劉升友

一、前言

根據(jù)《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標準國際公約》（STCW公約）馬尼拉修正案，“海員服務(wù)資歷”系指海員具有的與其證書的簽發(fā)、再有效或者其他資格有關(guān)的船上服務(wù)經(jīng)歷[1]。海員服務(wù)資歷是申請取得適任證書許可的必要條件之一，因此，加強海員服務(wù)資歷管理是保證適任證書許可準確性的前提。我國針對海員服務(wù)資歷的管理進行了多次改革，取得了一定的成效，但通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)研等方式了解到，我國海員服務(wù)資歷的管理依然有待加強。國內(nèi)外關(guān)于海員服務(wù)資歷管理研究的相關(guān)文獻資料并不多見。通過文獻數(shù)據(jù)庫檢索“海員服務(wù)資歷”“seagoing service”或者“sea service”，發(fā)現(xiàn)包含相關(guān)主題詞的學(xué)術(shù)論文較少，因此有必要對海員服務(wù)資歷進行系統(tǒng)、全面的研究。

二、澳大利亞海員服務(wù)資歷管理制度

1.澳大利亞海員管理立法概況

澳大利亞是聯(lián)邦立憲制國家。依據(jù)《1990年澳大利亞海事安全主管機關(guān)法》，澳大利亞海事局（Australian Maritime Safety Authority，AMSA）作為聯(lián)邦政府安全機構(gòu)，其主要職責(zé)是對海事安全事務(wù)及相關(guān)的環(huán)境和航行問題、船員及引航員遵守海事安全標準情況、船舶監(jiān)控、國家搜救協(xié)調(diào)和海上污染響應(yīng)以及在本國登記船舶的管理提供戰(zhàn)略性建議和實施操作性監(jiān)管[2]。

澳大利亞關(guān)于海員管理的法規(guī)，在國家法律層面的主要是《航行法案》（Navigation Act），此外還有澳大利亞海事局發(fā)布的《海事令》（Marine Order）、《海事通告》（Marine Notice）和《商船國家標準》（National Standard for Commercial Vessels，縮寫為“NSCV”）等文件。

《航行法案》是一項涵蓋國際航行船舶、海員安全、與航運有關(guān)的海洋環(huán)境保護以及海員在澳大利亞水域的行為的立法。根據(jù)澳大利亞《聯(lián)邦行政安排令》，該法案由基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)域發(fā)展和城市部部長簽署?！逗叫蟹ò浮分饕獌?nèi)容包括船舶檢驗和認證、建造標準、海員、海員資格及福利、職業(yè)健康與安全、貨物運輸和裝卸、乘客、海洋污染防治、監(jiān)控和執(zhí)法活動等方面[2]。《航行法案》現(xiàn)行有效版本是2012年版。該法案使澳大利亞簽署的國際海事公約生效。同時，該法案也賦予了從屬立法的一個重要功能，授權(quán)AMSA可以針對指定章節(jié)的實施制定《海事令》?！逗Ｊ铝睢分饕顷P(guān)于船舶、船員和操作方面的具體操作要求，而非方針性內(nèi)容，不能設(shè)定罰則[2]。

《海事通告》是AMSA向有關(guān)利益相關(guān)人發(fā)布關(guān)于國際公約修訂、海事令發(fā)布等立法變化，提示相對人關(guān)注潛在風(fēng)險和AMSA有關(guān)船舶檢驗活動的建議，關(guān)注世界最佳做法和提供管理環(huán)境的一般信息的文件[2]。

《商船國家標準》（NSCV）[3]規(guī)定了澳大利亞商船的船舶檢驗、建造、設(shè)備、設(shè)計、公司管理和海員適任標準。NSCV的第1版于2001年5月由澳大利亞交通委員會批準，于2002年8月首次出版。其第2版于2013年11月15日獲得交通和基礎(chǔ)設(shè)施常務(wù)理事會批準，并于2013年11月18日首次出版。當前有效版本是第2.4版，由澳大利亞海事局根據(jù)2015年、2017年和2018年相關(guān)的修正案，于2018年7月24日匯編發(fā)布。NSCV當前版本共包括6部分內(nèi)容，如表1所示。

表1 NSCV的構(gòu)成及主要內(nèi)容

NSCV是澳大利亞海事和航運業(yè)的技術(shù)標準，AMSA通過《海事令》使得其具備法律效力。NSCV的修訂會充分使用來自行業(yè)、政府、學(xué)術(shù)機構(gòu)和社區(qū)的技術(shù)專家組成的技術(shù)咨詢小組提供的技術(shù)援助和建議。在修訂NSCV時，專家組的規(guī)模取決于問題的性質(zhì)和復(fù)雜性，但在任何情況下都至少需要有三名成員。澳大利亞主管機關(guān)鼓勵申請參與標準的修訂工作，在政府網(wǎng)站上提供相應(yīng)申請表格。針對具體修訂工作，主管機關(guān)根據(jù)申請人的資歷、專業(yè)知識或在各自領(lǐng)域的經(jīng)驗來選擇修訂組 成員。

