于群 林婕

【摘要】 本文將以廣州市為例，從本土企業(yè)特點(diǎn)出發(fā)，探究專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)兩者發(fā)展的結(jié)合點(diǎn)，找尋適合廣州推進(jìn)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合的路徑，為加速?gòu)V州技術(shù)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同轉(zhuǎn)化進(jìn)程提供參考。

【關(guān)鍵詞】 專(zhuān)利;標(biāo)準(zhǔn);技術(shù);融合

【DOI編碼】 10.3969/j.issn.1674-4977.2021.02.001

Analysis on the Current Situation and Countermeasures of Integration of Patent and standards in Guangzhou

YU Qun，LIN Jie

（South China Normal University，Guangzhou 512000，China）

Abstract： This article will take Guangzhou as an example，starting from the characteristics of local enterprises，exploring the integration point of the development of patents and standards，and finding a path for Guangzhou to promote the integration of patents and standards，in order to accelerate the process of coordinated transformation of patents and standards in Guangzhou for reference.

Key words： patent;standard;technological;integration

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的日益完善，具有公共屬性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與具有私權(quán)屬性的專(zhuān)利相互融合已經(jīng)成為一種普遍現(xiàn)象。推動(dòng)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)的融合發(fā)展，符合活躍市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)與應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。促進(jìn)企業(yè)技術(shù)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)的融合，能夠幫助企業(yè)取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。從我國(guó)的《關(guān)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的管理辦法》的有關(guān)規(guī)定由“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)原則上不涉及專(zhuān)利”改為“可以有條件地包含專(zhuān)利”，可以看出標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利的融合已經(jīng)成為一種趨勢(shì)。

1 廣州市專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合的現(xiàn)狀

專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合是引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要內(nèi)生動(dòng)力，是增強(qiáng)廣州核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑，可為構(gòu)建國(guó)際創(chuàng)新型城市提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐，摸清廣州市專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合現(xiàn)狀，是探尋融合路徑的重要前提。

1.1 創(chuàng)新生態(tài)良好

2019年，廣州市專(zhuān)利授權(quán)量達(dá)到10.5萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)16.7%，其中發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量1.2萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)13%;截至2019年底，全市有效發(fā)明專(zhuān)利5.8萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)20.8%;每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量達(dá)39.2件，比上一年增加6.8件;全市有效注冊(cè)商標(biāo)125萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)32%。2019年12月29日，科技部和中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所分別公布《國(guó)家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)報(bào)告2019》（簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)測(cè)報(bào)告）和《國(guó)家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2019》（簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)價(jià)報(bào)告）。兩份報(bào)告是國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查制度的重要工作內(nèi)容，其中評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)國(guó)家創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析和比較。廣州的創(chuàng)新能力在72個(gè)國(guó)家創(chuàng)新型城市中排名第三。據(jù)統(tǒng)計(jì)，廣州的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量已連續(xù)三年快速增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)年均增速88.5%、總增長(zhǎng)5倍的“廣州速度”。

1.2 標(biāo)準(zhǔn)化工作穩(wěn)步推進(jìn)

在標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略背景下，廣州市全面推行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開(kāi)制度，鼓勵(lì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)向社會(huì)公開(kāi)，企業(yè)積極融入“廣州標(biāo)準(zhǔn)”，標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)有所提升，參與制訂標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量和能力逐年提高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，已有53家企業(yè)完成124個(gè)對(duì)標(biāo)結(jié)果填報(bào)，涵蓋辦公設(shè)備、發(fā)電配電、服裝、家具、汽車(chē)和信息技術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域。在已經(jīng)發(fā)布的2019年企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“領(lǐng)跑者”名單中，廣州有8家企業(yè)上榜，形成企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“領(lǐng)跑者”聯(lián)盟，涵蓋金融、3D打印材料、空氣凈化器、電線電纜等多個(gè)行業(yè)。2020年上半年，廣州市企業(yè)公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)6957項(xiàng)，累計(jì)自我公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)到4.14萬(wàn)項(xiàng)，涵蓋10.2萬(wàn)種產(chǎn)品，位居全省首位。

1.3 優(yōu)勢(shì)企業(yè)仍無(wú)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合成果

以廣州市兩家擁有專(zhuān)利數(shù)量較多的本土企業(yè)為例，2013年-2020年《廣州標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略實(shí)施綱要》出臺(tái)后，廣州視源電子科技股份有限公司截至2019年12月31日，公司已擁有授權(quán)專(zhuān)利超過(guò)4000件，擁有計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、作品著作權(quán)超過(guò)1000項(xiàng)，但沒(méi)有專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn);廣州京信通信累計(jì)到2019年12月，國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利申請(qǐng)4300余項(xiàng)，作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略示范企業(yè)，其參與起草、制定的國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)90余項(xiàng)，具有明顯的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，但目前沒(méi)有專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合成果。

