徐玉梅 張昊

內(nèi)容提要：以中歐班列為代表的國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)對(duì)促進(jìn)“一帶一路”建設(shè)發(fā)揮了巨大作用。為進(jìn)一步提升國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)效率，推動(dòng)“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易自由化和便捷化，有必要構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則。但目前存在的國(guó)際鐵路貨物運(yùn)輸規(guī)則沖突、鐵路提單物權(quán)憑證屬性立法缺失、提單信息交互不暢等問(wèn)題對(duì)國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則的構(gòu)建形成了現(xiàn)實(shí)障礙。對(duì)此，本文從國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單與金融市場(chǎng)的聯(lián)通及風(fēng)險(xiǎn)防范、國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)參與主體權(quán)利義務(wù)的對(duì)等及國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)實(shí)踐中的便利三種考量因素進(jìn)行深入分析，提出國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則構(gòu)建的基本思路。

關(guān)鍵詞：國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單;一單制;規(guī)則構(gòu)建;《一帶一路區(qū)域鐵路聯(lián)運(yùn)協(xié)定》

中圖分類號(hào)：DF41;D9961??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??文章編號(hào)：1001-148X（2021）03-0145-08

收稿日期：2021-03-19

作者簡(jiǎn)介：徐玉梅（1975-），女，山東東平人，東北農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理與法學(xué)院副教授，法學(xué)博士，研究方向：?國(guó)際貿(mào)易法、民商法;張昊（1998-），女，沈陽(yáng)人，東北農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理與法學(xué)院碩士研究生，研究方向：?國(guó)際貿(mào)易法。

基金項(xiàng)目：黑龍江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目“一帶一路”倡議下中俄自貿(mào)區(qū)陸海聯(lián)運(yùn)立法構(gòu)建研究，項(xiàng)目編號(hào)：18FXB010。

一、引言

“一帶一路”倡議提出以來(lái)，國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作日趨活躍，市場(chǎng)需求量不斷增長(zhǎng)，同時(shí)也促進(jìn)了國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)的飛速發(fā)展。隨著“交通強(qiáng)國(guó)，鐵路先行”的提出①，鐵路運(yùn)輸憑借著比空運(yùn)資費(fèi)低、比海運(yùn)高效的優(yōu)勢(shì)逐漸占領(lǐng)了大量的市場(chǎng)。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)也因此應(yīng)運(yùn)而生并迅猛發(fā)展，其中中歐班列具有一定的代表性。中歐班列是往來(lái)于中歐、連通“一帶一路”沿線各國(guó)的集裝箱國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)班列，首列開(kāi)通于2011年。隨著“一帶一路”的實(shí)施，中歐班列已經(jīng)能夠通達(dá)歐洲21個(gè)國(guó)家106個(gè)城市②。2020年全年共開(kāi)行124萬(wàn)列、發(fā)送1135萬(wàn)標(biāo)箱貨物，同比分別增長(zhǎng)50%、56%③，運(yùn)行線路達(dá)到73條④，被譽(yù)為“鋼鐵駝隊(duì)”。以中歐班列為代表的國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)架起了跨越亞歐大陸、溝通沿線國(guó)家的商貿(mào)橋梁，對(duì)建設(shè)“一帶一路”起著巨大的促進(jìn)作用。

隨著“一帶一路”的深入實(shí)施，貨運(yùn)量快速增加，市場(chǎng)的擴(kuò)大對(duì)貨物通關(guān)、換裝的實(shí)效性和便捷度提出了新的要求。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)全過(guò)程鏈條長(zhǎng)、主體多。在國(guó)際鐵路運(yùn)輸規(guī)則方面，《國(guó)際貨約》和《國(guó)際貨協(xié)》的不同規(guī)定，導(dǎo)致貨物在不同運(yùn)輸階段單證難以統(tǒng)一，引發(fā)了不同運(yùn)輸主體間業(yè)務(wù)協(xié)同困難、信息交流和共享障礙、運(yùn)輸成本增高以及貨物中轉(zhuǎn)效率較低等問(wèn)題。為了快速提高貨物通關(guān)效率、破除《國(guó)際貨約》和《國(guó)際貨協(xié)》分立造成的法律壁壘，從運(yùn)輸全過(guò)程、各環(huán)節(jié)的單證入手才是解決問(wèn)題的根本。當(dāng)前，首要任務(wù)就是構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則，改良單證混亂冗雜的現(xiàn)狀。

鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則的構(gòu)建旨在統(tǒng)一國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)全程中涉及的不同種類、不同形式的單證和票據(jù)，保障運(yùn)輸暢通，對(duì)提高貨物流通效率、完善“門(mén)到門(mén)”一體化運(yùn)輸規(guī)則具有重大的法治意義和積極的促進(jìn)作用。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則的構(gòu)建亦是為了適應(yīng)國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)的實(shí)際需要，提高我國(guó)國(guó)際運(yùn)輸控制力，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)主導(dǎo)、引領(lǐng)、參與國(guó)際貿(mào)易和運(yùn)輸規(guī)則的制定。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則是基于國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單的一種新型經(jīng)營(yíng)模式，嘗試借助一種新型運(yùn)輸單證即國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單，完成全程綜合運(yùn)輸，中途不用辦理?yè)Q票、二次起票手續(xù)，最大限度地實(shí)現(xiàn)貨物運(yùn)輸便利化。換言之，國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”模式是在國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)的全過(guò)程，只借助一張統(tǒng)一的國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單，就能滿足全程各環(huán)節(jié)、各部門(mén)程序上對(duì)多式聯(lián)運(yùn)單證的標(biāo)準(zhǔn)和要求。即一張單證貫穿全程、適用于國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)所有相關(guān)業(yè)務(wù)，承運(yùn)人一次性收取所有費(fèi)用，為客戶提供跨國(guó)鐵路全程運(yùn)輸服務(wù)。全程一單制可以打破《國(guó)際貨約》《國(guó)際貨協(xié)》之間人為造成的法律體系壁壘，滿足發(fā)貨人“一次托運(yùn)，一單到底”的需求，提高運(yùn)輸效率。此外，運(yùn)輸和貨物的流轉(zhuǎn)息息相關(guān)，貨物的流轉(zhuǎn)是商事主體的必然需求，為了便于國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單在金融市場(chǎng)上的融通，考慮到各方當(dāng)事人的利益平衡，應(yīng)當(dāng)突破國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)單證物權(quán)問(wèn)題的法律瓶頸，使國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單兼具海運(yùn)提單的物權(quán)效力以及鐵路運(yùn)單的收貨憑證、合同證明功能。盡管國(guó)內(nèi)首張中歐班列國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單于2017年4月在成都簽發(fā)標(biāo)志著國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”在我國(guó)目前已經(jīng)有了實(shí)踐上的嘗試⑤，但是距離“一單制”規(guī)則的構(gòu)建和“一單制”國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單在國(guó)際上的大量應(yīng)用、廣泛認(rèn)可尚有相當(dāng)距離。本文以“一帶一路”為視角，以國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則構(gòu)建為研究對(duì)象，分析國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)障礙，剖析構(gòu)建“一單制”規(guī)則的考量因素，綜合現(xiàn)實(shí)障礙和考量因素，提出國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則構(gòu)建的基本思路，力求為“一帶一路”的發(fā)展以及國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)建設(shè)過(guò)程中的單證優(yōu)化、制度改良提供一定的理論支撐。

