摘? 要：為更好地了解新疆地區(qū)中藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢，文章采用專利信息分析的研究方法，利用incoPat數(shù)據(jù)庫，對我國新疆地區(qū)的中藥產(chǎn)業(yè)進行專利檢索與分析。文中著重從專利類型、專利法律狀態(tài)、專利申請量、專利申請人、專利技術(shù)領(lǐng)域以及專利申請地域等多個維度進行研究。剖析與探索目前新疆維吾爾自治區(qū)中藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展情況與未來趨勢，為新疆地區(qū)中藥產(chǎn)業(yè)未來的發(fā)展提供參考。

關(guān)鍵詞：中藥領(lǐng)域;專利統(tǒng)計;新疆;產(chǎn)業(yè)發(fā)展

中圖分類號：TP391.1;G306? ? ? ?文獻標識碼：A 文章編號：2096-4706（2021）02-0100-04

Abstract：In order to better understand the development status and trend of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang，this paper uses the research method of patent information analysis，and uses the incoPat database to search and analyze the patent of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang. This paper focuses on patent types，patent legal status，patent applications，patent applicants，patent technology fields and patent application regions. To analyze and explore the current situation and future trend of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang Uygur Autonomous Region，so as to provide reference for the development of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang.

Keywords：field of traditional Chinese medicine;patent statistics;Xinjiang;industrial development

0? 引? 言

新疆內(nèi)聯(lián)西北五省，外接中亞五國，地處亞歐大陸中心，融匯了中西多國多民族醫(yī)藥文化，受“絲綢之路”的影響，新疆中草藥來源廣泛，藥材品種繁多。1984年編寫的《新疆維吾爾自治區(qū)中草藥資源名錄》中記載中草藥原植物、動物、礦物2 210種，藥物1 382味，而植物藥158科、637屬、2 014種，動物藥69科、117屬、153種，礦物藥43種[1，2]。新疆民族藥具有悠久的歷史，良好的療效，維藥和哈藥是民族藥的重要組成部分，傳統(tǒng)維吾爾醫(yī)常用藥材有500多種，哈薩克醫(yī)學(xué)古籍記載藥物1 106種[3，4]。新疆獨特的地理位置、優(yōu)越的自然資源與良好的文化優(yōu)勢使得地區(qū)中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)迎來前所未有的發(fā)展機遇。

隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，知識信息的重要性日益凸顯，知識產(chǎn)權(quán)保護在中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中扮演著舉足輕重的角色。中藥知識產(chǎn)權(quán)主要目的就是根據(jù)中醫(yī)藥自身的技術(shù)特點來充分運用現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度對其進行保護[5]。知識產(chǎn)權(quán)中專利作為技術(shù)創(chuàng)新的載體，專利產(chǎn)出被認為是衡量創(chuàng)新績效的合理指標之一[6]。本文以專利文獻為信息來源，擬對新疆地區(qū)中藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀開展研究，探討中藥科技領(lǐng)域發(fā)展趨勢與潛在市場，為新疆地區(qū)中藥產(chǎn)業(yè)專利布局和專利保護提供借鑒，以促進中藥產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

1? 數(shù)據(jù)來源與方法

研究以incoPat數(shù)據(jù)庫平臺為檢索和分析工具，平臺主要提供1985年至今的中國和美國、WIPO、日本、歐洲專利局、英國、法國、韓國、俄羅斯、德國等120個國家、地區(qū)和組織，超過1.4億件的專利文獻。數(shù)據(jù)檢索時間為2020年8月14日，檢索式為：標題/摘要=（中藥 or 中草藥 or 植物藥 or 中成藥）AND 申請人地址=（新疆），對新疆地區(qū)中藥專業(yè)相關(guān)專利信息數(shù)據(jù)進行采集，共檢索到1 021條結(jié)果。在對數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析中，主要通過Excel對各項關(guān)鍵數(shù)據(jù)進行加工和處理，采用定性和定量的分析方法對專利類型、專利法律狀態(tài)、專利申請量、專利申請人、專利技術(shù)領(lǐng)域以及專利申請地域進行統(tǒng)計分析。由于專利在申請之日起18個月后向公眾公開，因此還有一部分專利由于沒有公布而未被列入本次分析中[7]。

