黃賢營 李 為

（中國自然資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149）

一、構(gòu)建地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框的背景

（一）明確統(tǒng)計對象邊界是構(gòu)建抽樣框的內(nèi)在要求

全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計屬于政府部門統(tǒng)計，當(dāng)前統(tǒng)計工作依據(jù)的法律法規(guī)、規(guī)范性文件主要包括《中華人民共和國統(tǒng)計法》《中華人民共和國統(tǒng)計法實施條例》《自然資源統(tǒng)計工作管理辦法》《自然資源統(tǒng)計調(diào)查制度》等?！兜刭|(zhì)調(diào)查勘查及地質(zhì)災(zāi)害統(tǒng)計調(diào)查制度》是《自然資源統(tǒng)計調(diào)查制度》的重要組成部分，在其“總體說明”中明確：統(tǒng)計對象是地勘單位系統(tǒng)內(nèi)從事地質(zhì)調(diào)查或勘查活動的單位及各級自然資源行政主管部門，統(tǒng)計范圍是全國（不包括港、澳、臺地區(qū)）[1]。

地質(zhì)勘查的實質(zhì)是一種技術(shù)手段，主要服務(wù)于礦產(chǎn)資源的發(fā)現(xiàn)，在市政工程、水利水電建設(shè)、土壤環(huán)境調(diào)查、自然災(zāi)害調(diào)查與監(jiān)測等領(lǐng)域也有廣泛應(yīng)用。以“從事地質(zhì)調(diào)查或勘查活動的單位”為地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計對象，涵蓋了所有與地質(zhì)勘查相關(guān)的作業(yè)主體，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出行業(yè)范疇，顯然用詞含混、邊界不清，在調(diào)查實踐中容易造成樣本隨機性大、目標(biāo)總體難以控制。當(dāng)前地質(zhì)勘查行業(yè)“事業(yè)單位、企業(yè)并存”[2]是地質(zhì)勘查管理體制改革不徹底造成的，“事企混合”的現(xiàn)象多年不能根除，大量“地勘收入為零”或者“地勘人員為零”的地勘單位出現(xiàn)在行業(yè)統(tǒng)計中即根源于此。

（二）地勘行業(yè)發(fā)展形勢變化是構(gòu)建抽樣框的外在要求

近年來，國家大力實施地質(zhì)災(zāi)害綜合治理和避險移民搬遷工程，為地勘單位發(fā)展帶來巨大機遇[3]，同時也吸引了大批工程建設(shè)單位開展地質(zhì)災(zāi)害防治工程。地質(zhì)災(zāi)害防治管理施行資質(zhì)審批管理制度，推動了工程建設(shè)單位主動履行行業(yè)統(tǒng)計義務(wù)，導(dǎo)致地質(zhì)勘查行業(yè)的統(tǒng)計范圍急速擴大。以往的統(tǒng)計報告顯示：工程建設(shè)單位的地勘人員、地勘收入等往往較低，其他人員數(shù)量、其他收入明顯較高。統(tǒng)計范圍及數(shù)據(jù)的迅速擴充，造成全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)變得粗糙，準(zhǔn)確性、歷史可比性降低。在全面統(tǒng)計調(diào)查過程中，剔除統(tǒng)計中明顯不符合地質(zhì)勘查行業(yè)特征的樣本數(shù)據(jù)缺乏相應(yīng)的篩查標(biāo)準(zhǔn)和支持政策，“地勘單位”“工程建設(shè)單位”混合統(tǒng)計降低了全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的實用性。

二、構(gòu)建地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框的目標(biāo)

（一）更加適應(yīng)地質(zhì)勘查行業(yè)管理模式

統(tǒng)計報表制度是與計劃經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織方式相適應(yīng)的，而市場經(jīng)濟(jì)體制下政府不再需要每個企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)[4]。自然資源主管部門制定地質(zhì)勘查行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)監(jiān)督管理措施等，需要掌握地質(zhì)勘查行業(yè)的整體情況、行業(yè)結(jié)構(gòu)以及行業(yè)發(fā)展變化，便于指導(dǎo)行業(yè)發(fā)展，而不是對每家基層地勘單位的干預(yù)。自20世紀(jì)90年代我國就在逐步減少全面調(diào)查，增加抽樣調(diào)查和全面調(diào)查相結(jié)合方法的適用范圍。相比較于笨重的全面統(tǒng)計報表方式，地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計也要與時俱進(jìn)，采用抽樣調(diào)查方式既能提升工作效率，又能降低基層單位的負(fù)擔(dān)。

