□孫紹榮

一、引言

管理制度在人類社會(huì)的發(fā)展中具有非常重要的意義。各行業(yè)的管理制度不僅能夠通過影響生產(chǎn)要素配置效率來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,即所謂的經(jīng)濟(jì)增長的“制度貢獻(xiàn)”（李富強(qiáng)等，2008）[1]，甚至連大眾出行等這些看似純粹個(gè)體行為，在實(shí)際上也受到制度的影響（黃海軍等，2005）[2]。

在實(shí)踐中管理制度問題非常重要，引起了許多學(xué)者關(guān)注，研究制度設(shè)計(jì)的文獻(xiàn)也非常豐富，通過期刊數(shù)據(jù)庫檢索，發(fā)現(xiàn)近5 年中，專門研究各種制度問題的中外文獻(xiàn)就達(dá)到170 萬多篇。不過盡管有許多研究，但仍然存在兩個(gè)方面的不足：

（1）科學(xué)性差，即沒有通用的制度設(shè)計(jì)工具和技術(shù)，大部分研究主要依靠個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和思考，從而導(dǎo)致研究不深、常常顧此失彼。沒有用簡潔符號(hào)表示的制度整體結(jié)構(gòu)圖，僅憑直覺和經(jīng)驗(yàn)導(dǎo)致難以觀察制度的多種因素和復(fù)雜結(jié)構(gòu)；沒有科學(xué)的統(tǒng)計(jì)與計(jì)算，對(duì)各種制度結(jié)構(gòu)的效果和成本就難以準(zhǔn)確比較和取舍。對(duì)于同樣的制度問題，人們提出的治理方案常常五花八門，這主要是因?yàn)槿藗兊慕ㄗh主要來自因人而異的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)。

（2）片面地把研究集中到制度的內(nèi)部結(jié)構(gòu)上，忽視了對(duì)制度與環(huán)境（尤其是政策環(huán)境與文化環(huán)境）的交互接口的設(shè)計(jì)。在許多行業(yè)，許多內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)得非常好的制度，在現(xiàn)實(shí)中卻常常出現(xiàn)“水土不服”現(xiàn)象，很難發(fā)揮作用，這其實(shí)就是其“環(huán)境接口”不良所導(dǎo)致的。

實(shí)際上，制度設(shè)計(jì)有兩個(gè)任務(wù)：一是制度的內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；二是制度與外部環(huán)境（尤其是政策環(huán)境與文化環(huán)境）的接口設(shè)計(jì)。在真實(shí)的制度設(shè)計(jì)任務(wù)中，這兩方面必須同時(shí)完成，所設(shè)計(jì)的制度才是可行的。比如，一些地區(qū)在引進(jìn)干部選舉制度時(shí)，常常發(fā)生大面積的“拉票賄選”問題，這就是由于在設(shè)計(jì)選舉制度時(shí)只關(guān)注“選舉制度的內(nèi)部結(jié)構(gòu)”而缺少針對(duì)“腐敗文化”的環(huán)境接口設(shè)計(jì)的結(jié)果。實(shí)際上，在這種環(huán)境下，全面的“干部選舉制度設(shè)計(jì)”應(yīng)當(dāng)包括“選舉制度的內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)”和“防止賄選的制度設(shè)計(jì)（即選舉制度在該文化環(huán)境下的支撐接口設(shè)計(jì)）”兩部分，才能使“干部選舉制度”真正有效。再比如，常常有媒體報(bào)道，在我國實(shí)行“殘疾人救助制度”后，許多有工作單位的健康人，花錢辦理“殘疾證”，吃國家空餉，導(dǎo)致我國的社?；鹆魇?，這實(shí)際上是與“殘疾人救助制度”中缺少“殘疾證復(fù)核制度”這個(gè)針對(duì)“作弊文化”的環(huán)境接口有關(guān)。

