葉海景

摘要：龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新通過知識溢出和治理效應(yīng)影響整個產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效。集群內(nèi)存在兼具正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)的知識溢出，龍頭企業(yè)能在一定程度上控制知識溢出的速度和規(guī)模，發(fā)揮知識治理的作用。在相關(guān)文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上，以溫州地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群龍頭企業(yè)為研究對象，構(gòu)建了知識溢出與治理雙重效應(yīng)模型，實證分析表明該區(qū)域龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效存在顯著的正向影響，知識溢出與治理效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效存在正向影響卻不夠顯著;相比較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群，新興產(chǎn)業(yè)集群的知識溢出與治理效應(yīng)的正向影響更為顯著。深入剖析實證結(jié)果著重提出了提升知識溢出與治理正效應(yīng)抑制負(fù)效應(yīng)的多層次治理體系，加快實現(xiàn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

關(guān)鍵詞：龍頭企業(yè);科技創(chuàng)新;知識溢出;治理效應(yīng);產(chǎn)業(yè)集群;創(chuàng)新績效

中圖分類號：F276 ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ?文章編號：1007-9092（2021）02-0110-008

引 ?言

產(chǎn)業(yè)集群中的龍頭企業(yè)通常位居集群內(nèi)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的核心節(jié)點并占據(jù)研發(fā)、營銷等高附加值環(huán)節(jié)，在集群的形成與發(fā)展中扮演著重要角色。作為區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識的主要發(fā)明者和傳播者，龍頭企業(yè)會逐漸成為整個集群創(chuàng)新的發(fā)動機(jī)①。龍頭企業(yè)與集群其他企業(yè)因地理和組織鄰近性極易發(fā)生知識溢出②，并且以自身知識價值最大化為目標(biāo)在一定程度上控制知識溢出的速度和規(guī)模，從而發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群知識治理的作用。大量的研究證明知識溢出與治理效應(yīng)有利于集群內(nèi)企業(yè)間知識創(chuàng)造和運用的循環(huán)往復(fù)，進(jìn)而提高整個產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效。然而也有一部分學(xué)者的實證研究表明，知識溢出與治理存在負(fù)效應(yīng)，會降低相關(guān)企業(yè)的創(chuàng)新動力，尤其在技術(shù)含量較低的傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域容易帶來產(chǎn)品同質(zhì)化與過度競爭李志國、王偉：《知識溢出與企業(yè)集群：文獻(xiàn)綜述》，《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2013年第8期。，從而影響到龍頭企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)利益，致使其采取抑制知識溢出的治理策略。

近年來以民營經(jīng)濟(jì)為主要特色的“溫州模式”備受質(zhì)疑，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提升步伐緩慢，新興產(chǎn)業(yè)缺乏競爭優(yōu)勢同比差距大，如何發(fā)揮龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新帶動作用進(jìn)而提升整個集群的創(chuàng)新績效成為熱點難題。當(dāng)前，溫州地區(qū)龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效的影響究竟是正效應(yīng)還是負(fù)效應(yīng)？受到哪些因素影響？對于不同類型的產(chǎn)業(yè)集群，如傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)而言，這種影響是否有所不同？這些問題都有待進(jìn)一步探討。已有對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效的研究主要集中于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與價值鏈這兩個視角，本文從群內(nèi)龍頭企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動這個微觀視角，引入知識溢出和治理效應(yīng)作為中介變量進(jìn)行理論研究和實證分析，以期最大限度提升龍頭企業(yè)知識溢出和知識治理的積極效應(yīng)，對于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群治理體系和治理能力的現(xiàn)代化具有普遍借鑒意義。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）龍頭企業(yè)對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效的影響機(jī)制

