趙彥昌 毛英豪

（遼寧大學歷史學院 沈陽 110136）

0 引言

懲戒官吏是歷朝歷代統(tǒng)治者為了約束地方管轄官吏，同時強化君權(quán)集權(quán)中央所采取一種手段。為了使官吏能夠按照規(guī)章制度行使職權(quán)，按時按質(zhì)地完成既定目標，清代統(tǒng)治者制定了繁雜細致的責任劃分制度，對于官員的懲罰涉及方方面面，力求避免官員能夠產(chǎn)生的所有越權(quán)失職行為，在這樣的政治高壓環(huán)境下，失察應(yīng)運而生，在清代行政罪名中獨立了出來，它要求官員能夠“耳聽八方、眼觀六路”，對于自身工作要求更高?！笆Р臁边@一張涵蓋方方面面的巨網(wǎng)，讓幾乎所有官員都難逃失察的處分，即使再勤政廉潔的官員也難以避免有過失察的經(jīng)歷。但是統(tǒng)治者有“張良計”，官員們就有“過墻梯”，由于失察處分的嚴重程度跨度很大，使得一部分官吏犯下大錯，卻能以失察罪名草草了事，反之，皇帝也能借助失察處理的靈活性，對恩寵的官員減免罪責，同時打壓自己厭惡的官員，使得本來僅是相對公正的失察處理制度，更是烏煙瘴氣，失去了原有的效能，盛京地區(qū)是清朝以及滿族的祖地，地位超然，加上官員俱為滿缺，使得盛京地區(qū)的官員在行事上更加肆無忌憚，《黑圖檔·嘉慶朝》記載了大量盛京地區(qū)處理失察官員的公文，較為詳細的反映了嘉慶時期盛京地區(qū)官員失察的具體情況，可以進一步梳理分析盛京地區(qū)官員失察處理制度。

1 《黑圖檔·嘉慶朝》所載失察有關(guān)公文情況概述

失察是清代定制，是指下屬犯罪或責任范圍內(nèi)有違法行為，而上官未覺察者，對上官進行的相應(yīng)行政處分。失察濫觴于漢代的考課制度，在考課過程中包括對于官吏不行使職權(quán)，約束下屬的懲罰，經(jīng)過不斷的發(fā)展，針對不行使職權(quán)，約束下屬的官員的懲罰也逐漸豐富完善，在清代，失察得以作為行政處分的一部分單獨羅列，其處理制度形成固定軌制，而“失察”這一罪名也一直沿用至今。在《黑圖檔·嘉慶朝》中，涉及官員處分的公文共312份，其中與失察相關(guān)的公文為165份，約占官員處分公文的52%，超過半數(shù)。從時間上來看，在嘉慶統(tǒng)治的二十五年內(nèi)盛京地區(qū)的失察處理制度一直在運轉(zhuǎn)，并沒有停止，關(guān)于處理失察的府院衙門以及對失察負責任的對象還需進一步分析公文內(nèi)容。

1.1 行文府衙

在失察處理程序中起作用的衙門是需要進行行文的，通過辨析相應(yīng)公文發(fā)文主體以及收文對象，同時分析所發(fā)公文內(nèi)容，就可以明晰各府衙在失察處理流程處于什么地位，發(fā)揮什么作用。

在《黑圖檔·嘉慶朝》中一共有8個衙門記載了有關(guān)失察的公文，分別是兵部、吏部、盛京將軍衙門、盛京內(nèi)務(wù)府、三陵總理事務(wù)衙門、盛京刑部、總管內(nèi)務(wù)府以及佐領(lǐng)。從發(fā)文角度來統(tǒng)計嘉慶年間盛京地區(qū)165份與官員失察相關(guān)檔案，其中兵部發(fā)出65份、吏部發(fā)出2份、三陵總理事務(wù)衙門發(fā)出2份、盛京將軍衙門發(fā)出29份、盛京內(nèi)務(wù)府發(fā)出60份、盛京刑部發(fā)出4份、總管內(nèi)務(wù)府發(fā)出2份、佐領(lǐng)發(fā)出1份。各府衙所發(fā)出的相關(guān)咨文占比如圖1所示：

圖1 相關(guān)府衙咨文占比

在一百六十五分份失察相關(guān)公文中，兵部和盛京內(nèi)務(wù)府分別發(fā)文六十五份和六十份，從數(shù)量上看是盛京地區(qū)失察處理程序中相當重要的衙門，從內(nèi)容看，兵部六十五份發(fā)文中，其中五十七份涉及官員失察議處，請求寬免處分的公文三份，查取失察官員職名公文四份，因此可以推斷兵部主要負責對官員失察處分的議定；而盛京內(nèi)務(wù)府所發(fā)公文大多是對咨文的回復，公文開頭多以“盛京內(nèi)務(wù)府，為咨送事”或“盛京內(nèi)務(wù)府，為咨覆事”起首行文。在盛京內(nèi)務(wù)府所發(fā)出的六十份公文中，有五十九份與查造職名以及造送清冊相關(guān)，可以推斷盛京內(nèi)務(wù)府在失察處理流程負責查造失察官員職名以及造送其詳細信息清冊；盛京將軍衙門共發(fā)文二十九份，行文目的都是為了查取職名，且收文衙門都為盛京內(nèi)務(wù)府，與盛京內(nèi)務(wù)府功能部分重合，但有所差別，主要是負責傳遞部分查取職名的公文，“相應(yīng)咨行，盛京總管內(nèi)務(wù)府衙門轉(zhuǎn)行飭取”，同時還會記載相應(yīng)案件的詳情，因此可見其在整個失察處理中處于兵部和盛京內(nèi)務(wù)府的中間環(huán)節(jié)，起到了咨詢詳情或轉(zhuǎn)遞公文的作用。

