吳靜 林海濤 相華文

摘 ? 要： 在探索人類社會歷史發(fā)展規(guī)律的進(jìn)程中，社會形態(tài)被當(dāng)作把握人類社會歷史的一個(gè)重要范疇。馬克思社會形態(tài)理論，是馬克思在社會實(shí)踐基礎(chǔ)上，克服以往各種歷史分期法的缺陷，吸取近代啟蒙思想、德國古典哲學(xué)思想、空想社會主義思想的主要內(nèi)容，歷經(jīng)萌芽、形成、發(fā)展、成熟四個(gè)階段而產(chǎn)生的。它在實(shí)質(zhì)上，揚(yáng)棄和超越了思辨歷史哲學(xué)的有關(guān)理論，是馬克思整個(gè)理論體系中的重要組成部分，也是唯物史觀的主要內(nèi)容。

關(guān)鍵詞： 馬克思 ? 社會形態(tài)理論 ? 發(fā)展脈絡(luò)

一、馬克思社會形態(tài)理論的概念釋義

關(guān)于“形態(tài)”。根據(jù)日本學(xué)者大野節(jié)夫考證，“形態(tài)”（formation）這一詞語是馬克思從當(dāng)時(shí)地質(zhì)學(xué)術(shù)語中借用過來的[1]（5）。在《倫敦筆記》中，馬克思摘錄英國農(nóng)業(yè)化學(xué)家約翰斯頓的論述：“地殼最下面的巖層是最古老的關(guān)于相對應(yīng)的年代，沉積巖劃分為第一紀(jì)、第二紀(jì)、第三紀(jì)。巖層的這三個(gè)層系下面再劃分為系;然后，系的下面再劃分為稱為形態(tài)的小單位……”[2]（41）在《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿（1861—1863年）》中這樣寫道：“正像各種不同的地質(zhì)層系相繼更迭一樣，在各種不同的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的形成上，不應(yīng)該相信各個(gè)時(shí)期是突然出現(xiàn)的，相互截然分開的?！盵3]（340）在馬克思看來，人類社會的發(fā)展猶如地質(zhì)層的不斷分化，是一個(gè)動態(tài)的過程，由不同歷史階段的社會樣態(tài)構(gòu)成。

關(guān)于“社會形態(tài)”。艾思奇最早對社會形態(tài)這樣解釋，“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的統(tǒng)一”[4]（242）。在馬克思的著作中，主要用Gesellschaftsformation（通常譯為社會形態(tài)）和Gesellschaftsform（譯為社會形式或者社會形態(tài)）。“新的社會形態(tài)一形成，遠(yuǎn)古的巨人連同復(fù)活的羅馬古董——所有這些布魯士斯們、格拉古們、普卜利科拉門、護(hù)民官們、元老們及愷撒就都消失不見了”[5]（669-670）。這是馬克思第一次使用“社會形態(tài)”這一詞語。后來，隨著歷史的發(fā)展進(jìn)步，社會形態(tài)又衍生出其他含義。一是社會形態(tài)包含生產(chǎn)關(guān)系。馬克思認(rèn)為，生產(chǎn)關(guān)系與社會形態(tài)之間是一種隸從屬關(guān)系，也就是說除生產(chǎn)關(guān)系以外，社會形態(tài)還包括其他組成部分。二是社會形態(tài)包含上層建筑。社會形態(tài)從構(gòu)成看既包括處于一定的歷史發(fā)展階段的物質(zhì)生產(chǎn)本身，又包括意識形態(tài)、精神生產(chǎn)。三是社會形態(tài)建立在社會生產(chǎn)力基礎(chǔ)之上。生產(chǎn)力的發(fā)展引發(fā)舊經(jīng)濟(jì)制度的衰落，引起政治上層建筑和思想上層建筑的解體，即整個(gè)社會形態(tài)的變更。四是社會形態(tài)指處于特定歷史發(fā)展階段的社會。在馬克思看來，社會形態(tài)與“社會形式”“共同體”等概念不同，它是一個(gè)動態(tài)范疇，指處于特定歷史發(fā)展階段的社會有機(jī)體。