現(xiàn)有對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效或創(chuàng)新能力的研究大多關(guān)注集群整體層面，集中于對內(nèi)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和對外全球價值鏈兩個視角。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角認(rèn)為群內(nèi)企業(yè)處于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各構(gòu)成要素均對集群創(chuàng)新績效有重要影響;全球價值鏈視角代表Humphrey & SchmitzHumphrey J.and Schmitz H.，“How Does Insertion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Clusters”，Regional Studies，vol. 36，no. 9（2002），pp.1017-1027.認(rèn)為集群創(chuàng)新績效提升就是集群企業(yè)提升在全球價值鏈上獲取附加值的能力，實現(xiàn)由價值鏈低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變。“雙視角”理論關(guān)注集群整體，且忽略了群內(nèi)企業(yè)是異質(zhì)性的，比如位居集群核心地位的龍頭企業(yè)往往有較大的影響力，其科創(chuàng)行為對整個產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效會產(chǎn)生重大影響。

龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新對集群創(chuàng)新績效的影響途徑主要通過知識溢出和知識治理。龍頭企業(yè)的創(chuàng)新溢出到集群中，群內(nèi)其他企業(yè)因地理位置臨近、互補(bǔ)或共性關(guān)系獲得溢出效應(yīng)，并在此基礎(chǔ)上繼續(xù)創(chuàng)新，創(chuàng)造的新知識又溢出到集群中，形成累進(jìn)的相互溢出，知識總量螺旋上升師博：《市場創(chuàng)新與中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量》，《治理現(xiàn)代化研究》，2020年第6期。。龍頭企業(yè)因為知識外溢得到合理補(bǔ)償獲得更大創(chuàng)新動力，同時通過契約治理和關(guān)系治理增加群內(nèi)企業(yè)交流合作促進(jìn)知識溢出。這是龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新通過知識溢出和治理效應(yīng)提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效的理想狀態(tài)，大量學(xué)者的實證研究也直接或間接證實了這種正向影響，但是這種理想狀態(tài)的存在需要一個假設(shè)前提，即知識溢出意味著私有知識變成公共知識，每個企業(yè)在享受此類公共知識的同時，會以“支付”自身創(chuàng)新的知識溢出作為成本葉建亮：《知識溢出與企業(yè)集群》，《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》，2001年第3期?！，F(xiàn)實中卻會出現(xiàn)一些企業(yè)搭便車，坐等其他企業(yè)提供公共知識，盡可能減少自身創(chuàng)新投入，知識溢出反而抑制了企業(yè)創(chuàng)新動力，龍頭企業(yè)也因為科創(chuàng)成果外溢沒有得到相應(yīng)補(bǔ)償而減少創(chuàng)新投入，或因為自身經(jīng)濟(jì)效益受到影響采取抑制知識合理流動的治理策略如減少群內(nèi)企業(yè)技術(shù)業(yè)務(wù)合作交流等，最終導(dǎo)致公共知識供給的困境和創(chuàng)新源頭逐漸衰竭張聰群：《知識溢出與產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新》，《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2005年第11期。 。對于技術(shù)含量相對較低的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群而言，知識溢出更大的負(fù)面影響發(fā)生在創(chuàng)新商品化環(huán)節(jié)，知識獲取方直接簡單模仿，容易出現(xiàn)產(chǎn)品同質(zhì)化惡性價格戰(zhàn)競爭楊皎平、侯楠、徐雷：《知識溢出與集群創(chuàng)新績效：競爭程度調(diào)節(jié)效應(yīng)》，《科研管理》，2015年第6期。。因此龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新通過知識溢出和治理效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效產(chǎn)生的影響尚無定論，有待實證結(jié)果進(jìn)一步檢驗。

