譚玉松 王林輝

摘要：前沿文獻(xiàn)關(guān)注創(chuàng)新要素流動(dòng)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)后果，卻缺乏考察創(chuàng)新要素流動(dòng)如何誘發(fā)自身空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化問(wèn)題。文章采用省級(jí)面板數(shù)據(jù)測(cè)度R&D人員與R&D資本流動(dòng)及空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化，結(jié)合空間計(jì)量模型來(lái)檢驗(yàn)創(chuàng)新要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，重點(diǎn)考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)化程度的影響。結(jié)果顯示：創(chuàng)新要素流動(dòng)存在空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)但表現(xiàn)出非對(duì)等性，即R&D人員流動(dòng)存在結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化雙重效應(yīng)，R&D資本流動(dòng)僅誘發(fā)合理化;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)化作用迥異，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更有利于R&D資本流動(dòng)的合理化，而市場(chǎng)化改革則有助于R&D資本流動(dòng)的高級(jí)化與合理化。

關(guān)鍵詞：R&D人員流動(dòng);R&D資本流動(dòng);空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化

作者簡(jiǎn)介：譚玉松，華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部博士研究生（上海，200241）;王林輝，華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部教授、博士生導(dǎo)師（上海，200241）

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下東北老工業(yè)基地創(chuàng)新要素流動(dòng)聚集與空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究”（17AZD009），中國(guó)工程院咨詢研究重點(diǎn)項(xiàng)目“吉林省高質(zhì)量發(fā)展實(shí)現(xiàn)路徑研究” （JL2020-004）

DOI編碼：10.19667/j.cnki.cn23-1070/c.2021.04.011

自1978年改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)采取以市場(chǎng)換技術(shù)方式，借助技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)，取得一定成效。但是，當(dāng)前伴隨國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距縮小與歐美國(guó)家技術(shù)封鎖，技術(shù)引進(jìn)愈加困難。同期世界范圍內(nèi)全要素生產(chǎn)率持續(xù)下滑，技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力不斷減弱。如何激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新提高技術(shù)效率成為各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)，大量研究將技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率提高，歸結(jié)于研發(fā)投入、技術(shù)引進(jìn)、自主創(chuàng)新和政策激勵(lì)等因素作用的結(jié)果。

一般地，在技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中，研發(fā)投入是重要的，但技術(shù)產(chǎn)出并非僅依賴研發(fā)投入本身，創(chuàng)新要素投入配置效率將助力于技術(shù)產(chǎn)出效率，實(shí)現(xiàn)后發(fā)國(guó)家技術(shù)追趕和縮短技術(shù)追趕周期。誠(chéng)然，創(chuàng)新要素投入規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效是重要的，但創(chuàng)新要素投入是否有效并不完全取決于投入資源成本的高低，也依賴于要素匹配度與要素配置效率。要素配置效率越高則越有利于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，進(jìn)而越有利于激勵(lì)要素再投入而形成良性循環(huán)。由于不同地區(qū)資源與要素稟賦存在差異，要素流動(dòng)在要素配置效率提升過(guò)程中扮演重要角色，一方面會(huì)改變區(qū)域間的要素豐裕度，另一方面會(huì)有利于提高要素配置效率，進(jìn)而對(duì)技術(shù)產(chǎn)出形成影響。問(wèn)題是，要素資源稟賦豐裕度通常會(huì)誘使地區(qū)產(chǎn)業(yè)向有利于要素比較優(yōu)勢(shì)方向發(fā)展，不同地區(qū)技術(shù)引進(jìn)消化與自主創(chuàng)新能力的差異，同一數(shù)量的創(chuàng)新要素可能在不同地區(qū)的效率存在明顯差異?；蛘哒f(shuō)，創(chuàng)新要素豐裕度與創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格是影響技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的重要因素，但不同創(chuàng)新要素投入組合與技術(shù)進(jìn)步方向?qū)a(chǎn)生不同的技術(shù)創(chuàng)新效果。然而，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體內(nèi)要素低效配置甚至要素錯(cuò)配現(xiàn)象普遍，要素錯(cuò)配則會(huì)引發(fā)全要素生產(chǎn)率損失。這可能源于要素流動(dòng)障礙，誘致創(chuàng)新要素價(jià)格無(wú)法精準(zhǔn)反映創(chuàng)新需求，進(jìn)而引發(fā)錯(cuò)配造成創(chuàng)新效率損失。當(dāng)然，在要素流動(dòng)和破除障礙過(guò)程中，市場(chǎng)化程度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)就顯得尤為重要。一般地，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將誘使創(chuàng)新要素流入，通過(guò)改變要素空間配置及匹配度優(yōu)化要素配置和空間結(jié)構(gòu)。與此同時(shí)，面對(duì)區(qū)域分割與地方保護(hù)主義，逐步推進(jìn)的市場(chǎng)化改革將有助于打破要素流動(dòng)壁壘與流動(dòng)障礙，改變創(chuàng)新要素空間地理分布和要素配置效率。