從目前情況來看，制度與環(huán)境的接口設(shè)計(jì)的理論與方法方面的研究嚴(yán)重缺乏。文獻(xiàn)檢索結(jié)果證明，目前國內(nèi)外大量的制度設(shè)計(jì)研究基本上都是制度結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方面的研究，而制度接口設(shè)計(jì)的理論與方法方面的研究，則非常少見。制度的接口設(shè)計(jì)方面研究的空缺，導(dǎo)致目前尚無科學(xué)的方法來對(duì)制度與外部政策環(huán)境的接口進(jìn)行設(shè)計(jì)，使各類政策在通過相關(guān)制度進(jìn)行落實(shí)和執(zhí)行方面存在大量的“不力”“不準(zhǔn)”的問題。眾所周知，管理制度是落實(shí)各類政策的工具，管理制度設(shè)計(jì)不到位，各類政策的效果就會(huì)大受影響。這個(gè)問題的嚴(yán)重性已經(jīng)被人們意識(shí)到。比如，一些學(xué)者指出，管理制度設(shè)計(jì)的不完善可能會(huì)導(dǎo)致政策的“象征性執(zhí)行”現(xiàn)象，即一些執(zhí)行部門采取做表面文章、走過場(chǎng)、制作虛假文本材料等儀式化的策略（田先紅、羅興佐，2016）[3]，也會(huì)導(dǎo)致政策執(zhí)行中發(fā)生偏離。

二、文獻(xiàn)綜述以及管理制度設(shè)計(jì)需要重點(diǎn)解決的問題

在國外，管理制度設(shè)計(jì)與機(jī)制設(shè)計(jì)常常不作區(qū)分，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉斯·諾斯(Doglass C.North)和舒爾茲(Schultz,T.W.)、赫維茨（Leonid Hurwicz）、約瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph E.Stiglitz）、威廉·維克里（William Vickrey）和莫里斯（Mirrlees）等都在機(jī)制或管理制度設(shè)計(jì)方面進(jìn)行了大量的奠基性的工作[4-16]，但他們的研究內(nèi)容主要是基于改變獎(jiǎng)罰力度為基礎(chǔ)的激勵(lì)制度設(shè)計(jì)，而對(duì)以管理制度的符號(hào)化和結(jié)構(gòu)圖形化的具有工程設(shè)計(jì)特色的研究，尚沒有涉及?？傮w來說，上述研究在管理制度設(shè)計(jì)領(lǐng)域產(chǎn)生過重大的影響。但隨后其他研究，基本上是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行一些擴(kuò)展研究，比如：增加或者減少限制條件、變化參數(shù)取值區(qū)域、增加參與人的數(shù)量等，還有一些研究是把這些經(jīng)典研究應(yīng)用到某個(gè)行業(yè)或某種事項(xiàng)的具體制度設(shè)計(jì)中。但無論哪種情況，與一些經(jīng)典的研究相比，重大進(jìn)展并不多。

從國內(nèi)情況來看，目前研究管理制度的熱情很高，文獻(xiàn)數(shù)量相當(dāng)多，但許多研究都是從經(jīng)驗(yàn)和定性分析出發(fā)，針對(duì)一些具體領(lǐng)域提出一些治理的建議。但也有一些是相對(duì)科學(xué)化的理論性較強(qiáng)的制度研究，比如對(duì)激勵(lì)機(jī)制和報(bào)酬制度的研究，主要是應(yīng)用諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者莫里斯（Mirrlees）等人的成果，比如交易激勵(lì)[17]（張娥等，2007）、員工激勵(lì)[18]（鄧玉林等，2007）、經(jīng)理人激勵(lì)[19]（楊德明，2007）、供應(yīng)鏈中的激勵(lì)[20]（徐慶等，2007）。還有一些具體領(lǐng)域或問題的制度作用研究，比如食品安全監(jiān)管制度（謝康等，2016）[21]、犯罪記錄制度（于志剛，2019）[22]、智慧社會(huì)建設(shè)中的制度問題（馬長山，2019）[23]、網(wǎng)絡(luò)審查制度（Meng Tianguang，2019）[24]、人力資本積累的制度原因（馮晨等，2019）[25]、地方公共債務(wù)增長的制度原因（毛捷等，2019）[26]、納稅信用管理制度對(duì)企業(yè)績效的影響（李林木等，2020）[27]、土地流轉(zhuǎn)與“三權(quán)分置”制度對(duì)農(nóng)民的影響（朱冬亮，2020）[28]、退休年齡制度對(duì)代際的影響（封進(jìn)等，2020）[29]、顯性存款保險(xiǎn)制度對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)的影響（項(xiàng)后軍等，2020）[30]等等。