（二）提升地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計質(zhì)量

2019年以來，全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計對象不斷增加，人為干擾現(xiàn)象增多，嚴(yán)重降低了統(tǒng)計的數(shù)據(jù)質(zhì)量。改革現(xiàn)行的統(tǒng)計管理體制才能解決我國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真問題[5]。地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化才能滿足行業(yè)的改革發(fā)展需要[6]。以地勘單位的發(fā)展規(guī)律、地質(zhì)勘查行業(yè)特征為基礎(chǔ)，結(jié)合行業(yè)管理與統(tǒng)計工作經(jīng)驗，對全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫進(jìn)行篩查，形成地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框，有利于提升地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計質(zhì)量。抽樣框的構(gòu)建穩(wěn)定了統(tǒng)計范圍，排除了不可控的新增數(shù)據(jù)，保障了統(tǒng)計數(shù)據(jù)不受統(tǒng)計對象變化的影響。對抽樣框中的數(shù)據(jù)進(jìn)行橫向、縱向?qū)Ρ确治?，能夠客觀、有效地反映地質(zhì)勘查行業(yè)的發(fā)展變化，能夠為宏觀管理決策和社會公眾提供參考依據(jù)。

三、地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框的構(gòu)建

全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框的構(gòu)建是以地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計報表制度為基礎(chǔ)，對其統(tǒng)計的目標(biāo)總體進(jìn)行綜合分析，經(jīng)過限定性條件的篩查后形成抽樣總體，再從中按一定比例提取部分地勘單位建立抽樣框。

（一）目標(biāo)總體的綜合分析

當(dāng)前全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計工作中，所有涉及地質(zhì)勘查活動的單位均納入統(tǒng)計范圍，從而形成了一份相對完整的地勘單位名錄，即統(tǒng)計的目標(biāo)總體。其中除了以地質(zhì)勘查活動為主業(yè)的機構(gòu)，還包括礦業(yè)開發(fā)、交通、水利水電、建筑建設(shè)、高等院校、油氣勘探開發(fā)等領(lǐng)域的部分企事業(yè)單位。目標(biāo)總體雖然較為混雜，但基本覆蓋了全國的地勘單位，從中提取有效統(tǒng)計對象，并對其數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，即便當(dāng)前不能替代統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)，也可以作為研究地質(zhì)勘查行業(yè)發(fā)展趨勢的重要素材。

目標(biāo)總體中的機構(gòu)類型是全國地勘單位身份識別的重要標(biāo)識。地勘事業(yè)單位和地勘企業(yè)在歷史發(fā)展、人才建設(shè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營、資產(chǎn)管理等方面存在較大差異。雖然全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計指標(biāo)中事業(yè)單位和企業(yè)只有個別的調(diào)查指標(biāo)不同，但作為統(tǒng)計對象需要對兩種類型做出明確區(qū)分，嚴(yán)肅對待整體的差異性。作為全國層面的行業(yè)統(tǒng)計，地勘單位所在的行政區(qū)域也是統(tǒng)計中考慮的重要因素，是構(gòu)建抽樣框時必須重視的要素。

（二）抽樣總體的篩查標(biāo)準(zhǔn)

在“從事地質(zhì)調(diào)查或勘查活動的單位”的基礎(chǔ)上，附加關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)、區(qū)域分布等方面的若干限定性條件，構(gòu)建出全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計的抽樣總體。

1.收入指標(biāo)數(shù)據(jù)

地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計報表中，調(diào)查指標(biāo)主要分為人員、收入、費用、資產(chǎn)四類指標(biāo)[7]。收入和費用指標(biāo)的數(shù)據(jù)基本相對應(yīng)，在篩查抽樣總體時可以只對收入指標(biāo)進(jìn)行篩查。地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計重點在于突出反映地質(zhì)勘查特征，保證地勘收入為“非零”則能有效阻止與地質(zhì)勘查活動無關(guān)的單位進(jìn)入行業(yè)統(tǒng)計范疇。部分地勘單位可能由于經(jīng)營不善，在某些年度未開展地質(zhì)勘查項目，即便過去長期從事地質(zhì)勘查工作，考慮統(tǒng)計對象的穩(wěn)定性，該類單位也不能納入抽樣總體。因而，“地勘收入非零”成為構(gòu)建全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框的必要條件之一。

2.人員指標(biāo)數(shù)據(jù)

以提供地勘專業(yè)技術(shù)服務(wù)為主的地勘單位，一定數(shù)量的地勘人員是單位運行的核心基礎(chǔ)，且人員的數(shù)量基本能反映該單位的技術(shù)實力。沒有地勘人員的地勘單位屬于地質(zhì)勘查行業(yè)中的“空殼”單位，為保障統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，該類單位不能納入抽樣總體。因而，“地勘人員非零”成為構(gòu)建全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框的必要條件之二。

3.凈資產(chǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)