本文選取省級(jí)層面樣本數(shù)據(jù)，在考察創(chuàng)新要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)的過(guò)程中，重點(diǎn)探究我國(guó)創(chuàng)新要素空間結(jié)構(gòu)演化趨勢(shì)，不同種類創(chuàng)新要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)化程度在其中扮演的作用。本文的可能貢獻(xiàn)在于：一是從創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化與創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化維度，測(cè)算創(chuàng)新要素的空間結(jié)構(gòu);二是從創(chuàng)新要素流動(dòng)視角考察要素流動(dòng)引發(fā)的空間優(yōu)化效應(yīng)問(wèn)題，并重點(diǎn)考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)化程度的影響。

一、文獻(xiàn)回顧與研究假說(shuō)

關(guān)于創(chuàng)新要素流動(dòng)，現(xiàn)有研究主要關(guān)注要素流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)績(jī)效，如要素流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與全要素生產(chǎn)率提升效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動(dòng)能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化與合理化，但不同類型創(chuàng)新要素對(duì)全要素生產(chǎn)率影響存在差異，R&D資本的自由流動(dòng)能夠顯著提高全要素生產(chǎn)率，而 R&D 人員流動(dòng)的全要素生產(chǎn)率提升效應(yīng)并不明顯。卓乘風(fēng)和鄧峰采用我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)R&D人員與R&D資本流動(dòng)所帶來(lái)的知識(shí)融合與經(jīng)費(fèi)支撐，可以為創(chuàng)新成果的產(chǎn)生提供基礎(chǔ)保障，同時(shí)，要素的逐利性行為又將激勵(lì)創(chuàng)新要素流

入邊際收益與配置效率更高的地區(qū)，通過(guò)改變要素配置效率推動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效的提升。邵漢華和鐘琪以SBM-DEA模型測(cè)度區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力，考察要素流動(dòng)的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)R&D人員與R&D資本流動(dòng)能提高區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率，這一效應(yīng)在低研發(fā)投入階段作用更強(qiáng)。王必達(dá)和蘇婧將要素流動(dòng)引入現(xiàn)代集聚模型，檢驗(yàn)要素自由流動(dòng)帶來(lái)的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國(guó)要素流動(dòng)方向存在顯著的地區(qū)差異，且要素流動(dòng)對(duì)要素流入地與流出地呈現(xiàn)異質(zhì)性后果，引發(fā)流入地勞動(dòng)生產(chǎn)率與流出地要素收益率的提升。王建民和楊力考察長(zhǎng)三角地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)三角地區(qū) R&D人員與 R&D資本配置效率改善顯著提高創(chuàng)新績(jī)效，但對(duì)于不同創(chuàng)新要素，技術(shù)創(chuàng)新的 R&D人員偏向性明顯，即 R&D 人員而非資本主導(dǎo)創(chuàng)新產(chǎn)出。當(dāng)然，要素流動(dòng)帶來(lái)要素規(guī)模集聚與流動(dòng)成本降低會(huì)促進(jìn)要素的合理配置，并通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與集聚效應(yīng)提升整體生產(chǎn)率。

假說(shuō)1：R&D人員與R&D資本要素流動(dòng)存在空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)。