上述研究對(duì)于發(fā)展管理制度設(shè)計(jì)的理論與方面，無疑具有重要的積極意義。但是，問題也十分明顯，主要表現(xiàn)在關(guān)注具體制度的研究很多，而開發(fā)通用的制度設(shè)計(jì)工具的研究非常少；關(guān)于制度的內(nèi)部結(jié)構(gòu)的研究比較多，而關(guān)于制度與外部環(huán)境接口的研究非常少。在這種情況下，一些引進(jìn)的管理制度在運(yùn)行過程中出現(xiàn)“水土不服”現(xiàn)象就不奇怪了。更有甚者，由于制度與相應(yīng)的政策沒有很好地銜接，導(dǎo)致一些重要的政策無法得到準(zhǔn)確有力的執(zhí)行。

實(shí)際上，為了提高制度設(shè)計(jì)的科學(xué)性與其在管理實(shí)踐中的可應(yīng)用性，從當(dāng)前的情況來看，制度設(shè)計(jì)仍然需要重點(diǎn)解決如下問題：

（1）制度設(shè)計(jì)的符號(hào)化和圖形結(jié)構(gòu)化（Shaorong Sun，2016）[31]，這樣可以使制度分析與設(shè)計(jì)過程簡潔方便，便于掌握制度整體結(jié)構(gòu)，也較實(shí)用可操作。

（2）在制度設(shè)計(jì)中需要考慮更多的控制因素。目前，國內(nèi)外的制度設(shè)計(jì)的控制因素主要是回報(bào)（或稱為激勵(lì)與約束，即精神或物質(zhì)的獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰）來實(shí)現(xiàn)制度效果。但實(shí)際上，在制度設(shè)計(jì)中的控制因素應(yīng)當(dāng)至少有三種：控制項(xiàng)目、控制資源、控制報(bào)酬。只有這樣，控制因素才能更加全方位，才能保證制度設(shè)計(jì)的效果。

（3）需要在制度設(shè)計(jì)中把被管理者的理性與非理性結(jié)合起來考慮，即先進(jìn)行理性行為分析，然后結(jié)合非理性因素進(jìn)行修正，兩種因素結(jié)合在一起形成被管理者行為概率模型，由此才能夠使制度設(shè)計(jì)更加符合實(shí)際情況，更加實(shí)用。

（4）應(yīng)當(dāng)大力開發(fā)制度設(shè)計(jì)的計(jì)算機(jī)輔助系統(tǒng)軟件，從而提高設(shè)計(jì)效率。顯然，這是制度設(shè)計(jì)的工程化另一個(gè)重要特點(diǎn)。

（5）制度設(shè)計(jì)不僅僅要制定和約束管理對(duì)象的行為規(guī)則，還要充分利用科技設(shè)備的作用。比如，在制度結(jié)構(gòu)中起重要作用的“觀測(cè)器”，傳統(tǒng)上都是利用“人力”進(jìn)行觀測(cè)。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，大量的機(jī)器類觀測(cè)器投入使用。比如，交通管理制度中大量使用攝像頭對(duì)被管理對(duì)象的“交通行為”進(jìn)行觀測(cè)，使交通管理制度的執(zhí)行效果大為提高。

三、管理制度接口設(shè)計(jì)的方法步驟與內(nèi)容

制度的環(huán)境接口是指目標(biāo)制度與其環(huán)境之間的耦合關(guān)系。制度內(nèi)部結(jié)構(gòu)與外部環(huán)境，對(duì)制度接口傳遞內(nèi)容的要求不同，制度接口必須具有轉(zhuǎn)換功能與協(xié)調(diào)功能，使相關(guān)內(nèi)容在接口二端產(chǎn)生適應(yīng)性。不同的制度或者相同的制度但所面臨的環(huán)境不同，其制度接口在信息傳遞、執(zhí)行力傳遞的渠道及方式可能均不相同，必須分別加以設(shè)計(jì)。

在制度接口設(shè)計(jì)過程中，首先需要建立用于制度接口設(shè)計(jì)的符號(hào)系統(tǒng)。在這方面，制度工程學(xué)中已經(jīng)開發(fā)了一套較為簡潔實(shí)用的符號(hào)系統(tǒng)和制圖規(guī)則，可以直接使用。制度接口設(shè)計(jì)一般包括如下步驟：

