鄢明芳，鄭 川

（1.湖南省語言文字培訓(xùn)測試中心，湖南 長沙 410016；2.中南大學(xué) 檔案技術(shù)研究所，湖南 長沙 410083）

扎根理論是當前社會科學(xué)研究中重要的研究范式，也是質(zhì)性研究的主要方法之一。檔案學(xué)研究中涉及許多需要進行定性分析的問題，利用扎根理論的特點與優(yōu)勢，研究檔案學(xué)問題中適用扎根理論的情境與程序，具有重要的意義。

1 扎根理論相關(guān)知識

1.1 扎根理論及其技術(shù)流派

扎根理論（Grounded Theory）最早由美國社會學(xué)家Strauss和Glaser提出［1］，其后經(jīng)過不斷發(fā)展和完善，逐漸形成了一個完整的方法論體系，至今已分化出三個既有聯(lián)系又不完全相同的技術(shù)流派：Strauss和Glaser的經(jīng)典扎根理論、Strauss和Corbin的程序化扎根理論以及Charmaz的構(gòu)建主義扎根理論，三大流派的異同如表1所示［2］。

表1 扎根理論三大技術(shù)流派異同對比

1.2 扎根理論的核心思想

扎根理論在形式上表現(xiàn)為一種系統(tǒng)的數(shù)據(jù)收集與分析方法，在邏輯上強調(diào)從經(jīng)驗數(shù)據(jù)中構(gòu)建理論，在方法上屬于從原始數(shù)據(jù)中不斷提煉核心概念的歸納方法，在特點上重視構(gòu)建的理論不被研究者經(jīng)驗所局限，其核心思想主要體現(xiàn)在以下四個方面。

（1）基于數(shù)據(jù)提煉理論。扎根理論以“一切皆數(shù)據(jù)”的思想，將數(shù)據(jù)收集囊括問卷調(diào)查、訪談記錄、文獻、文本資料、觀察、備忘錄、反思等各種范圍，通過對原始數(shù)據(jù)的分析與歸納抽象出事實基礎(chǔ)之中的理論框架，以應(yīng)對經(jīng)驗性研究與理論性研究的脫節(jié)問題。

（2）重視持續(xù)比較（Constant Comparison）的過程。持續(xù)比較是指數(shù)據(jù)收集、提煉理論、再收集數(shù)據(jù)、再完善理論的過程不斷循環(huán)，數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)分析同步進行，概念的提煉與理論的修正持續(xù)開展。當研究者在數(shù)據(jù)收集過程中發(fā)現(xiàn)新問題時，不斷用新數(shù)據(jù)與根據(jù)舊數(shù)據(jù)形成的概念或范疇進行比較，并把新概念納入修正理論。這一過程反復(fù)進行直到不再產(chǎn)生新的概念達到理論飽和為止。

（3）強調(diào)多種取樣相結(jié)合。扎根理論強調(diào)理論取樣（Theoretical Sampling）、目的性取樣（Purposeful Sampling）、開放性取樣（Open Sampling）相結(jié)合。理論取樣是指按照目前構(gòu)建的理論來決定下一步如何采集數(shù)據(jù)，不要求先驗假設(shè)；目的性取樣是選擇非常典型樣本進行初步研究以確定具體研究問題；開放性取樣是對樣本的選擇不做任何明確的規(guī)定，數(shù)量收集越多越好。

（4）需要研究者保持理論敏感性（Theoretical Sensitivity）。理論敏感性是研究者基于自身專業(yè)理論基礎(chǔ)洞察數(shù)據(jù)的能力，研究者在判斷理論是否達到飽和時往往需要依靠自己的隱性知識和經(jīng)驗，這跟研究者的知識構(gòu)成、個性、工作經(jīng)驗、觀念都有關(guān)系［3］。沒有敏銳直覺與歸納范疇天賦的研究者必須通過訓(xùn)練、實踐來獲得理論敏感性。

2 檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論的模式

2.1 檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論的場景

檔案學(xué)領(lǐng)域涉及許多尋找因果關(guān)系的研究問題，基于因果關(guān)系可對相關(guān)問題制定具體的應(yīng)對措施，如綜合檔案館開展公共文化服務(wù)的影響因素、檔案利用者如何判斷檔案的利用價值、檔案學(xué)大學(xué)生對本專業(yè)課程教學(xué)的滿意度、社會公眾參與數(shù)字人文類公眾科學(xué)項目的動因等。確定因果關(guān)系有定量分析與定性分析兩大類方法，前者將現(xiàn)象與問題用數(shù)量表示進而分析、考驗與解釋，最后獲得某些因素間的量的變化規(guī)律，回答“是什么”；后者是深入研究對象的具體行為和特征，進一步探索其產(chǎn)生的原因，回答“為什么”。從扎根理論的核心思想可知，該方法主要適用于研究個體對現(xiàn)實世界的看法和解釋，在檔案學(xué)研究領(lǐng)域應(yīng)用扎根理論主要有以下兩種場景：

（1）基于現(xiàn)象提煉概念的檔案學(xué)橫向理論構(gòu)建。用扎根理論進行檔案學(xué)橫向理論構(gòu)建主要適用于分析沒有研究先例或已有研究存在爭議的特定檔案學(xué)問題。檔案學(xué)研究中常有一些現(xiàn)象和問題無法用現(xiàn)有的概念進行描述，或是以往的概念界定無法滿足現(xiàn)階段的需求，或是一些概念已有文獻很少涉及并不完善。對于這類概念，研究者可以用扎根理論基于真實現(xiàn)象收集相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析，提煉出明細化的新概念，或?qū)υ懈拍钸M行新的詮釋，從實踐中挖掘新概念的內(nèi)涵與外延［4］。