盡管創(chuàng)新要素流動(dòng)能夠破除要素在地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)及城鄉(xiāng)間的扭曲，推動(dòng)創(chuàng)新要素的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但能否自由流動(dòng)以及朝著何種方向流動(dòng)則受制于約束條件，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)化程度是其中的關(guān)鍵因素。研究表明，創(chuàng)新要素流動(dòng)往往具有“逐利性”，即在自由競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下R&D人員與R&D資本往往向高收入與高利潤(rùn)的地區(qū)流動(dòng)。原因可能是：一方面，誘發(fā)創(chuàng)新要素流動(dòng)的根源，在于創(chuàng)新要素生產(chǎn)率和創(chuàng)新要素投資回報(bào)，剔除要素質(zhì)量影響因素，要素再配置在創(chuàng)新要素生產(chǎn)率提高中扮演重要角色，而要素配置水平和配置效率則直接受制于要素能否自由流動(dòng)。另一方面，作為技術(shù)研發(fā)主體的企業(yè)，既要面對(duì)高投入與高風(fēng)險(xiǎn)并存的創(chuàng)新活動(dòng)，又要防止創(chuàng)新溢出導(dǎo)致技術(shù)模仿和搭便車行為減少創(chuàng)新收益，政策干預(yù)激勵(lì)要素流動(dòng)提高要素配置效率顯得尤為必要。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為行之有效的政策工具，能夠通過(guò)事后保護(hù)賦予研發(fā)主體獨(dú)家使用權(quán)，并對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行追究，維護(hù)創(chuàng)新主體的產(chǎn)出成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也使得技術(shù)所有者能夠通過(guò)所有權(quán)交易獲得收益，增加創(chuàng)新主體的研發(fā)回報(bào)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越好的地區(qū)，越容易吸引創(chuàng)新要素流入。通常知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越高，創(chuàng)新要素流動(dòng)越頻繁且創(chuàng)新效率越高。而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越高地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施與市場(chǎng)化程度也越高。事實(shí)表明，高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地區(qū)R&D人員與R&D資本相較于低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地區(qū)，創(chuàng)新要素流動(dòng)更頻繁且要素匹配與融合程度也越高。董直慶等在探究政策干預(yù)對(duì)創(chuàng)新要素錯(cuò)配的影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)創(chuàng)新要素的優(yōu)化效應(yīng)明顯。蔡虹等在考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在技術(shù)進(jìn)步中的貢獻(xiàn)度時(shí)發(fā)現(xiàn)，R&D活動(dòng)的顯著增加是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的傳導(dǎo)路徑，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠通過(guò)優(yōu)化創(chuàng)新要素空間分布及配置效率發(fā)揮作用。當(dāng)然，由于不同類型創(chuàng)新要素的流動(dòng)偏好和約束條件存在差異，如在同一程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地區(qū)，R&D人員與R&D資本流動(dòng)程度可能并不相同。諸如研發(fā)人員的流動(dòng)相對(duì)于資本的流動(dòng)所受限制更多，人員流動(dòng)速度和效率可能相對(duì)更低，高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地更易優(yōu)先吸引R&D資本流入。

假說(shuō)2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)存在差異化影響。

影響要素流動(dòng)的主要因素，除受制于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度約束外，另一個(gè)重要的因素在于市場(chǎng)自由度。創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化的本質(zhì)，在于創(chuàng)新要素空間分布的合理性與配置效率的提高，研究表明市場(chǎng)化可在投入端通過(guò)降低要素的流動(dòng)及交易成本，破除要素流動(dòng)束縛，會(huì)重新配置企業(yè)創(chuàng)新要素，進(jìn)而改變創(chuàng)新要素的空間分布結(jié)構(gòu)。盧現(xiàn)祥和王素素從市場(chǎng)化配置、運(yùn)作、準(zhǔn)入程度等三個(gè)方面考察要素市場(chǎng)化配置，基于2005—2018年數(shù)據(jù)測(cè)度要素市場(chǎng)化配置指數(shù)及區(qū)域分布，發(fā)現(xiàn)我國(guó)要素市場(chǎng)化配置存在區(qū)域差異，且東部與中部、西部和東北地區(qū)等差距呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大趨勢(shì)，驗(yàn)證市場(chǎng)化程度可以有效破除要素空間不均衡分布。一般而言，市場(chǎng)化程度越高的地區(qū)，往往法律與經(jīng)濟(jì)體系越完善，信息越對(duì)稱且市場(chǎng)機(jī)制更公平、更競(jìng)爭(zhēng)有序，進(jìn)而越能推動(dòng)R&D人員與R&D資本要素流動(dòng)，尤其是破除創(chuàng)新要素從低效率部門向高效率部門流動(dòng)的障礙。而在市場(chǎng)化程度越低的地區(qū)，行政干預(yù)、條塊約束與非市場(chǎng)化交易行為易成為創(chuàng)新要素自由流動(dòng)約束，造成要素錯(cuò)配或要素配置扭曲。孫早等從行業(yè)角度出發(fā)，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化程度能夠通過(guò)研發(fā)溢出效應(yīng)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升，而地方保護(hù)主義則表現(xiàn)出明顯的負(fù)向影響。張峰等從制度性交易成本的角度出發(fā)，結(jié)合上市公司樣本數(shù)據(jù)，探究市場(chǎng)化改革與創(chuàng)新的關(guān)系，研究表明市場(chǎng)化改革能否促進(jìn)創(chuàng)新取決于地區(qū)本身的市場(chǎng)化廣度，只有市場(chǎng)化廣度高的區(qū)域加快改革才能推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。因此，市場(chǎng)化程度的高低成為影響創(chuàng)新要素流動(dòng)及其空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)的重要因素，在市場(chǎng)化程度相對(duì)較高的地區(qū)，創(chuàng)新要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)更強(qiáng)。