二、國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”的現(xiàn)實(shí)障礙

盡管國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”具有單證標(biāo)準(zhǔn)化、運(yùn)輸高效化等優(yōu)點(diǎn)，但目前全面構(gòu)建“一單制”規(guī)則仍存在運(yùn)輸規(guī)則沖突、鐵路提單準(zhǔn)物權(quán)憑證效力立法缺失、提單信息交互不暢三大現(xiàn)實(shí)障礙，本文將從立法和實(shí)踐兩方面進(jìn)行闡釋。

第一，國(guó)際鐵路貨物運(yùn)輸規(guī)則沖突。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”構(gòu)建的起點(diǎn)是“一帶一路”沿線國(guó)家對(duì)“一單制”模式的接受和認(rèn)可。首要目標(biāo)是解決“一帶一路”沿線國(guó)家鐵路貨物運(yùn)輸規(guī)則是否統(tǒng)一的問(wèn)題。目前世界上主流的國(guó)際鐵路運(yùn)輸規(guī)則是《國(guó)際貨約》與《國(guó)際貨協(xié)》，二者雖然在一定程度上統(tǒng)一了各自締約國(guó)之間的國(guó)際鐵路運(yùn)輸規(guī)則，但二者在規(guī)定上存在較大差異，導(dǎo)致兩大“聯(lián)盟”人為地造成了歐亞大陸國(guó)際鐵路運(yùn)輸法律體系的割裂，這是“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易交流難以回避的問(wèn)題?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家中有27個(gè)國(guó)家（主要是西亞和中東歐國(guó)家）加入了《國(guó)際貨約》，22個(gè)國(guó)家（主要是中亞、東亞和獨(dú)聯(lián)體國(guó)家）加入了《國(guó)際貨協(xié)》，12個(gè)國(guó)家同時(shí)參加了《國(guó)際貨約》和《國(guó)際貨協(xié)》這兩大規(guī)則，部分國(guó)家兩大規(guī)則都沒(méi)有加入（例如印度）[1]?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家加入規(guī)則的情況不同造成法律適用差異性較大。這種差異通常能影響到當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、導(dǎo)致適用不同規(guī)則產(chǎn)生完全不同的裁判結(jié)果。當(dāng)發(fā)生國(guó)際鐵路運(yùn)輸糾紛時(shí)，兩大國(guó)際鐵路運(yùn)輸規(guī)則沖突主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。一是適用范圍方面，《國(guó)際貨協(xié)》僅在始發(fā)地和目的地都是締約國(guó)的情況下才適用，而《國(guó)際貨約》在始發(fā)地和目的地其一是締約國(guó)的情況下即可適用，兩大規(guī)則都沒(méi)有加入的國(guó)家則需從其國(guó)內(nèi)法中尋找規(guī)定或者依照意思自治原則由當(dāng)事人在合同中約定法律適用。二是訴訟時(shí)效及其中止方面，《國(guó)際貨約》規(guī)定的一到兩年訴訟時(shí)效比之《國(guó)際貨協(xié)》規(guī)定的二到九個(gè)月訴訟時(shí)效更長(zhǎng)，更加側(cè)重于貨方利益。對(duì)于訴訟時(shí)效的中止，《國(guó)際貨約》將其歸于起訴地國(guó)法律管轄，沒(méi)有專門(mén)的特別規(guī)定，而《國(guó)際貨協(xié)》則規(guī)定了“訴訟時(shí)效在提出賠償請(qǐng)求時(shí)中止”。三是承運(yùn)人歸責(zé)原則方面，《國(guó)際貨約》采用承運(yùn)人無(wú)過(guò)錯(cuò)歸責(zé)原則而《國(guó)際貨協(xié)》采用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。四是責(zé)任限額方面，《國(guó)際貨約》賦予承運(yùn)人責(zé)任限額，《國(guó)際貨協(xié)》則沒(méi)有規(guī)定承運(yùn)人責(zé)任限額，而是要求承運(yùn)人按照貨物實(shí)際損失的價(jià)格進(jìn)行賠償。

值得注意的是，《國(guó)際貨協(xié)》對(duì)于鐵路貨運(yùn)糾紛還有一項(xiàng)特有的前置程序，在（2013）杭鐵民初字第4號(hào)案件（某保險(xiǎn)公司與某鐵路局保險(xiǎn)人代位求償權(quán)糾紛案）⑥就體現(xiàn)了這一點(diǎn)。根據(jù)《國(guó)際貨協(xié)》規(guī)定“凡有權(quán)向鐵路提出賠償請(qǐng)求的人，即有權(quán)根據(jù)運(yùn)送合同提起訴訟，只有提出賠償請(qǐng)求后，才可提起訴訟”，保險(xiǎn)公司作為索賠方，必須在訴訟前向鐵路局提出賠償請(qǐng)求，否則不能起訴。最終法院根據(jù)《國(guó)際貨協(xié)》的這條規(guī)定駁回了保險(xiǎn)公司的訴訟請(qǐng)求。如果此運(yùn)單是《國(guó)際貨約》格式的運(yùn)單，適用《國(guó)際貨約》規(guī)定，那么保險(xiǎn)公司的訴訟請(qǐng)求就不會(huì)被駁回，案件裁判結(jié)果將大大不同。可見(jiàn)，兩大鐵路運(yùn)輸規(guī)則的實(shí)質(zhì)差異在司法實(shí)踐中是不可忽視的，這也是國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則構(gòu)建直面的第一大障礙。