（一）建立分析和計(jì)算制度接口性能的計(jì)算模型

制度接口的性能，包括了耦合的協(xié)調(diào)性、信息傳遞的保真度和衰減度、執(zhí)行力傳遞的力度和偏差度等方面。制度接口性能的計(jì)算模型反映了制度接口內(nèi)部的結(jié)構(gòu)與要素之間的數(shù)量關(guān)系。根據(jù)這個(gè)模型，可以較為準(zhǔn)確地判斷影響制度接口性能的因素，有針對(duì)性地對(duì)其進(jìn)行改善。例如，設(shè)制度環(huán)境對(duì)制度的支持水平為c，則信息保真度p 與制度執(zhí)行力度r 的關(guān)系，只有在滿足模型所規(guī)定的條件時(shí)，制度接口才是有效的。

（二）識(shí)別制度結(jié)構(gòu)中與環(huán)境具有交互作用的模塊

對(duì)制度結(jié)構(gòu)中與環(huán)境具有交互作用的部件或模塊進(jìn)行評(píng)估與識(shí)別，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定接口的類型。在這個(gè)環(huán)節(jié)，一般要對(duì)原有的制度內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，考察哪些部分與環(huán)境有交互作用，并分析這種交互關(guān)系的類型，以此來判斷該部分所需要的制度接口種類。

從制度接口與環(huán)境的關(guān)系角度來看，它首先主要分為制度－制度接口和制度－文化接口兩大類型。其中，“制度－文化接口”是制度與當(dāng)?shù)氐奈幕g的耦合關(guān)系，“制度－制度接口”是指制度與相應(yīng)的輔助制度之間的耦合關(guān)系。

從制度接口在制度結(jié)構(gòu)中的地位來看，分為輸入接口、輸出接口及支撐條件接口。輸入接口，主要用于向制度結(jié)構(gòu)內(nèi)部傳遞政策與管理任務(wù)等；輸出接口，把制度功能傳遞到其他制度模塊或者傳遞到執(zhí)行者；支撐條件接口，主要協(xié)調(diào)制度內(nèi)部結(jié)構(gòu)與外部支撐條件，起到保證制度效果的作用，比如必要的人員素質(zhì)和技術(shù)設(shè)備及文化環(huán)境等。在現(xiàn)實(shí)中人們常常發(fā)現(xiàn)，一些制度本身的結(jié)構(gòu)是非常完善的，但其效果總是不佳，其實(shí)就是制度所涉及的人員素質(zhì)不良或者技術(shù)設(shè)備不足或者文化環(huán)境不良等導(dǎo)致的。

（三）確定變量、測(cè)量和設(shè)計(jì)采集方法

針對(duì)具體類型的制度接口，需要確定其承載的變量，并對(duì)變量的測(cè)量和采集方法進(jìn)行設(shè)計(jì)。

確定變量環(huán)節(jié)需要特別慎重，通常需要廣泛聽取意見，模擬或小范圍試行，多次反復(fù)修改才能完成。確定變量時(shí)需要注意三個(gè)問題：

1.力圖避免具有“偏差導(dǎo)向”的變量。所謂的“偏差導(dǎo)向”變量，指在管理制度中會(huì)使管理對(duì)象的行為發(fā)生偏離管理目標(biāo)的變量。在現(xiàn)實(shí)中通常存在大量的具有“偏差導(dǎo)向”的變量，如果的確無“好的變量”可用而不得不使用這種“偏差變量”，則最好同時(shí)采用一些輔助變量來修正偏差。比如，在科研人員的激勵(lì)制度設(shè)計(jì)中，如果使用“發(fā)表的論文數(shù)量”數(shù)據(jù)，則容易使科研人員片面追求論文數(shù)量，導(dǎo)致大量的“短平快”式的論文，反而會(huì)抑制了一些需要長期研究的具有重大意義的科研工作。因此，最好把“論文的刊物水平”同時(shí)作為輔助變量同時(shí)使用，方能夠?qū)Α罢撐臄?shù)量”的偏差導(dǎo)向進(jìn)行糾正。

2.避免使用難以量化的“模糊變量”。比如，在科研管理制度設(shè)計(jì)中，科研人員的“論文的科研水平”就是一個(gè)模糊變量，非常難以直接測(cè)量。因此，如果必須是短周期考核，只能把論文所發(fā)表刊物的水平作為“論文水平”的替代變量。當(dāng)然，最理想的辦法是對(duì)科研人員進(jìn)行長周期考核，這樣論文的水平已經(jīng)被定論，變量的信度較高。

