guò)可解釋性與可計(jì)算性科學(xué)發(fā)現(xiàn)理論[25]，反映知識(shí)演進(jìn)過(guò)程中的客觀情況[26]，是目前最流行的知識(shí)圖譜繪制工具之一[27]。CiteSpace中能夠繪制Timeline（時(shí)間線圖譜）和Timezone（時(shí)區(qū)圖譜），其中時(shí)間線圖譜除了勾畫(huà)隨時(shí)間維度知識(shí)演進(jìn)情況還側(cè)重于表達(dá)聚類詞條之間的關(guān)系，因此本文運(yùn)用CiteSpace繪制時(shí)間線圖譜分析專利導(dǎo)航政策的演進(jìn)趨勢(shì)。CiteSpace主要應(yīng)用于文獻(xiàn)分析，本文將其文獻(xiàn)分析功能應(yīng)用于政策文本分析。由于學(xué)術(shù)文獻(xiàn)有規(guī)范的元數(shù)據(jù)標(biāo)注，本文按照CNKI期刊引文的Refwork引文格式對(duì)專利導(dǎo)航政策文本做相應(yīng)的元數(shù)據(jù)標(biāo)注：政策頒布機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)期刊文獻(xiàn)作者（A1）;政策頒布時(shí)間對(duì)應(yīng)期刊引文年限（YR）;政策標(biāo)題對(duì)應(yīng)期刊文獻(xiàn)篇名（T1）;政策關(guān)鍵詞對(duì)應(yīng)期刊文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞（K1）;政策主要內(nèi)容對(duì)應(yīng)期刊文獻(xiàn)的摘要（AB）。6F505F06-2614-4C03-99C8-ABEB5ECC6F21

3 專利導(dǎo)航政策主題及演進(jìn)

3.1 專利導(dǎo)航政策演進(jìn)階段

基于發(fā)文數(shù)量和關(guān)鍵政策的專利導(dǎo)航相關(guān)政策數(shù)量年度分布，如圖1所示。

從發(fā)文部門(mén)來(lái)看，涉及國(guó)務(wù)院（辦公廳）、財(cái)政部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等部門(mén)?？傮w來(lái)看，自2013年專利導(dǎo)航政策開(kāi)始實(shí)施，我國(guó)專利導(dǎo)航政策是持續(xù)完善和推進(jìn)的，政策擴(kuò)散曲線大致呈先上升后趨于平穩(wěn)的S型分布，符合政策創(chuàng)新擴(kuò)散的一般規(guī)律[28]。以關(guān)鍵性政策出臺(tái)年份和政策發(fā)布數(shù)量為依據(jù)，將政策演進(jìn)分為萌芽啟動(dòng)、擴(kuò)散探索和平穩(wěn)推進(jìn)3個(gè)階段。

1）萌芽啟動(dòng)階段（2013—2014年）。以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程為起點(diǎn)，標(biāo)志著我國(guó)專利導(dǎo)航政策體系正式建立。該時(shí)期專利導(dǎo)航政策的重點(diǎn)是以“試點(diǎn)”的方式初步探索專利導(dǎo)航工作的實(shí)施方法。2013年3月，專利導(dǎo)航首次被列入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃，并選擇若干產(chǎn)業(yè)開(kāi)展專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展和專利布局試點(diǎn)。2013年4月，依照《國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)申報(bào)指南（試行）》《國(guó)家專利協(xié)同運(yùn)用試點(diǎn)單位申報(bào)指南（試行）》和《國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)申報(bào)指南（試行）》等政策文件通知，開(kāi)啟了試點(diǎn)申報(bào)工作。同時(shí)，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)也發(fā)布了《關(guān)于組織中央企業(yè)申報(bào)國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)的通知》，體現(xiàn)出我國(guó)對(duì)專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的高度重視。2014年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《2014年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計(jì)劃》，要求加快實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程，逐步探索建立專利分析與產(chǎn)業(yè)運(yùn)行決策深度融合的工作機(jī)制，在產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域培育專利儲(chǔ)備運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目。可見(jiàn)，該時(shí)期專利導(dǎo)航政策著重于通過(guò)試點(diǎn)工程對(duì)專利導(dǎo)航工作進(jìn)行試點(diǎn)探索。

