王向女 邱怡璇

(上海大學(xué)圖書情報(bào)檔案系 上海 200444）

0 引言

20世紀(jì)80年代，口述檔案的概念傳入中國(guó)，引起了歷史學(xué)界、圖書情報(bào)檔案學(xué)界學(xué)者的廣泛關(guān)注。[1]20世紀(jì)90年代以來，國(guó)家各級(jí)檔案部門、圖書館、黨史研究室等組織都在積極地進(jìn)行口述檔案的實(shí)踐，如：北京市檔案館于2013年在工美協(xié)會(huì)和工美集團(tuán)指導(dǎo)和支持下采集了二十余位工藝美術(shù)專家的口述歷史檔案；2015年，滄州圖書館與市內(nèi)的縣級(jí)公共圖書館合作開展抗日戰(zhàn)爭(zhēng)相關(guān)的口述檔案采集；中共重慶市委黨史研究室發(fā)布《新中國(guó)成立70周年重慶口述回憶文集》……口述檔案的建設(shè)呈現(xiàn)出參與組織多，成果多的局面。但是，國(guó)內(nèi)學(xué)者依舊對(duì)于口述檔案的真實(shí)性持有懷疑態(tài)度，馮舫女、虎嬌玫、陳萍秀、盧鈺從檔案內(nèi)容、采集人員專業(yè)素養(yǎng)等方面對(duì)口述檔案的真實(shí)性發(fā)表質(zhì)疑。[2][3][4][5]綜合學(xué)界研究成果，口述檔案的真實(shí)性可歸納為三個(gè)方面，即：采集流程標(biāo)準(zhǔn)性、內(nèi)容真實(shí)性、保管規(guī)范性?？谑鰴n案的內(nèi)容真實(shí)性的影響因素，如：記憶的不確定性、口述者自身可能存在的利己主義色彩等是不可抗的，在實(shí)踐中難以排除，只能在流程中降低其影響程度。

相對(duì)于內(nèi)容真實(shí)性，口述檔案的采集流程是人為可控的。因此，從流程控制的角度出發(fā)，通過設(shè)計(jì)更加標(biāo)準(zhǔn)的流程能夠更好地維護(hù)口述檔案的真實(shí)性，實(shí)現(xiàn)口述檔案的學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，為利用者提供更加權(quán)威的檔案信息資源。同時(shí)，流程的執(zhí)行是否標(biāo)準(zhǔn)也可以通過流程中產(chǎn)生的檔案進(jìn)行檢驗(yàn)，使得真實(shí)性保障有檔可依，有檔可查。

1 研究回顧

1.1 口述檔案流程設(shè)計(jì)研究源起

21世紀(jì)初，閆銳伶撰寫《北京門頭溝區(qū)檔案史志局口述檔案建檔流程》，最早對(duì)口述檔案的建檔流程進(jìn)行討論。該文獻(xiàn)真實(shí)記錄了北京門頭溝區(qū)檔案史志局的口述檔案建檔流程，包括6個(gè)基本步驟：制定口述檔案工作計(jì)劃，預(yù)約口述者，開展訪談工作，按人物、事件、古建筑進(jìn)行分類，排序分盒整理。收集歸檔的內(nèi)容包括：原始錄音帶、錄像帶，轉(zhuǎn)化為文字的打印件，訪問人與主述人的相關(guān)資料，主述人對(duì)口述資料的意見等。[6]該文獻(xiàn)是檔案學(xué)界進(jìn)行口述檔案流程設(shè)計(jì)研究的起源，步驟較為完善，對(duì)后續(xù)流程標(biāo)準(zhǔn)化探討以及具體設(shè)計(jì)具有啟發(fā)意義。

1.2 微觀視角：針對(duì)口述檔案內(nèi)容的流程設(shè)計(jì)

從口述檔案內(nèi)容的角度來看，學(xué)界對(duì)于口述檔案流程的討論主要針對(duì)高?？谑鲂Ｊ窓n案、音樂口述史檔案、科技口述歷史檔案和少數(shù)民族口述檔案。

在校史口述檔案建設(shè)方面，房容軍認(rèn)為采集校史口述檔案是對(duì)校史資源最有效的保護(hù)，口述校史檔案可以提供更加真實(shí)、客觀的信息，澄清事實(shí)，展現(xiàn)高校的歷史沉淀和獨(dú)特的精神風(fēng)貌，采集工作分為初步準(zhǔn)備、中期訪談、后期整理三個(gè)階段，最終形成音頻、視頻等檔案材料；[7]譚偉貞將流程分為前期準(zhǔn)備、訪談、檔案形成三個(gè)階段，強(qiáng)調(diào)口述校史檔案參與者、口述檔案與文本檔案之間的互構(gòu)。[8]在音樂口述史檔案建設(shè)方面，王俊歡提出自采、社會(huì)征集與合作采集三大采集模式，設(shè)計(jì)收集、整理與儲(chǔ)存的工作流程，提倡多用戶參與音樂史口述檔案采集并利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行多元化開發(fā)[9]。在科技口述檔案方面，韋橋明在國(guó)內(nèi)外科技口述歷史采集項(xiàng)目的研究基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)項(xiàng)目資源調(diào)配方案、決策咨詢方案、項(xiàng)目運(yùn)行方案、法律與制度保障方案。[10]在少數(shù)民族口述檔案建設(shè)方面，邱志鵬，高建輝，黃天嬌基于數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，將少數(shù)民族口述歷史檔案整理分為準(zhǔn)備階段、電子文件處理階段和元數(shù)據(jù)生成階段，并根據(jù)不同階段提出具體的整理方法。[11]