第二，鐵路提單物權(quán)憑證屬性立法缺失。目前兩大國(guó)際鐵路運(yùn)輸規(guī)則都沒(méi)有賦予鐵路運(yùn)單以物權(quán)憑證屬性。鐵路運(yùn)單僅是運(yùn)輸合同證明和收貨憑證，不屬于有價(jià)證券，不能融資和背書(shū)轉(zhuǎn)讓。鐵路承運(yùn)人只能向運(yùn)單上注明的收貨人放貨，而不能憑單放貨。隨著“一帶一路”的推進(jìn)實(shí)施和中歐班列的開(kāi)通，重慶已經(jīng)開(kāi)始嘗試借助中歐班列使用鐵路提單。國(guó)家發(fā)改委于2019年出臺(tái)的《西部陸海新通道總體規(guī)劃》提出，要加快推進(jìn)多式聯(lián)運(yùn)“一單制”，以鐵路為重點(diǎn)建立健全內(nèi)外貿(mào)多式聯(lián)運(yùn)單證標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)并完善國(guó)際鐵路提單融資工程⑦。鐵路提單是一種有價(jià)證券，可以作為物權(quán)憑證融資、流轉(zhuǎn)，它一般為市場(chǎng)主體約定使用，可以背書(shū)轉(zhuǎn)讓用于信用證結(jié)匯、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押等金融活動(dòng)，承運(yùn)人具有“見(jiàn)單放貨”的義務(wù)。明確國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單法律性質(zhì)為物權(quán)憑證，既有利于“一單制”的推廣，也有利于促進(jìn)金融市場(chǎng)的活躍，減輕企業(yè)資金周轉(zhuǎn)壓力。同時(shí)也可以消除金融機(jī)構(gòu)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，使“一單制”的國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單更容易被市場(chǎng)主體接受。

渝0192民初10868號(hào)案件是我國(guó)首例鐵路提單物權(quán)糾紛案⑧。本案中重慶孚騏汽車銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱孚騏公司）與重慶中外運(yùn)物流有限公司（以下簡(jiǎn)稱中外運(yùn)公司）的物權(quán)糾紛就來(lái)源于一張國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單。通過(guò)本案不難看出，如果法律沒(méi)有明文規(guī)定，只憑當(dāng)事人約定來(lái)確定鐵路提單的物權(quán)屬性往往會(huì)因?yàn)槠渌?dāng)事人對(duì)約定的理解不同或者操作疏漏而引發(fā)糾紛。本案中中外運(yùn)公司認(rèn)為與英颯公司簽訂協(xié)議就只能在英颯公司憑單提貨時(shí)才能放貨。再如，英颯公司交付提單卻沒(méi)有背書(shū)轉(zhuǎn)讓。這些都源自于法律規(guī)范的缺失。目前，當(dāng)事人欲使用鐵路提單只能通過(guò)意思自治原則在合同中約定。然而僅靠當(dāng)事人在合同中約定承認(rèn)鐵路提單的物權(quán)性質(zhì)不僅效率低，且在現(xiàn)實(shí)中極易引起糾紛，個(gè)案一一訴訟解決也會(huì)浪費(fèi)司法資源?！拌F路提單第一案”的法治意義在于它首次認(rèn)可了鐵路提單的存在，并理清了其基本交易模式和交易規(guī)則。但僅靠司法實(shí)踐來(lái)確定規(guī)則是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，如果我國(guó)能夠率先立法明確鐵路提單的概念，確認(rèn)其物權(quán)憑證屬性，也能在實(shí)踐中積累司法經(jīng)驗(yàn)，逐步形成較為成熟的鐵路運(yùn)輸規(guī)則體系，走出“一單制”國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單在融資時(shí)因無(wú)法定物權(quán)憑證屬性而面臨的現(xiàn)實(shí)困境。

第三，提單信息交互不暢。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”需要提供“一站式”全程運(yùn)輸服務(wù)，高效的運(yùn)輸離不開(kāi)信息的暢通傳遞。但在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，不同國(guó)家海關(guān)之間、不同運(yùn)輸方式之間都難以做到信息資源的互聯(lián)互通與共享共用，導(dǎo)致國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單難以實(shí)現(xiàn)“一單到底”。當(dāng)前運(yùn)輸業(yè)受到數(shù)字化影響，產(chǎn)生了許多能夠帶來(lái)商業(yè)模式變革的技術(shù)創(chuàng)新，數(shù)字化是實(shí)現(xiàn)多式聯(lián)運(yùn)中不同運(yùn)輸方式之間更高程度整合的重要手段[2]。然而，我國(guó)鐵路運(yùn)輸目前還需要人工填制紙質(zhì)單證、人工申請(qǐng)報(bào)關(guān)，這不僅降低了運(yùn)輸效率，更不利于國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單信息的流通、采集、統(tǒng)計(jì)，以及向客戶提供公共信息服務(wù)。若在國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)途中遭遇自然災(zāi)害或意外事故，業(yè)務(wù)銜接不暢、數(shù)據(jù)交互閉塞、信息傳遞效率較低等問(wèn)題極有可能導(dǎo)致承運(yùn)人通知延遲到達(dá)托運(yùn)人處，給后續(xù)損失賠償責(zé)任的認(rèn)定帶來(lái)困難。因此，應(yīng)加強(qiáng)“一帶一路”沿線國(guó)家間的協(xié)調(diào)和信息交流，改進(jìn)鐵路運(yùn)輸間的銜接，使其更加簡(jiǎn)便易行。推動(dòng)電子數(shù)據(jù)的交換對(duì)于整合所有市場(chǎng)主體、精簡(jiǎn)零散數(shù)據(jù)、提供高效服務(wù)、規(guī)劃合理路線，以及使費(fèi)率和時(shí)間表更透明是至關(guān)重要的[3]。

三、國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則構(gòu)建的考量因素

國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則構(gòu)建應(yīng)以提單本身為核心，圍繞提單展開(kāi)。欲設(shè)計(jì)出一份承載著“一單到底”的國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)統(tǒng)一提單，首先需要考慮到統(tǒng)一提單的可流通性、使用統(tǒng)一提單交易的公平性以及提單相關(guān)信息的透明性。結(jié)合上文的現(xiàn)實(shí)障礙，國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則構(gòu)建應(yīng)考慮國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單與金融市場(chǎng)的聯(lián)通及風(fēng)險(xiǎn)防范、國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)參與主體權(quán)利義務(wù)的對(duì)等以及國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)實(shí)踐中的便利三方面因素。

（一）國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單與金融市場(chǎng)的聯(lián)通及風(fēng)險(xiǎn)防范