（2）基于事件發(fā)生時間的檔案學(xué)縱向理論構(gòu)建。用扎根理論進行檔案學(xué)縱向理論構(gòu)建主要適用于被分析對象具有發(fā)生時間先后敏感性的現(xiàn)象和問題，如涉及文件生命周期的檔案管理問題、突發(fā)公共衛(wèi)生事件中檔案部門開展工作的路徑等。與檔案學(xué)縱向理論構(gòu)建相比，在數(shù)據(jù)收集后需按時間先后順序進行排序，弄清不同事件的先后順序、邏輯關(guān)系與因果關(guān)系，以探討事件所處的發(fā)展階段以及不同事件的因果關(guān)系。

兩種應(yīng)用場景都是為了從檔案工作實踐中挖掘隱藏信息、構(gòu)建相關(guān)理論。目前國內(nèi)檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論的場景以基于現(xiàn)象提煉概念的檔案學(xué)橫向理論構(gòu)建偏多。

2.2 檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論的流程

用扎根理論分析檔案學(xué)問題是一個動態(tài)的研究過程，既有規(guī)范的研究步驟和方法，又需要研究者根據(jù)研究的進展進行動態(tài)調(diào)整?；诮?jīng)典扎根理論，檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論主要流程如圖1所示。流程主要分為四個階段：確定研究問題、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理和理論構(gòu)建。

圖1 檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論主要流程圖

（1）確定研究問題。經(jīng)典扎根理論強調(diào)研究問題的自然涌現(xiàn)，即研究者帶著對某檔案學(xué)問題模糊的認識開始研究，在與不同主體的互動與對情境的觀察中自然地發(fā)現(xiàn)和提出研究問題，直到確定兼具針對性和廣泛性的研究問題。但這不能成為忽視相關(guān)文獻調(diào)研的理由，不充分的研究現(xiàn)狀分析往往會導(dǎo)致無結(jié)構(gòu)的研究，無法建立充分的理論，閱讀已有文獻可以從多角度認識問題，避免受已有概念的影響。

（2）數(shù)據(jù)收集。經(jīng)典扎根理論的抽樣方式為理論性抽樣，根據(jù)研究過程中形成的概念進行下一步研究的抽樣和數(shù)據(jù)收集，在研究設(shè)計之初很難將抽樣對象和數(shù)據(jù)來源具體化。因此一般需要多種取樣相結(jié)合，在數(shù)據(jù)收集初期使用目的性抽樣，選擇具有足夠典型性的對象開始初步研究。理論取樣階段可以從不同的數(shù)據(jù)來源收集數(shù)據(jù)，也可以收集定性數(shù)據(jù)、定量數(shù)據(jù)或二者兼有。數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)分析同步進行，為便于調(diào)整需為數(shù)據(jù)收集留有一定的余地?；谑录l(fā)生時間的檔案學(xué)縱向理論構(gòu)建應(yīng)對所收集的數(shù)據(jù)按時間排序，但與時間序列分析方法不同的是，該處理并不界定自變量和因變量。

（3）數(shù)據(jù)處理。數(shù)據(jù)處理是實質(zhì)性編碼過程，它包括開放性編碼和選擇性編碼兩個步驟，這是基于數(shù)據(jù)構(gòu)建檔案學(xué)理論的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。開放性編碼通過對數(shù)據(jù)逐行編碼將其逐層抽象化、概念化，在不斷比較中把概念不斷打破并重新融合，這個過程中研究者保持完全開放的態(tài)度，不做任何預(yù)設(shè)編碼。選擇性編碼是核心概念出現(xiàn)后只對與核心概念產(chǎn)生重要關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)進行編碼，核心概念成為進一步收集數(shù)據(jù)和理論性抽樣的指導(dǎo)。這個過程不斷循環(huán)進行，直到核心概念已達到飽和后，轉(zhuǎn)入理論構(gòu)建階段。

（4）理論構(gòu)建。理論性編碼把實質(zhì)性編碼中形成的概念組織起來形成相關(guān)問題的檔案學(xué)理論，概念間有并列、因果和遞進等關(guān)系。研究者應(yīng)判斷理論是否達到飽和，即新收集到的數(shù)據(jù)是否對理論構(gòu)建產(chǎn)生新的貢獻，若達到理論飽和則可以結(jié)束工作，否則就調(diào)回繼續(xù)進行理論取樣、數(shù)據(jù)收集與分析等步驟直到理論飽和。理論構(gòu)建完成后可采用多種方法進行討論分析，如用新構(gòu)建的檔案學(xué)理論與既有理論進行比較等。

3 總結(jié)

扎根理論適用于基于現(xiàn)象提煉概念的檔案學(xué)橫向理論構(gòu)建與基于事件發(fā)生時間的檔案學(xué)縱向理論構(gòu)建兩類應(yīng)用場景，應(yīng)用扎根理論分析檔案學(xué)問題既需要遵照規(guī)范的研究步驟和方法，又需要研究者根據(jù)研究的進展進行動態(tài)調(diào)整，要求研究者具備一定的檔案學(xué)理論敏感性。扎根理論并不簡單也并不完美，在分析檔案學(xué)問題時切忌把扎根理論視為沒有方法的方法，研究者可從提高深度訪談技術(shù)、確保訪談質(zhì)量、規(guī)范編碼過程、扎實撰寫備忘錄等方面不斷提高應(yīng)用水平。