李婷 梅鳳蕊 朱小芳 劉玲 趙瑤瑤

摘要：2O15年10月1日正式實行的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（修訂版）明確了高等院校對其持有的科技成果可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資。這無疑提高了高校科研團(tuán)隊研發(fā)熱情，但高校科技成果轉(zhuǎn)化是個復(fù)雜的問題，僅有政策及高校管理是不夠的。還需要科研工作者的深度參與。筆者在收集查閱大量資料的基礎(chǔ)上結(jié)合筆者實際了解的情況，擬從科研團(tuán)隊的角度，來談及在知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化工作中，科研團(tuán)隊所體現(xiàn)的作用，發(fā)揮科研團(tuán)隊在其中的重要地位。

關(guān)鍵詞：高校知識產(chǎn)權(quán);科技成果轉(zhuǎn)化;切入點

高?？蒲袌F(tuán)隊作為創(chuàng)新團(tuán)隊，能夠研發(fā)出新的科學(xué)技術(shù)，并將科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于實際當(dāng)中，形成科技成果，因此高?？蒲袌F(tuán)隊是科技成果的主要研發(fā)者及完成者，現(xiàn)在大部分科研人員均希望自己的科技成果能應(yīng)用于實際生活，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式實現(xiàn)科技成果反哺社會的理想，還能從科技成果轉(zhuǎn)化中得到屬于自己的經(jīng)濟(jì)收益。但是就目前而言高校科技成果轉(zhuǎn)化工作還存在一些欠缺方面，如高校知識產(chǎn)權(quán)管理不明，技術(shù)價值評估和合同簽訂流程的不完善，尤以高校知識產(chǎn)權(quán)管理不明問題最為突出，事實證明嚴(yán)格的高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的基石，針對這一問題業(yè)內(nèi)也討論聲不斷，討論的焦點在于高校管理機構(gòu)如何加強知識產(chǎn)權(quán)管理，運用一些新的管理模式，或者是成立新的管理部門，完善管理組織系統(tǒng)，但是收效并不大，因此筆者在收集查閱大量資料的基礎(chǔ)上結(jié)合筆者實際了解的情況，擬從科研團(tuán)隊的角度，來談及在知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化工作中，科研團(tuán)隊所體現(xiàn)的作用，發(fā)揮科研團(tuán)隊在其中的重要地位。

1.高校知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

目前高校知識產(chǎn)權(quán)管理及科技成果轉(zhuǎn)化效果不佳，在管理內(nèi)容、申請程序、技術(shù)推廣、組織結(jié)構(gòu)等方面存在著一定的問題。

第一、在管理內(nèi)容上，高校目前科技成果一般由高校行政部門統(tǒng)一管理，管理內(nèi)容只會涉及到初步的技術(shù)轉(zhuǎn)移合同審核，并不涉及其他內(nèi)容的管理。

第二、在申請程序上，目前科技成果的申請是直接由該成果研發(fā)人員決定，想要申請必須提交專利申請書，但是高校對專利申請書、技術(shù)交底書并不直接進(jìn)行審核，也不由第三方進(jìn)行評估，均是直接送往相關(guān)機構(gòu)進(jìn)行審核，這樣一來高校并不負(fù)責(zé)專利的質(zhì)量，再加上目前專利代理機構(gòu)眾多，實力參差不齊，一些實力較差的代理機構(gòu)在收到專利申請書、技術(shù)交底書后并不對其進(jìn)行有效性審核，不對比對現(xiàn)有技術(shù)，只是為了經(jīng)濟(jì)效益上報;而在申請過程中產(chǎn)生的費用均由報送者即科研團(tuán)隊承擔(dān)，之后申請政府資助獲得返還。

第三、在技術(shù)推廣上，一般高校均會設(shè)置一些技術(shù)推廣平臺，用以科技成果的轉(zhuǎn)化，并會定期召開技術(shù)交流會，來介紹現(xiàn)有的技術(shù)及研發(fā)的新技術(shù)，以此獲得推廣的機會。但是在實際過程中，很多科技成果持有者在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時還是青睞于內(nèi)部推薦的形式，即研發(fā)團(tuán)隊內(nèi)部推薦人員，雙方簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，高校管理機構(gòu)形同虛設(shè)不參與合同的簽訂及技術(shù)轉(zhuǎn)移。