3.在避免使用被利益相關(guān)者操縱的變量。有一些變量指標(biāo)很容易造假或被人為操縱，這樣的變量會(huì)嚴(yán)重地破壞制度的有效性。比如，一些高校使用“申請(qǐng)的專利數(shù)量”作為考核科研業(yè)績的指標(biāo)，導(dǎo)致了大量的“無用專利”，即浪費(fèi)了資源，也沒有真正起到提高科學(xué)研究水平的作用。

在信息采集環(huán)節(jié)，要特別注意提高信息的保真性，防止噪聲的干擾，不發(fā)生影響制度效果的畸變。因此，在這個(gè)環(huán)節(jié)，通常需要分析對(duì)制度接口的保真性產(chǎn)生干擾的原因與因素，設(shè)計(jì)噪聲的過濾方法與環(huán)節(jié)。在這方面，需要注意一些變量可能會(huì)固有某種偏差傾向。比如，對(duì)于一些信息采集者受益的變量，往往會(huì)有偏高的傾向，比如各個(gè)地方上報(bào)的“GDP”數(shù)據(jù)往往比實(shí)際數(shù)據(jù)偏大。反之，對(duì)于一些不利于信息采集者的變量，往往有偏低的傾向，比如食品安全事件數(shù)量、環(huán)境污染情況等數(shù)據(jù)往往比現(xiàn)實(shí)偏低。為了解決這類問題，有時(shí)需要對(duì)信息采集者進(jìn)行變更，比如使用各種“自然生成”的數(shù)據(jù)；或者采用“雙渠道法”，即由兩個(gè)不同的信息采集主體同時(shí)提供數(shù)據(jù)，形成一種“自然核對(duì)”的機(jī)制；或者采用“校驗(yàn)法”，在制度中設(shè)計(jì)專門的信息檢驗(yàn)環(huán)節(jié)并配備相應(yīng)的機(jī)構(gòu)與設(shè)備等等。

（四）執(zhí)行力設(shè)計(jì)

對(duì)變量與執(zhí)行部件之間的關(guān)聯(lián)機(jī)理等進(jìn)行設(shè)計(jì)。首先，必須設(shè)計(jì)接口的制度結(jié)構(gòu)，計(jì)算各有關(guān)行為方的行為效用，并且給出影響這些行為效用的參數(shù)，以便有針對(duì)性地進(jìn)行參數(shù)設(shè)計(jì)。其次，在這個(gè)環(huán)節(jié)，一個(gè)重要任務(wù)是確定接口的信息傳遞與執(zhí)行力的傳遞方法與途徑，制定相應(yīng)的傳遞規(guī)則與執(zhí)行者。這種執(zhí)行者可以是人，也可以是機(jī)器設(shè)備。在這個(gè)過程中，一個(gè)需要重視的問題執(zhí)行力傳遞的敏感度與準(zhǔn)確度。如果執(zhí)行力傳遞不力，就會(huì)發(fā)生接口癱瘓的現(xiàn)象，但如果過于敏感，就會(huì)影響傳遞的準(zhǔn)確度，造成傳遞偏差。

在執(zhí)行力傳遞的機(jī)理設(shè)計(jì)中，要盡可能地減少傳遞的環(huán)節(jié)，這對(duì)減少傳遞偏差和減少傳遞力度衰減具有重要的意義，這在管理學(xué)理論中被稱為“減少管理層次”或者“組織的扁平化”。在這方面，現(xiàn)在信息技術(shù)提供了有利的條件，特別是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的采用對(duì)于減少傳遞環(huán)節(jié)起著重要的作用。

在執(zhí)行力設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，一個(gè)要注意的問題是對(duì)相關(guān)執(zhí)行功能的劃分是合理，既不能留有空白，也不能重復(fù)交叉，不然就會(huì)形成“三不管”問題，導(dǎo)致管理制度失效。比如，我國曾經(jīng)發(fā)生的重大食品安全事件“三聚氰胺奶粉事件”，后來發(fā)現(xiàn)“三聚氰胺”是在“收奶”環(huán)節(jié)中被不法分子加入的。當(dāng)時(shí)我國對(duì)奶制品的監(jiān)管職能劃分是由農(nóng)業(yè)部門負(fù)責(zé)對(duì)“生產(chǎn)環(huán)節(jié)”的監(jiān)管，而食監(jiān)部門負(fù)責(zé)對(duì)“加工環(huán)節(jié)”進(jìn)行監(jiān)管。但是，“收奶過程”到底是生產(chǎn)環(huán)節(jié)還是加工環(huán)節(jié)？顯然這是“制度—制度接口”設(shè)計(jì)中出現(xiàn)的“空白點(diǎn)問題”，才導(dǎo)致了如此重大的食品安全事故。