假說(shuō)3：市場(chǎng)化程度越高，則創(chuàng)新要素流動(dòng)及其空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)越明顯。

二、計(jì)量模型選擇、變量設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明

研究表明，要素流動(dòng)的空間溢出不僅會(huì)帶動(dòng)本地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)，也會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生影響。為此，本文在探究創(chuàng)新要素流動(dòng)能否誘發(fā)空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化時(shí)，考慮可能存在空間相關(guān)性，借鑒卓乘風(fēng)和鄧峰、董直慶和趙星的思路構(gòu)建空間滯后模型（SAR）：

其中ESit包含AESit和RESit，AESit為i地區(qū)t期創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化，RESit為i地區(qū)t期創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化，W 為空間鄰近距離權(quán)重矩陣，Pit為i地區(qū) t期 R&D 人員存量，Cit為i地區(qū) t期 R&D 資本存量，γit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，Xit為控制變量：外貿(mào)依存度（ftd）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（ris）、金融發(fā)展（fdl）、基礎(chǔ)設(shè)施（tfl）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展（gdp）和城鎮(zhèn)化水平（urb）。

關(guān)鍵變量設(shè)計(jì)如下：

1. R&D人員要素流動(dòng)fp

在考察創(chuàng)新研發(fā)人員流動(dòng)時(shí)，“推拉理論”為解釋人員流動(dòng)提供新思路。該理論認(rèn)為，人口遷移的根本原因在于人口流入地的拉力因素與流出地的推力因素共同作用?，F(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為一地工資水平的高低是人才流動(dòng)的重要?jiǎng)恿?。本文借鑒張營(yíng)營(yíng)和高煜度量人力資本流動(dòng)的方法，建立R&D人員要素流動(dòng)fp指標(biāo)：

上式中，fpij為i地區(qū) R&D人員流動(dòng)到 j地區(qū)的數(shù)量;pi為i地區(qū)的 R&D人員數(shù)量，pi越大表示i地區(qū)R&D人員流動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)度越高;wagej為j地區(qū)的平均工資水平，其數(shù)值越高則j地區(qū)對(duì)i地區(qū)R&D人員的吸引力越強(qiáng);dij為i地區(qū)與j地區(qū)間的地理距離;FPi為i地區(qū)R&D人員流動(dòng)到其他地區(qū)的總量。

2. R&D資本要素流動(dòng)fc

類似于R&D人員流動(dòng)，R&D資本的流動(dòng)也可以通過(guò)“推拉理論”解釋，即資本逐利性誘使創(chuàng)新資本由回報(bào)率低向回報(bào)率高的方向流動(dòng)。借鑒王鉞和劉秉鐮的做法，選取地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)利潤(rùn)率水平作為影響R&D資本流動(dòng)重要推力，R&D資本流動(dòng)fc：

其中，fcij為i地區(qū) R&D 資本流動(dòng)到 j 地區(qū)的數(shù)量;ki 為i地區(qū)的 R&D 資本數(shù)量，ki 越大表示i地區(qū)R&D 資本越豐裕;ratej為 j地區(qū)的規(guī)模以上企業(yè)利潤(rùn)率水平，其數(shù)值越高表明 j地區(qū)對(duì)i地區(qū) R&D資本的吸引力越強(qiáng);dij為i地區(qū)與j地區(qū)間的地理距離;fci為i地區(qū)R&D資本流動(dòng)到其他地區(qū)的總量。其中R&D資本存量數(shù)據(jù)參考王鉞和劉秉鐮的做法，根據(jù)永續(xù)盤存法測(cè)算。