2.澳大利亞海員服務(wù)資歷管理要求

澳大利亞《商船國家標準》（NSCV）的D部分是關(guān)于船員適任標準的規(guī)定[4]，其中第三章對合格的海員服務(wù)資歷要求進行了明確。該章節(jié)中主要包括合格海上服務(wù)資歷的計算、其他類型資歷的認可、資歷的等效、資歷證明和資歷折算等5部分內(nèi)容。本文對澳大利亞海員服務(wù)資歷的管理要求總結(jié)歸納如下：

（1）明確合格海上服務(wù)資歷的計算單位。明確合格的海上服務(wù)資歷以“天”為單位計算[5]。澳大利亞海員在任何24小時內(nèi)在船任職且以執(zhí)行與其適任證書類別相適應(yīng)的任務(wù)不少于7.5小時計算一天的合格服務(wù)資歷，但任何24小時內(nèi)不能計算超過一天的合格服務(wù)資歷。

（2）鼓勵在連續(xù)航行船舶上任職獲取合格服務(wù)資歷。規(guī)定海員任職期間，滿足每段航程超過24小時、履行航行值班或日間和夜間全過程甲板值班職能、符合STCW公約關(guān)于海員疲勞管理的要求等條件，可按每獲取20天合格服務(wù)資歷，額外獎勵10天合格服務(wù)資歷的方式累計海員服務(wù)資歷。同時，對可累計合格服務(wù)資歷的“航行船舶”的范圍進行明確，是指包括在航、非系泊、拋錨但有人值班、脫淺操縱等狀態(tài)。

（3）對在非航行狀態(tài)船舶任職的資歷予以核減。對于在非航行船舶任職的海員，如果是履行了甲板值班或維修工作的甲板部人員，則可按最高15%的工作天數(shù)累計合格服務(wù)資歷；如果是履行了機艙值班或維修工作的輪機部人員，則可按最高33%的工作天數(shù)累計合格服務(wù)資歷。除此以外，所有海員必須在在航船舶上任職才可累計獲得合格服務(wù)資歷。

（4）在國家法律層面保障海員服務(wù)資歷的真實性。證書申請人在申請相關(guān)船員證書時，需要向主管機關(guān)提供滿足要求的服務(wù)資歷證明，以證明所提供服務(wù)資歷的真實有效性。證明材料包括但不限于：國家主管機關(guān)認可格式的聲明、經(jīng)批準的服務(wù)資歷記錄簿或任務(wù)簿、船舶經(jīng)營人（或者船東、船長、輪機長）關(guān)于申請人服務(wù)資歷的詳細說明函件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主管機關(guān)可視情況要求申請人提供進一步的信息。按澳大利亞的刑法，在申請海員證書時做出虛假或誤導(dǎo)性的陳述或聲明，即屬違法。在2012年《航行法案》中也有關(guān)于海員證書的虛假陳述、偽造證書等行為的違法或民事處罰等規(guī)定，以確保所提供海員服務(wù)資歷的真實性。

（5）嚴格資歷有效性的管理。澳大利亞國家標準中明確規(guī)定，如果國家主管機關(guān)認為所提供的服務(wù)資歷是在與擬申請適任證書關(guān)系不大或毫無關(guān)系的時間或情況下獲得，則國家主管機關(guān)可對證書申請人的全部或部分服務(wù)資歷予以折算后累計合格服務(wù)資歷。

三、對加強我國海員服務(wù)資歷管理的啟示

1.明確海員服務(wù)資歷的計算方式和要求

我國對于海員服務(wù)資歷的計算，沒有比較明確和全面的規(guī)定，例如：服務(wù)資歷按月計算，但沒有明確規(guī)定“月”的計算標準，更沒有明確一天需要履行多少小時的相應(yīng)崗位職責(zé)才可計算一天合格服務(wù)資歷的要求，只是比較籠統(tǒng)地按在船月數(shù)計算服務(wù)資歷。

為了提升我國海員服務(wù)資歷的精細化管理水平，須對目前管理上比較粗放的地方進行明確、細化。一是對我國海員服務(wù)資歷的計算“月”的定義進行明確，可在相應(yīng)文件中明確規(guī)定一個月的資歷按30天計算，或者參考澳大利亞的做法，合格的海員服務(wù)資歷以“天”為單位計算；二是對一天的資歷，建議明確按一天履行了相應(yīng)職務(wù)的值班職責(zé)的小時數(shù)來確定一天工作時間可獲取“合格的服務(wù)資歷”的時長，例如明確24小時內(nèi)履行相應(yīng)職務(wù)的值班職責(zé)達8小時即計算1天的“合格的服務(wù)資歷”。