提單的出現(xiàn)和運(yùn)用使國(guó)際貿(mào)易從實(shí)物交易發(fā)展為單證交易[4]，提單的可流通性直接影響到貿(mào)易效率，而貿(mào)易效率的高低也會(huì)反過(guò)來(lái)影響提單流通性的強(qiáng)弱?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家的貿(mào)易融資需求不斷擴(kuò)大⑨，而國(guó)際貿(mào)易融資離不開(kāi)現(xiàn)實(shí)的運(yùn)輸市場(chǎng)和抽象的金融市場(chǎng)這兩個(gè)領(lǐng)域。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單作為可轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券是金融市場(chǎng)中的特殊商品，作為合同證明和提貨憑證，更是運(yùn)輸市場(chǎng)的重要單據(jù)。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則能夠建立起銜接運(yùn)輸和金融的橋梁，推廣“一單制”是實(shí)現(xiàn)金融市場(chǎng)與運(yùn)輸市場(chǎng)互聯(lián)互通的手段，也是借助“一帶一路”經(jīng)濟(jì)走廊提高我國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)話語(yǔ)權(quán)的重大機(jī)遇。因此，在構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則時(shí)要賦予國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單以資金融通功能，提振市場(chǎng)活躍度，緩解小微企業(yè)資金周轉(zhuǎn)壓力。具體而言，在設(shè)計(jì)規(guī)則時(shí)，要著重考慮到常見(jiàn)的提單相關(guān)金融業(yè)務(wù)（例如跟單信用證結(jié)算和質(zhì)押、保險(xiǎn)等）與提單的有效銜接，包括辦理上述金融業(yè)務(wù)時(shí)當(dāng)事人的便利以及相關(guān)金融機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單的認(rèn)可。例如，當(dāng)前銀行一般都不接受鐵路運(yùn)單用于信用證結(jié)算[5]，對(duì)此可以改良運(yùn)單，制成具有物權(quán)憑證功能的鐵路提單，賦予持單人支配貨物的權(quán)利，降低銀行的信用風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，以促進(jìn)提單的流通?？傊诂F(xiàn)實(shí)情況，有針對(duì)性地合理構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則，優(yōu)化國(guó)際貿(mào)易融資環(huán)境。

運(yùn)輸業(yè)務(wù)與金融市場(chǎng)的聯(lián)通是一把雙刃劍。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)的參與主體一方面享受著提單在金融市場(chǎng)中流通帶來(lái)的便利，另一方面更要防范提單進(jìn)入金融市場(chǎng)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)，比如預(yù)借提單、倒簽提單、偽造信用證、保險(xiǎn)詐騙等欺詐行為[4]。構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”把鐵路提單推向金融市場(chǎng)，就不能忽視伴隨鐵路提單進(jìn)入金融市場(chǎng)而衍生出的風(fēng)險(xiǎn)。鐵路提單與海運(yùn)提單、倉(cāng)單性質(zhì)相似，其風(fēng)險(xiǎn)也相似。在構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則時(shí)，可以參考海運(yùn)提單和倉(cāng)單的實(shí)際情況，對(duì)已有的法律空白加以填補(bǔ)。例如，制定全面的國(guó)際鐵路提單流通管理制度，明確國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單的法律地位，統(tǒng)一規(guī)范國(guó)際鐵路提單的內(nèi)容和格式等。搭建透明、公開(kāi)的信息平臺(tái)能使貨物行程易追蹤、貨物狀況可視化，降低融資風(fēng)險(xiǎn)。總之，通過(guò)健全的法律制度應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)以鐵路提單融資行為的安全性，以達(dá)到“吸引金融市場(chǎng)主體介入、使國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單贏得流通和信譽(yù)”的最終目的。

（二）國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的對(duì)等

廣義的國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)當(dāng)事人的范疇其實(shí)很寬泛，涵蓋了很多市場(chǎng)主體。在聚焦于基礎(chǔ)的國(guó)際貨物買賣合同時(shí)，有出賣方（出口商）和買受方（進(jìn)口商），聚焦于國(guó)際鐵路運(yùn)輸合同時(shí)，有托運(yùn)人、收貨人和承運(yùn)人，聚焦于國(guó)際鐵路提單的流轉(zhuǎn)時(shí)，還涉及提單持有人。以上各類主體相互交叉，同一家公司在不同法律關(guān)系中可以扮演不同角色。例如，銀行既可能是收貨人也可能是提單持有人。隨著提單在運(yùn)輸市場(chǎng)和金融市場(chǎng)中的流轉(zhuǎn)，當(dāng)事人的法律身份和權(quán)利義務(wù)也會(huì)隨之轉(zhuǎn)換。“一帶一路”致力于推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，保障各國(guó)當(dāng)事人在經(jīng)濟(jì)、金融、商貿(mào)領(lǐng)域的平等地位。因此，為了維護(hù)使用統(tǒng)一提單交易的公平性，構(gòu)建“一單制”規(guī)則時(shí)，應(yīng)考慮到各方利益的平衡。概言之，應(yīng)該根據(jù)各主體在某特定法律關(guān)系中的特定法律身份和具體法律行為，分別分析各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)并使之對(duì)等。

當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)對(duì)等在法理上來(lái)源于“當(dāng)事人平等原則”，即要從形式和實(shí)質(zhì)上維護(hù)當(dāng)事人主體地位平等、現(xiàn)實(shí)能力對(duì)等[6]。筆者認(rèn)為，主要包括訴權(quán)平等、舉證責(zé)任分配對(duì)等、私法救濟(jì)形式對(duì)等等。出口商和進(jìn)口商的權(quán)利義務(wù)在國(guó)際貨物買賣合同中已經(jīng)約定，他們之間的法律關(guān)系及買賣合同糾紛歸于《合同法》等國(guó)內(nèi)法或者《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》調(diào)整，在此不贅述。筆者將借鑒成熟的國(guó)際海運(yùn)規(guī)則，厘清以提單為核心的國(guó)際鐵路運(yùn)輸合同各方當(dāng)事人以及提單持有人的權(quán)利義務(wù)，以期為構(gòu)建公平平等的國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則指引方向。

首先，承運(yùn)人。由于國(guó)際鐵路貨物運(yùn)輸合同是由承運(yùn)人和托運(yùn)人雙方簽訂的，因此提單未載明事項(xiàng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由承運(yùn)人和托運(yùn)人根據(jù)運(yùn)輸合同的約定各自承擔(dān)。一般情況下，承運(yùn)人享有收取運(yùn)費(fèi)權(quán)和留置權(quán)及相應(yīng)訴權(quán)，義務(wù)包括聽(tīng)從托運(yùn)人指示、履行運(yùn)輸合同，造成的貨損貨差賠償義務(wù)。