2）擴(kuò)散探索階段（2015—2017年）。該時(shí)期涉及專利導(dǎo)航的政策數(shù)量最多，國(guó)家對(duì)專利導(dǎo)航建設(shè)的重視程度日益提高。該時(shí)期專利導(dǎo)航政策的重點(diǎn)是在繼續(xù)開(kāi)展試點(diǎn)建設(shè)過(guò)程中建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制。2015年7月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室《關(guān)于推廣實(shí)施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項(xiàng)目的通知》中明確了產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航暫行實(shí)施導(dǎo)則，為產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航工作的開(kāi)展提供指導(dǎo)。2015年12月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，建立專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機(jī)制，實(shí)施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類和企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目。2016年12月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》要求繼續(xù)進(jìn)一步推動(dòng)建立并完善專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機(jī)制;同時(shí)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室發(fā)布的《關(guān)于推廣實(shí)施企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目的通知》中明確了企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航暫行實(shí)施導(dǎo)則，為企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航工作的開(kāi)展提供指導(dǎo)。2017年6月，為深入實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程，大力推廣實(shí)施專利導(dǎo)航項(xiàng)目，支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作，滿足產(chǎn)業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的多樣化需求，我國(guó)設(shè)立了首批國(guó)家專利導(dǎo)航項(xiàng)目研究和推廣中心。

3）平穩(wěn)推進(jìn)階段（2018—2020年）。政策數(shù)量開(kāi)始減少并逐漸趨于平穩(wěn)，該階段主要是專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和復(fù)制推廣，將專利導(dǎo)航深入融合到高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新改革中，積極推進(jìn)專利導(dǎo)航工程的發(fā)展以提升各層面的專利運(yùn)營(yíng)能力和競(jìng)爭(zhēng)力，完善新時(shí)期專利導(dǎo)航政策體系建設(shè)。2018—2020年，財(cái)政部辦公廳、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室均發(fā)布了關(guān)于開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)工作的通知，表明該時(shí)期服務(wù)體系的建設(shè)是專利導(dǎo)航工作的重點(diǎn)。2019年和2020年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)的《推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展年度工作指引》以及2020年1月國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于推廣第三批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》均指出，運(yùn)用專利導(dǎo)航方法，通過(guò)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)分析，準(zhǔn)確把握戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，合理推進(jìn)區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，是引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新改革重要舉措之一。可見(jiàn)，該時(shí)期專利導(dǎo)航工作重點(diǎn)圍繞運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)和引領(lǐng)支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展展開(kāi)。

3.2 關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計(jì)

關(guān)鍵詞是對(duì)政策文本內(nèi)容的高度凝練，能夠直觀的反映政策主題，通過(guò)高頻關(guān)鍵詞能夠識(shí)別專利導(dǎo)航政策的主題演化情況。運(yùn)用CiteSpace提取政策文本詞頻排在前30位的關(guān)鍵詞，作為專利導(dǎo)航政策主題分析的高頻關(guān)鍵詞，如表1所示。

結(jié)合關(guān)鍵詞的詞頻和中心性，在已有高頻關(guān)鍵詞中，專利分析、專利運(yùn)用、專利信息、產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機(jī)制、試點(diǎn)工程、專利運(yùn)營(yíng)、人才培養(yǎng)、專利創(chuàng)造的中心性較高，反映出專利導(dǎo)航政策以專利信息分析為基礎(chǔ)、以試點(diǎn)工程為主要抓手、通過(guò)人才培養(yǎng)和工作機(jī)制創(chuàng)新等方式不斷健全專利導(dǎo)航及其服務(wù)體系，提高企業(yè)專利創(chuàng)造和運(yùn)用能力，以點(diǎn)到面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的全面提升。

3.3 基于時(shí)間線圖譜的政策主題動(dòng)態(tài)演進(jìn)

對(duì)提取的關(guān)鍵詞進(jìn)行編號(hào)，轉(zhuǎn)換為CiteSpace能夠識(shí)別的UTF-8格式，時(shí)間跨度為2013—2020年，時(shí)間切片為一年，運(yùn)用關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析和聚類分析，生成政策的時(shí)間線圖譜，如圖2所示。

經(jīng)過(guò)聚類可知，專利導(dǎo)航政策主題主要涉及運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系、專利協(xié)同運(yùn)用、專利信息分析、專利導(dǎo)航機(jī)制、戰(zhàn)略布局等?；跁r(shí)間線圖譜，可從以下兩個(gè)方面對(duì)專利導(dǎo)航政策發(fā)展及演進(jìn)趨勢(shì)進(jìn)行分析。