（五）對(duì)所設(shè)計(jì)的制度接口的效果進(jìn)行評(píng)估

在完成制度接口的結(jié)構(gòu)與參數(shù)的設(shè)計(jì)之后，需要對(duì)于所設(shè)計(jì)的制度判斷其效果，以便決定是否應(yīng)當(dāng)使用該制度。

由于所設(shè)計(jì)的接口制度為尚沒有使用的制度，因此無法像正在使用的采購管理制度那樣通過調(diào)查來估計(jì)其效果，必須通過接口制度的結(jié)構(gòu)和參數(shù)來計(jì)算得出其效果。

在這個(gè)環(huán)節(jié)，一般是根據(jù)有關(guān)管理對(duì)象的行為效用表，構(gòu)造其臨界心理成本的數(shù)學(xué)模型，這時(shí)需要對(duì)管理對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度即到底是風(fēng)險(xiǎn)中性還是風(fēng)險(xiǎn)厭惡或風(fēng)險(xiǎn)喜好需要進(jìn)行調(diào)查和判斷。根據(jù)其數(shù)學(xué)模型及風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度來計(jì)算其臨界心理成本。

同時(shí)，還要通過采用交換效用法，編制管理對(duì)象的心理成本分布表，根據(jù)心理成本分布表，來確定所設(shè)計(jì)的制度接口效果。如果效果不佳，則還需要進(jìn)一步地修改其設(shè)計(jì)方案。

最后必須指出的是，制度的接口設(shè)計(jì)是一項(xiàng)實(shí)踐性很強(qiáng)的任務(wù)，需要針對(duì)具體的設(shè)計(jì)任務(wù)進(jìn)行研究與分析。不同的環(huán)境或不同的原制度結(jié)構(gòu)，制度接口的設(shè)計(jì)過程與方案往往有較大的差別。因此，在進(jìn)行實(shí)際的制度接口設(shè)計(jì)時(shí)，切不可機(jī)械地照搬上述步驟與方法，而要根據(jù)具體情況進(jìn)行靈活變通，方能夠收到好的效果。

目前，制度接口設(shè)計(jì)在實(shí)踐中已經(jīng)有了一些應(yīng)用，讀者可以參考這些相關(guān)案例[32]。

四、制度－制度接口設(shè)計(jì)的一個(gè)簡化案例

由于具體的制度接口設(shè)計(jì)比較復(fù)雜，限于篇幅，這里只引用一個(gè)制度接口設(shè)計(jì)中的一個(gè)被簡化過的案例——針對(duì)某個(gè)企業(yè)的采購管理制度的制度－制度接口的結(jié)構(gòu)與參數(shù)設(shè)計(jì)及數(shù)學(xué)模型部分[33]，制度接口設(shè)計(jì)中的類型評(píng)估、變量的設(shè)計(jì)與采集等環(huán)節(jié)皆省略，讀者如有興趣可進(jìn)一步閱讀其來源文獻(xiàn)（見參考文獻(xiàn)[33]）。

（一）建立當(dāng)前制度結(jié)構(gòu)圖和所需接口分析

根據(jù)調(diào)研，某企業(yè)采購管理制度結(jié)構(gòu)圖為圖1 所示?，F(xiàn)對(duì)其進(jìn)行制度接口分析。

經(jīng)過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在圖1 所示制度結(jié)構(gòu)圖中，T6 環(huán)節(jié)（供貨企業(yè)向采購企業(yè)送樣及采購企業(yè)檢測(cè)樣品）存在制度－制度接口問題。這是因?yàn)樵谡{(diào)查中發(fā)現(xiàn)，在沒有相應(yīng)的行賄受賄行為懲罰制度配合的情況下，該環(huán)節(jié)存在著較為嚴(yán)重的由供貨方對(duì)采購方的操作人員行賄，導(dǎo)致該操作人員有意放不合格采購品過關(guān)問題（通常手段有改變抽樣頻率、不按規(guī)程抽樣、故意使檢測(cè)儀器失效等，從而使送檢的樣品非正常地通過檢測(cè)），從而導(dǎo)致該采購管理制度效果不佳。經(jīng)暗訪調(diào)查，在沒有配備相應(yīng)的制度－制度接口情況下，約有40%的檢測(cè)人員會(huì)接受賄賂，配合供貨方行賄者讓不符合標(biāo)準(zhǔn)的備件通過檢測(cè)，導(dǎo)致該企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量受到很大影響。故在T6部位，必須設(shè)計(jì)相應(yīng)的懲罰制度作為該采購管理制度的制度－制度接口，以保證該采購管理制度有效。