2? 結(jié)果與分析

2.1? 總體概況

本次分析共檢索到新疆地區(qū)中藥申請專利1 021件，其中已獲得授權(quán)的專利為268件。從專利類型看，發(fā)明專利有863件，占申請總量的84.5%;實用新型專利154件，占比15.1%;外觀設(shè)計專利非常少，只有4件。新疆中藥專利類型分布如圖1所示。

此外，從法律狀態(tài)來看，有效專利270件，處于審中的專利216件，失效專利535件。如圖2所示為新疆中藥專利法律狀態(tài)分布。

專利失效的主要原因中，未交年費而失效的專利數(shù)量有263件，占總申請量的25.8%，由于專利本身發(fā)明不夠先進、專利實施困難或者該專利經(jīng)濟效益低等原因，導(dǎo)致專利權(quán)人未到期限便提前終止了其專利權(quán);撤回專利184件，占比18.0%，這與專利申請的不穩(wěn)定性有關(guān);駁回專利有71件，這些專利申請的主題大多缺乏新穎性、創(chuàng)造性、技術(shù)性，駁回狀態(tài)的專利反映該領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力亟待提高[8];避重放棄和放棄專利8件，表明該專利市場競爭力弱或發(fā)明質(zhì)量低;期滿專利9件，專利超過了“專利法”規(guī)定的期限稱為期滿失效專利。

2.2? 專利申請量趨勢0分析

新疆地區(qū)中藥專利的申請變化趨勢如圖3，可以看出新疆地區(qū)專利申請量的變化基本分為3個階段。第一階段為緩慢起步階段（1993—2007年），這一階段每年專利申請量都比較少，專利申請總量僅為275件，呈現(xiàn)波浪式變化，上升趨勢不明顯。此階段新疆處于知識產(chǎn)權(quán)制度探索初期，而在2007年9月批準設(shè)立的國家知識產(chǎn)權(quán)局烏魯木齊代辦處，為新疆地區(qū)企事業(yè)單位和個人申請專利提供了便利，隨后一系列的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策陸續(xù)發(fā)布，為地區(qū)專利發(fā)展提供機會。第二階段為低速增長階段（2008—2013年），專利申請數(shù)量呈階梯式上升趨勢，2008年國家知識產(chǎn)權(quán)局要點印發(fā)，新疆進入知識產(chǎn)權(quán)保護發(fā)展期，2011年知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策性文件也隨著經(jīng)濟政策的調(diào)整慢慢增多[9]。在相關(guān)政策扶持下，激勵著新疆地區(qū)中藥發(fā)明專利的產(chǎn)出，新疆地區(qū)中藥專利呈現(xiàn)逐步上升趨勢。第三階段為高速增長階段（2014—2017年），新疆各省市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要，2015年博鰲亞洲論壇圍繞“亞洲新未來：邁向命運共同體”的主題展開，新疆被設(shè)立為“一帶一路”核心區(qū)。政策趨勢下，2015年新疆地區(qū)中藥專利申請量出現(xiàn)突增，2016年專利申請量首次超過100件。

需指出的是，由于專利數(shù)據(jù)公開具有一定滯后性，故不對2018、2019年專利申請量做分析，數(shù)據(jù)僅供參考。

2.3? 申請人和發(fā)明人分析

對專利進行申請人統(tǒng)計分析，如圖4所示，挖掘新疆地區(qū)中藥領(lǐng)域活躍的申請人。申請人類型包括個人、企業(yè)、大專院校、機關(guān)團體、科研單位，其中以個人身份申請約占總數(shù)的57%。按照申請人專利數(shù)量排名，排名前十的申請人當中，主要申請機構(gòu)有新疆醫(yī)科大學(xué)（24件）、和田天力沙生藥物開發(fā)有限責(zé)任公司（18件）、烏魯木齊富潤東方生物科技有限公司（14件）、塔里木大學(xué)（14件）、新疆醫(yī)科大學(xué)第一附屬醫(yī)院（13件）、新疆醫(yī)科大學(xué)附屬中醫(yī)醫(yī)院（13件）、新疆維吾爾自治區(qū)中醫(yī)醫(yī)院（11件）;主要申請人有來自新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團第十師北屯醫(yī)院的賈曦申請專利18件，來自新疆維吾爾自治區(qū)哈密市第二人民醫(yī)院的丁鴻磊申請專利12件。