1.3 宏觀視角：整體適用的規(guī)范化流程設(shè)計(jì)

呂豪杰和王英瑋認(rèn)為口述檔案收集的指導(dǎo)思想是搶救，收集瀕危特色檔案資源是重要而緊迫的，應(yīng)該做到“史料留存”與 “史料留全”。不同于早期研究對(duì)于口述檔案流程簡(jiǎn)單介紹，他們的研究設(shè)計(jì)重視采集流程的規(guī)范性，該流程設(shè)計(jì)以項(xiàng)目管理理論為理論依據(jù)，擬定選題設(shè)定、項(xiàng)目設(shè)立、計(jì)劃制定、隊(duì)伍構(gòu)建，知識(shí)準(zhǔn)備、預(yù)訪談、現(xiàn)場(chǎng)訪談，資料整理、回訪求證、撰寫報(bào)告十個(gè)具體步驟。[12]古琬瑩，吳建華認(rèn)為采集工作規(guī)范化對(duì)于規(guī)范和指導(dǎo)我國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)開展口述檔案采集和管理工作起到重要的推動(dòng)作用，并引入管控概念，從要素管控、過程管控和結(jié)果管控三方面規(guī)范口述檔案的采集。[13]為進(jìn)一步規(guī)范口述史料的采集流程，國(guó)家檔案局于2017年發(fā)布《口述史料采集與管理規(guī)范》，介紹史料采集準(zhǔn)備、實(shí)施、保管、版權(quán)的具體細(xì)則，并附有口述史料采集協(xié)議書、口述者基本信息采集表等表格模板。[14]

回顧口述檔案流程設(shè)計(jì)的研究歷程，早期的研究者主要是國(guó)家檔案機(jī)構(gòu)人員，他們以實(shí)踐工作為基礎(chǔ)，詳細(xì)地描述所在單位口述檔案的采集、整理、建檔流程，文章偏向于科普與介紹。雖然口述檔案概念在我國(guó)學(xué)界依舊處于學(xué)理論爭(zhēng)的狀況，但是隨著我國(guó)國(guó)家記憶工程項(xiàng)目的開展，口述史與記憶的聯(lián)系不斷加強(qiáng)，各地積極響應(yīng)，更多的組織參與口述檔案建設(shè)，采集不同內(nèi)容的口述檔案。因此，學(xué)者開始以微觀視角進(jìn)行研究，根據(jù)口述檔案不同采集內(nèi)容的特征設(shè)計(jì)相對(duì)應(yīng)的采集流程。在這個(gè)階段，學(xué)者在設(shè)計(jì)過程中考慮因采集內(nèi)容不同而產(chǎn)生的采集對(duì)象和流程的差異，開始關(guān)注采訪者、受訪者與信息處理加工者的互構(gòu)關(guān)系。但是這些研究在細(xì)節(jié)上均未涉及人員分工研究，模糊了不同參與者的職能；在整體上忽略了全程控制。最終，這些研究互相獨(dú)立，難以形成一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的體系。為促進(jìn)國(guó)家口述檔案資源建設(shè)，構(gòu)建更加標(biāo)準(zhǔn)的口述檔案采集流程，亦有研究以宏觀視角進(jìn)行整體規(guī)范化設(shè)計(jì)，引入項(xiàng)目管理的思維方式，加強(qiáng)對(duì)于流程的管控。但是這些宏觀設(shè)計(jì)依舊缺乏對(duì)于口述檔案真實(shí)性的思考，并沒有考慮口述檔案項(xiàng)目采集、整理過程中會(huì)影響檔案真實(shí)性的因素。綜合考慮現(xiàn)有研究的不足和當(dāng)前口述檔案發(fā)布分散的現(xiàn)狀，本流程設(shè)計(jì)借鑒項(xiàng)目管理思想，統(tǒng)一模板和規(guī)范的步驟，以降低流程中各真實(shí)性影響因素的影響程度為出發(fā)點(diǎn)，考慮各組織在進(jìn)行口述檔案采集時(shí)可能遇到的問題，明確職責(zé)分工，加強(qiáng)全程管控，保障口述檔案真實(shí)性，提高口述檔案資源建設(shè)的效率與質(zhì)量。

2 標(biāo)準(zhǔn)化流程設(shè)計(jì)

本文的口述檔案采集流程設(shè)計(jì)具體流程包括：項(xiàng)目選題、立項(xiàng)、采集準(zhǔn)備、采集實(shí)施、采集整理、采集歸檔。整體流程設(shè)計(jì)如圖1所示：

圖1 整體流程設(shè)計(jì)