圖1 某企業(yè)采購制度結(jié)構(gòu)圖（局部）

（二）制度－制度接口的結(jié)構(gòu)與參數(shù)設(shè)計(jì)

根據(jù)上述分析，編制制度接口問題分析表（表1）。為此，設(shè)計(jì)有獎(jiǎng)舉報(bào)制度作為采購管理制度的制度－制度接口，以治理在采購環(huán)節(jié)的行賄受賄問題。經(jīng)過分析（過程略），初步確定該制度的結(jié)構(gòu)如圖2 所示，該制度的效用表如表2 所示，其制度參數(shù)表如表3 所示。

圖2 采購管理制度中的T6R2 單元的有獎(jiǎng)舉報(bào)制度接口的結(jié)構(gòu)圖

表1 采購管理制度中的T6 環(huán)節(jié)的制度接口問題分析表

表2 有獎(jiǎng)舉報(bào)制度的行為效用表

表3 中的數(shù)據(jù)主要由對(duì)企業(yè)情況的調(diào)查所得。其中，觀測(cè)器“有獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)+核查重檢制度”的觀測(cè)概率數(shù)據(jù)獲取方法為：

表3 有獎(jiǎng)舉報(bào)制度表參數(shù)表

首先求“有獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)”措施下的對(duì)“受賄與瀆職”的舉報(bào)概率pw，此數(shù)據(jù)可以通過問卷調(diào)查得到pw=0.15。

其次，求“核查重檢”措施對(duì)“受賄與瀆職”的發(fā)現(xiàn)概率pch。本例中，每年核查12 次，按采購進(jìn)貨的“批次”抽查，抽查率約3%。也就是說，在采購品中如果存在成批的劣質(zhì)品，就會(huì)有3%的概率會(huì)被發(fā)現(xiàn)。因此，pch=0.03。

然后，計(jì)算觀測(cè)概率p21，根據(jù)事件并集（如果發(fā)生“受賄與瀆職”行為，可能被舉報(bào)，也可能會(huì)在核查中發(fā)現(xiàn)）的概率公式，有：

（三）設(shè)計(jì)方案的效果計(jì)算

在完成制度接口的結(jié)構(gòu)與參數(shù)的設(shè)計(jì)之后，需要對(duì)于所設(shè)計(jì)的制度判斷其效果，以便決定是否應(yīng)當(dāng)使用該制度。

由于所設(shè)計(jì)的接口制度為尚沒有使用的制度，因此無法像正在使用的采購管理制度那樣通過調(diào)查來估計(jì)其效果，必須通過接口制度的結(jié)構(gòu)和參數(shù)來計(jì)算得出其效果。

首先，建立計(jì)算臨界心理成本M2*的數(shù)學(xué)模型（設(shè)管理對(duì)象為風(fēng)險(xiǎn)中性的）。由行為效用表（表2）可知，被管理者選擇b1這個(gè)行為（即履行職責(zé)）的效用為：

被管理者選擇b2這個(gè)不良行為（即受賄與瀆職）的效用為：

如果制度對(duì)某被管理者有效，即對(duì)其來說u1>u2，從而其會(huì)選擇b1這個(gè)正常行為（即履行職責(zé)），則有：

解得：

把表3 中的數(shù)據(jù)代入公式（2）中，有：

由此，不良行為b2（受賄與瀆職）的行為心理成本臨界值為=7.384 萬元。可見，如果使用有獎(jiǎng)舉報(bào)制度作為制度接口與原來的采購管理制度相配合，則只有那些心理成本小于7.384 萬元的檢測(cè)人員，才會(huì)選擇行為b2，即接受賄賂，配合供貨方讓不符合標(biāo)準(zhǔn)的備件通過檢測(cè)。