3. 創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化

一般地，創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化用以描述研發(fā)人員與研發(fā)資本等創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)，即能夠提升創(chuàng)新能力與創(chuàng)新活力的創(chuàng)新要素分布格局及匹配度的良好關(guān)系。然而，縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)更多從單個(gè)要素視角構(gòu)建其空間分布，缺乏要素整體來(lái)考慮一地創(chuàng)新要素分布，也并未系統(tǒng)考察要素匹配度與空間結(jié)構(gòu)差異?；诖耍疚膹慕Y(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化入手，從橫向與縱向角度度量創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化，用以考察創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)匹配度與優(yōu)化度。

一是創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化 AES?，F(xiàn)有研究對(duì)于要素結(jié)構(gòu)升級(jí)的度量更多采用資本深化系數(shù)或要素豐裕度。然而，由于資本深化系數(shù)更多考察資本與勞動(dòng)的結(jié)構(gòu)關(guān)系，且要素豐裕度僅考慮要素間的結(jié)構(gòu)變化，無(wú)法衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)變遷。為更精準(zhǔn)地度量地區(qū)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，本文借鑒劉錦怡和劉純陽(yáng)構(gòu)建要素結(jié)構(gòu)指數(shù)思路，構(gòu)建研發(fā)人員要素結(jié)構(gòu)指數(shù)以表征創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)的高級(jí)化：

其中，fij為i地區(qū)第 j 種創(chuàng)新要素投入量（研發(fā)人員 P 采用各省 R&D 人員數(shù)來(lái)表征;資本要素 C 采用各省 R&D 資本數(shù)來(lái)表征）;Fij為所有地區(qū)第 j 種創(chuàng)新要素投入量;oi 為i地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加值，采用各地區(qū)專利授權(quán)數(shù)的增加值來(lái)表征;Oi為所有地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加值;AESi為i地區(qū)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

二是創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化 RES。創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化用以描述創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中各創(chuàng)新要素相互配合與相互協(xié)調(diào)程度，從而形成良好的比例關(guān)系與創(chuàng)新績(jī)效。本文借鑒蘇屹等思路，構(gòu)建創(chuàng)新要素配置效率以度量創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化。其中創(chuàng)新要素配置效率借鑒 Kumbhakar的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率分解思路，進(jìn)一步借鑒涂圣偉構(gòu)建超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算創(chuàng)新要素配置效率。

4. 其他控制變量

外貿(mào)依存度（ftd）采用各地區(qū)外商直接投資占GDP的比重表征，采用張林思路測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（ris），金融發(fā)展（fdl）采用非國(guó)有部門貸款比重表征，基礎(chǔ)設(shè)施（tfl）以各地區(qū)交通里程數(shù)與地區(qū)面積比值衡量，經(jīng)濟(jì)發(fā)展（gdp）采用各地區(qū) GDP總額度量，城鎮(zhèn)化水平（urb）采用各地區(qū)城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇碚鳌?/p>

本文主要探究研發(fā)人員與研發(fā)資本的創(chuàng)新要素空間分布及其結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文依據(jù)除港、澳、臺(tái)、西藏外30個(gè)省、市自治區(qū)2004—2018年統(tǒng)計(jì)年鑒樣本數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。

三、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與評(píng)價(jià)

1.基準(zhǔn)回歸

為了檢驗(yàn)創(chuàng)新要素流動(dòng)是否帶來(lái)創(chuàng)新要素空間分布結(jié)構(gòu)優(yōu)化，本節(jié)分類檢驗(yàn)R&D人員和R&D資本流動(dòng)的結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化效應(yīng)（結(jié)果如下頁(yè)表1所示）。

結(jié)果顯示：一方面，R&D人員流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響系數(shù)在1%顯著性水平上為正，表明R&D人員流動(dòng)有利于創(chuàng)新要素空間結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，而 R&D資本流動(dòng)的系數(shù)盡管為正但不顯著。可能的原因在于，盡管現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出主要來(lái)源于 R&D 人員與 R&D 資本投入，但在高級(jí)化層面上R&D人員發(fā)揮更為重要的作用;另一方面，R&D人員與R&D資本流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化的影響系數(shù)均在1%顯著性水平上為正，表明R&D人員流動(dòng)及R&D資本流動(dòng)均有利于創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化。這與預(yù)期吻合，創(chuàng)新要素流動(dòng)有助于抑制甚至減弱或消除要素錯(cuò)配，通過(guò)提升要素配置效率方式促進(jìn)創(chuàng)新要素的有效整合與協(xié)同，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高進(jìn)而有利于創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化。