2.1 項(xiàng)目選題

2.1.1 選取主題與采訪對(duì)象

《口述史料采集與管理規(guī)范》規(guī)定：“對(duì)國(guó)家、民族、集體或個(gè)人的歷史、現(xiàn)實(shí)、未來具有重要?dú)v史價(jià)值和研究?jī)r(jià)值的重大歷史事件、重要活動(dòng)的親歷（見聞）者均屬于采集范圍?！盵15]對(duì)時(shí)間久遠(yuǎn)或者親歷者較少、年齡較大的歷史事件主題優(yōu)先進(jìn)行搶救性質(zhì)的口述檔案立項(xiàng)采集。突發(fā)性公共事件是在較短的時(shí)間內(nèi)爆發(fā)的社會(huì)公共事件，具有突發(fā)性和非常規(guī)性的特點(diǎn)，影響范圍較廣。以此類事件為主題的口述檔案采集應(yīng)該即時(shí)進(jìn)行，以時(shí)效性保證真實(shí)性，從大眾視角獲取公眾的個(gè)人記憶，展現(xiàn)人文關(guān)懷，同時(shí)，記錄政府治理的舉措。

在選取采訪對(duì)象的時(shí)候，首先要初步篩查與研究主題、研究的歷史事件關(guān)聯(lián)度較高的人，關(guān)聯(lián)程度越高越好。其次，要考慮口述者的年齡、職業(yè)、性別、信仰等因素，兼顧各方面、各層級(jí)的人群，[16]盡可能初步篩選出具有代表性的，身體狀況較好的主體。第三，重視邊緣群體、少數(shù)群體以及普通公眾，在關(guān)注先進(jìn)人物的同時(shí)也要給予這些群體發(fā)聲的機(jī)會(huì)。

2.1.2 初步調(diào)查

選取主題和采訪對(duì)象之后進(jìn)行主題與對(duì)象的初步調(diào)查，廣泛查閱與主題相關(guān)的文獻(xiàn)、圖書、期刊、報(bào)紙等，收集基礎(chǔ)資料。通過多途徑收集采訪對(duì)象的公開的基礎(chǔ)資料，了解采訪對(duì)象的家庭背景、生平經(jīng)歷、教育背景、性格特點(diǎn)、他人評(píng)價(jià)。

2.1.3 可行性分析

首先，在調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)于選題進(jìn)行價(jià)值分析，如果已經(jīng)有其他機(jī)構(gòu)建立類似的口述檔案的項(xiàng)目，則必須重新進(jìn)行主題選取和初步調(diào)查的工作，避免因?yàn)橹貜?fù)研究而導(dǎo)致時(shí)間與資源的浪費(fèi)。[17]

其次，進(jìn)行自身情況的可行性分析，評(píng)估自身的條件是否能夠滿足項(xiàng)目進(jìn)行的必要的財(cái)力、人力、物力要求?？紤]自身的資金是否能夠支持該項(xiàng)目的研究；是否能夠招募到足夠的人員進(jìn)行工作，這些人員是否具備執(zhí)行項(xiàng)目計(jì)劃的能力；是否有專業(yè)級(jí)別的錄音錄像設(shè)備進(jìn)行訪談的錄制。

第三，進(jìn)行口述者的可行性分析。口述采集并不是采集者一個(gè)人能夠完成的事，它需要采集者與口述者相互配合。在初步篩選出口述者之后，根據(jù)初步調(diào)查的公開資料對(duì)選取對(duì)象的個(gè)人品質(zhì)進(jìn)行考察，慎重選擇誠(chéng)信度較低的。二次篩選之后，需要聯(lián)系口述者，了解口述者的受訪意愿，如果口述者拒絕接受采訪，再重新選擇。選擇多個(gè)、記憶較為清晰、誠(chéng)信度較高的口述者有利于保障口述檔案的內(nèi)容真實(shí)性。

第四，進(jìn)行法律可行性分析。所有的項(xiàng)目都必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，不能違反法律法規(guī)。如果并沒有其他項(xiàng)目組進(jìn)行類似主題的口述檔案采集，自身的財(cái)力、物力、人力能夠達(dá)到完成項(xiàng)目的要求，選取的口述者愿意接受采訪，主題內(nèi)容符合法律規(guī)范，那么這個(gè)項(xiàng)目就是可行的。如果有任何一個(gè)條件經(jīng)過協(xié)商協(xié)調(diào)之后仍舊無法滿足，則項(xiàng)目不可行，必須重新選取主題或者采訪對(duì)象。

該步驟完成之后，應(yīng)該生成項(xiàng)目可行性報(bào)告，項(xiàng)目完成后進(jìn)行歸檔保存。

2.2 項(xiàng)目建立

2.2.1 項(xiàng)目計(jì)劃的編制

首先，要對(duì)時(shí)間進(jìn)度進(jìn)行安排。確定項(xiàng)目各階段的執(zhí)行地點(diǎn)、執(zhí)行時(shí)間，預(yù)期項(xiàng)目結(jié)束時(shí)間，同時(shí)要注意留有一定的彈性時(shí)間。

其次，確定預(yù)算方案與預(yù)算總額，預(yù)估需要的設(shè)備和軟件的采購(gòu)或租賃費(fèi)用、勞務(wù)費(fèi)、有償訪談費(fèi)用、交通住宿費(fèi)用、口述檔案開發(fā)費(fèi)用、檔案儲(chǔ)存材料費(fèi)用等。