接下來需要編制管理對(duì)象的心理成本M2的分布表，這主要是通過采用交換效用法調(diào)查（具體方法略，可參考文獻(xiàn)[33]），確定受賄與瀆職行為b2的心理成本分布表為表4。

表4 受賄與瀆職行為b2 的心理成本M2 分布表

因此，在使用有獎(jiǎng)舉報(bào)制度來配合原采購管理制度后，采購人員受賄與瀆職的比例從原來的40%下降到18.23%，效果還是不錯(cuò)的。

五、主要結(jié)論及研究展望

（一）主要結(jié)論

管理制度的制度接口設(shè)計(jì)，在本質(zhì)上是一種管理制度設(shè)計(jì)中的“配套”，是管理制度設(shè)計(jì)的“體系化”，也是目標(biāo)制度與其所在環(huán)境的一種“緩沖”。在這樣的情況下，目標(biāo)制度的效果才能夠得以保證。只有在進(jìn)行管理制度設(shè)計(jì)的同時(shí)重視和進(jìn)行制度接口設(shè)計(jì)，所形成的管理制度方案才是完善的和可行的。毫無疑問，無論是對(duì)于管理理論的研究還是管理實(shí)踐，制度接口設(shè)計(jì)都是需要重視的任務(wù)。隨著研究的深入和相關(guān)理論知識(shí)的普及，相信制度接口設(shè)計(jì)在提高各行各業(yè)的制度設(shè)計(jì)水平，在發(fā)揮其社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益方面會(huì)有較大的貢獻(xiàn)。

同時(shí)，必須注意的是，制度接口設(shè)計(jì)也不是萬能的和無限的，在各種具體條件下，制度接口都有其承載極限，當(dāng)環(huán)境（包括制度環(huán)境與文化環(huán)境等）超出制度要求過多時(shí)，制度接口就會(huì)無法發(fā)揮相應(yīng)的轉(zhuǎn)換與承接功能。這時(shí)，制度的低效率問題就不能再依賴制度接口設(shè)計(jì)來解決，只能是從改變環(huán)境本身來入手，當(dāng)然這樣的做法會(huì)比制度接口設(shè)計(jì)困難得多，并非一朝一夕所能實(shí)現(xiàn)的。此外，進(jìn)行制度接口設(shè)計(jì)時(shí)還要注意其成本。只有當(dāng)其效益大于其成本時(shí)，制度接口設(shè)計(jì)才是有意義的。因此，在制度接口設(shè)計(jì)之前，對(duì)其成本和效益進(jìn)行評(píng)估，對(duì)制度接口的承載能力進(jìn)行評(píng)估，都是前期的但是非常重要的基礎(chǔ)性工作。

（二）研究展望

從當(dāng)前的研究情況來看，管理制度設(shè)計(jì)（制度接口設(shè)計(jì)是管理制度設(shè)計(jì)中的一部分內(nèi)容）有向工程化方向發(fā)展的趨勢(shì)?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展，使越來越多設(shè)備的用途從傳統(tǒng)的工程領(lǐng)域向管理領(lǐng)域延伸，比如計(jì)算機(jī)視覺的大量使用目前已經(jīng)使交通管理、社會(huì)安全管理、費(fèi)用管理、員工管理等的效率大幅度提高。這些設(shè)備在管理制度中的使用，不僅僅提高了管理效率和效果，也會(huì)改變?nèi)藗儗?duì)管理制度的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)，也會(huì)使管理制度設(shè)計(jì)從人文科學(xué)走向工程科學(xué)，使管理制度設(shè)計(jì)從以往的文字逐步向圖紙化轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)為在制度設(shè)計(jì)中大量采用數(shù)學(xué)模型對(duì)制度參數(shù)進(jìn)行優(yōu)化，進(jìn)行效果比較，進(jìn)行成本和效益分析。

這種研究趨勢(shì)的變化，也會(huì)帶來管理制度設(shè)計(jì)工具的變化，使管理制度設(shè)計(jì)從當(dāng)前的以依靠個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、直覺為主，發(fā)展到計(jì)算機(jī)程序化和工具軟件化，從而能夠?qū)?fù)雜的管理制度進(jìn)行設(shè)計(jì)。管理學(xué)已經(jīng)不再是單純的人文社會(huì)科學(xué)性質(zhì)，而是綜合性的甚至主要是以工程科學(xué)為特征的新的管理科學(xué)，屆時(shí)的管理學(xué)必然各類社會(huì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮出更大的效益。