1）時(shí)間切片分析。分別從3個(gè)階段來(lái)分析政策主題和重點(diǎn)。

萌芽啟動(dòng)階段（2013—2014年）。政策主要涉及人才隊(duì)伍建設(shè)、專利信息、產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機(jī)制、專利分析、專利儲(chǔ)備、專利運(yùn)營(yíng)、專利創(chuàng)造、專利運(yùn)用、專利布局、申報(bào)、試點(diǎn)工程、決策、培訓(xùn)、公共服務(wù)平臺(tái)、競(jìng)爭(zhēng)力、支持等?？梢?jiàn)，以試點(diǎn)工程為標(biāo)志的專利導(dǎo)航政策體系正式建立后，明確了專利導(dǎo)航政策是以專利信息分析為手段，通過(guò)培訓(xùn)和公共服務(wù)平臺(tái)，引導(dǎo)和支撐企業(yè)開(kāi)展專利布局、專利儲(chǔ)備和專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，其中人才隊(duì)伍建設(shè)是重點(diǎn)。

擴(kuò)散探索階段（2015—2017年）。政策主要涉及專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制、專利協(xié)同運(yùn)用服務(wù)體系、專利導(dǎo)航圖、專家指導(dǎo)、人才隊(duì)伍、戰(zhàn)略布局、融合、創(chuàng)新發(fā)展工作機(jī)制、專利導(dǎo)航服務(wù)、工作機(jī)制等關(guān)鍵詞。從時(shí)間軸線可以看出，為深入實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程，該時(shí)期主要的政策內(nèi)容是加強(qiáng)融合領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)專利導(dǎo)航，繪制專利導(dǎo)航圖，進(jìn)一步建設(shè)和完善專利導(dǎo)航工作機(jī)制，通過(guò)開(kāi)展專利導(dǎo)航培訓(xùn)、專家指導(dǎo)、專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策、大力培育專業(yè)化專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等方式，為創(chuàng)新主體的發(fā)展提供人才培養(yǎng)、決策咨詢和資金等支持，推進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)專利戰(zhàn)略布局以增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。擴(kuò)散探索階段專利導(dǎo)航政策與其他政策有較好的融合，其中服務(wù)平臺(tái)和工作機(jī)制建設(shè)是重點(diǎn)。6F505F06-2614-4C03-99C8-ABEB5ECC6F21

平穩(wěn)推進(jìn)階段（2018—2020年）。政策主要涉及全鏈條專利導(dǎo)航、總結(jié)評(píng)估、專利信息服務(wù)平臺(tái)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系、人才管理、信息公共服務(wù)、專利信息分析、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等方面。該階段主要對(duì)試點(diǎn)工程的典型案例進(jìn)行總結(jié)推廣，完善平臺(tái)及其他服務(wù)體系的建設(shè);同時(shí)專利信息和人才培養(yǎng)關(guān)鍵詞的延續(xù)性很好，說(shuō)明專利信息分析和人才是專利導(dǎo)航工作的重點(diǎn)內(nèi)容，而“競(jìng)爭(zhēng)力”向“國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”的演變說(shuō)明該階段專利導(dǎo)航工作更加注重國(guó)際化?？傮w來(lái)說(shuō)，平穩(wěn)推進(jìn)階段是專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程總結(jié)和專利導(dǎo)航運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)重要時(shí)期。

2）關(guān)鍵詞聚類詞條分析。聚類詞條之間的關(guān)系是對(duì)專利導(dǎo)航政策主要內(nèi)容的高度凝練和概括。從各聚類詞條的關(guān)系來(lái)看，專利導(dǎo)航政策是以專利信息分析為基礎(chǔ)，對(duì)專利信息深度挖掘和定向分析，引導(dǎo)專利科學(xué)規(guī)劃和精準(zhǔn)布局，加強(qiáng)專利導(dǎo)航運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)和專利導(dǎo)航工作機(jī)制建設(shè)，為產(chǎn)業(yè)規(guī)劃決策和企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)提供服務(wù)支撐，增強(qiáng)企業(yè)專利創(chuàng)造能力和運(yùn)用能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而提升企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.4 基于突現(xiàn)詞的政策主題動(dòng)態(tài)演進(jìn)