其次，托運(yùn)人。具有要求承運(yùn)人簽發(fā)運(yùn)輸單證的權(quán)利和向承運(yùn)人索賠的權(quán)利、相應(yīng)訴權(quán)以及妥善交運(yùn)貨物、保證貨物適運(yùn)和對(duì)貨物危險(xiǎn)性、特性的通知說(shuō)明[7]。

再次，收貨人。由于鐵路提單的可流通性，提單上載明的原始收貨人不一定是提單持有人，提單持有人也不一定直接向承運(yùn)人主張?zhí)崛∝浳铩１疚膬H討論持提單主動(dòng)向承運(yùn)人要求提貨的“積極的、現(xiàn)實(shí)的收貨人”[8]。收貨人與承運(yùn)人是一種法定的提單法律關(guān)系，其與承運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由提單載明的事項(xiàng)決定[8]。其權(quán)利主要包括提貨權(quán)、貨損、貨差索賠權(quán)及相應(yīng)訴權(quán)，義務(wù)上則主要包括及時(shí)提貨的義務(wù)和提貨遲延給承運(yùn)人造成損失時(shí)的賠償義務(wù)。

最后，持單人。它的內(nèi)涵很廣，可以囊括與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的各方。如銀行、保險(xiǎn)公司等金融主體。持單人可以將提單轉(zhuǎn)讓、抵押、投保，也可以持單要求提貨。此時(shí)持單人的權(quán)利有物權(quán)、提貨權(quán)和訴權(quán)等，與收貨人權(quán)利類似。

總之，構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則要將當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的對(duì)等作為考量因素，保證制度的公平性和平等性，可以以海運(yùn)規(guī)則為借鑒合理分配責(zé)任。

（三）國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)實(shí)踐中的便利

國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則的構(gòu)建是“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易便利化的助推器，它試圖從源頭提高國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)一體化運(yùn)輸服務(wù)水平，促進(jìn)交通運(yùn)輸綜合發(fā)展和國(guó)家間貿(mào)易合作，為國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)實(shí)踐帶來(lái)便利，使國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)更加高效、系統(tǒng)、便利。欲實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，須做到以下幾方面。

1信息便利。信息的閉塞是“一帶一路”沿線國(guó)家通關(guān)效率低的重要原因之一，增強(qiáng)信息互換能夠使各國(guó)海關(guān)事務(wù)更加透明，進(jìn)而使貨物過(guò)關(guān)更順暢[9]。構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則需要考慮到市場(chǎng)主體使用提單交易的快捷性和提單信息的透明性。因此，實(shí)踐中的信息便利不可忽視。我國(guó)作為“一帶一路”倡議的主要發(fā)起國(guó)，應(yīng)積極開(kāi)發(fā)搭建具備信息匯集、共享、監(jiān)測(cè)等功能和多重訪問(wèn)權(quán)限的一體化平臺(tái)，整合全程運(yùn)輸各階段業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)，建立涵蓋全程運(yùn)輸?shù)耐暾麛?shù)據(jù)庫(kù)并加以分析和利用。根據(jù)需要把信息分享給運(yùn)輸?shù)钠渌h(huán)節(jié)、其他部門(mén)，實(shí)現(xiàn)不同企業(yè)間甚至各國(guó)間信息的互聯(lián)互通。還可以通過(guò)平臺(tái)鼓勵(lì)進(jìn)出口商關(guān)注中歐班列提供的鐵路服務(wù)，擴(kuò)大中歐班列的市場(chǎng)影響力。

2手續(xù)便利。要借助國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則達(dá)到節(jié)省時(shí)間成本、為國(guó)際鐵路運(yùn)輸實(shí)踐帶來(lái)便利的目的，則手續(xù)便利是必由之路。國(guó)際貨物運(yùn)輸往往進(jìn)出口成本高，繁瑣的通關(guān)手續(xù)耗時(shí)長(zhǎng)，阻礙了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和繁榮。因此，簡(jiǎn)化通關(guān)手續(xù)和運(yùn)輸程序、消除手續(xù)障礙勢(shì)在必行。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)領(lǐng)域手續(xù)便利的實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)各國(guó)的配合，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)與“一帶一路”貿(mào)易伙伴國(guó)家的多邊合作，共同推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易便利化。

國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)導(dǎo)致國(guó)際貨物運(yùn)輸總量日益增加，通關(guān)手續(xù)和運(yùn)作程序的簡(jiǎn)化可以減少貨物的延誤和滯留，避免因通關(guān)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)帶來(lái)的額外收費(fèi)，減少國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)當(dāng)事人因此產(chǎn)生的糾紛。手續(xù)便利和信息便利均可以減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的影響，是優(yōu)化通關(guān)環(huán)境的“組合拳”。除此之外，手續(xù)便利還能提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，促進(jìn)統(tǒng)一運(yùn)單的推廣使用，并形成良性循環(huán)。

3技術(shù)便利。“一帶一路”沿線各國(guó)建立“信息互換、數(shù)據(jù)互通、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助”的跨部門(mén)、跨區(qū)域通關(guān)協(xié)作機(jī)制，離不開(kāi)現(xiàn)代技術(shù)的支撐。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則的構(gòu)建應(yīng)該跟緊時(shí)代潮流，結(jié)合現(xiàn)代科技手段，充分發(fā)揮現(xiàn)代技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，給業(yè)務(wù)實(shí)踐帶來(lái)便利。各參與者之間的實(shí)時(shí)互動(dòng)，相關(guān)業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，離不開(kāi)云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能（AI）?等新興技術(shù)。例如，可以將技術(shù)便利與信息便利結(jié)合在一起，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)搭建平臺(tái)、傳輸信息、發(fā)出指示來(lái)高效地完成“一單制”規(guī)則中的法律行為。再如，可以發(fā)展電子提單，利用互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等現(xiàn)代技術(shù)處理和操作電子提單，取代人工填寫(xiě)運(yùn)輸單據(jù)的落后做法，方便相關(guān)主體在網(wǎng)上辦理通關(guān)、流轉(zhuǎn)等手續(xù)，從而提高國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單交易的安全性、準(zhǔn)確度和效率，充分挖掘電子提單數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值。