控制變量：外貿(mào)依存度f(wàn)td對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化有負(fù)向作用，而對(duì)合理化影響在 1%水平上顯著為正，表明外商投資有利于促進(jìn)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化ris對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化有負(fù)向作用，而對(duì)合理化影響并不顯著;金融發(fā)展fdl對(duì)高級(jí)化影響系數(shù)在5%水平上顯著為正，表明金融發(fā)展水平推動(dòng)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化;基礎(chǔ)設(shè)施tfl對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化的影響在5%水平上顯著為正，表明良好的交通設(shè)施有利于提升創(chuàng)新要素的合理配置;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平gdp對(duì)高級(jí)化的影響系數(shù)在 5% 水平上顯著為正而對(duì)合理化的影響為負(fù);城鎮(zhèn)化水平 urb對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響系數(shù)在 1% 顯著為負(fù)，對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化影響為正但不顯著。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度旨在推動(dòng)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新活力，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果顯示，制度的創(chuàng)新效應(yīng)存在長(zhǎng)短差異，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，在短期，技術(shù)所有者易通過(guò)技術(shù)壟斷方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新收益，提高技術(shù)創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新動(dòng)力。在長(zhǎng)期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則會(huì)通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散方式提升相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新能力。因此，一地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度如何將直接影響創(chuàng)新要素流動(dòng)程度及其空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)。為檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境中要素流動(dòng)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，本節(jié)借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)采用交互項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果如表 2所示。其中，模型①與模型②分別為R&D人員流動(dòng)與R&D資本流動(dòng)及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，交互項(xiàng)系數(shù)對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響為負(fù)，這表明 R&D人員與 R&D 資本流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響并沒(méi)有隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的改善而增加;模型③與模型④分別為R&D人員流動(dòng)與R&D資本流動(dòng)及交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，R&D資本流動(dòng)交互項(xiàng)系數(shù)為正，這表明隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的提升，R&D資本流動(dòng)促進(jìn)了創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化。這可以歸結(jié)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將誘使創(chuàng)新要素流入、相互融合與創(chuàng)新匹配度，提升要素配置效率與地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新能力，推動(dòng)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)合理化。

3. 市場(chǎng)化程度

伴隨市場(chǎng)化進(jìn)程加快和深化，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)減弱，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)自由度提升并降低市場(chǎng)分割，誘致創(chuàng)新要素更自由和更高效流動(dòng)。一般地，市場(chǎng)化程度越低，往往暗示政府對(duì)創(chuàng)新要素流動(dòng)干預(yù)越大，越不利于資源有效配置，進(jìn)而降低企業(yè)創(chuàng)新能力。若市場(chǎng)化程度越高，則政府創(chuàng)新要素流動(dòng)干預(yù)程度越低，自由環(huán)境和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將激勵(lì)企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新。為此，創(chuàng)新要素流動(dòng)空間結(jié)構(gòu)效應(yīng)、市場(chǎng)化程度將在其中扮演重要角色。本節(jié)借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)采用交互項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表 3所示。其中，模型①與模型③分別為R&D人員流動(dòng)及與市場(chǎng)化程度交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，交互項(xiàng)系數(shù)均不顯著，這表明 R&D人員流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化的影響不隨市場(chǎng)化程度的改善而發(fā)生明顯改變;模型②與模型④分別為 R&D 資本流動(dòng)及與市場(chǎng)化程度交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，交互項(xiàng)系數(shù)均為正，這表明隨著市場(chǎng)化程度的提升，R&D資本流動(dòng)促進(jìn)了創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化。原因可能是市場(chǎng)化改革誘使R&D資本流動(dòng)，通過(guò)R&D資本集聚和創(chuàng)新要素空間協(xié)同，提升要素空間配置效率。