突現(xiàn)強(qiáng)度能夠表征某一領(lǐng)域特定周期內(nèi)最活躍和最具有潛力的熱點(diǎn)主題，突現(xiàn)時(shí)間段中，開(kāi)始和結(jié)束年份是主題出現(xiàn)較大轉(zhuǎn)折的時(shí)間點(diǎn)，反映政策主題可能出現(xiàn)的新趨勢(shì)[29]，預(yù)示政策主題的發(fā)展方向[30]。本文運(yùn)用CiteSpace對(duì)專利導(dǎo)航政策進(jìn)行突現(xiàn)詞分析，通過(guò)分析突現(xiàn)詞突現(xiàn)年段、突現(xiàn)強(qiáng)度并結(jié)合時(shí)間線圖譜，更加全面地呈現(xiàn)政策主題演變趨勢(shì)如。政策的突現(xiàn)詞情況，如圖3所示。

從關(guān)鍵詞突現(xiàn)強(qiáng)度來(lái)看，突現(xiàn)強(qiáng)度最高的是競(jìng)爭(zhēng)力，首次出現(xiàn)時(shí)間是2013年，突現(xiàn)時(shí)間是2014年，一定程度上說(shuō)明專利導(dǎo)航自萌芽啟動(dòng)階段就以提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)。從影響周期來(lái)看，突現(xiàn)詞的影響周期均在2年左右，周期較短，說(shuō)明政策具有一定的變動(dòng)性。從突現(xiàn)時(shí)間段來(lái)看，萌芽啟動(dòng)階段圍繞試點(diǎn)企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)，通過(guò)信息報(bào)送監(jiān)督專利導(dǎo)航進(jìn)展，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，為產(chǎn)業(yè)運(yùn)行提供決策支撐，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。擴(kuò)散探索階段主要是企業(yè)發(fā)展工作機(jī)制建設(shè)和創(chuàng)新指南。平穩(wěn)推進(jìn)階段的創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量評(píng)價(jià)和公共服務(wù)平臺(tái)突現(xiàn)強(qiáng)度較高，說(shuō)明專利導(dǎo)航政策工作重點(diǎn)逐漸向發(fā)展質(zhì)量和公共服務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)變并可能在未來(lái)持續(xù)維持，該階段也比較關(guān)注專利信息挖掘，反映出對(duì)專利數(shù)據(jù)的分析與利用能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)有價(jià)值的信息。

4 專利導(dǎo)航政策發(fā)展動(dòng)向研判

基于對(duì)專利導(dǎo)航相關(guān)政策主題演進(jìn)的分析，結(jié)合我國(guó)進(jìn)入專利高質(zhì)量發(fā)展新階段的基本要求，對(duì)專利導(dǎo)航政策未來(lái)的發(fā)展動(dòng)向做出以下幾個(gè)方面的研判。

1）專利導(dǎo)航政策將繼續(xù)引導(dǎo)以專利質(zhì)量為導(dǎo)向的專利創(chuàng)造和運(yùn)用。從專利導(dǎo)航政策高頻關(guān)鍵詞和時(shí)間線圖譜分析發(fā)現(xiàn)專利創(chuàng)造和運(yùn)用是專利導(dǎo)航持續(xù)關(guān)注的重點(diǎn);基于突現(xiàn)詞和高頻關(guān)鍵詞分析并結(jié)合政策文件內(nèi)容，考慮中國(guó)專利實(shí)際情況，形成以專利質(zhì)量為導(dǎo)向的專利高水平創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運(yùn)用（尤其是專利協(xié)同運(yùn)用）的良好發(fā)展格局應(yīng)成為未來(lái)專利導(dǎo)航政策的基本導(dǎo)向與工作重點(diǎn)。

2）以公共服務(wù)平臺(tái)為核心的專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系是專利導(dǎo)航功能發(fā)揮的重要抓手。運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系、專利導(dǎo)航機(jī)制是關(guān)鍵詞聚類詞條，公共服務(wù)平臺(tái)成為第3階段的較高強(qiáng)度突現(xiàn)詞?？梢灶A(yù)計(jì)，未來(lái)一段時(shí)期，以公共服務(wù)平臺(tái)為核心、整合其他專業(yè)化服務(wù)平臺(tái)和專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)將成為專利導(dǎo)航工作的重點(diǎn)內(nèi)容，專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系將為我國(guó)企業(yè)提供專利信息挖掘、專利開(kāi)發(fā)決策、專利轉(zhuǎn)化、專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)等全過(guò)程專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)，助力企業(yè)提高專利運(yùn)營(yíng)能力。