（二）龍頭企業(yè)的知識溢出

知識溢出已經(jīng)成為理論界尤其是內(nèi)生增長理論和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)領(lǐng)域的一個研究熱點。知識溢出指知識的擴(kuò)散、對流以及新知識的創(chuàng)造，大多存在于多層次組織網(wǎng)絡(luò)中，Audretsch 和FeldmanAudretsch D. B. and Feldman M. P.，“R&D Spillovers and the Geography of innovation and production”，The American Economic Review，vol. 86，no. 3（1996），pp.630-640.認(rèn)為研究知識溢出難點在于其發(fā)生機(jī)制、識別及測度。根據(jù)傳播方式不同知識通?？梢詣澐譃轱@性知識和隱性知識，顯性知識一般以文字、數(shù)據(jù)等形式存在，如專利、期刊等，能夠以直接或間接的方式在較大空間范圍內(nèi)傳播;隱性知識則只能采取面對面、不斷接觸等方式在特定區(qū)域內(nèi)傳播，如人才流動、模仿或企業(yè)間合作投資等Anselin L.，Varga A. and Acs Z.，“Local Geographic Spillovers between University Research and High Technology Innovations”，Journal of Urban Economics，vol. 42（1997），pp.422-448.。顯性知識和隱性知識同時存在往往難以明確定量區(qū)分，在實證研究模型中很多學(xué)者并未將兩者區(qū)分。根據(jù)主體對象不同知識溢出也可劃分為在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化溢出和不同產(chǎn)業(yè)間的多樣化溢出，專業(yè)化溢出的技術(shù)外部性理論認(rèn)為相同產(chǎn)業(yè)企業(yè)由于所需知識技術(shù)相近，在空間上的集聚更有利于知識溢出;JacobsJacobs J.，The ?Economy of Cities，New York： Random House，1969.等卻認(rèn)為，多樣性產(chǎn)業(yè)集聚更有利于知識傳播、消化、吸收，比如跨行業(yè)融合性技術(shù)。眾多研究表明傳統(tǒng)制造業(yè)中的專業(yè)化溢出作用更加明顯，而新興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中多樣化溢出發(fā)揮更重要的作用。集群產(chǎn)業(yè)不同、集群發(fā)展階段及所處地理位置不同等都會導(dǎo)致兩種不同溢出的最終效果有所不同，對于不同性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)集群，要根據(jù)實際情況研究知識溢出與治理的對策建議。

（三）龍頭企業(yè)的知識治理效應(yīng)

知識治理指采用一定的組織機(jī)構(gòu)、協(xié)調(diào)機(jī)制進(jìn)行知識的交流、共享和創(chuàng)新。GrandoriGrandori A.，“Governance Structures： Coordination Mechanisms and Cognitive Models”，Journal of Management & Governance，vol. 1，no.1（1997），pp.29-47.在對主流企業(yè)管理理論的反思基礎(chǔ)上最先提出知識治理理論;ChoiChoi C. J.，Cheng P.，Hilton B.，and Russell E.，“Knowledge Governance”，Journal of Knowledge Management，vol. 6 no.9（2005），pp.67-75.等認(rèn)為知識治理會對知識分享、傳遞、吸收等產(chǎn)生巨大影響;FossFoss N. J.，and Mahoney J. T.，“Exploring Knowledge Governance”，International Journal of Strategic Change Management，no.2（2010）.深入研究認(rèn)為必須形成合適的知識活動方式和機(jī)制，才能實現(xiàn)知識價值最優(yōu)化;Antonelli和FassioAntonelli C.，and Fassio C.，“The Heterogeneity of Knowledge and the Academic Mode of Knowledge Governance： Italian Evidence in the First Part of the 20th Century”，Science and Public Policy，vol.41（2014），pp.15-28.認(rèn)為知識治理就是用來規(guī)范知識創(chuàng)造、使用、分享過程中的規(guī)則和模式，進(jìn)而將知識治理的研究對象擴(kuò)大到整個經(jīng)濟(jì)體系?，F(xiàn)有研究對知識治理的具體內(nèi)涵定義或許存在差異，但一致認(rèn)為其最終目標(biāo)都是為了實現(xiàn)自身知識價值的最優(yōu)化。現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群知識治理的實證研究大多著眼于企業(yè)內(nèi)部知識活動的組織協(xié)調(diào)或外部治理主體如政府對產(chǎn)業(yè)集群的影響，較少從龍頭企業(yè)的角度出發(fā)研究知識治理效應(yīng)對整個集群創(chuàng)新績效的影響。