2 存在的問(wèn)題

專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有重要推動(dòng)作用。當(dāng)前，廣州擁有強(qiáng)大的專(zhuān)利創(chuàng)造力，但轉(zhuǎn)化運(yùn)用能力偏弱，主要問(wèn)題在于以專(zhuān)利為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量總體不高，與標(biāo)準(zhǔn)融合的路徑不夠明晰。具體表現(xiàn)在如下四個(gè)方面。

2.1 專(zhuān)利質(zhì)量無(wú)法滿足標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化需要

2019年，廣州全市專(zhuān)利授權(quán)量達(dá)到104813件，但其中發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量12222件，僅占總專(zhuān)利數(shù)的11.66%，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量明顯偏低，仍不足以支撐標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的需求，大部分專(zhuān)利技術(shù)不具有不可替代性，必要專(zhuān)利缺乏。此外，企業(yè)在技術(shù)研發(fā)層面忽視專(zhuān)利質(zhì)量，使得所申請(qǐng)的專(zhuān)利在內(nèi)容上與核心技術(shù)相去甚遠(yuǎn)，在質(zhì)量上難以向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化。廣州市企事業(yè)單位為實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利數(shù)量的突破，對(duì)科研人員實(shí)行工廠式的量化管理要求，而科研人員每年為完成量化考核，被迫研發(fā)了許多科學(xué)價(jià)值比較低的科技成果，科技成果數(shù)量可觀，但專(zhuān)利整體的質(zhì)量較差，難以轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

2.2 標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)體系不健全

制定標(biāo)準(zhǔn)、組織實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)以及對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的制定、實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督是專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化工作的重要任務(wù)。其中，編制和修訂各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的首要內(nèi)容。由于缺乏激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)參與編制各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的積極性不高，無(wú)法及時(shí)將企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，也難以為后續(xù)科研生產(chǎn)提供技術(shù)支撐。此外，廣州企業(yè)普遍缺乏系統(tǒng)性的標(biāo)準(zhǔn)維護(hù)體系，無(wú)法保證定期更新、修訂，存在許多無(wú)效標(biāo)準(zhǔn)，使得企業(yè)難以明確標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利融合的可行領(lǐng)域，無(wú)法系統(tǒng)性地通過(guò)可行性、必要性、協(xié)調(diào)性分析確定所制定的標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)型。

2.3 專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合意識(shí)較弱

該問(wèn)題主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是對(duì)專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化融合的需求感較弱，缺乏專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合的意愿;二是對(duì)專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化的重要性缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，擁有的部分認(rèn)知大多僅僅止于表面，未能意識(shí)到專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化工作能給企業(yè)科研生產(chǎn)活動(dòng)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)效益;三是企業(yè)內(nèi)部缺乏專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化的部門(mén)和人員，直接導(dǎo)致企業(yè)在專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化工作方面缺乏戰(zhàn)略布局，技術(shù)研發(fā)與專(zhuān)利申請(qǐng)、標(biāo)準(zhǔn)制修訂不同步，難以達(dá)到專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化的要求。

2.4 缺乏專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)檢索平臺(tái)

企業(yè)迫切需要掌握行業(yè)相關(guān)信息，但缺乏官方檢索、公示平臺(tái)。專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化缺乏信息公示和公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，相當(dāng)部分的企業(yè)完全不了解相關(guān)政策和要求，無(wú)法有效開(kāi)展專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化工作。由于缺乏專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)資料聯(lián)機(jī)查新檢索平臺(tái)，企業(yè)科技人員在設(shè)計(jì)科研項(xiàng)目前，不能順利開(kāi)展專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合工作的前期布局工作。

3 融合路徑

針對(duì)廣州市專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合的現(xiàn)實(shí)困境，著力推進(jìn)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)深度融合不僅需要企業(yè)提升技術(shù)水平、加強(qiáng)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)，更需要政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等“官產(chǎn)學(xué)研介資”密切結(jié)合，健全機(jī)制、整合資源、創(chuàng)新形式，共同推進(jìn)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)的深度融合。

3.1 優(yōu)勢(shì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)輸出

專(zhuān)利水平較高的優(yōu)勢(shì)企業(yè)通過(guò)前期市場(chǎng)調(diào)研、原始創(chuàng)新、技術(shù)開(kāi)發(fā)獲得專(zhuān)利技術(shù)，具有顯著的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)兼容性較好，但是行業(yè)整體發(fā)展程度較低，企業(yè)市場(chǎng)開(kāi)拓力不足，無(wú)力支撐后續(xù)專(zhuān)利授權(quán)、市場(chǎng)壟斷最終形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)演化過(guò)程。此時(shí)，企業(yè)可實(shí)施專(zhuān)利許可策略。具體表現(xiàn)為：開(kāi)啟技術(shù)輸出，利用優(yōu)惠的專(zhuān)利許可手段擴(kuò)大技術(shù)使用范圍，提高市場(chǎng)占有率，形成一定規(guī)模的用戶(hù)基礎(chǔ)，吸引專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合的配套資源。同時(shí)，在技術(shù)領(lǐng)先的條件下，保持警惕，防止觸犯反壟斷法。