3）專利導(dǎo)航將更加注重專利信息分析及專利信息人才隊(duì)伍建設(shè)。專利信息分析是關(guān)鍵詞聚類詞條，專利挖掘、專利信息人才成為第3階段的突現(xiàn)詞。對(duì)專利信息的分析和利用是專利導(dǎo)航的核心功能。面向當(dāng)今海量專利數(shù)據(jù)蘊(yùn)含的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)和戰(zhàn)略價(jià)值信息，專利導(dǎo)航政策將以專利信息分析與決策支撐企業(yè)專利機(jī)會(huì)挖掘，而這項(xiàng)工作的開(kāi)展需要專利信息人才支撐，因此未來(lái)一段時(shí)期亟需加快專利信息人才隊(duì)伍建設(shè)，為滿足企業(yè)專利分析與決策的人才需求以及為健全專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)人才隊(duì)伍體系提供保障。

4）工作機(jī)制的建設(shè)和完善將是專利導(dǎo)航政策的持續(xù)關(guān)注點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機(jī)制、工作機(jī)制和決策機(jī)制是專利導(dǎo)航政策高頻關(guān)鍵詞，專利導(dǎo)航機(jī)制是關(guān)鍵詞聚類詞條，工作機(jī)制是聚類詞條專利信息分析中的重要主題詞，企業(yè)發(fā)展工作機(jī)制成為第3階段的突現(xiàn)詞，除此之外，創(chuàng)新發(fā)展工作機(jī)制也是時(shí)間線圖譜中的關(guān)鍵詞。專利導(dǎo)航工作機(jī)制將圍繞推動(dòng)專利分析與企業(yè)和產(chǎn)業(yè)決策深度融合、提升專利運(yùn)營(yíng)能力和全過(guò)程管理能力、促進(jìn)專利協(xié)同運(yùn)用、大力培育專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、建立健全運(yùn)行高效且支撐有力的專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系等方面展開(kāi)，并通過(guò)加強(qiáng)持續(xù)跟蹤管理和各部門(mén)聯(lián)動(dòng)，提高專利導(dǎo)航的科學(xué)性、精準(zhǔn)度和有效性。

5 結(jié)論

自2013年我國(guó)專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程實(shí)施以來(lái)，專利導(dǎo)航政策也經(jīng)歷了從探索到逐漸成熟的發(fā)展過(guò)程。本文通過(guò)政策文本分析，將我國(guó)專利導(dǎo)航政策演進(jìn)劃分為萌芽啟動(dòng)、擴(kuò)散探索和平穩(wěn)推進(jìn)3個(gè)階段，通過(guò)高頻關(guān)鍵詞、時(shí)間線圖譜和突現(xiàn)詞分析揭示我國(guó)專利導(dǎo)航政策主題的動(dòng)態(tài)演進(jìn)特點(diǎn)，并從以專利質(zhì)量為導(dǎo)向的專利創(chuàng)造和運(yùn)用、以公共服務(wù)平臺(tái)為核心的專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系、專利信息分析及專利信息人才隊(duì)伍建設(shè)、工作機(jī)制的建設(shè)和完善4個(gè)方面研判未來(lái)發(fā)展動(dòng)向。通過(guò)對(duì)我國(guó)專利導(dǎo)航政策主題演進(jìn)和發(fā)展動(dòng)向的分析，一方面為我國(guó)進(jìn)一步完善專利導(dǎo)航政策體系提供參考，從而更好地發(fā)揮專利導(dǎo)航政策對(duì)我國(guó)專利高質(zhì)量發(fā)展的引導(dǎo)和支撐作用;另一方面也為我國(guó)企業(yè)準(zhǔn)確把握政策動(dòng)向和充分利用專利導(dǎo)航政策以提升自身的專利運(yùn)營(yíng)能力提供有效支持。

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[編輯：厲艷飛]

收稿日期： 2021-10-05

基金項(xiàng)目： 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71673069）;黑龍江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（LH2020G006）。

作者簡(jiǎn)介： 盧秀玲（1997—），女，碩士研究生;

王珊珊（1980—），女，教授，博士生導(dǎo)師.6F505F06-2614-4C03-99C8-ABEB5ECC6F21