二、理論框架

龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新通過知識溢出與治理效應(yīng)提升整個產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效，但是這種理想效應(yīng)源于前提假設(shè)：知識是公共物品，具有非排他性和非競爭性，非排他性假設(shè)在集群中同樣成立，但非競爭性卻可能不成立。在技術(shù)創(chuàng)新階段，知識溢出使得群內(nèi)企業(yè)以更低成本獲得所需知識，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行累進(jìn)創(chuàng)新，形成正向促進(jìn)機(jī)制;然而在技術(shù)創(chuàng)新的商品化階段，如果群內(nèi)企業(yè)簡單模仿生產(chǎn)同類新產(chǎn)品，產(chǎn)量增加導(dǎo)致價格下降，直接影響到龍頭企業(yè)的創(chuàng)新收益，則會抑制其創(chuàng)新動力。集群企業(yè)創(chuàng)新動力的缺失從經(jīng)濟(jì)學(xué)上可以解釋為知識公共物品屬性引起的搭便車行為。對于集群整體而言創(chuàng)新績效最大化的條件是，群內(nèi)每家企業(yè)都進(jìn)行創(chuàng)新，知識全部溢出;而單一企業(yè)收益最大化的條件是，無論其他企業(yè)是否創(chuàng)新，自己都選擇不創(chuàng)新。根據(jù)理性共識假設(shè)，納什均衡的結(jié)果是大家都不創(chuàng)新，個體與集體收益都為0，即少數(shù)產(chǎn)業(yè)集群面臨的“不創(chuàng)新等死，創(chuàng)新早死”的尷尬境地;當(dāng)然現(xiàn)實存在各類政策保護(hù)體制和獎懲機(jī)制，不會出現(xiàn)全部搭便車的納什均衡狀態(tài)，總有一部分龍頭企業(yè)選擇主動創(chuàng)新，這取決于創(chuàng)新投入的邊際回報率。同時，龍頭企業(yè)的知識治理策略也是基于自身知識創(chuàng)造和使用效益的最大化，而非整個產(chǎn)業(yè)集群。因此，龍頭企業(yè)的科創(chuàng)行為是否對產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響，知識溢出與治理效應(yīng)是否能發(fā)揮積極作用，主要取決于產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新投入的邊際回報率。

從宏觀角度看，產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效可以分為效率績效、規(guī)模績效和社會績效三個方面，分別指集群創(chuàng)新的效率、創(chuàng)新的規(guī)模以及集群創(chuàng)新對社會服務(wù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響徐碧琳、李濤：《網(wǎng)絡(luò)組織核心企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力與網(wǎng)絡(luò)組織效率關(guān)系研究》，《經(jīng)濟(jì)與研究管理》，2011年第1期。?？紤]到溫州產(chǎn)業(yè)集群的實際，筆者選取了集群總專利數(shù)（IP1）、集群產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性能改進(jìn)（IP2）、集群新產(chǎn)品的研發(fā)速度（IP3）、新產(chǎn)品研發(fā)成功率（IP4）、集群新產(chǎn)品銷售比重（IP5）、投資回報率（IP6）6個測度題項。作為集群內(nèi)主要知識溢出源和治理主體，龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新選取了研發(fā)人員數(shù)量（TI1）、研發(fā)人員平均工資（TI2）、新材料的使用（TI3）、新產(chǎn)品的研發(fā)投入（TI4）、生產(chǎn)設(shè)備的改進(jìn)更新（TI5）、工藝流程的改進(jìn)更新（TI6）6個測度題項。Feldman（2007）Feldman，M. P. and Audretsch，D. “Innovation in Cities：Science-based Diversity，Specialization and Localized Competition”，European Economic Review，vol. 43（2007），pp.409-429.在研究大量實證文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上指出知識溢出尤其是隱性知識溢出很難通過直接的數(shù)據(jù)指標(biāo)進(jìn)行測量，通常運用間接方法獲得數(shù)據(jù)。GooderhamGooderham P.，Minbaeva D. B. and Pedersen T.，“Governance Mechanisms for the Promotion of Social Capital for Knowledge Transfer in Multinational Corporations：Promotion of Social Capital”，Journal of Management Studies，vol.48，no.1（2011），pp.123-150.將知識治理的測量分為市場關(guān)系、社會關(guān)系和層級關(guān)系三個維度，后續(xù)學(xué)者研究又開發(fā)了相應(yīng)量表。