表1為新疆地區(qū)中藥專利發(fā)明人分析，專利數(shù)量較為突出的發(fā)明人是來自和田天力沙生藥物開發(fā)有限責(zé)任公司的王新意，該發(fā)明人在2014年為該公司專利申請做出了突出貢獻，共申請了專利18件;其次是來自烏魯木齊富潤東方生物科技有限公司的趙平和黃向陽，在2018年共申請了14件專利;來自新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團第十師北屯醫(yī)院的賈曦，作為發(fā)明人申請了12件專利。

2.4? 專利技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成分析

采用國際專利分類（IPC）體系對中藥技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠腎PC小類構(gòu)成進行分析[10]。表2列出了IPC小類排名前十位的技術(shù)領(lǐng)域，其中申請量最為集中的是A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品），專利申請量高達669件，申請數(shù)量遠超過其他小類，占申請總量的65.5%;其次是IPC小類A23L（不包含在A21D或A23B至A23J小類中的食品、食料或非酒精飲料;它們的制備或處理，例如烹調(diào)、營養(yǎng)品質(zhì)的改進、物理處理），共38件，僅占比3.7%申請量明顯低于A61K技術(shù)領(lǐng)域;然后是A61J（專用于醫(yī)學(xué)或醫(yī)藥目的的容器;專用于把藥品制成特殊的物理或服用形式的裝置或方法;喂飼食物或口服藥物的器具;嬰兒橡皮奶頭;收集唾液的器具），申請量為22件。

2.5? 申請地域分析

中藥專利申請總量排名前十的地市如圖5所示。從區(qū)域發(fā)展來看，烏魯木齊的中藥技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢最顯著，專利申請數(shù)量遙遙領(lǐng)先，共462件，占專利申請總量的45.2%，說明該地區(qū)專利技術(shù)發(fā)展較好，基礎(chǔ)雄厚。其次為昌吉、哈密、阿勒泰、石河子等，申請量均低于100件，由此可見，新疆中藥技術(shù)領(lǐng)域分布呈現(xiàn)明顯的地域性。

3? 結(jié)? 論

通過對新疆地區(qū)中藥領(lǐng)域的專利類型、專利法律狀態(tài)、專利申請量、專利申請人、專利技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成以及專利申請地域方面進行統(tǒng)計分析，研究了該領(lǐng)域的整體專利發(fā)展情況，發(fā)現(xiàn)新疆中藥領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展具有一定的發(fā)展?jié)摿?。研究結(jié)論如下：

（1）從法律狀態(tài)上看，新疆地區(qū)中藥產(chǎn)業(yè)失效專利比例較高，一半的專利都處于失效狀態(tài)，由此反映地區(qū)中藥領(lǐng)域創(chuàng)新能力有待提升。

（2）從專利申請總體情況上看，新疆地區(qū)中藥技術(shù)發(fā)展處于持續(xù)增長的狀態(tài)，主要原因在于我國知識產(chǎn)權(quán)制度的完善與發(fā)展、新疆地區(qū)中醫(yī)藥相關(guān)政策的扶持以及醫(yī)藥企業(yè)對專利保護的重視。

（3）從申請人和發(fā)明人分析上來看，新疆維吾爾自治區(qū)中藥產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利中高校和個人所占比例較高，屬于非企業(yè)申請人，轉(zhuǎn)化運營能力較低，在一定程度上使得部分專利并沒有實現(xiàn)其市場價值，因此應(yīng)鼓勵將這類高質(zhì)量專利許可給企業(yè)以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

（4）從專利技術(shù)領(lǐng)域上看，A61K小類覆蓋的關(guān)于醫(yī)用領(lǐng)域的產(chǎn)品和技術(shù)較活躍，在中藥領(lǐng)域處于主導(dǎo)性地位，說明該領(lǐng)域是中藥專利的熱點技術(shù)領(lǐng)域。

（5）從申請地域分析，烏魯木齊中藥技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢最顯著，為主要的技術(shù)研發(fā)地區(qū)。

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作者簡介：邵明會（1991.09—），女，漢族，新疆烏魯木齊人，初級職稱，碩士，研究方向：圖書情報分析、科技查新、文獻檢索教學(xué)方向。