而就收文角度進行統(tǒng)計，在165份失察公文中，盛京內(nèi)務(wù)府所收咨文103份、兵部收文33份、盛京將軍衙門收文12份、盛京刑部收文7份、永陵官防衙門收文2份、三陵總管內(nèi)務(wù)府衙門收文1份，吏部收文3份、總管內(nèi)務(wù)府收文4份。各府衙相關(guān)收文占比如圖2所示：

圖2 相關(guān)府衙收文占比

從收文角度來看，盛京內(nèi)務(wù)府收文占比高達60%，在整個處理流程中至關(guān)重要，在盛京內(nèi)務(wù)府103份收文中，有80份要求盛京內(nèi)務(wù)府查取職名并造具清冊，而剩下的23份公文是將失察官員的處分結(jié)果通知盛京內(nèi)務(wù)府，因此可以初步推斷失察處分的執(zhí)行是由盛京內(nèi)務(wù)府具體進行的。

根據(jù)圖1和圖2中相關(guān)府衙的咨文與收文占比來看，盛京內(nèi)務(wù)府、兵部以及盛京將軍衙門在官員失察處理流程中起到了主要作用，超過90%相關(guān)公文占比，同時三者之間公文也需要相互知照；盛京地區(qū)的司法部門盛京刑部以及負責管轄官員的吏部按律例規(guī)定在官員失察處理過程中具有非常重要的作用，但在咨文與收文中占比均未超過5%，公文內(nèi)容顯示，大部分公文起首有“盛京刑部咨”、“吏部咨稱準”等句式，因此可以合理判斷盛京刑部以及吏部在官員失察處理流程占據(jù)了一定地位，很大程度上是因為收錄不全或原檔遺軼等問題，導致這兩個衙門相關(guān)公文占比不高；至于三陵總理事務(wù)衙門、永陵官防衙門以及總管內(nèi)務(wù)府衙門，占比極低，只有在有案情特殊需要時才行文，不具備普遍性，在官員失察處理流程的作用應(yīng)該是可替代的。

從公文內(nèi)容來看，涉及失察的具體部門也有所劃分，議處文官失察的部門是吏部考功清吏司，在吏部發(fā)文中以“吏部為咨行事，考功司案呈”起首，而議處武官失察的部門是兵部職方清吏司，在兵部發(fā)文中以“兵部為咨行事，職方司案呈”起首，兩大“清吏司”，一個掌官員考績，降革罰俸之事，一個掌武員敘功核過獎罰撫恤之事，在官員失察處理中負責對失察官員的過失定質(zhì)定性，予以處罰；盛京將軍衙門在官員失察處理中發(fā)揮作用的是下轄五司中的戶司與刑司，它們負責直接對接案件相關(guān)部門，其中民事由戶司管理，公文以“盛京將軍衙門為咨行事，左戶司案呈”起首；而刑事由刑司管理，公文以“盛京將軍衙門為咨行事，右刑司案呈”起首；盛京內(nèi)務(wù)府出于其查取職名造具清冊的職能，通常是由檔案房等存留了官員檔案的下屬部門或者是由失察官員的上司衙門負責行文，公文中分別以“盛京總管內(nèi)務(wù)府為咨行事，檔案房案呈”、“盛京總管內(nèi)務(wù)府為咨覆事，正黃旗牛錄處案呈”等起首。

1.2 失察官員及其處分

對失察負責任的官員，一般是 “該管官以及兼轄統(tǒng)轄各官”，在《盛京內(nèi)務(wù)府可否援照恩詔開復失察賭犯趙文英之管官職名事咨兵部》一文中我們可以看得更加清晰，“將失察賭犯園丁趙文英聚賭五次之該管官無品級千總陳傳明已經(jīng)責革懲治外，其統(tǒng)轄官正白旗佐領(lǐng)祥兆業(yè)經(jīng)因病告退，僅將兼轄官食九品俸催長福保，系屬文職，造具清冊于二十五年四月初五日咨送吏部在案”[1]。當失察轄下聚賭時，該管官、兼轄官、統(tǒng)轄官需分別進行失察處理，而三者的區(qū)別在于職權(quán)大小、品級高低，通常來講，該管官品級小于兼轄官，兼轄官品級小于統(tǒng)轄官，同時在律例中失察責任是該管官大于兼轄官大于統(tǒng)轄官的，例如在失察逃兵方面，“失察偷越一二名者，專管官罰俸三月，兼轄官一月；五名以上者，專管官降一級調(diào)用，兼轄官罰俸一年；十名以上者，專管官革職，兼轄官降一級調(diào)用”[2]，同樣具有失察逃兵的行為，而“專管官”的處分普遍高于“兼轄官”的處分，其統(tǒng)轄官更是未有要求處分的規(guī)定。反映在盛京地區(qū)失察實際處理中也多是追究該管官的失察責任，但是對于該管、兼轄、統(tǒng)轄各官的處分還是根據(jù)案件具體而定的。