第四、在組織結(jié)構(gòu)上，高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理部門大多由高校內(nèi)部人員擔(dān)任，其缺乏相應(yīng)的管理理念及管理經(jīng)驗，專業(yè)度較差，而且人員大多以兼職的形式出現(xiàn)，表現(xiàn)出人手不足的現(xiàn)象，雖然部分高校管理人員需要參加專利代理人資格證書的考試，但是由于高校專業(yè)眾多，管理人員很難對每一種技術(shù)都熟知，對專利文件審核感到力不從心。

2.推進(jìn)高校知識產(chǎn)權(quán)管理和成果轉(zhuǎn)化工作的切入點

2.1科學(xué)家方面

科學(xué)家作為科技成果的研發(fā)者和實際擁有者，其對最終的成果轉(zhuǎn)化擁有決定權(quán)，因此在推進(jìn)高校知識產(chǎn)權(quán)管理和成果轉(zhuǎn)化工作中，科學(xué)家所起到的作用是非常重大的。筆者認(rèn)為可以在宏觀政策及管理制度的引導(dǎo)下，以科研團(tuán)隊作為知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化的主體，發(fā)揮科研團(tuán)隊在其中的重要地位。

首先，在知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化突出科研團(tuán)隊的重要性，會得到科學(xué)家的一致贊同，并且目前我國對科技創(chuàng)新有很強的支持力度，各大高校對科研人員的福利待遇很高，很多科學(xué)家對于研發(fā)新技術(shù)，專利申請非常樂意，不少科學(xué)家也表示希望自己的研發(fā)技術(shù)能夠獲得專利認(rèn)可，不僅有利于自己的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，還能夠使科技成果應(yīng)用于社會實際，造福人類，并且科學(xué)家也可以在專利轉(zhuǎn)化過程中獲得資金獎勵。目前大部分高校對專利轉(zhuǎn)讓獲得的收益均有明確的分配方式，具體研發(fā)者可獲得5O%～80%的利益，從最終收益來看，科學(xué)家無疑是最大的受益者。因此科學(xué)家對加強知識產(chǎn)權(quán)管理及技術(shù)轉(zhuǎn)讓有很大的興趣。這就是提升專利質(zhì)量，加強商業(yè)秘密管理，對其自己產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全程化管理的基礎(chǔ)。

其次，以科研團(tuán)隊為知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化的主體具有一定的現(xiàn)實意義，目前科研人員的專利意識存在一定的偏差，對專利轉(zhuǎn)移、侵權(quán)等了解不足，僅僅是只了解到有人盜用自己技術(shù)就算侵權(quán)，但是對于如何界定侵權(quán)，請求賠償并沒有系統(tǒng)的認(rèn)知，不了解何種情形視為專利侵權(quán)、不了解何種情況屬于成功的規(guī)避設(shè)計、不了解國外專利申請的策略等等。因此對科研人員針對性的培訓(xùn)有助于科學(xué)家維權(quán)意識的提高及申請專利流程的熟知。

2.2高校方面

（1）完善管理制度，在明確賦予科研團(tuán)隊一定談判自主權(quán)的同時，強化單位的合同審核權(quán)，對重大項目明確管理人員對技術(shù)轉(zhuǎn)移談判進(jìn)行全程跟進(jìn)的權(quán)利。

（2）制訂知識產(chǎn)權(quán)深度培訓(xùn)計劃并落實。通過提供有效的實務(wù)培訓(xùn)，促使科研人員提升專利意識，了解專利核心實務(wù)內(nèi)容，熟悉專利檢索和規(guī)避設(shè)計原則，了解技術(shù)轉(zhuǎn)移的談判要點。

（3）加強高校知識產(chǎn)權(quán)管理人員的業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，著重提升合同審核能力。

（4）設(shè)立重大發(fā)明專利布局專項資金，進(jìn)行初步專利價值評估，充分聽取法律專家、技術(shù)專家的意見，對于通過審核的技術(shù)成果的專利布局和國際申請進(jìn)行規(guī)劃支持。

3結(jié)束語

筆者認(rèn)為，在高校科研人員普遍具有較高的知識產(chǎn)權(quán)意識和素質(zhì)基礎(chǔ)上，逐步加強重點專利的集中式篩選管理，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的獨立性運作，才能與國外知名高校的成熟技術(shù)轉(zhuǎn)移模式接軌。

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