第三，隊(duì)伍建設(shè)計(jì)劃與人員分工。項(xiàng)目的進(jìn)行需要不同領(lǐng)域的專業(yè)人員，根據(jù)不同職能進(jìn)行人員分工可以保證項(xiàng)目參與者專業(yè)能力的高校發(fā)揮。

第四，準(zhǔn)備突發(fā)事件處理方案，在項(xiàng)目進(jìn)行過程中，可能遇到突發(fā)事件，如：設(shè)備突然出現(xiàn)問題，口述者在訪談過程中出現(xiàn)不配合、心理排斥等情況，在項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)就應(yīng)該準(zhǔn)備好應(yīng)對(duì)方案，在真的遇到突發(fā)狀況的時(shí)候，冷靜恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行處理。

該步驟完成之后，生成項(xiàng)目計(jì)劃書，項(xiàng)目完成后進(jìn)行歸檔保存。

2.2.2 資金申請(qǐng)

資金來源主要有以下幾種：各類基金會(huì)贊助，政府資助撥款，高校、研究所、博物館、圖書館等非營(yíng)利性社會(huì)組織的固定資金收入，個(gè)人捐助。[18]不同的口述項(xiàng)目發(fā)起者可根據(jù)自身情況申請(qǐng)不同來源、多個(gè)來源的資金援助。

該步驟完成之后，可能生成項(xiàng)目（資金）申請(qǐng)書，項(xiàng)目完成后進(jìn)行歸檔保存。

2.2.3 項(xiàng)目隊(duì)伍的建設(shè)

項(xiàng)目需要不同專業(yè)的人員共同努力完成，包含有檔案人員，較好溝通、口頭表述能力的采訪人員，豐富歷史知識(shí)的人員，專業(yè)錄音、攝像技能的技術(shù)人員，心理類專家?？紤]到采訪對(duì)象可能使用的語言是少數(shù)民族語言或者當(dāng)?shù)胤窖?，?duì)伍中還需要了解這些語言及文化背景的專業(yè)人士。

招收到合適的隊(duì)員之后，需要進(jìn)行人員分工。筆者認(rèn)為，項(xiàng)目人員可以按照項(xiàng)目主持者、攝制組、采訪組、后勤組、顧問組、文字組進(jìn)行劃分。如果項(xiàng)目的人員數(shù)量不足，一人可以身兼數(shù)職。[19]人員分工與職責(zé)劃分可參考表格1：

表格1 人員分工表

2.3 采集準(zhǔn)備

2.3.1 知識(shí)準(zhǔn)備

為了保障口述檔案的內(nèi)容真實(shí)性，在采集進(jìn)行時(shí)，及時(shí)分辨口述者所說內(nèi)容是否符合歷史真相，正式采訪前要進(jìn)行充分的知識(shí)準(zhǔn)備。

知識(shí)準(zhǔn)備是在初步調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)口述者信息和主題信息的再調(diào)研，廣泛收集相關(guān)信息，掌握充足的歷史資料，儲(chǔ)備大量知識(shí)。在這里可以利用《口述史料采集與管理規(guī)范》中的“口述者基本信息采集表” 為每位口述者建立個(gè)人檔案，記錄其姓名、性別、年齡、職業(yè)、生平經(jīng)歷、興趣愛好、家庭情況、身體狀況等信息。[20]要進(jìn)一步調(diào)查主題的最新動(dòng)態(tài)、理論成果、重要文獻(xiàn)、歷史背景，以便和口述者形成良性互動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)口述者在口述時(shí)出現(xiàn)的記憶偏差。

除了收集大量資料之外，項(xiàng)目組還要進(jìn)行信息的甄別，對(duì)收集到的材料進(jìn)行審查與篩選，選擇真實(shí)的、權(quán)威的、有使用價(jià)值的資料，剔除真實(shí)性受到質(zhì)疑的資料，尋找信息之間的聯(lián)系。

2.3.2 訪談大綱準(zhǔn)備

首先，擬定訪談的時(shí)間與地點(diǎn)。時(shí)間與地點(diǎn)的選擇并沒有嚴(yán)格的要求，但是，一般將口述者的習(xí)慣作為主要考慮因素。單次訪談時(shí)間控制在兩個(gè)小時(shí)內(nèi)，[21]不要讓口述者感到過于疲憊。訪談的地點(diǎn)優(yōu)先選擇口述者熟悉的，環(huán)境安靜，不易被打擾的場(chǎng)所。