由于《黑圖檔·嘉慶朝》所記載的失察案件大多與民生相關(guān)，因此失察官員以處理民生的地方官為主，而且均為滿員，主要包括主管旗人旗務(wù)的佐領(lǐng)和驍騎校；負責兵事的武官地區(qū)防御官；負責阻止民人越邊的邊門章京；清朝內(nèi)務(wù)府機構(gòu)下屬與財政事務(wù)相關(guān)的特有官員——催長。在嘉慶年間處分盛京失察官員共50回，各失察官員處分次數(shù)如圖3所示：

圖3 相關(guān)官員處分次數(shù)

在上述官員中，僅有吉林將軍、盛京將軍二位從一品官員在嘉慶年間受過失察處分，但是僅為個案，而其余失察官員均為低品級官員：佐領(lǐng)正四品、地區(qū)防御正五品、驍騎校正六品、邊門章京正六品、催長正八品到無品級不等，所以盛京地區(qū)失察官員大多品級不高。失察次數(shù)為復數(shù)的官員中以驍騎校失察次數(shù)最多，高達二十次，而在被處分的驍騎校中，廂黃旗驍騎校鄭義演失察處分十次，正黃旗驍騎校石雄失察處分四次，實屬失察官員中的“中堅力量”。在這五十次對失察官員的處分中，其中四十六次都是對失察官員予以罰俸處分，對失察官員僅有四次降級處分，而其他類型例如申飭、降俸等行政處分在《黑圖檔·嘉慶朝》均未見記載。

總而言之，從《黑圖檔·嘉慶朝》所記載的失察公文來看，盛京地區(qū)失察處理程序是由盛京內(nèi)務(wù)府、兵部、盛京將軍衙門主導的，盛京內(nèi)務(wù)府、盛京將軍衙門等特殊的陪都機構(gòu)在盛京地區(qū)官員失察處理流程中發(fā)揮了極大的作用，使得盛京地區(qū)失察處理流程也頗為特殊。同時可以看到盛京地區(qū)失察官員多為低品級官員，而且處分以罰俸為主，頗有輕拿輕放的意味。

2 《黑圖檔·嘉慶朝》所見盛京地區(qū)官員失察處理流程

失察罪范圍廣，種類多，除去政治、經(jīng)濟上的違法犯罪，大部分官員受到處分原因都與失察相關(guān)?！洞笄迓衫だ袈伞分形磳賳T失察罪單獨立例立律，而是要求根據(jù)其失察事之大小，分別處理，在其戶律、兵律、刑律、工律中均對官員在各種情況下失察具體分敘，對于造成不利局面的失于覺察官員要照例參處，值得注意的是，這里所說的“例”并非是固定的，也就是說并未有“失察之例”這一說法。在《欽定吏部則例》一書中亦對失察之制有說明，同樣要求“失察處分分別嚴辦”，對于失察賭博、邪教等官員都有不同的處分辦法。因此對于官員失察的處分沒有固定失察之例，而是需要具體情況具體分析，且隨時間不斷變化，依照律例按照職權(quán)范圍以不行嚴查或溺職等例予以懲戒，而不能單純將失察與失查、失職、瀆職等其他行為劃上等號。

犯失察之罪的官員在主觀上并沒有違法意圖，但是在客觀上造成了嚴重的后果。在辦事之中不細心或?qū)ψ陨硪筮^低導致工作出現(xiàn)了紕漏，這種情況需要對失察官員進行行政處分，但是法律中對于官員失察的處分是最輕的，例如在處分則例中有關(guān)鹽運官員的處分，同樣是因為鹽丁在運輸過程中“不服盤查，闖間闖關(guān)”違法行為被處罰，相比于“知情故縱者”的直接革職，“止于失察者”僅是降級調(diào)用。畢竟“法里容情”，對于主觀意識上并未有犯罪行為的官員，法律會給予一定諒解，對失察的行政處分也多是警告意義大于懲罰意義。

清代作為制度完備的封建王朝，其行政處分的處理具有法定的工作程序，通常嚴格按照規(guī)章嚴格執(zhí)行，而在盛京地區(qū)，則有獨特的陪都機構(gòu)：盛京五部、奉天府尹、盛京內(nèi)務(wù)府等，還有涉及管理八旗人丁和戶口以及管理陵墓等特殊事務(wù)衙門，使得盛京地區(qū)處理失察官員的主客對象也非常特別，盛京地區(qū)官員失察處理程序雖然基本按照法律規(guī)定的官員行政處分流程進行，但是具體步驟和責任機構(gòu)發(fā)生了變化。