實踐中知識溢出和治理效應(yīng)主要包括直接合作、員工流動、企業(yè)衍生和非正式交流等途徑進(jìn)行縱向傳導(dǎo)和橫向傳導(dǎo)，其效應(yīng)的發(fā)揮取決于產(chǎn)業(yè)集群的知識環(huán)境和各主體間的聯(lián)系，筆者選取了與同行業(yè)企業(yè)的合作（KS1）、與供應(yīng)商的合作（KS2）、與客戶的合作（KS3）、員工流動率（KS4）、企業(yè)主工作經(jīng)歷（KS5）、參加群內(nèi)交流活動（KS6）6個測度題項。在引入知識溢出和治理效應(yīng)闡述龍頭企業(yè)科創(chuàng)行為對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效影響機(jī)理的基礎(chǔ)上，確定本研究的影響路徑模型如圖1所示。實證模型中包括龍頭企業(yè)科創(chuàng)行為、知識溢出與治理效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效三個變量，并提出如下研究假設(shè)：

H1：龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新正向影響產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效。

H2：知識溢出和治理效應(yīng)正向影響產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效。

三、龍頭企業(yè)科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效影響的實證分析

（一）量表設(shè)計和數(shù)據(jù)收集

調(diào)查問卷設(shè)計了龍頭企業(yè)科技創(chuàng)新、知識溢出和治理效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效3個量表，提出18個測度題項。概念模型中知識溢出與治理的測度題項難以通過量化方法獲得，少數(shù)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效的測量指標(biāo)如生產(chǎn)設(shè)備的改進(jìn)更新、集群總專利數(shù)等理論上可以量化，但溫州本地產(chǎn)業(yè)集群的大部分龍頭企業(yè)還是屬于中小企業(yè)范疇，財務(wù)指標(biāo)中的各項研發(fā)技改投入計算并不精確，申報專利也不及時。綜合考慮筆者采用主觀評價方法5級Likert量表打分法度量各個測量題項，與前三年相比各測量題項所涉及的內(nèi)容是否有明顯改觀，從1到5分別表示從不同意到同意，3 代表中間態(tài)度。

由于溫州本地的產(chǎn)業(yè)集群以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，高新產(chǎn)業(yè)所占比例相對較低，筆者統(tǒng)一選取溫州10個傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群及6個新興產(chǎn)業(yè)集群包括電氣、鞋業(yè)、服裝、汽摩配、泵閥、鎖具、眼鏡、制筆、機(jī)械、玩具十大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群及近期溫州市主推的數(shù)字經(jīng)濟(jì)、智能裝備、生命健康、新能源智能網(wǎng)聯(lián)汽車、新材料、激光與光電六大新興產(chǎn)業(yè)集群。的龍頭企業(yè)與合作伙伴研發(fā)生產(chǎn)部門的管理者作為調(diào)查對象，總計發(fā)放問卷320份，回收271份，回收率為84.7%，剔除內(nèi)容缺失、隨意填寫問卷20份，最終有效問卷251份，有效率為92.6%，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群及新興產(chǎn)業(yè)集群的有效問卷數(shù)都超過100，達(dá)到侯杰泰（2004）侯杰泰、溫忠麟、成子娟：《結(jié)構(gòu)方程模型及其應(yīng)用》，教育科學(xué)出版社2004年版，第125頁。提出的結(jié)構(gòu)方程模型最低樣本容量100的要求。

（二）量表的信度分析

采用spss19.0對三個量表進(jìn)行探索性因子分析和信度分析，結(jié)果顯示每個量表的KMO和Bartlett值都大于0.78，說明適合因子分析;累積方差貢獻(xiàn)率都在80%以上，各指標(biāo)的Cronbach α系數(shù)都在0.79以上，且刪除任一題項后 Cronbach α系數(shù)并無顯著提高，所有題項的因子載荷系數(shù)都超過0.50，說明各個變量的劃分和測度是有效的，可以將同一變量的各測試題項合并為一個因子進(jìn)行后續(xù)結(jié)構(gòu)方程建模分析（見表1）。