四、國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則構(gòu)建的基本思路

（一）制定《一帶一路區(qū)域鐵路聯(lián)運(yùn)協(xié)定》

“一帶一路”源于地緣經(jīng)濟(jì)需求，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作浪潮下我國(guó)拓寬的區(qū)域合作的新領(lǐng)域。如前文所述，國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)架起了跨越亞歐大陸、溝通沿線國(guó)家的商貿(mào)橋梁，對(duì)建設(shè)一帶一路起著巨大的促進(jìn)作用。由于國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)的全球性特點(diǎn)，不同國(guó)家必然會(huì)依照自身的發(fā)展情況對(duì)國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則提出不同的理念與主張。目前，《國(guó)際貨約》與《國(guó)際貨協(xié)》兩大“聯(lián)盟”人為地造成了歐亞大陸國(guó)際鐵路運(yùn)輸法律體系的割裂。因此，構(gòu)建沿線國(guó)家間深度一體化的自由貿(mào)易協(xié)定（FTAS）網(wǎng)絡(luò)是在“一帶一路”倡議的框架下加強(qiáng)沿線國(guó)家間價(jià)值鏈合作的重要路徑之一[10]。自由區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（Free?Regional?Trade?Agreement，F(xiàn)RTA）通過(guò)成員國(guó)之間的相互協(xié)商談判，能以更加優(yōu)惠的貿(mào)易和投資條件，將成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益緊密地連接在一起，并增強(qiáng)成員國(guó)之間在政治、外交和文化等方面的聯(lián)系[11]。可見(jiàn)，制定《一帶一路區(qū)域鐵路聯(lián)運(yùn)協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)定》）是“一帶一路”沿線各國(guó)國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則構(gòu)建之最佳解決之道。《協(xié)定》作為國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)規(guī)制的重要組成部分，是國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)規(guī)制必要和有益的補(bǔ)充?！秴f(xié)定》的目標(biāo)和動(dòng)力是沿線國(guó)家的共同利益，體現(xiàn)在通過(guò)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定從統(tǒng)一適用范圍、訴訟時(shí)效及其中止、承運(yùn)人歸責(zé)原則、責(zé)任限額等方面的目的出發(fā)，?《協(xié)定》的制定應(yīng)協(xié)調(diào)好以下三方面關(guān)系。

1包容性與合作性?！耙粠б宦贰钡哪康氖墙^(qū)域經(jīng)濟(jì)互利合作網(wǎng)絡(luò)，而這離不開(kāi)沿線國(guó)家政府、國(guó)際組織間的協(xié)調(diào)和合作。截至2020年11月，我國(guó)已經(jīng)與138個(gè)國(guó)家、31個(gè)國(guó)際組織簽署201份共建“一帶一路”合作文件⑩，區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作網(wǎng)絡(luò)初步建立?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)秉持著“和平合作、開(kāi)放包容”的理念，倡導(dǎo)“多拆墻、少筑墻”。“一帶一路”沿線國(guó)家具體國(guó)情不同、文化背景不同，導(dǎo)致政治制度、法律規(guī)定差異性很大，客觀上給合作帶來(lái)了一定障礙。對(duì)此我們應(yīng)該求同存異，找到各國(guó)的共同利益所在，以打造命運(yùn)共同體和利益共同體為合作目標(biāo)，包容促合作，以合作促發(fā)展。簽定區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是與“一帶一路”貿(mào)易伙伴國(guó)家實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步深入合作的良好契機(jī)，在制定《協(xié)定》時(shí)，應(yīng)該以包容的眼光看待各國(guó)政策、法律的差異，“求大同、存小異”，立足價(jià)值鏈與沿線國(guó)家誠(chéng)意，開(kāi)展多邊對(duì)話，合理制定規(guī)則。并且在《協(xié)定》中嵌入開(kāi)放式條款，允許滿足一定條件或者標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家通過(guò)批準(zhǔn)或簽署等方式加入?yún)f(xié)定成為成員國(guó)，這樣既體現(xiàn)區(qū)域協(xié)定的包容性，又表明我國(guó)捍衛(wèi)多邊主義、反對(duì)集團(tuán)化的立場(chǎng)，同時(shí)也有利于擴(kuò)大區(qū)域協(xié)定的覆蓋面，逐步提高其在全球范圍內(nèi)的影響力。

2利益性與公平性?！秴f(xié)定》制定的根本目的是為推動(dòng)“一帶一路”沿線國(guó)家自由貿(mào)易，進(jìn)一步滿足各成員國(guó)的利益訴求。各方利益平衡是制定《協(xié)定》的邏輯起點(diǎn)。具體到市場(chǎng)主體上，就是要保障參與國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)的每一方當(dāng)事人的合法權(quán)益?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家大多為國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、談判能力有限的發(fā)展中國(guó)家，《協(xié)定》需要通過(guò)建立一個(gè)公平的貿(mào)易體系才能贏得沿線國(guó)家的普遍認(rèn)可，進(jìn)而吸引它們加入《協(xié)定》，實(shí)現(xiàn)小范圍內(nèi)的國(guó)際貿(mào)易自由化。例如，在自由貿(mào)易中發(fā)生糾紛時(shí)，可以考慮在《協(xié)定》中設(shè)置調(diào)解、友好磋商等非硬性解決方式作為仲裁的前置程序，在尊重國(guó)家主權(quán)、尊重各方利益的前提下?tīng)?zhēng)取和平解決。前置程序不能解決糾紛時(shí)需要通過(guò)《協(xié)定》設(shè)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)定紛止?fàn)?。通過(guò)公平、公正、公開(kāi)的法律保障爭(zhēng)端方的利益，維護(hù)《協(xié)定》的權(quán)威。因此，在制定《協(xié)定》時(shí)，必須考慮到各方利益的協(xié)調(diào)性和爭(zhēng)端解決機(jī)制的公平性。如果《協(xié)定》能公平公正，切實(shí)保障協(xié)調(diào)各方利益，推動(dòng)消除區(qū)域內(nèi)貿(mào)易壁壘，提高成員國(guó)之間貿(mào)易自由化，那么優(yōu)良的營(yíng)商環(huán)境一定能吸引更多投資者，為各成員國(guó)帶來(lái)更多的獲利機(jī)會(huì)，從而真正實(shí)現(xiàn)“合作共贏”。