二、馬克思社會形態(tài)學(xué)說的理論來源

一是近代啟蒙思想。十八世紀(jì)頗具影響力的維科認(rèn)為，人類史具有一定的獨(dú)特性。馬克思較為贊同，“如維科所說的那樣，人類史同自然史的區(qū)別在于，人類史是我們自己創(chuàng)造的，而自然史不是我們自己創(chuàng)造的”[6]（429）。同時(shí)期法國思想家伏爾泰認(rèn)為，歷史是一個(gè)理性不斷進(jìn)步的過程，并在此基礎(chǔ)上提出不同的社會發(fā)展階段的理論，堅(jiān)持歷史的道德價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值，指出歷史是啟蒙的工具，認(rèn)為歷史是善與惡、理性與蒙昧長期斗爭的結(jié)果。啟蒙思想家盧梭對馬克思社會形態(tài)理論的形成影響較大，他從社會契約論的角度出發(fā)，認(rèn)為人類社會發(fā)展要經(jīng)歷三大階段，即自然狀態(tài)、文明社會和新的自然狀態(tài)。在他看來，人類最初是一種自然狀態(tài)，人人生而平等。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，私有制的出現(xiàn)，造成人類社會不平等，當(dāng)專制政治使人類的不平等達(dá)到最高點(diǎn)，人民的不滿情緒越發(fā)高漲，最終使用暴力驅(qū)逐和廢除暴政，轉(zhuǎn)而達(dá)到更高級的社會契約的平等。他將人類社會的向前推進(jìn)歸結(jié)為生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，對馬克思社會形態(tài)理論的形成具有重要借鑒意義。

二是德國古典哲學(xué)思想?？档碌谝淮翁岢鋈祟悮v史進(jìn)程是一個(gè)由低級階段向高級階段不斷發(fā)展的過程，認(rèn)為整個(gè)人類歷史是自然意圖的實(shí)現(xiàn)過程，把人類歷史的合規(guī)律性與自然的合目的性等同，認(rèn)為人類社會歷史是自然的有機(jī)組成部分。費(fèi)希特從絕對自我出發(fā)，從自我與非我的矛盾對立關(guān)系中探討人類社會歷史活動，他把歷史看做一種“世界計(jì)劃”的實(shí)現(xiàn)，整個(gè)歷史就是理性不斷擺脫權(quán)威等強(qiáng)制力并最終獲得自由的過程。黑格爾提出：“‘理性是世界的主宰，世界歷史因此是一種合理的過程?！盵7]（9）把人類歷史看作一個(gè)精神展示自身又返回自身的過程，在他看來世界歷史進(jìn)程概括為以下四種：東方世界——?dú)v史的幼年時(shí)期;希臘世界——?dú)v史的青年時(shí)期;羅馬時(shí)期——?dú)v史的壯年時(shí)期;日耳曼世界——?dú)v史的青年時(shí)期。這種階段理論的闡述對后來馬克思社會形態(tài)理論的提出奠定理論基礎(chǔ)和依據(jù)，對馬克思影響很大。

三是空想社會主義思想。十八世紀(jì)空想社會主義者圣西門指出人類社會同自然界一樣，有自身規(guī)律并受其支配，充分肯定人類社會是一個(gè)不斷前進(jìn)的歷史過程。這一觀點(diǎn)是唯心史觀向辯證唯物史觀過渡的標(biāo)志。另一位空想社會主義者傅立葉提出了自己的歷史觀，他認(rèn)為人類社會發(fā)展是不斷不上升的序列，每一個(gè)社會在走完年富力強(qiáng)的舊歷程以后，便會進(jìn)入一個(gè)生氣勃勃的新社會。傅立葉無情德揭露了資產(chǎn)階級社會在物質(zhì)和道德上的貧困。恩格斯認(rèn)為：“傅立葉是和他的同時(shí)代人黑格爾一樣熟練地掌握了辯證法?！盵7]（611）肯定了其對社會歷史形態(tài)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

三、馬克思社會形態(tài)理論的發(fā)展脈絡(luò)

1.馬克思社會形態(tài)理論的萌芽階段

（1）《博士論文》時(shí)期（1839年—1841年）

馬克思在《關(guān)于伊壁鳩魯哲學(xué)的筆記》中指出：“古代世界起源于自然，起源于實(shí)體的東西……在古代人那里褻瀆自然的東西，在近代人看來是盲目信仰束縛之下的一種解脫?！盵8]（52）在這一時(shí)期，馬克思提出了自然主導(dǎo)的古代社會與精神主導(dǎo)的新社會劃分的思想。1839年至1841年初，馬克思在博士論文《德謨克利特的自然哲學(xué)與伊壁鳩魯?shù)淖匀徽軐W(xué)的差別》中探尋了兩人在原子論的自然哲學(xué)上的區(qū)別，得出以下結(jié)論：“這兩個(gè)人在每一步驟上都是互相對立的。一個(gè)是懷疑主義者，另一個(gè)是獨(dú)斷主義者;一個(gè)把感性世界看作主觀假象，另一個(gè)把感性世界看作客觀現(xiàn)象?！盵9]（29）可見，伊壁鳩魯和德謨克利特在原子論的自然哲學(xué)上的相似處只停留在表面，實(shí)質(zhì)上兩人還有較大差距，即德謨克利特的原子論關(guān)注實(shí)在的實(shí)證知識，伊壁鳩魯卻通過自然哲學(xué)的概念關(guān)注人本身、人的自我意識，這一提出引發(fā)了最徹底的自我意識哲學(xué)的產(chǎn)生。