地質(zhì)勘查行業(yè)屬于技術(shù)服務(wù)業(yè)，重視人力資源和技術(shù)服務(wù)，地勘單位的資產(chǎn)與其他行業(yè)單位相比整體偏低。與此相反，凈資產(chǎn)數(shù)值偏高的地勘單位值得警惕，因為通常是礦業(yè)開發(fā)、工程建設(shè)等類型單位的數(shù)值才會明顯較高。統(tǒng)計中包含該類數(shù)值偏高的地勘單位，并不能反映地質(zhì)勘查行業(yè)中的真實資產(chǎn)狀況，反而易于誤導(dǎo)行業(yè)管理部門及社會公眾。因而，“凈資產(chǎn)有一定的限度”成為構(gòu)建全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框的參考條件?！坝幸欢ǖ南薅取钡恼J(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，要在滿足以上兩個必要條件的前提下保障仍有足夠多的地勘單位滿足抽樣總體的數(shù)量要求，這需要根據(jù)統(tǒng)計實踐需求中的具體情況而確定。

4.地勘單位區(qū)域分布

《自然資源統(tǒng)計工作管理辦法》規(guī)定：自然資源部組織領(lǐng)導(dǎo)全國自然資源統(tǒng)計工作，地方自然資源主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)自然資源統(tǒng)計工作[8]。全國31個?。▍^(qū)、市）均有地勘單位，在建立抽樣總體時就要確保每個省（區(qū)、市）的地勘單位均有覆蓋，全國的統(tǒng)計資料在發(fā)布時才可以按?。▍^(qū)、市）分列。不同?。▍^(qū)、市）的地勘單位數(shù)量差異屬于客觀現(xiàn)象，原則上不能主觀調(diào)整。極端情況下，在按照以上關(guān)鍵性指標(biāo)篩查標(biāo)準(zhǔn)完成后若有個別省（區(qū)、市）沒有地勘單位滿足抽樣總體條件時，需要按照該?。▍^(qū)、市）地勘單位的收入或人員數(shù)量由高到低排序，遞增一定數(shù)量的地勘單位進(jìn)入抽樣總體。地勘單位的區(qū)域分布是構(gòu)建全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框的補充篩查條件。

（三）抽樣框的建立

目標(biāo)總體經(jīng)過以上篩查之后，剩余的地勘單位可以從單位名稱和經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行主觀地補充、篩查，剔除個別明顯不以地勘活動為主業(yè)的單位。原則上，主觀篩查出的地勘單位數(shù)量不宜過多。符合各項篩查標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)計對象即構(gòu)成抽樣總體，是全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計工作較為理想的統(tǒng)計范圍。抽樣總體是基礎(chǔ)調(diào)查的目標(biāo)對象，能夠滿足全面掌握行業(yè)情況的需求，但是，抽樣調(diào)查是用于對明確界定的總體進(jìn)行描述或推論[9]，為了達(dá)到抽樣調(diào)查中節(jié)約資源、提高效率的內(nèi)在需求，有必要進(jìn)一步縮減調(diào)查范圍。

為了解決抽樣總體數(shù)據(jù)離散的問題，反映行業(yè)更普遍性特征，剔除抽樣總體中數(shù)值最高的10%統(tǒng)計對象和數(shù)值最低的10%統(tǒng)計對象，則能極大提高地質(zhì)勘查行業(yè)年度數(shù)據(jù)的真實性，為科學(xué)、有效的行業(yè)管理提供研究支撐。剔除抽樣總體中部分區(qū)間數(shù)據(jù)之后的地勘單位的集合，構(gòu)成全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框。抽樣總體統(tǒng)計數(shù)據(jù)反映的是真實的地質(zhì)勘查行業(yè)全貌特征，抽樣框則更具備行業(yè)的代表性，其統(tǒng)計數(shù)據(jù)更有助于把握地質(zhì)勘查行業(yè)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。

（四）抽樣框構(gòu)建前后的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析

以2019年度全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計中的2397家地勘單位[10]為例，經(jīng)過地勘收入和地勘人員“非零”條件的篩查之后，剩余1548家地勘單位。經(jīng)審查，全國31個省（區(qū)、市）均有地勘單位分布，凈資產(chǎn)無異常情況。經(jīng)過單位名稱和經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍的補漏篩查，剔除交通及水利水電公司、建筑公司、綠化園林公司、高等院校、礦業(yè)集團(tuán)公司等部分單位后，剩余1495家地勘單位形成抽樣總體。