（三）假設(shè)檢驗

采用AMOS21.0 軟件導(dǎo)入數(shù)據(jù)對初始結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行分析運算，得到絕對擬合指數(shù)Χ2/df的值1.735小于3，均接近或優(yōu)于建議值;GFI值為0.849，小于0.9，不在擬合接受范圍內(nèi)，需要改進(jìn);相對擬合指標(biāo)CFI、NFI、TLI及IFI都大于0.9，殘差分析RMSEA為0.050，小于0.1的上限。為了逐步消除模擬偏差可以利用AMOS21.0提供的修改指標(biāo)MI，通過增加殘差間協(xié)方差關(guān)系對模型進(jìn)行微調(diào)，重新導(dǎo)入數(shù)據(jù)對初始模型進(jìn)行調(diào)整并修正，模型擬合度指數(shù)達(dá)到參考標(biāo)準(zhǔn)要求（見表2）。

此時絕對擬合指數(shù)χ2/df為 1.51<2、GFI=0.912均優(yōu)于建議值;相對擬合指數(shù)CFI、NFI、TLI與IFI都大于0.9，RMSEA的值為0.053，小于0.06，最終模型擬合優(yōu)度較好，各項參數(shù)均好于初始模型，且標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)通過了顯著性檢驗（見表3）。

由綜述可知，不同性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)集群其知識溢出與治理效應(yīng)會有所不同，預(yù)測傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群和新興產(chǎn)業(yè)集群龍頭企業(yè)科創(chuàng)行為對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效的影響也會有所不同。為了進(jìn)一步驗證，區(qū)分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群樣本庫和新興產(chǎn)業(yè)集群樣本庫，分別對其三個量表進(jìn)行信度分析，發(fā)現(xiàn)各個變量均有效，經(jīng)過微調(diào)的模型擬合度指數(shù)均達(dá)到參考標(biāo)準(zhǔn)要求，對兩樣本庫進(jìn)行假設(shè)檢驗，得到如下結(jié)果（見表4、表5）。

（四）結(jié)果分析

上述結(jié)構(gòu)方程模型的分析結(jié)果表3表明，龍頭企業(yè)科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.459，且在1%的水平下顯著，意味著龍頭企業(yè)科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效存在顯著的正向影響;而知識溢出與治理效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)僅為0.186，僅在10%的水平下顯著，意味著知識溢出與治理效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效存在正向影響，但不太顯著，其促進(jìn)提升作用有待進(jìn)一步開發(fā)。由于龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新不僅會提高自身創(chuàng)新績效，還會給群內(nèi)其他企業(yè)帶來關(guān)聯(lián)效應(yīng)和示范效應(yīng)，因此對于整個產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效會帶來顯著的提升作用;而知識溢出既有正效應(yīng)也有負(fù)效應(yīng)，其對企業(yè)創(chuàng)新能力的提升是肯定的，但對企業(yè)創(chuàng)新動力的影響是有條件的，龍頭企業(yè)由于技術(shù)成果外溢得不到相應(yīng)補(bǔ)償甚至被惡意模仿，會減少與群內(nèi)其他企業(yè)交流合作以抑制知識溢出，這種自身利益最大化的治理策略會對集群創(chuàng)新績效帶來負(fù)面影響。個體企業(yè)是否有動力去創(chuàng)新取決于創(chuàng)新行為的邊際報酬率MPCR（Marginal Per Capital Return），當(dāng)MPCR大于1時，即使存在知識溢出，但企業(yè)的創(chuàng)新行為所能獲取的收益仍超過成本，個體企業(yè)的占優(yōu)策略是創(chuàng)新，此時集群內(nèi)的創(chuàng)新不是公共物品博弈，集群中可能出現(xiàn)知識共享、循環(huán)增加的理想狀態(tài);當(dāng)MPCR小于1時，作為理性經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)自然不會選擇創(chuàng)新，此時知識溢出反而會抑制企業(yè)的創(chuàng)新動力。尤其對于規(guī)模稍大但創(chuàng)新能力不夠占據(jù)絕對優(yōu)勢的龍頭企業(yè)而言，由于技術(shù)水平差距不夠大，其創(chuàng)新成果極易被群內(nèi)小企業(yè)模仿，此時知識溢出通常為單向溢出，而且小企業(yè)很容易實現(xiàn)創(chuàng)新成果的商品化，直接影響到龍頭企業(yè)的創(chuàng)新收益及其創(chuàng)新動力，知識溢出與治理的負(fù)效應(yīng)顯而易見，這類集群最需要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。而當(dāng)集群內(nèi)龍頭企業(yè)和其他企業(yè)的關(guān)系為縱向分工的配套關(guān)系，情況又有所不同，此時知識溢出雖然也是單向溢出，但不是存在于競爭企業(yè)的創(chuàng)新商品化階段，而是配套企業(yè)的創(chuàng)新生產(chǎn)階段，知識溢出能夠提升配套企業(yè)的水平，有利于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同創(chuàng)新，較少造成同質(zhì)化競爭，此時龍頭企業(yè)更樂于加強(qiáng)與群內(nèi)其他企業(yè)開展技術(shù)交流合作，促進(jìn)知識溢出?？傊嵘R溢出與治理效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效存在的正向影響，必然要提升創(chuàng)新行為的邊際報酬率MPCR，即提升集群創(chuàng)新回報降低創(chuàng)新成本。