其次，嚴(yán)謹(jǐn)設(shè)計(jì)訪談的問題。訪談問題的設(shè)計(jì)質(zhì)量直接關(guān)系到整個(gè)口述檔案的質(zhì)量。訪談問題應(yīng)該圍繞主題，緊扣目標(biāo)，微觀、宏觀相結(jié)合。整個(gè)歷史是非常宏觀的，難以形容，項(xiàng)目組需要了解的是個(gè)人在歷史洪流中的行為，因此，可以將過于宏觀的問題拆分為可以具體講述的小問題。引導(dǎo)口述者進(jìn)行回憶。針對(duì)不同性格的口述者，設(shè)計(jì)的問題也應(yīng)該有所不同，對(duì)于性格直爽的口述者提問可以稍微直接一點(diǎn)，而對(duì)于性格內(nèi)向的口述者，采訪者應(yīng)該委婉地進(jìn)行提問。提問時(shí)，應(yīng)該循序漸進(jìn)，從淺至深，一般由自傳性問題開始，然后依次加入描述性問題和對(duì)比式問題。[22]當(dāng)然，在訪談過程中問題并不是固定不變的，我們要根據(jù)訪談的實(shí)際反饋情況進(jìn)行問題的刪除、新增或者順序的調(diào)換，因此，在進(jìn)行問題設(shè)計(jì)時(shí)也要留出一定的彈性空間。

2.3.3 法律授權(quán)文書準(zhǔn)備

在采集口述檔案之前，必須處理好項(xiàng)目組與口述者的權(quán)益問題?！犊谑鍪妨喜杉c管理規(guī)范》中已經(jīng)制定了口述史料采集協(xié)議書，規(guī)定了采集者口述者的權(quán)利與義務(wù)：口述者有義務(wù)保證講述內(nèi)容是真實(shí)的，負(fù)責(zé)第三方權(quán)利義務(wù)，享有口述史料的使用權(quán)，可限制不易向社會(huì)公開的部分的利用，但是，在進(jìn)行商業(yè)目的的使用時(shí)需要取得采集者的同意；采集者擁有口述史料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在口述者知悉同意后，可將口述史料用于社會(huì)公益活動(dòng)或宣傳活動(dòng)。[23]

考慮到本流程設(shè)計(jì)中各組織的口述項(xiàng)目成果最終由檔案館進(jìn)行歸檔整合，因此還要?jiǎng)澐謾n案館、采集者、口述者的法律權(quán)限。檔案館對(duì)于移交的口述檔案有保管權(quán)，不享有使用權(quán)，檔案館不可擅自商用口述檔案。如果檔案館需要使用口述檔案進(jìn)行公益活動(dòng)或者教育宣傳，需要口述者與采集者進(jìn)行溝通，獲得授權(quán)。

2.3.4 預(yù)訪談

在正式進(jìn)行訪談之前，采訪者需要與口述者進(jìn)行初步接觸。首先，采訪者通過電話或者郵件的方式與口述者商定預(yù)訪談和正式訪談的時(shí)間和地點(diǎn)。預(yù)訪談時(shí)，采訪者要明確告知口述者本次訪談的目的與目標(biāo)，就采集授權(quán)書交換意見。采訪者還應(yīng)提前將訪談大綱交予口述者，讓口述者做好記憶整理及心理準(zhǔn)備，從而形成更好的互動(dòng)。通過更多的實(shí)際接觸，采訪者能更加直觀地了解口述者的近況、生活背景、性格特征，加強(qiáng)采集者對(duì)于項(xiàng)目主題的認(rèn)識(shí)。除此之外，采訪者還有可以根據(jù)口述者的意見修改訪談提綱，適當(dāng)調(diào)整、刪改問題。

該步驟完成之后，生成口述者基本信息采集表、二次調(diào)查資料、修改版的訪談大綱，項(xiàng)目完成后進(jìn)行歸檔保存。

2.4 采集實(shí)施

采集實(shí)施需要采訪者、攝制人員、心理類及語言類專家共同參與，邀請(qǐng)熟悉口述者方言的專家或者口述者的同事?lián)畏g。

在正式訪談前，采訪者可以再次聯(lián)系口述者，提醒訪談時(shí)間與地點(diǎn)。訪談開始前，攝制組要預(yù)先進(jìn)行設(shè)備的調(diào)試，確保錄音錄像設(shè)備處于最佳待機(jī)狀態(tài)。[24]通常需要準(zhǔn)備兩套錄音錄像設(shè)備，如果其中一個(gè)設(shè)備發(fā)生故障也不會(huì)對(duì)口述采訪造成影響。為保證錄音錄像的清晰，要正確選擇錄音、錄像設(shè)備的放置位置，還應(yīng)適當(dāng)調(diào)整訪談地點(diǎn)的光線，關(guān)閉有較大噪音的物品，將手機(jī)關(guān)機(jī)靜音。

采訪者可以先談?wù)撘恍┍容^輕松的話題，建立一個(gè)融洽的交流氛圍，緩解雙方的緊繃情緒，在雙方進(jìn)入狀態(tài)之后，再進(jìn)行更加深入的交流。采訪者要把握好訪談的技巧，恰當(dāng)提問，在提問時(shí)可以描述一下該問題的歷史背景，以輔助口述者進(jìn)行回憶。在口述者講述的過程中，采訪者不能隨意打斷，要細(xì)心聆聽，觀察口述者的表情，快速記錄口述的主要內(nèi)容，在不打擾口述者的情況下要適當(dāng)給予鼓勵(lì)性的回應(yīng)。若發(fā)現(xiàn)口述者的言論存在前后矛盾或者口述內(nèi)容與目前已確定的歷史事件有誤差的情況，采訪者在不打斷口述者敘述的前提下可以尋找恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)提出，對(duì)關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行深度挖掘。值得注意的是，采訪者的引導(dǎo)性發(fā)問只能是引導(dǎo)口述者進(jìn)行回憶的，不應(yīng)該是刻意引導(dǎo)向某個(gè)結(jié)論的。