3區(qū)域性和國(guó)際性?！秴f(xié)定》是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，通過(guò)它構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則可以在“一帶一路”區(qū)域內(nèi)突破現(xiàn)有國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)規(guī)則的制約與束縛，破除《國(guó)際貨約》與《國(guó)際貨協(xié)》間的人為壁壘，加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，促進(jìn)成員國(guó)間的貿(mào)易。當(dāng)然，《協(xié)定》不是對(duì)《國(guó)際貨約》和《國(guó)際貨協(xié)》的全盤(pán)否定。恰恰相反，區(qū)域協(xié)定可以作為《國(guó)際貨約》和《國(guó)際貨協(xié)》的重要補(bǔ)充?！秴f(xié)定》是在“一帶一路”沿線各國(guó)都接受的前提下，對(duì)國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)規(guī)則進(jìn)行的整合和優(yōu)化，是在吸收借鑒兩大國(guó)際鐵路運(yùn)輸規(guī)則優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)各國(guó)實(shí)際和地緣特色，對(duì)其加以完善而形成的。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不意味著國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則的構(gòu)建要徹底脫離國(guó)際規(guī)則，區(qū)域性和國(guó)際性也不能對(duì)立地、割裂地看待?！秴f(xié)定》可以作為多邊貿(mào)易體系陷入停滯時(shí)國(guó)際鐵路運(yùn)輸規(guī)則的有效補(bǔ)充，它的制定和實(shí)施可以為《國(guó)際貨約》和《國(guó)際貨協(xié)》的發(fā)展提供啟示和經(jīng)驗(yàn)[12]。區(qū)域協(xié)定最終仍將與國(guó)際貿(mào)易規(guī)則共融、接軌，共同完善全球貿(mào)易治理體系，推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的自由和發(fā)展。

（二）提單物權(quán)化

構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則的一個(gè)重要舉措就是要推行“國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單物權(quán)化”，即賦予國(guó)際鐵路提單以物權(quán)憑證效力。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)際市場(chǎng)主體對(duì)國(guó)際鐵路運(yùn)輸運(yùn)能運(yùn)力和運(yùn)輸效率的需求與日俱增，國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單面臨著與海運(yùn)提單產(chǎn)生歷史背景相似的現(xiàn)實(shí)狀況。發(fā)展“鐵路提單物權(quán)化”能夠順應(yīng)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易融資發(fā)展趨勢(shì)，滿足國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)領(lǐng)域?qū)χ贫鹊男滦枨螅x予國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單物權(quán)屬性使其具備運(yùn)輸合同證明、貨物收據(jù)、提貨憑證三種法律屬性[13]。一方面給運(yùn)輸關(guān)系當(dāng)事人帶來(lái)了更多方便和保障。例如，方便承運(yùn)人“見(jiàn)單放貨”，承運(yùn)人無(wú)須核實(shí)收貨人身份，只需查驗(yàn)提單真實(shí)性，提高了貨運(yùn)效率，降低了承運(yùn)人的時(shí)間成本和法律風(fēng)險(xiǎn)。再如，對(duì)于收貨人，他可以基于法定的提單法律關(guān)系，依據(jù)鐵路提單上明確規(guī)定（或約定）的權(quán)利義務(wù)條款直接向承運(yùn)人索賠，打破因收貨人與承運(yùn)人沒(méi)有直接的運(yùn)輸合同關(guān)系而造成的收貨人維權(quán)法律桎梏。另一方面，“提單物權(quán)化”有利于提單流轉(zhuǎn)和融通資金。商業(yè)銀行和保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)作為持單人可以控制貨物，降低金融風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單“物權(quán)化”是對(duì)現(xiàn)有鐵路運(yùn)單功能的強(qiáng)化，豐富了企業(yè)融資手段，保障了跨國(guó)貿(mào)易的安全，有利于激活國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)，推動(dòng)跨境金融結(jié)算的便利化，具有物權(quán)憑證效力的國(guó)際鐵路提單也就具有了融資功能。“國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單物權(quán)化”可以作為銜接運(yùn)輸與金融行業(yè)的契機(jī)，它可以作為溝通金融業(yè)與運(yùn)輸業(yè)的平臺(tái)和窗口。例如，可以借助國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單推進(jìn)人民幣跨境支付結(jié)算。綜上所述，“提單物權(quán)化”能給各相關(guān)主體都帶來(lái)利益，能夠促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易和運(yùn)輸?shù)谋憷?，是保障?guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)相關(guān)業(yè)務(wù)各方當(dāng)事人權(quán)益的法治要求。在構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則時(shí)，賦予國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單以物權(quán)屬性勢(shì)在必行。

（三）信息共享的權(quán)利與邊界

21世紀(jì)是信息的時(shí)代，國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)的全過(guò)程涉及不同國(guó)家、不同部門(mén)的信息交換，這些信息龐雜而有價(jià)值。信息共享是一把雙刃劍，推動(dòng)國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單信息共享，提高運(yùn)輸信息化程度。但是，過(guò)度的信息共享又可能會(huì)侵犯交易主體的個(gè)人隱私或商業(yè)秘密，甚至影響到國(guó)家安全。因此，在構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則時(shí)，探究信息共享的權(quán)利邊界是有益且必要的。

為了解決信息共享問(wèn)題，提高運(yùn)輸效率，我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始做出嘗試。2020年，95306“數(shù)字口岸”投入使用，它借助電子數(shù)據(jù)形式的運(yùn)輸單證和統(tǒng)一的信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，取消了人工申報(bào)和紙質(zhì)單據(jù)，壓縮了國(guó)際聯(lián)運(yùn)貨物的過(guò)關(guān)時(shí)間，提高了通關(guān)效率，也加強(qiáng)了國(guó)家的監(jiān)管。電子數(shù)據(jù)信息是受到《貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》認(rèn)可的書(shū)面形式，在區(qū)塊鏈技術(shù)日漸成熟的現(xiàn)代社會(huì)，電子單證替代紙質(zhì)運(yùn)輸單證已成趨勢(shì)。我國(guó)作為“一帶一路”倡議的主要發(fā)起者，應(yīng)該積極開(kāi)發(fā)具有多重訪問(wèn)權(quán)限的信息平臺(tái)，圍繞國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)，提供信息查詢、在線審批、聯(lián)合實(shí)時(shí)監(jiān)管等多種服務(wù)，盡可能為國(guó)際鐵路運(yùn)輸參與者提供便利。開(kāi)發(fā)平臺(tái)的數(shù)據(jù)分析功能，為政府和市場(chǎng)主體提供準(zhǔn)確完整的數(shù)據(jù)，提升運(yùn)輸信息化水平，實(shí)現(xiàn)快速、低成本的全球供應(yīng)鏈運(yùn)輸。鼓勵(lì)進(jìn)出口商關(guān)注中歐班列提供的鐵路服務(wù)，依靠現(xiàn)代化技術(shù)增強(qiáng)信息共享以滿足今后的全球貨運(yùn)需求。