（2）《萊茵報(bào)》時(shí)期（1842年—1843年）

在這一時(shí)期，社會現(xiàn)實(shí)問題日益突出，馬克思置身于生活實(shí)踐探尋社會形態(tài)理論問題的根源，指出急需解決的便是物質(zhì)利益問題，同時(shí)明確將自由提升到人的本質(zhì)的高度，在追求物質(zhì)利益最大化的過程中始終將人的主動性、自發(fā)性放在首位?！白杂纱_實(shí)是人的本質(zhì)，因此就連自由的反對者在反對自由的現(xiàn)實(shí)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)著自由;因此，他們想把曾被他們當(dāng)做人類本性的裝飾品而摒棄的東西攫取過來，作為自己最珍貴的裝飾品”[9]（167）。他走進(jìn)生活，闡述自由世界與不自由世界的區(qū)別，猛烈抨擊當(dāng)時(shí)普魯士社會不自由的現(xiàn)實(shí)，揭露普魯士法律是不自由的動物的法律，闡發(fā)法律與自由的關(guān)系。此外，對封建國家進(jìn)行了有力抨擊，將其視為“精神動物的王國”，闡明理性自由的國家觀，為后來思想闡述奠定理論根基，具有重要的價(jià)值意義。

2.馬克思社會形態(tài)理論的形成階段

（1）克羅茨納赫時(shí)期（1843年）

《克羅茨納赫筆記》是馬克思對政治歷史問題所摘錄的筆記，他關(guān)注當(dāng)時(shí)歐洲國家的歷史，本來是打算弄清楚政治在歷史中的作用，卻無意中逐步發(fā)現(xiàn)以財(cái)產(chǎn)為中心的所有制才是社會歷史結(jié)構(gòu)的真正基礎(chǔ)。在《黑格爾法哲學(xué)批判》中，馬克思逐漸轉(zhuǎn)向?qū)ι鐣v史發(fā)展和政治關(guān)系的一般研究，并且社會形態(tài)思想初具輪廓。他主張政治國家由家庭和市民社會所決定。在黑格爾那里，國家是絕對自為自在的理性東西，通過理念產(chǎn)生家庭和市民社會。在《黑格爾法哲學(xué)批判》中，馬克思多次指出市民社會是私人等級，“正是市民社會作為私人等級這樣的性質(zhì)，表現(xiàn)出市民社會同政治意義和政治效能的對立，表現(xiàn)出政治性質(zhì)的缺乏”[10]（409）。同時(shí)，他認(rèn)為私有財(cái)產(chǎn)決定國家和法的思想。在《法哲學(xué)原理》中，黑格爾認(rèn)為，“我可以轉(zhuǎn)讓我的財(cái)產(chǎn)，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)是我的，財(cái)產(chǎn)之所以是我的，只是因?yàn)槲野盐业囊庵局糜谪?cái)產(chǎn)之中，實(shí)物按本性來說是外在的東西”。在他看來，是意識支配私有財(cái)產(chǎn)，馬克思指出，黑格爾意識支配私有財(cái)產(chǎn)的思想是根本錯(cuò)誤的，“倒因?yàn)楣?，倒果為因，把?guī)定性因素變?yōu)楸灰?guī)定的因素，把被規(guī)定的因素變?yōu)橐?guī)定性因素”[11]（124）。馬克思認(rèn)為：“政治制度就其最高階段來說，是私有財(cái)產(chǎn)的制度。最高的政治信念就是私有財(cái)產(chǎn)的信念?！盵11]（123）在《黑格爾法哲學(xué)批判》中，馬克思把現(xiàn)實(shí)的人作為主要關(guān)注對象，在歷史哲學(xué)中首次明確將人類社會劃分為古代時(shí)期、中世紀(jì)的專制時(shí)期、人獲得政治解放的現(xiàn)時(shí)代和真正民主制度時(shí)期。他認(rèn)為：“古代國家中，政治國家構(gòu)成國家的內(nèi)容，并不包括其他領(lǐng)域在內(nèi)?！盵11]（41）這一歷史分期的界定雖然較為簡單，存在不完善之處，但后期被看做馬克思社會形態(tài)的基本模型。

（2）《德法年鑒》時(shí)期（1843年—1844年）

“市民社會決定國家”，在這一時(shí)期馬克思明確將人類社會歷史劃分為古代時(shí)期、“人類史上的動物時(shí)期”的中世紀(jì)專制時(shí)期、通過“人的政治解放”而降臨的資本主義時(shí)代，以及未來通過“人類解放”才可能到來的共產(chǎn)主義的歷史時(shí)期。但是在這里，馬克思對政治解放”和“人類解放”從本質(zhì)上作了區(qū)分。他認(rèn)為，“政治解放”主張把人變成市民社會的成員、公民和法人，當(dāng)作市民社會的一部分?！叭祟惤夥拧敝鲝垐?jiān)決拋棄那些屈辱、奴役和蔑視人的東西，把人的世界和人的關(guān)系還給自己，強(qiáng)調(diào)人的重要性和現(xiàn)實(shí)性，明確哲學(xué)研究的基本問題與根本路線問題。