如果發(fā)生了意外事件，可按照計(jì)劃中的突發(fā)事件應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行處理。一件設(shè)備發(fā)生故障無影響，若兩套錄音錄像設(shè)備同時(shí)發(fā)生故障，應(yīng)及時(shí)告知口述者暫停訪談，由攝制組人員進(jìn)行快速維修?？谑稣咭髸和ＴL談時(shí)，應(yīng)尊重口述者并及時(shí)中斷訪談，詢問詳細(xì)原因，積極尋找解決問題的方案。若當(dāng)時(shí)難以解決，只能中止訪談，另約時(shí)間再進(jìn)行。

采集過程中，在取得口述者的同意的情況下，可以拍攝需要的照片。如果口述者愿意提供講述主題相關(guān)的老照片，項(xiàng)目組可以通過拍攝或者數(shù)字化轉(zhuǎn)換進(jìn)行收集。

該步驟完成之后，生成錄音錄像文件、照片、現(xiàn)場(chǎng)筆錄材料，項(xiàng)目完成后進(jìn)行歸檔保存。

2.5 采集整理

采集整理是指文字組人員將訪談的錄音錄像材料進(jìn)行文字轉(zhuǎn)換并進(jìn)行內(nèi)容真實(shí)性鑒定、注釋，最終形成一份完整的口述訪談文字稿并為錄像視頻增加字幕的過程。這是保障口述內(nèi)容真實(shí)性的必要步驟。對(duì)于口述內(nèi)容是否客觀，口述檔案采集制作者應(yīng)該保留個(gè)人意見，不做評(píng)價(jià)與修改。

首先，初步整理工作，即將口述音頻轉(zhuǎn)換為口述文字。進(jìn)行轉(zhuǎn)錄工作的人員在進(jìn)行轉(zhuǎn)錄工作前完整聽一遍口述錄音，了解訪談的大致內(nèi)容，再逐字逐句記錄下口述的文字，反復(fù)多次聽較為模糊的詞句，確保文字與口述內(nèi)容一致。當(dāng)然，現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)也提供將錄音快速轉(zhuǎn)換為文字的軟件，但是，即使使用了該軟件，也需要文字組人員再次人工核對(duì)，以防錯(cuò)漏。如果口述者使用的是少數(shù)民族語言，除了將口述內(nèi)容轉(zhuǎn)換為少數(shù)民族語言文字稿之外，還要將其翻譯為漢語。

其次，進(jìn)行語句補(bǔ)充工作。聯(lián)系上下文補(bǔ)充句子結(jié)構(gòu)不完整的地方，將人名、地名、企事業(yè)單位的簡(jiǎn)稱補(bǔ)充為全稱，用圓括號(hào)括起增添的部分。如：將“上大”補(bǔ)充為“上大（上海大學(xué)）”?？谑稣咭苑窖灾v述的重要地名、人名、風(fēng)俗等用國(guó)際音標(biāo)注音法進(jìn)行標(biāo)注。[25]

第三，要進(jìn)行內(nèi)容真實(shí)性的鑒定與注釋，包括對(duì)口述內(nèi)容前后矛盾的注釋以及對(duì)有誤信息和模糊信息的考據(jù)。由于口述者的記憶偏差，口述內(nèi)容可能存在上下文存在矛盾的現(xiàn)象，文字組人員要進(jìn)行判斷和糾正。文字組人員可以進(jìn)行多方采證，將口述檔案與現(xiàn)有的文字檔案內(nèi)容進(jìn)行對(duì)比，標(biāo)注勘誤。筆者認(rèn)為這里可以參考檔案文獻(xiàn)編纂的方法，以唯物史觀進(jìn)行史料互證[26]。

文字組工作者需要將口述資料和已有的鑒定過真實(shí)性的紙質(zhì)或電子檔案、報(bào)紙、雜志等資料進(jìn)行交叉對(duì)比。如遇到所有資料關(guān)于同一歷史事件的描述相同，可以判定該部分是真實(shí)的。如遇到信息互斥的，要從多個(gè)角度進(jìn)行驗(yàn)證。第一，選擇采訪更多的該事件參與者，獲取更多的口述信息，進(jìn)行橫向?qū)Ρ?。第二，多份資料描述類似，而少數(shù)資料有所差異的時(shí)候，多數(shù)資料所提供的信息可信度更高。第三，考慮信息來源，來源更加權(quán)威的信息往往更加可靠。第四，通觀整篇口述資料進(jìn)行前后的縱向?qū)Ρ?，尋找是否存在矛盾的地方?/p>