2.1 盛京地區(qū)官員失察處理的發(fā)起程序

不同其他官員直接參與的違紀案件，失察的官員并非是涉事方，主觀上并沒有違法犯罪行為，在發(fā)現(xiàn)有失察情況之前，沒有官員能夠認識到自己或他人有失察的行為，而是由具有司法權(quán)力的機關(guān)進行其發(fā)起程序。盛京地區(qū)的失察處理程序是由盛京刑部發(fā)起的，“每年出派官一員赴盛京刑部會同審查…失察制造賭具之員咨恭交部議處、失察私入圍場偷打鳥槍等犯之坐卡倫官員、邊門章京、界官咨恭交部議處”[3]，負責將案件中出現(xiàn)的官員失察行為進行整合行文。

2.1.1 會題

會題是由盛京刑部按時間將具有失察行為的案件整理一起交由兵部和吏部議處，是通常盛京地區(qū)官員失察處理的第一步，即整個流程的起點。在《黑圖檔·嘉慶朝》盛京刑部公文中并未發(fā)現(xiàn)有關(guān)向吏兵二部會題的公文，但是不少其他衙門公文中都出現(xiàn)了盛京刑部進行過會題的行文內(nèi)容，例如兵部的咨文《兵部為議處失察賭博之官員等事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中寫明“△盛京刑部原冊內(nèi)開，民人候克后等開場聚賭一案，系該界官旗民地方官自行拿獲賊犯；減文儒等搶奪馬匹一案，系該地方官及該管官協(xié)同緝獲；劉吉勇越邊砍運木植一案，系該邊門文武章京等自行拿獲，其文職失察職名吏部既經(jīng)免其查議，武職事同，一律勿用議，并壯丁路大行竊一案，其失察遺漏報各入檔”[4]、盛京將軍衙門公文《盛京將軍衙門為查取失察壯丁徐文凱等伙竊之各官職名等事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中也有“△盛京刑部原冊內(nèi)開，拿獲私入圍場砍木民人秦亮等一案，又拿獲越邊砍木民人汪輻等一案，又拿獲私入圍場壯丁薛文昌等一案，此三案系該卡關(guān)邊門章京等拿獲，所有失察職名均應(yīng)免其查議，又拿獲私入圍場偷砍木植民人韓孝林等一案，又拿獲私入圍場偷砍木植民人陳國泳一案，又拿獲私入圍場偷砍木植民人鐘富明一案，又拿獲私入圍場砍木民人秦亮等凡供稱再造外，吉林界那主漢居住一案，其失察各該犯住址之旗界官職名，又義州詳解旗人白總進保與蒙古阿金保偷竊牛三只宰殺一只一案，又拿獲壯丁徐薩嗎即徐文凱供稱左三之弟，左六拿獲送部以后逃至法庫門外賣工，今年三月回家被界兵拿獲，其失察旗人白總進保、徐薩嗎即徐文凱等伙竊之該管兼轄各官，并失察白總進保私宰牛只之旗界官，失察徐薩嗎即徐文凱逃越出邊之該管法庫邊門章京均例應(yīng)議處，又拿獲越邊送口米民人夏輻，并越邊偷砍軸鋼民人董士等遵照文內(nèi)事宜查取該犯等住址與界官職名徑行送部查議外，再查壯丁徐薩嗎即徐文凱、郭四、左三等三犯均系內(nèi)務(wù)府正黃旗祥瑞佐領(lǐng)下壯丁，咨行△”[5]相關(guān)盛京刑部會題記載，可以推斷出盛京刑部是進行了會題這一步的，同時盛京刑部是按照四季分別會題，公文中可見春夏兩季的會題，“△盛京刑部咨，嘉慶十八年春季分外結(jié)徒犯冊一案”[6]；“盛京刑部咨，嘉慶二十四年夏季分外結(jié)徒罪案件冊一案”[7]。

2.1.2 具題

具題是盛京刑部將某些失察案件單獨提出，即時上呈，而不是像會題一樣按季度提出，也就是所謂的“專案具題”，在《黑圖檔·嘉慶朝》中，能讓盛京刑部專案具題的案件都是性質(zhì)惡劣，例如《兵部為查處網(wǎng)戶劉老屋等行竊案之失察官員事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中所反映的情況，“盛京刑部具題，盜犯李老屋即黃鐵，協(xié)同劉二郎即劉洪信等在途疊次搶奪馬匹前文偷竊未飭，復行竊事，往張朝選家臨時行強，并協(xié)同逃犯韓府子等搶劫事主陳有信家首飾錢文一案咨部辦理，等因”[8]；《兵部為議處失察趙士德賭博傷斃人命案之官員等事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中也記載，“兵部為咨行事，職方司案呈準，刑部咨查會議具題，旗人趙士德踢傷吳志身死一案，所有失察賭博賭具之旗界官及失察傷斃人命之該管兼統(tǒng)各官，行文盛京將軍、內(nèi)務(wù)府查取職名上報，等因”[9]，對于失察殺人、搶劫以及存留賭具的情況直接實時具題上奏，報告情況，無需等待會題的時限。