3.馬克思社會形態(tài)理論的發(fā)展階段

1843年前后，馬克思完成了《巴黎筆記》和《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》兩部著作，盡管《手稿》還不完善，存在某些思想不夠成熟等問題，卻對馬克思社會形態(tài)理論形成至關(guān)重要，正是在這部著作中，馬克思對社會形態(tài)理論有了較為清晰的構(gòu)建，開始了全面探索進(jìn)程。

馬克思認(rèn)為：“人也有自己的形成過程即歷史，但歷史對人來說是被認(rèn)識到的歷史，因而作為形成過程是一種有意識地?fù)P棄自身的形成過程。歷史是人的真正的自然史?！盵11]（326）人類社會同自然界一樣，歷經(jīng)形成、變化和發(fā)展，是一個(gè)不斷前進(jìn)的過程。馬克思提出：“全部人的活動迄今為止都是勞動?！盵11]（273）他認(rèn)為，感性、現(xiàn)實(shí)的勞動實(shí)踐活動，是人類歷史的本質(zhì)內(nèi)容。人類歷史是人通過勞動自我創(chuàng)造、自我發(fā)展的歷史，是人能動地從事生產(chǎn)實(shí)踐活動的歷史。簡言之，人類歷史是勞動的歷史，這是貫穿《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》全部歷史觀的基本觀點(diǎn)。

在人類社會原初時(shí)期，勞動僅僅是人們一種自由自覺的活動。伴隨著社會分工的變化與發(fā)展，勞動逐漸被異化。在封建社會時(shí)期，“勞動還具有表面上的社會意義，現(xiàn)實(shí)的共同體的意義，還沒達(dá)到對自己的內(nèi)容漠不關(guān)心，沒有完全達(dá)到自為的存在的地步”[11]（284）。在資本主義社會“物的世界的增值同人的世界的貶值成正比。勞動生產(chǎn)的不僅是商品，作為商品的勞動自身和工人，而且是按它一般生產(chǎn)商品的比例生產(chǎn)的”[11]（267）。雇傭勞動下人的異化問題是《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》研究的重點(diǎn)。在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，馬克思鮮明地揭示了人的發(fā)展三大形態(tài)的發(fā)展軌跡，即人的本質(zhì)未異化的社會、人的本質(zhì)異化的社會、人的本質(zhì)真正占有的社會，有力地批判了資本主義人性的異化，提出共產(chǎn)主義是“向社會的（即人的）人的復(fù)歸”。馬克思用“人——非人——人”的公示，表達(dá)了社會歷史發(fā)展的觀點(diǎn)。

4.馬克思社會形態(tài)理論的成熟階段

“聽?wèi){根據(jù)那一點(diǎn)都可以把《德意志意識形態(tài)》同馬克思和恩格斯所有以前的著作區(qū)別開來，這里第一次做了或講了很多東西”[12]（57）。《德意志意識形態(tài)》一書將馬克思主義哲學(xué)新世界觀的形成闡釋得十分明了。在《德意志意識形態(tài)》中，馬克思、恩格斯第一次提到“社會形態(tài)”，在此使用的是德文“Gesellschaftsform”一詞。在《德意志意識形態(tài)》中，馬克思結(jié)合歷史發(fā)展的動態(tài)脈絡(luò)變化過程闡述了社會形態(tài)結(jié)構(gòu)理論，對生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑進(jìn)行了辯證分析。在他看來，市民社會就是處于一定歷史階段的人與人之間的所有物質(zhì)交往，受生產(chǎn)力制約同時(shí)制約生產(chǎn)力的所有交往形式[13]（40）。馬克思在對市民社會諸多較為詳細(xì)的定義中十分清晰地揭示了社會形態(tài)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系，加上“現(xiàn)實(shí)的人”這一主體結(jié)構(gòu)要素，就是構(gòu)成整個(gè)社會形態(tài)的全部基本要素，比較完整地揭示了社會形態(tài)結(jié)構(gòu)要素之間的辯證關(guān)系即社會形態(tài)運(yùn)動的全部過程[13]（36）。馬克思主要以論證的方式闡發(fā)唯物史觀，指出人的現(xiàn)實(shí)生活的生產(chǎn)與再生產(chǎn)是人類社會存在和發(fā)展的前提，社會進(jìn)步的內(nèi)在機(jī)制是社會形態(tài)更替發(fā)展的前進(jìn)動力。

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