信息共享誠(chéng)然能為國(guó)際貨運(yùn)帶來(lái)便捷，但不能無(wú)限制、無(wú)邊界地共享信息。越過(guò)了信息共享的邊界會(huì)給個(gè)人信息和商業(yè)秘密的安全造成威脅，反而不利于整個(gè)國(guó)際市場(chǎng)的健康發(fā)展。國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)的信息共享過(guò)程中，需要跨境傳輸電子提單信息、貨物和計(jì)算設(shè)施定位信息等，這些敏感信息一旦泄露后果嚴(yán)重，數(shù)據(jù)安全問(wèn)題不可忽視。因此，在構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則時(shí)，要注意把握管控信息的公權(quán)力與個(gè)人信息抑或是商業(yè)秘密保護(hù)的私權(quán)利的平衡點(diǎn)，可以在制定《協(xié)定》時(shí)設(shè)置相應(yīng)法律法規(guī)以維護(hù)信息共享的邊界。數(shù)據(jù)安全和個(gè)人隱私最容易在無(wú)紙化貿(mào)易中引發(fā)糾紛。因此，在制定《協(xié)定》的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制時(shí)尤其要注意?？梢詣澐植煌臄?shù)據(jù)類型并分別確定信息共享的邊界，允許某些特定的數(shù)據(jù)自由流動(dòng)，而對(duì)另一些數(shù)據(jù)加強(qiáng)監(jiān)管。具體條款可在制定貿(mào)易協(xié)定時(shí)根據(jù)“一帶一路”沿線各國(guó)實(shí)際國(guó)情和談判情況確定，使區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成為監(jiān)管跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、保護(hù)個(gè)人隱私安全有力武器。

五、結(jié)語(yǔ)

國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”的構(gòu)建，旨在讓一張國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)提單貫穿國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)的全過(guò)程，簡(jiǎn)化手續(xù)，便利實(shí)務(wù)操作與減少糾紛，構(gòu)建高效現(xiàn)代運(yùn)輸服務(wù)體系，真正做到“一票到底”。我國(guó)對(duì)國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”的研究起步較晚，現(xiàn)實(shí)中還存在許多障礙，本文一一加以分析。并基于多種考量因素給出了構(gòu)建國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”制度的基本思路，以期推動(dòng)國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)單證的改革，努力實(shí)現(xiàn)國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)“一單制”規(guī)則突破性進(jìn)展，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)鐵路運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高我國(guó)在國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力及在制定國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)規(guī)則時(shí)的話語(yǔ)權(quán)，為“一帶一路”國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)的發(fā)展提供法律助力。

注釋：

①?“交通強(qiáng)國(guó)、鐵路先行”是2018年1月2日在北京召開(kāi)的中國(guó)鐵路總公司工作會(huì)議上提出來(lái)的。2020年8月中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司出臺(tái)了《新時(shí)代交通強(qiáng)國(guó)鐵路先行規(guī)劃綱要》。該綱要提出了中國(guó)鐵路2035年、2050年發(fā)展目標(biāo)和主要任務(wù)，描繪了新時(shí)代中國(guó)鐵路發(fā)展美好藍(lán)圖。

②?數(shù)據(jù)來(lái)源《2020年中歐班列開(kāi)行逆勢(shì)增長(zhǎng)?全年開(kāi)行1.24萬(wàn)列》，https：//www.chinanews.com/cj/2021/01-04/9378304.shtml，2021年2月11日訪問(wèn)。

③?數(shù)據(jù)來(lái)源《中國(guó)發(fā)布|國(guó)家發(fā)改委：2020年中歐班列首破“萬(wàn)列”大關(guān)?運(yùn)輸貨物貨值達(dá)500億美元》，https：//www.163.com/dy/article/G0MSHE8A0534695R.html，2021年2月11日訪問(wèn)。

④?數(shù)據(jù)來(lái)源《中歐班列穩(wěn)定增長(zhǎng)，助力鐵路發(fā)展新局面》，https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1685581244713906700，2021年2月11日訪問(wèn)。

⑤?國(guó)內(nèi)首張中歐班列多式聯(lián)運(yùn)提單在四川自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)青白江鐵路港片區(qū)簽發(fā)，是通過(guò)中歐班列推行國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)一單制的首次嘗試，此提單具有物權(quán)憑證效力。參見(jiàn)《四川自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)簽發(fā)首張中歐班列多式聯(lián)運(yùn)提單》，http：//www.xinhuanet.com/2017-04/08/c_1120773786.htm，2021年2月11日訪問(wèn)。

⑥?本案中發(fā)貨人某紡織品公司與某鐵路局簽訂了國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)合同，提交了《國(guó)際貨協(xié)》格式的運(yùn)單，后來(lái)貨物濕損，保險(xiǎn)公司賠付紡織品公司后向鐵路局代位求償。

⑦?參見(jiàn)國(guó)家發(fā)展改革委官網(wǎng)“關(guān)于印發(fā)《西部陸海新通道總體規(guī)劃》的通知”?http：//www.gov.cn/xinwen/2019-08/15/content_5421375.htm.

⑧?參見(jiàn)《鐵路提單第一案在渝宣判?推動(dòng)陸上貿(mào)易規(guī)則進(jìn)一步完善》，http：//www.xinhuanet.com/legal/2020-06/30/c_1126179693.htm。2021年2月16日訪問(wèn)。

⑨?據(jù)預(yù)測(cè)，未來(lái)10年，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的年均貿(mào)易增長(zhǎng)率將在20%—30%，貿(mào)易融資需求將持續(xù)增大。參見(jiàn)《筑牢一帶一路建設(shè)的金融支撐》，http：//www.cssn.cn/zt/zt_xkzt/mkszyzt/xjpxsdzgtsshzysizt/ffnhhkxtx/201904/t20190424_4868854.shtml。2021年2月16日訪問(wèn)。

⑩?數(shù)據(jù)來(lái)源《我國(guó)已經(jīng)與138個(gè)國(guó)家、31個(gè)國(guó)際組織簽署201份共建“一帶一路”合作文件》，http：//www.gov.cn/xinwen/2020-11/17/content_5562132.htm。2021年2月16日訪問(wèn)。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán)元）