除了上報案件中存在的失察行為外，盛京刑部還會主動提供案件詳情，方便吏兵二部議處，盛京將軍衙門公文《盛京將軍衙門為查取失察壯丁紐守金等賭博之各官職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“此案審得四品宗室保善與內(nèi)務(wù)府正白旗壯丁繆國智等各在屯堡居住，嘉慶二十四年十一月二十六日，保善來長嶺之地方尋找方彩討要欠賬，會遇素識之戶戶部六品官管下壯丁李廷獻、民人寶紹鼎、內(nèi)務(wù)府正白旗壯丁繆國智等開設(shè)會局寶局聚賭一案，此案會審得四品宗室保善與內(nèi)務(wù)府正白旗壯丁繆守全、正黃旗壯丁徐起、戶部六品官管下壯丁陳安并在逃之鄭自盛、房大五子、王國良等在彼保善起意下，開放寶局得利均分，即租貸民人方彩房間每人各出市錢十吊，王國良出有賭具寶盒，于二十九日間開局其有不認識人等踵至各用身帶錢文押寶，繆守金掌盒作寶，王國良揭盒當利，保善等在場照料收用前文，十二月初一日繆國智至彼向保善索欠，因見壓賭人多起意欲開會局，次日同李廷獻寶給鄭自盛、房大五子、王國良等，向保善商量伙同開設(shè)會局，保善因不懂搖會未入，寶紹鼎遂讓國智等白日開設(shè)會局，晚間保善等作寶，供咨應(yīng)光繆國智等六人成各出市錢三十千，鄭自盛房大五子出有會簽骨骰等物，自初二日其白日開設(shè)會局招集左近村屯不知姓名買工人等按編立花會名色壓會，李廷獻寫帳，王國良、房大五子照料會簽，寶紹鼎、鄭自盛照料錢文，繆國智掌盒搖會，共得利市錢三十三千，保善等作寶數(shù)日，共得市錢五十千”[10]，盛京刑部向兵部、吏部以及盛京將軍衙門、盛京內(nèi)務(wù)府詳細提供了在一次聚賭案件中時間、人物等種種細節(jié)，以便上述衙門開展官員失察處理工作。通過盛京刑部的會題、具題，盛京地區(qū)官員失察處理開始了。

2.2 盛京地區(qū)官員失察處理的議處程序

雖然盛京地區(qū)具有盛京內(nèi)務(wù)府、盛京五部這樣的陪都機構(gòu)，但是對于官員失察處分依舊由中央的吏兵二部辦理，“文武官犯罪應(yīng)議，本部止定罪名，其處分原隸吏兵二部，界限甚明”[11]。盛京刑部向吏部、兵部具題會題后，吏兵二部就對失察官員的處分進行度量，在吏部、兵部對官員的失察處分擬定之前，還需要了解失察過程和失察官員的詳細情況。

2.2.1 咨取詳情

咨取詳情就是負責司法的盛京刑部向吏部、兵部等具有官員處分職能的部門造冊提供案件發(fā)生的時間、人物、地點以及事件始末后，吏部、兵部為了得以進一步了解案情，同時對案情審理中的不清晰之處，負責議處的吏兵二部還會繼續(xù)行文盛京內(nèi)務(wù)府要求查明詳細信息，再由盛京內(nèi)務(wù)府咨詢盛京刑部，例如在《兵部為查取石二黑毆傷胞弟石小六身死一案之失察官員職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“查本衙門向例以驍騎校系屬該管官，佐領(lǐng)系兼轄官，應(yīng)將失察遺漏石二黑，至該管驍騎校得保吏名德本職名造冊送部前來，查石二黑等遺漏丁冊系于何年月日起至何年月日事發(fā)，查出止文內(nèi)并未聲明，應(yīng)咨盛京內(nèi)務(wù)府詳細查明，飭取歷任應(yīng)議職名，按年份晰聲明造冊送部，再行辦理可也”[12]。同時盛京刑部也會針對實際情況回文，例如《盛京內(nèi)務(wù)府為失察偷驢宰殺案之該管官勿用造報職名并聲明緣由事咨兵部》中兵部首先向盛京內(nèi)務(wù)府咨取案犯戶籍的詳情，“盛京刑部侍郎楊等疏稱，失察賭博之該管官例應(yīng)議處，應(yīng)令盛京內(nèi)務(wù)府查取職名，并將張金等是否兵丁，抑系閑散之處查明，造冊送部辦理，等語”[13]，隨后盛京刑部進行了張金等人的具體情況進行了回覆，“盛京刑部咨令查取失察張金等賭博之該管官職名送部查議，等因，當經(jīng)本部造具失察賭博之該管官驍騎校鄭義演職名清冊，并聲明賭博張金、張銀、張二、何芝等四人均系閑散之處，于閏五月十一日交奉天府尹衙門延送兵部在案”[14]。在封建朝代，對于官員的行政處分必須慎之又慎，盛京刑部對于案情模糊之處的進一步詮釋，使得吏兵二部可以判斷哪些官員涉及此案并犯有何等程度失察之罪，方便盛京內(nèi)務(wù)府查取相應(yīng)失察官員職名并造具職名清冊。