將1495家地勘單位的地勘收入按照從大到小排序發(fā)現(xiàn)：前10%地勘單位的地勘收入占抽樣總體的48.57%，后10%地勘單位的地勘收入占抽樣總體的0.13%，因而提取中間80%的1196家地勘單位作為進(jìn)一步篩選的對象。將提取的1196家地勘單位的地勘人員數(shù)量按照從大到小排序發(fā)現(xiàn)：前10%地勘單位的地勘人員數(shù)量占提取對象的23.55%，后10%地勘單位的地勘人員數(shù)量占提取對象的0.70%，再次提取其中間的80%的地勘單位，即形成957家地勘單位組成的2019年全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框。抽樣框中，地勘事業(yè)單位430家，地勘企業(yè)527家。目標(biāo)總體中的2397家地勘單位與抽樣框中的957家地勘單位的地勘收入和地勘人員數(shù)量的相關(guān)參數(shù)見表1。

表1 目標(biāo)總體與抽樣框中的地勘收入和地勘人員參數(shù)對比

全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框中地勘單位的區(qū)域分布情況見表2。

表2 地勘單位數(shù)量區(qū)域分布情況

四、地質(zhì)勘查行業(yè)抽樣統(tǒng)計的實現(xiàn)路徑

（一）轉(zhuǎn)變行業(yè)管理觀念

行業(yè)統(tǒng)計與行業(yè)監(jiān)管是自然資源部履行全國地質(zhì)勘查行業(yè)管理職責(zé)中的兩項具體工作，二者的管理對象、管理方式不同。行業(yè)監(jiān)管的范圍明顯較寬，凡是涉及地質(zhì)勘查活動的單位均在監(jiān)管范圍，可以作為行業(yè)統(tǒng)計的目標(biāo)總體；行業(yè)統(tǒng)計是地勘單位人員、經(jīng)營現(xiàn)狀的反映，統(tǒng)計對象要滿足部分限定性條件，統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以為行業(yè)監(jiān)管提供參考。

（二）明確行業(yè)統(tǒng)計對象范圍

理論上，作為一種技術(shù)手段的地質(zhì)勘查有應(yīng)用于任何生產(chǎn)領(lǐng)域的可能性，意味著地質(zhì)勘查技術(shù)服務(wù)的邊界是開放的。行業(yè)統(tǒng)計的目的在于反映行業(yè)發(fā)展情況，統(tǒng)計對象要有代表性。作為統(tǒng)計對象的地勘單位不能泛泛地以功能性描述來界定，而是需要有明確的量化標(biāo)準(zhǔn)。做好地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計工作，需要有全國性的指導(dǎo)文件，或者至少要主管部門認(rèn)定的一項確切的統(tǒng)計規(guī)則，通過一些量化的指標(biāo)將統(tǒng)計對象制度化、規(guī)范化。構(gòu)建全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框，形成穩(wěn)固的統(tǒng)計對象，符合現(xiàn)代化的行業(yè)統(tǒng)計要求。

（三）珍視每一組統(tǒng)計數(shù)據(jù)

行業(yè)統(tǒng)計成果是全國地勘單位數(shù)據(jù)的集成，每一家地勘單位的數(shù)據(jù)均對全國數(shù)據(jù)產(chǎn)生影響。統(tǒng)計監(jiān)督是監(jiān)測經(jīng)濟(jì)運行的“溫度計”[11]，重視每一家地勘單位的統(tǒng)計工作就是在提高全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的認(rèn)可度。每一項統(tǒng)計數(shù)據(jù)的變化均有靈活的解釋方式，為統(tǒng)計對象保留解釋自身數(shù)據(jù)的空間，則有助于從微觀和宏觀兩個層面分析行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。構(gòu)建全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框，不意味著放棄對目標(biāo)總體中抽樣框之外的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，因為該部分?jǐn)?shù)據(jù)也是地質(zhì)勘查行業(yè)發(fā)展中其他特征的反映。

（四）建立統(tǒng)計工作日常聯(lián)系工作機制

每年的全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計工作部署會或者系統(tǒng)填報培訓(xùn)會，其功能不僅是指導(dǎo)與會人員如何開展工作，更重要的是引導(dǎo)地勘單位對統(tǒng)計工作的重視。統(tǒng)計工作的激勵機制或約束手段有限，只有通過加強聯(lián)系、互通有無才會促進(jìn)統(tǒng)計人員與統(tǒng)計對象間的信任與合作。統(tǒng)計工作的日常聯(lián)系可以通過會議、調(diào)研、監(jiān)督檢查、網(wǎng)絡(luò)、電話等不同途徑實現(xiàn)。全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于基層地勘單位，更要服務(wù)于基層地勘單位。

構(gòu)建全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框是作者個人觀點。在行業(yè)統(tǒng)計制度改革中，制定科學(xué)有效、可落實的規(guī)范性文件之前，尚需要對抽樣框的構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行專家論證。在充分考慮各級主管部門、社會團(tuán)體及地勘單位的意見之后才可推行全國地質(zhì)勘查行業(yè)統(tǒng)計抽樣框。理論研究總是要在工作實際需求之前啟動，唯此，在形勢發(fā)生變化時方可迅速推廣應(yīng)用。