進(jìn)一步分析，表4和表5結(jié)果表明對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群和新興產(chǎn)業(yè)集群而言，龍頭企業(yè)科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)均接近0.5，且在1%的水平下顯著，證實了龍頭企業(yè)科技創(chuàng)新對于整個產(chǎn)業(yè)集群的較強(qiáng)帶動作用。事實也證明，不管是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)還是新興產(chǎn)業(yè)，溫州本地眾多小微企業(yè)限于資金、技術(shù)、人才及戰(zhàn)略性布局限制，可能對行業(yè)內(nèi)所謂的世界或國內(nèi)領(lǐng)先技術(shù)并不重視，但是對于地緣位置臨近的本行業(yè)龍頭企業(yè)的技術(shù)改造或創(chuàng)新卻極為敏感，會爭相模仿，因此龍頭企業(yè)的科創(chuàng)帶動作用對于疫情之后產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)危為機(jī)加快轉(zhuǎn)型尤為重要。相比較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群，新興產(chǎn)業(yè)集群的知識溢出與治理效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)則要高很多，達(dá)到0.302且在5%的水平下表現(xiàn)顯著，這是由于新興產(chǎn)業(yè)如新材料、激光光電等產(chǎn)業(yè)集群往往技術(shù)門檻較高，創(chuàng)新成果不易被簡單模仿，企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制和交易市場相對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更為完善。如前文綜述所提及，新興產(chǎn)業(yè)中多樣化溢出發(fā)揮更重要作用，更有利于跨行業(yè)融合性技術(shù)的傳播、吸收及產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同創(chuàng)新，較少同質(zhì)化競爭，知識溢出與知識治理對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效的正效應(yīng)更顯著。反之，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)如鞋服、制筆等產(chǎn)業(yè)集群通常技術(shù)含量相對較低，創(chuàng)新成果容易被簡單模仿，導(dǎo)致傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)基于自身利益最大化考慮往往采取抑制知識溢出的消極治理策略，因此傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群的知識溢出與治理效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)僅為0.122，僅在10%的水平下顯著。

四、 結(jié)論與建議

（一）簡要結(jié)論

本文以溫州地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群龍頭企業(yè)為研究對象，構(gòu)建了知識溢出與治理雙重效應(yīng)模型，實證分析表明：

第一，不管是對總樣本庫還是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群及新興產(chǎn)業(yè)集群兩個子樣本庫而言，龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效均存在顯著的正向影響。龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新不僅會提高自身創(chuàng)新績效，還會給群內(nèi)其他企業(yè)帶來關(guān)聯(lián)示范效應(yīng)，其科創(chuàng)帶動作用對于疫情之后產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)危為機(jī)加快轉(zhuǎn)型尤為重要。