2.2.2 造具清冊

造具清冊是吏兵二部在咨取失察詳情后，根據(jù)案件始末來明晰哪些官員會因此案獲失察之罪，查取失察官員職名并造具官職清冊，以便確定其失察過失以及歸檔保存，這一步通常分為兩個部分——查取職名和造具清冊：查取職名通常是由吏部、兵部向盛京內(nèi)務(wù)府或失察文武各官的上司衙門直接行文咨取，在《兵部為查議失察壯丁繆幗智等私設(shè)花會寶局之官員事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“查此案壯丁繆幗智等開設(shè)會局寶局聚賭，即據(jù)聲稱系該旗界兵役協(xié)同拿獲，所有失察該旗界官職名應(yīng)免其置議外，再查失察四品宗室保賭博詩詞之該管族長各官并失察壯丁繆幗智、繆守金、徐起等賭博十次之該管兼轄各官，失察閑散詹二賭博一次之該管官俱應(yīng)行議處，應(yīng)仍咨盛京內(nèi)務(wù)府查取職名送部再行核議可也”[15]；或行文咨詢相關(guān)官員的上司衙門，“據(jù)冊內(nèi)聲明已行文咨各上司衙門，查取職名送部，均應(yīng)俟查送到日再行辦理”[16]。但有時也由盛京將軍府向盛京內(nèi)務(wù)府轉(zhuǎn)咨，《盛京將軍衙門為查取失察壯丁程明得傷人致死之各官職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“查此案前處查界協(xié)領(lǐng)將失察賭博賭具之界官佐領(lǐng)德克錦職名造送前來，業(yè)經(jīng)本衙門于十七年二月初九日咨送兵部查議在案，今準前因勿用另行飭取外，相應(yīng)咨行盛京內(nèi)務(wù)府，希將失察傷斃人命之該管兼轄統(tǒng)轄各官職名查取徑行送部查議可也”[17]，要求盛京內(nèi)務(wù)府將職名直接造送兵部，盛京將軍衙門在其中只是起到了傳達中轉(zhuǎn)的作用。

第二部份造具清冊可以看作查取職名的延申，是盛京內(nèi)務(wù)府查取相關(guān)官員職名的成果，盛京內(nèi)務(wù)府衙門內(nèi)并無各級官員詳細清冊，也需要盛京內(nèi)務(wù)府繼續(xù)轉(zhuǎn)飭地方衙門，例如奉天府尹、各旗牛錄處、防守尉等，亦或是下屬機構(gòu)，例如檔案房等，讓這些職能部門將所需官員清冊直接送至兵部、吏部處理，《盛京內(nèi)務(wù)府為造送失察旗人劉幅行竊之各官職名清冊等事咨兵部》中記載：“盛京總管內(nèi)務(wù)府為咨送事，正黃旗牛錄處案呈，據(jù)驍騎校依里杭阿呈稱準，兵部咨開職方司案呈準，刑部咨稱準，盛京刑部咨…盛京內(nèi)務(wù)府查明報部核議可也，等因，抄發(fā)前來，失察劉幅行竊該犯系驍騎校石雄任內(nèi)，今準吏部咨取失察該管兼轄各官職名，其該管驍騎校石雄于嘉慶十二年軍政年老休致勿用造送外，今將兼轄各官職名造具清冊二本，理呈請施行等情處，相應(yīng)咨送兵部查照可也，須至咨者”[18]，同時除了要求造送相關(guān)官員的職名清冊外，有時還需要在清冊中對官員其他情況作詳細說明，盛京將軍衙門公文《盛京將軍衙門為查取失察閑散慶安之賭博之各官職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中有記載：“相應(yīng)咨行盛京總管內(nèi)務(wù)府，并劄飭遼陽城守尉移付右翼協(xié)領(lǐng)，轉(zhuǎn)飭各該管官，文到即將失察慶安等于嘉慶二年二月里聚賭二次之該管佐領(lǐng)驍騎校職名查明有無兼衙世職加級記錄，是否于別處降革留任罰俸注抵及現(xiàn)在職名有無送部查議之處逐一分晰，造具滿漢妥冊各二本內(nèi)鈴印各一本，一并咨送本衙門，以便送部查議可也”[19]。