3.2 引進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新

立足與廣州市本土企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，充分汲取國(guó)際先進(jìn)技術(shù)養(yǎng)分，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，運(yùn)用引進(jìn)-消化-吸收-二次創(chuàng)新模式，促進(jìn)企業(yè)在實(shí)施具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上進(jìn)行“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新，形成高價(jià)值專(zhuān)利。以廣州市先進(jìn)制造業(yè)集群重點(diǎn)企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)等龍頭骨干企業(yè)為重點(diǎn)，專(zhuān)家指導(dǎo)企業(yè)建立專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合機(jī)制，幫助企業(yè)分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)需求，圍繞標(biāo)準(zhǔn)需求進(jìn)行專(zhuān)利布局，推動(dòng)專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同創(chuàng)新。鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析，持續(xù)推進(jìn)科技創(chuàng)新、專(zhuān)利保護(hù)與標(biāo)準(zhǔn)互動(dòng)支撐，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)高價(jià)值專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

3.3 開(kāi)展專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)融合試點(diǎn)工作

試點(diǎn)機(jī)制在推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新進(jìn)程中能夠發(fā)揮關(guān)鍵性作用，通過(guò)多層次的決策和參與主體之間的溝通與協(xié)同，使專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化由激進(jìn)轉(zhuǎn)向漸進(jìn)、分散走向集成、局部走向全面、個(gè)案走向經(jīng)驗(yàn)。具體到廣州市專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化工作，可結(jié)合全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，選取一批標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)好、專(zhuān)利擁有數(shù)量較多且轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行的企業(yè)優(yōu)先進(jìn)行專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)工作，分階段分層次積極有序推進(jìn)，注重從“點(diǎn)”到“面”，從“重點(diǎn)培育”到“全面推進(jìn)”，通過(guò)試點(diǎn)工作，總結(jié)概括出一套通用的專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化工作經(jīng)驗(yàn)，再進(jìn)行全面推廣。

3.4 轉(zhuǎn)變技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)觀念

借鑒國(guó)際企業(yè)如IBM、高通公司經(jīng)營(yíng)專(zhuān)利技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利管理，引進(jìn)和培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)管理人員，設(shè)置專(zhuān)門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)管理部門(mén)，建立企業(yè)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)管理體系，充分運(yùn)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)交流平臺(tái)，抓住機(jī)遇轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。建立學(xué)習(xí)型企業(yè)，重點(diǎn)培養(yǎng)技術(shù)管理人才，不斷提高企業(yè)整體水平與質(zhì)量，同時(shí)，積極尋求政府支持，在企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵期，借助政府的示范效應(yīng)，參與更高層次的標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)爭(zhēng)。

3.5 合力構(gòu)筑專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合信息平臺(tái)

建立有效的信息交互平臺(tái)，是企業(yè)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合瓶頸的重大突破。拓寬企業(yè)獲取專(zhuān)利信息、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)信息的渠道，開(kāi)放專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)資源互聯(lián)互通，讓企業(yè)能夠?qū)Ξa(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)力量等信息開(kāi)展有針對(duì)性地檢索、標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程調(diào)查，系統(tǒng)地、全面地收集行業(yè)情報(bào)信息，制定符合企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化策略。從而帶動(dòng)專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)劃編制，完善跨地區(qū)、跨部門(mén)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)作機(jī)制，緊貼企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化需求提高服務(wù)質(zhì)量和效益，合力推進(jìn)專(zhuān)利權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化工作。

4 結(jié)語(yǔ)

專(zhuān)利的私有屬性和標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性交互使得專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)的融合路徑研究具有戰(zhàn)略?xún)r(jià)值，對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化創(chuàng)新型城市有重大意義。[4]標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利作為專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合的最佳形式已逐漸成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化背景下國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性資源，與標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利相關(guān)的專(zhuān)利戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)化政策也日益成為提高競(jìng)爭(zhēng)力的重要驅(qū)動(dòng)力。

廣州是粵港澳大灣區(qū)四大經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心之一，是我國(guó)首批“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作示范城市”，專(zhuān)利發(fā)展迅速，標(biāo)準(zhǔn)逐漸步入正軌。在黨的十九屆五中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神的指引下，廣州市圍繞科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、讓標(biāo)準(zhǔn)成為對(duì)質(zhì)量的“硬約束”，積極響應(yīng)習(xí)總書(shū)記對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化工作的要求，通過(guò)建立科技創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)融合互動(dòng)發(fā)展新機(jī)制，加速技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化駛?cè)肟燔?chē)道。因此，本文針對(duì)廣州專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合的現(xiàn)狀及問(wèn)題，提出相應(yīng)的突破進(jìn)路和對(duì)策，以期為廣州市推進(jìn)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合工作提供參考。

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[3] 鐘誠(chéng).標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利布局與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)研究初探[J].標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)，2018（2）：34-39.

【作者簡(jiǎn)介】