四、基本結(jié)論

為了檢驗(yàn)創(chuàng)新要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，本文在文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)上，選取省級(jí)面板數(shù)據(jù)，基于引力模型測(cè)度R&D人員與R&D資本流動(dòng)和創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化，采用空間計(jì)量模型檢驗(yàn)要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)化進(jìn)程在其中所發(fā)揮的作用。檢驗(yàn)結(jié)果顯示：R&D人員與R&D資本流動(dòng)能夠誘使創(chuàng)新要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但卻表現(xiàn)出不同的作用效果，其中R&D人員流動(dòng)推動(dòng)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)的合理化與高級(jí)化，而R&D資本流動(dòng)僅表現(xiàn)出合理化效應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)約束與市場(chǎng)化程度對(duì)要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響顯著，在高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的地區(qū)，力模型測(cè)度R&D人員與R&D資本流動(dòng)和創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化，采用空間計(jì)量模型檢驗(yàn)要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)化進(jìn)程在其中所扮演的作用。檢驗(yàn)結(jié)果顯示：R&D人員與R&D資本流動(dòng)能夠誘使創(chuàng)新要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但卻表現(xiàn)出不同的作用效果，其中R&D人員流動(dòng)推動(dòng)創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)的合理化與高級(jí)化，而R&D資本流動(dòng)僅表現(xiàn)出合理化效 - 101 -應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)約束與市場(chǎng)化程度對(duì)要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響顯著，在高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的地區(qū)，R&D資本流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新要素合理化的正向促進(jìn)作用更大，而市場(chǎng)化程度較高地區(qū) R&D 資本流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新要素高級(jí)化與合理化均表現(xiàn)出較大的促進(jìn)效應(yīng)。所有這些表明，適度推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)化進(jìn)程有助于創(chuàng)新要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

基于此，本文提出如下政策建議：（1）破除創(chuàng)新要素流動(dòng)障礙優(yōu)化要素分布。諸如對(duì)于R&D人員，戶籍制度與區(qū)域分割為阻礙其流動(dòng)的主要障礙，政策制定者應(yīng)合理規(guī)劃城市發(fā)展方向與容納力，因地制宜降低落戶門檻，在承載力與吸引力中取得動(dòng)態(tài)均衡;努力構(gòu)建包含公租房、廉租房與經(jīng)濟(jì)適用房在內(nèi)的住房保障體系，使得商品房與政策性住房相互搭配，為不同收入、不同類型、不同需求人口提供多重住房選擇。對(duì)于R&D資本，應(yīng)發(fā)揮政府部門在金融市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用，引導(dǎo)資金流向重大、關(guān)鍵、前沿研究領(lǐng)域，同時(shí)構(gòu)建安全有效的資金監(jiān)管體系，誘使資本更多地用于研發(fā)與高新技術(shù)行業(yè)。（2）持續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度改革，為創(chuàng)新要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供制度保障。檢驗(yàn)結(jié)果表明，一地市場(chǎng)化程度越高，越有利于破除創(chuàng)新要素流動(dòng)障礙和提高要素流動(dòng)。在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)自由競(jìng)爭(zhēng)誘使企業(yè)傾向于通過(guò)研發(fā)搶占市場(chǎng)地位與市場(chǎng)份額，有利于提升創(chuàng)新要素的配置效率。與此同時(shí)，完善專利保護(hù)制度，通過(guò)正式和非正式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為創(chuàng)新成果提供制度和權(quán)益保障，進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

[責(zé)任編輯國(guó)勝鐵]

An Examination of the Structural Optimization Effects ofIntellectual Property Protection，Marketabilityand Innovation Factor Flows

TAN Yu-song， WANG Lin-hui

Abstract：Frontier literature focuses on the economic consequences induced by innovation factor flows， butlacks an examination of how innovation factor flows induce their own spatial structural optimization. This articleuses inter-provincial panel data to measure R&D personnel， R&D capital flows and spatial structural optimization， examine the spatial structural optimization effects of innovation factor flows based on spatial econometricmodels， and focus on the effects of intellectual property protection and the degree of marketization. The resultsshow that the flow of innovation factors has the effect of spatial structure optimization， but it presents non-equivalence， i.e. R&D personnel flows have both structural sophistication and rationalisation effects while R&D capital flows only induce rationalisation. Additionally， intellectual property protection and marketisation play verydifferent roles.The protection of intellectual property rights is more conducive to the rationalization of R&D capital flows， while market reforms are conducive to the advancement and rationalization of R&D capital flows.

Key words： R&D personnel flow， R&D capital flow， optimization of spatial structure