同時由于封建時代信息交流不便，存在大量黑戶，出現(xiàn)案件的主犯不知何人，隸屬何籍的情況時，就無法對失察的官員職名進行確定并造具清冊，在這種情況下，吏兵二部除了責令下屬衙門盡快查明外，只能是將失察官員暫時免于議處，《盛京將軍衙門為查取失察旗人劉文明盜典官地之各官職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“盛京總管內(nèi)務(wù)府將失察旗人劉文明盜典官地之本管官及兼轄官各職名查明送部辦理，等因，隨將鐵嶺界本府劉姓莊頭傳喚到案，據(jù)莊頭劉孔基劉成動等呈稱其等戶內(nèi)并無劉文明其名之人，再官地均坐落鐵嶺鑲黃正藍旗界內(nèi)，并無坐落正白旗界官地之處，查冊并無劉文明其名之人，無憑造送職名，理合將緣由聲明呈請，轉(zhuǎn)呈，等情，相應(yīng)咨覆前來”[20]。這種情況下，盛京地區(qū)官員失察處理只能暫時停止，其處理程序必須等到失察官員職名確認后才能繼續(xù)運行。

查取職名以及造具清冊通常是同時進行的，都由盛京內(nèi)務(wù)府自行完成，通過對相關(guān)官員各方面情況的分晰，吏兵二部在對失察官員處分上可以做出更符合法律尺度的判決。在明白案件和失察官員的具體情況后，兵部、吏部以及盛京內(nèi)務(wù)府就可以完成對有關(guān)官員失察處分的擬定。

2.2.3 處分議定

處分議定就是根據(jù)律法確定失察官員的處分，《大清律例》規(guī)定針對官員行政處分的議處，應(yīng)該由吏兵二部分別進行，其中文職官員由吏部按條例議處，而武職官員由兵部按條例議處，也就是所謂的“部議”。盛京地區(qū)官員失察的議處基本按照規(guī)定進行，雖然在《黑圖檔·嘉慶朝》中吏部有關(guān)官員失察檔案僅有兩份，其中《吏部為查議失察壯丁夏松齡賭博案內(nèi)之官員事咨盛京內(nèi)務(wù)府》記載了吏部議處文官的結(jié)果：“催長張思義有管來人丁職責，至于所管壯丁夏松齡犯賭失于查管，咎實難辭，應(yīng)請將該催長張思義照佐領(lǐng)失察閑散人賭博每次罰俸一個月之例罰俸一個月，現(xiàn)在該員在記錄三次應(yīng)照例注冊為此謹”[21]，而兵部有關(guān)武官議處檔案非常多，例如在《兵部為將閑散曹八賭博一案之失察官員罰俸事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中寫道：“除失察聚賭存留賭具之該界官，業(yè)經(jīng)本部行文盛京將軍查取在案，應(yīng)俟查送到部再行辦理外，應(yīng)將失察閑散曹八賭博之該管官驍騎校鄭義演照例罰俸一個月”[22]。

除了按照律例對失察官員有議處權(quán)的吏部、兵部外，盛京內(nèi)務(wù)府也有權(quán)對本府的官員進行議處，例如在《兵部為查取失察趙士德踢死吳志賢之統(tǒng)轄官職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“其兼轄官九品食俸催長福保系屬文職，相應(yīng)咨覆兵部前來，除失察趙士德傷斃人命之該管無品級錢糧園丁陳德祥，盛京內(nèi)務(wù)府既稱業(yè)已照例鞭責勿用議外，至兼轄官九品食俸催長福保系屬文職，應(yīng)咨內(nèi)務(wù)府辦理”[23]，一般來說，盛京內(nèi)務(wù)府僅有權(quán)議處失察的無品級或低品級本府文職官員，擁有的官員處分權(quán)非常狹窄，這項權(quán)力可能繼承于京城總管內(nèi)務(wù)府，其擁有對其治下官員的議處權(quán)，《總管內(nèi)務(wù)府為議處失察莊頭將官地私與民人葬墳之催長張思義事咨盛京內(nèi)務(wù)府事》中記載“查該催長前因造冊延送，并失察莊頭何剛將官地私許與民人王天福葬墳，吏部先后咨送本府查議，已經(jīng)本府將該員照例議處共罰俸二年，記錄合計抵銷外，仍罰俸六個月在案”[24]。

此外，在面對一些比較重大案件中的發(fā)生失察情況時，一般由皇帝親自下諭，旨令三法司（刑部、都察院、大理寺）會同吏兵二部共同審理失察官員，《兵部為議處失察趙士德賭博傷斃人命案之官員等事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“旨三法司核擬具奏，欽此，該臣等會同吏兵二部院寺會審得遼陽州詳解旗人趙士德用腳踢傷旗人吳志賢腎囊身死一案，據(jù)盛京刑部侍郎貴等疏稱，所有失察賭博并失察藏匿賭具之旗民地方官應(yīng)行議處之處，聽候部議，等因，應(yīng)令該侍郎將軍等將失察賭博賭具之該管兼轄統(tǒng)轄各官均例應(yīng)議處”[25]，這一步通常和失察處理發(fā)起程序的盛京刑部具題環(huán)節(jié)綁定，尋常的失察處分的擬定是不需要司法機構(gòu)介入的。