在史料互證過程中發(fā)現(xiàn)存疑的內(nèi)容又找不到確鑿的證據(jù)的時(shí)候，文字組工作者不能強(qiáng)行考訂，隨便下結(jié)論，這可能會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤判斷的產(chǎn)生，給后人留下更復(fù)雜的信息?？梢蚤_展會(huì)議進(jìn)行研討或者向其他領(lǐng)域的學(xué)者尋求幫助，在后續(xù)的回訪中進(jìn)行求證，等待新的證據(jù)，再進(jìn)行考證。文字組工作者在進(jìn)行采集整理時(shí)，要始終保持客觀中立，基于廣泛的歷史資料，秉持唯物史觀，不能隨心所欲，不可以隨意帶入自己的主觀看法，擅自刪改自己認(rèn)為不正確的部分，保證口述信息的原始性。在史料互證過程中一定注意每一個(gè)細(xì)節(jié)，以積極的態(tài)度進(jìn)行查證，盡量不要遺漏任何疑點(diǎn)。經(jīng)過轉(zhuǎn)錄整理后的文件，仍然可能存在一些無法判定真實(shí)性的信息，這些都需要進(jìn)行標(biāo)注。如果整理是由多個(gè)人員共同完成的，文字組成員還要注意統(tǒng)一稿件格式，做到文字字體、字號(hào)、段落間距、編號(hào)方式一致，便于閱讀。

第四，回訪定稿?？谑鲈L談稿整理完之后，還需要口述者進(jìn)行審閱與簽名確認(rèn)。如果整理鑒定過程中存在項(xiàng)目組成員難以判定的部分，則該部分由口述者進(jìn)行補(bǔ)充?？谑稣咭蟊Ｃ艿牟糠植坏孟蛲夤_。至此，口述訪談?wù)蕉ǜ?，雙方簽訂最終法律授權(quán)協(xié)議書。

第五，根據(jù)訪談稿對(duì)視頻文件進(jìn)行增加文字字幕的處理，輔助使用者觀看。

最后，撰寫文字說明材料與總結(jié)報(bào)告。文字說明材料中要簡(jiǎn)單介紹訪談團(tuán)隊(duì)，包括項(xiàng)目成員的基本信息和分工情況，項(xiàng)目成員的學(xué)歷、工作單位等信息可以作為訪談團(tuán)隊(duì)的資質(zhì)證明，也是檔案館接收移交檔案時(shí)進(jìn)行口述檔案項(xiàng)目真實(shí)性判斷的依據(jù)之一。除此之外，文字說明材料必須明確記錄訪談時(shí)間、地點(diǎn)、持續(xù)的時(shí)長(zhǎng)、訪談稿字?jǐn)?shù)和頁(yè)數(shù)、定稿時(shí)間，概括訪談的主要內(nèi)容，還要介紹照片的拍攝者或提供者、采集時(shí)間和照片的基本內(nèi)容?？谑鰞?nèi)容中存在特殊術(shù)語和專業(yè)用語時(shí)要編制詞匯表，對(duì)其進(jìn)行解釋說明，幫助使用者進(jìn)行理解。

報(bào)告是對(duì)該口述項(xiàng)目工作的總結(jié)，包括項(xiàng)目的完成情況、全過程及成果的簡(jiǎn)單介紹，可著重撰寫口述項(xiàng)目實(shí)施過程中遇到的突發(fā)問題和解決方案、解決情況，為未來的口述項(xiàng)目提供部分可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

該步驟完成之后，生成口述訪談文字稿、法律授權(quán)協(xié)議書、文字說明材料、總結(jié)報(bào)告，項(xiàng)目完成后進(jìn)行歸檔保存。

2.6 采集歸檔

2.6.1 材料分類與排序

項(xiàng)目進(jìn)行過程中，生成的材料有：項(xiàng)目可行性報(bào)告、項(xiàng)目計(jì)劃書、項(xiàng)目資金申請(qǐng)書、口述者基本信息采集表、二次調(diào)查資料、訪談大綱、錄音錄像文件、現(xiàn)場(chǎng)筆錄材料、口述訪談文字稿、法律授權(quán)協(xié)議書、文字說明材料、總結(jié)報(bào)告。

可將這些材料按照錄音、錄像、照片、電子文檔、紙質(zhì)文檔進(jìn)行分類。電子文件建立不同的文件夾，文件夾內(nèi)文件按照產(chǎn)生時(shí)間進(jìn)行排序。紙質(zhì)文件同樣按照產(chǎn)生時(shí)間按件進(jìn)行排序。

2.6.2 文件命名

錄音、錄像與文字材料依據(jù)采集編號(hào)命名。采集編號(hào)由專題代碼、主題代碼、口述者、件號(hào)共同構(gòu)成。紙質(zhì)文件的名稱標(biāo)注在封面右上角。[27]

2.6.3 制作移交目錄

口述項(xiàng)目采集工作的項(xiàng)目組在所有文件整理完之后，將檔案移交給檔案館。檔案館對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)容進(jìn)行審核，判斷是否具有保存價(jià)值。為了方便檔案的移交，確保移交過程中不發(fā)生檔案的缺失，保證口述檔案的真實(shí)完整性，需要制作一份移交目錄，標(biāo)明所有移交的內(nèi)容。移交目錄表格設(shè)計(jì)如表格2所示：