2.強化對海員服務(wù)資歷的有效性管理

目前，我國對海員是否真實在船工作，也就是其服務(wù)資歷是否真實有比較嚴格的管理要求，但對于海員的真實在船任職資歷是否有效，也就是海員在船期間是否有效履行了相應(yīng)崗位或值班職責(zé)卻沒有太多的考慮。對于一些特殊船舶種類、特殊船舶狀態(tài)和特殊排班安排等，例如港作船或者船舶長期靠泊、上岸塢修等時期，任職海員服務(wù)資歷的有效性就明顯大打折扣。此外，有的船舶配備的最低安全配員證書是國際航行的，但卻長期或者一直在沿海航行，對于有無限航區(qū)適任證書的海員，如果長期在該類船舶上任職，實際上并沒有無限航區(qū)航行的經(jīng)歷，通過該船獲得的服務(wù)資歷的有效性嚴格來說是不滿足要求的。因此，在注重資歷真實性管理的同時，還需對真實資歷的有效性做進一步規(guī)范。

強化對服務(wù)資歷的有效性管理，首先要在制度上明確服務(wù)資歷有效性管理的要求，可參考澳大利亞的做法，在國家發(fā)證標準中突出對服務(wù)資歷的認可、資歷證明材料報送等要求；通過利用信用信息管理、增加違法處罰懲戒罰則，提高制造和使用虛假服務(wù)資歷的違法成本[6]?？擅鞔_12個月的資歷當中最多允許不超過2個月的資歷可以在新造船舶最后建造階段、干船塢或修船期間獲得，強調(diào)合格的服務(wù)資歷的獲取需履行了所持證書相應(yīng)的航行和輪機值班職能。其次，建立對資歷有效性管理的實施意見和辦法，指導(dǎo)基層海事部門加強服務(wù)資歷的管理。利用信息技術(shù)加強對船舶動態(tài)數(shù)據(jù)的比對，對長期非在航或者在岸維修船舶上的海員的服務(wù)資歷進行適當折算。對于無限航區(qū)資歷的管理，建議強化對海員相應(yīng)的出入境記錄的校核來確定無限航區(qū)服務(wù)資歷的有效性。此外，需落實公司對合格服務(wù)資歷管理的主體責(zé)任，可通過信息化技術(shù)建立并強化公司、船長、主管機關(guān)三方管理閉環(huán)（如圖1）[7]，促使三方有效履行職責(zé)，并促進三方之間的信息溝通，解決信息孤島、信息不對稱等管理碎片化問題，提升海員服務(wù)資歷的真實有效性。最后，強化現(xiàn)場監(jiān)督管理，通過加強履職檢查，督促海員有效履行崗位職責(zé)，對于明顯不履職或者履職不到位的海員，對其服務(wù)資歷進行不同比率的折算，作為履職檢查的一種懲戒手段。

圖1 海員服務(wù)資歷三方確認管理閉環(huán)

3.突出差異化管理的思想

我國對不同層次人員（例如航海類教師、實操評估考官、評估員、不同學(xué)歷的船員等）申請相應(yīng)適任證書所需的服務(wù)資歷時長要求沒有區(qū)別對待[8]。且所有關(guān)于服務(wù)資歷的管理制度文件中，并沒有明顯的激勵制度，不能充分發(fā)揮“抑惡揚善”的作用。

在基于資歷等效、滿足認可要求、達到相應(yīng)技能水平的前提下，針對不同層次人員（例如航海類教師、實操評估考官、評估員、不同學(xué)歷的船員等）申請相應(yīng)適任證書所需的最短服務(wù)資歷時間予以區(qū)別對待，是差異化管理思想的體現(xiàn)，能促進高素質(zhì)海員隊伍的發(fā)展，也是激勵機制中的一部分。同時，建議允許通過模擬器等多途徑獲取服務(wù)資歷，對于不同途徑獲取的服務(wù)資歷，以及不同航行狀態(tài)下獲取的服務(wù)資歷，可實行差異化管理。此外，為了充分發(fā)揮“抑惡揚善”的作用，可參考澳大利亞海事局的做法：通過對合格服務(wù)資歷的獎勵和打折計算，鼓勵海員通過在航行狀態(tài)船舶上任職獲取海員服務(wù)資歷。

四、結(jié)語

海員服務(wù)資歷對于海員的職務(wù)晉升至關(guān)重要，加強海員服務(wù)資歷的真實有效性管理是主管機關(guān)的監(jiān)管重點。澳大利亞對于海員服務(wù)資歷的管理有其先進的地方，但由于體制和政策實施環(huán)境的不同，本文總結(jié)的基于澳大利亞管理經(jīng)驗的關(guān)于加強我國海員服務(wù)資歷管理的啟示還有待于在工作實踐中加以驗證和完善。