第二，知識溢出與治理效應(yīng)則具有兩面性。對于總樣本庫而言，知識溢出與治理效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效存在正向影響卻不太顯著，其促進(jìn)提升作用有待進(jìn)一步開發(fā)。如果技術(shù)成果外溢得不到相應(yīng)補(bǔ)償甚至被惡意模仿，龍頭企業(yè)就會采取抑制知識溢出的自身利益最大化治理策略，進(jìn)而對集群創(chuàng)新績效帶來負(fù)面影響。要提升知識溢出與治理效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效存在的正向影響，必然要提升創(chuàng)新行為的邊際報酬率。對于子樣本庫而言，不同類型集群中知識溢出與治理效應(yīng)的影響不盡相同，新興產(chǎn)業(yè)集群相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)其正效應(yīng)更為顯著。這是由于新興產(chǎn)業(yè)集群往往技術(shù)門檻較高且知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制更為完善，多樣化溢出發(fā)揮更重要作用，較少同質(zhì)化競爭，知識溢出與知識治理對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效的正效應(yīng)更顯著。

（二）若干建議

相對于提升龍頭企業(yè)的科創(chuàng)投入，知識溢出與治理效應(yīng)的促進(jìn)提升相對復(fù)雜，需要打造多層次、多角度的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群治理體系。

第一，引導(dǎo)支持龍頭企業(yè)加大研發(fā)投入和群內(nèi)企業(yè)研發(fā)合作。通常龍頭企業(yè)對自身創(chuàng)新能力關(guān)注較多，而對集群整體發(fā)展關(guān)注較少，政府應(yīng)通過輿論宣傳、精神獎勵等方式提高龍頭企業(yè)社會責(zé)任感，同時政府還應(yīng)通過減稅和財政補(bǔ)貼等方式，給予龍頭企業(yè)政策支持，鼓勵龍頭企業(yè)與群內(nèi)其他企業(yè)進(jìn)行研發(fā)合作。當(dāng)下創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)綜合體應(yīng)聚攏一批研發(fā)能力強(qiáng)的龍頭企業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向全鏈條上下游雙向拓展，可由龍頭企業(yè)主導(dǎo)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中研發(fā)資源的配置，提高資源配置效率，幫助群內(nèi)其他企業(yè)增強(qiáng)研發(fā)能力，從而逐步提升集群整體的創(chuàng)新績效。

第二，鼓勵群內(nèi)企業(yè)知識有償共享并補(bǔ)償創(chuàng)新阻止侵權(quán)。由于知識溢出與治理具有雙重效應(yīng)，既要維持合理的知識流動提升正效應(yīng)，又要阻止侵權(quán)模仿保證溢出方收益權(quán)降低負(fù)效應(yīng)。首先，既要防止知識無效溢出又要推動知識有效流動。幫助技術(shù)門檻較低的傳統(tǒng)行業(yè)的龍頭企業(yè)采取建立保密措施、提高技術(shù)復(fù)雜性和約束關(guān)鍵人員流動等方法，防止重要知識特別是隱性知識的溢出。打造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)綜合體等公共創(chuàng)新平臺，對共性關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行合作攻關(guān)，項目成果申請公共知識產(chǎn)權(quán)，推進(jìn)知識流動與共享;采用共有專利的形式為小微企業(yè)模仿創(chuàng)新提供更多公共知識，禁止企業(yè)利用技術(shù)形成壟斷。其次，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系并鼓勵技術(shù)交易。創(chuàng)新商品化階段的模仿最容易產(chǎn)生知識溢出負(fù)效應(yīng)，部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化維權(quán)意識，及時申請知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行確權(quán)，行業(yè)協(xié)會或特定區(qū)域內(nèi)部認(rèn)可的“土專利”可作為補(bǔ)充確權(quán)。鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，推行專利共享、技術(shù)交易、合作創(chuàng)新等有償共享方式，改變?nèi)簝?nèi)小微企業(yè)模仿創(chuàng)新占優(yōu)策略的預(yù)期，形成自主創(chuàng)新的新型規(guī)范。最后，建立侵權(quán)處罰制度并補(bǔ)償創(chuàng)新者。阻止侵權(quán)最有效的方法就是懲罰，包括社會性懲罰與經(jīng)濟(jì)性懲罰等，用以降低侵權(quán)者的侵權(quán)動機(jī)與潛在收益，營造良好的法制環(huán)境。政府還可采取稅收、補(bǔ)貼、獎勵等方式對部分龍頭企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)償，提升其創(chuàng)新積極性。

（責(zé)任編輯：石洪斌）