紙質(zhì)時(shí) 分 秒電子8錄音文件紙質(zhì)時(shí) 分 秒電子9錄像文件紙質(zhì)10 現(xiàn)場(chǎng)筆錄材料頁(yè)電子紙質(zhì)11 口述訪談文字稿頁(yè)電子紙質(zhì)12 法律授權(quán)協(xié)議書頁(yè)電子紙質(zhì)13 文字說明材料頁(yè)電子紙質(zhì)14 總結(jié)報(bào)告頁(yè)電子紙質(zhì)15 照片電子16 其他共移交磁盤（）份，光盤（）張，磁帶（）盤，紙質(zhì)文件（）頁(yè)。M

項(xiàng)目全程產(chǎn)生的文件都應(yīng)該移交給檔案館進(jìn)行歸檔處理，它們體現(xiàn)了口述項(xiàng)目的全過程以及項(xiàng)目執(zhí)行質(zhì)量。

2.6.4 口述檔案移交

口述檔案的移交包括電子文件的移交和紙質(zhì)文件的移交。電子口述檔案可以儲(chǔ)存在光盤、磁盤等脫機(jī)介質(zhì)中和整理之后的紙質(zhì)檔案、移交目錄一起郵寄到檔案館或者由負(fù)責(zé)人直接前往檔案館交付給檔案館的工作人員。檔案館人員檢查檔案是否完整、是否符合要求之后簽字確認(rèn)。移交的第二種方式是檔案館與項(xiàng)目組雙方協(xié)商接口標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目組按照檔案館的接收標(biāo)準(zhǔn)將口述檔案及其元數(shù)據(jù)、相關(guān)過程信息打包封裝后進(jìn)行在線移交。

2.6.5 口述檔案歸檔

檔案館在接收移交的口述檔案之后，要進(jìn)行口述檔案的歸檔?？谑鰴n案按照專題進(jìn)行分類，類內(nèi)按照檔案館接受檔案的時(shí)間進(jìn)行排序，并且編制口述檔案的檔號(hào)。不同載體的口述檔案要根據(jù)保管條件分開保存：紙質(zhì)檔案按編號(hào)裝盒，填寫檔案卷內(nèi)備考表，裝盒后上架排列；錄音錄像文件要制作拷貝件，光盤、磁帶等一式三套，[28]一套在檔案館進(jìn)行保管，一套專門供使用者利用，一套異地保存，垂直放置在專用的裝具中保存，避免載體的變形和疊放擠壓。紙質(zhì)檔案與磁性載體檔案之間要建立聯(lián)系，便于后續(xù)使用者的查找與利用。電子檔案經(jīng)過安全檢查之后，存入口述檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。除此之外，檔案館工作人員還要制作索引，并按照《口述史料采集與管理規(guī)范》的要求對(duì)檔案目錄數(shù)據(jù)進(jìn)行著錄，以便使用者進(jìn)行檢索。

3 結(jié)語

口述檔案項(xiàng)目的內(nèi)容主題多樣，揭開了空白歷史的神秘面紗；它的呈現(xiàn)形式生動(dòng)，文字與音像結(jié)合，吸引大眾關(guān)注；還為社會(huì)呈現(xiàn)了個(gè)人在歷史中的選擇，提高了大眾的參與感，拉近了歷史與檔案利用者的距離，匯聚眾多的個(gè)人記憶來展現(xiàn)集體記憶、社會(huì)記憶。保證口述檔案真實(shí)性是保障口述檔案權(quán)威性的要求，也是發(fā)揮口述檔案的價(jià)值的前提條件。

本研究的標(biāo)準(zhǔn)化流程對(duì)項(xiàng)目選題、項(xiàng)目建立、采集準(zhǔn)備、采集實(shí)施、采集整理、采集歸檔六大模塊的實(shí)踐進(jìn)行全程管控。項(xiàng)目選題過程中通過可行性分析選取記憶偏差更小、信譽(yù)更高的采訪對(duì)象，采集整理過程中通過史料互證等工作對(duì)采集內(nèi)容進(jìn)行鑒定批注，可降低采訪對(duì)象記憶不可靠、歪曲事實(shí)等因素對(duì)于口述檔案真實(shí)性的影響；項(xiàng)目建立過程中選擇交流能力更強(qiáng)的采訪者和采集能力更強(qiáng)的設(shè)備，采集準(zhǔn)備過程中完善采訪者的知識(shí)面和訪談提綱，準(zhǔn)備應(yīng)急備案，可降低采訪者采訪技巧、禮儀以及設(shè)備等因素對(duì)于口述檔案真實(shí)性的影響。歸檔的可行性報(bào)告、計(jì)劃書、法律授權(quán)文書等文件還原了項(xiàng)目運(yùn)行的全部流程，可以作為檔案館工作人員接收檔案時(shí)判斷項(xiàng)目規(guī)范性和口述檔案真實(shí)性的依據(jù)。本研究的流程設(shè)計(jì)的實(shí)現(xiàn)需要個(gè)人、社會(huì)團(tuán)體的積極配合以及檔案部門的監(jiān)督，檔案館應(yīng)積極接受自身職能的轉(zhuǎn)變，履行其文化事業(yè)功能，加強(qiáng)對(duì)于各組織口述檔案采集的指導(dǎo)與監(jiān)督，規(guī)范口述檔案采集流程，維護(hù)口述檔案的“檔案身份”。