失察處分擬定后，無論失察官員職級大小，其議處結(jié)果是需要上呈皇帝批復的，大多數(shù)情況下，皇帝對于失察處理少有異議，都是“依議欽此”，但是在一些失察事件較為嚴重之時，皇帝有權(quán)對官員從重處理或是另行減議，比如在《三陵總理事務(wù)衙門為兵部奏準議處失察官參內(nèi)摻雜秧參之官員事札永陵官防衙門》中記載：“…寧古塔副都統(tǒng)富登阿照失于查察降一級三家晉任例降一級晉任勿用查級議抵，再查秀林、富均有革職晉任案無級可降，應(yīng)行畢任，…部議將富、秀林分別降調(diào)目有革職晉任之案均請革任，咎所應(yīng)得，姑念一時乏人更換，富、秀林俱著加恩免其革職，仍注冊富登阿照議降一級晉任，至此項斤到參均存晉罰令另行賠補，但為數(shù)過多是以將原參一并發(fā)還，令其自行變賣已有一半，依抵著仍遵前旨，或更換好參或解銀歸款目示卜懲，欽此”[26]?；实劭梢噪S意更改議定的失察處分，皇權(quán)至上的思想貫穿于整個官員的失察處理中，對于官員的處分根據(jù)統(tǒng)治者個人的喜好以及政治需要，或嚴懲或懷柔，實際上造成了法雖嚴而不足畏現(xiàn)象。

2.3 盛京地區(qū)官員失察處理的執(zhí)行程序

為示懲戒，僅對處分進行議定是不行的，還需要對失察官員進行實際處罰，這一步在盛京地區(qū)由盛京內(nèi)務(wù)府施行，在吏兵二部議處完成后，無論結(jié)果如何，都需要上報皇帝以及知照盛京內(nèi)務(wù)府，“旨依欽此，相應(yīng)行文盛京內(nèi)務(wù)府可也，須至咨者，右咨，盛京內(nèi)務(wù)府”[27]。盛京內(nèi)務(wù)府根據(jù)所收關(guān)于官員處分的公文對失察官員執(zhí)行處分。

2.3.1 執(zhí)行處分

通過部議對失察官員進行處分后，需要對官員處分結(jié)果進行記錄并實施處分，在盛京地區(qū)官員失察處分的執(zhí)行分為兩種情況，一種情況是原則上對處分進行執(zhí)行，但在實際過程中出于對滿員的優(yōu)待政策，其失察處分在執(zhí)行之前已經(jīng)抵銷了，例如在《盛京將軍衙門為查取失察閑散張文明賭博之各官職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“應(yīng)將失察閑散慶安賭博二次之該管官遼陽正黃旗防御哈爾圍，失察閑散張文明等賭博一次之該管官盛京正黃旗漢軍驍騎校李鳳德均照例罰俸一個月共罰俸兩個月，哈爾圍有記錄十九次，其罰俸兩個月之處應(yīng)注于記錄合計抵銷”[28]，遼陽正黃旗防御哈爾圍的失察處分已經(jīng)抵銷，實際上并未執(zhí)行，僅需要將其失察處分“注于記錄”即可。另一種情況是出于失察官員無法進行規(guī)避失察處分時，須根據(jù)實際處罰進行執(zhí)行，比方在《盛京內(nèi)務(wù)府為失察賭博之驍騎校得保罰俸銀業(yè)已交庫事咨盛京將軍衙門》中記載：“十年七月初九日部議后，應(yīng)將失察閑散喬文彬賭博之該管官驍騎校得保照例罰俸一個月，等因前來，隨依部咨于七月二十九日將罰俸銀兩咨送”[29]，失察官員驍騎校得保將罰俸的相應(yīng)銀兩已經(jīng)移交至盛京內(nèi)務(wù)府，但一般來說在盛京地區(qū)這種情況比較少見，盛京官員的失察處分特別是當處分為罰俸時多是記錄在冊后逐級扣抵或是等候開復寬免。

2.3.2 移送回部

吏部兵部失察議處辦結(jié)后還需將原件移回原先發(fā)起失察處理的衙門，也就是需要從吏兵二部移回盛京刑部，例如《兵部為查取失察民人私自出邊砍伐木植之該管官員職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“盛京刑部咨，嘉慶二十年夏季分辦理過尋常徒罪案件，抄錄原案供招造冊匯報等因，除查取應(yīng)議職名外，武職事隸兵部，應(yīng)將原咨冊送兵部辦理，俟辦結(jié)之日徑行送回本部前來”[30]；盛京將軍衙門公文中也有記載：“盛京刑部…除文職本部照例議處，據(jù)武職事隸兵部，應(yīng)將原咨送兵部辦理，俟辦結(jié)之日徑行送回到部前來”[31]。同時盛京刑部也需要將原件留存，《兵部為查取失察賊犯賈成明等之官職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“盛京刑部…其失察旗人行竊之該管官應(yīng)行查議之處，嚴聽侯部議，等因，應(yīng)將原咨送兵部辦理，俟辦結(jié)之日送回本部存前來”[32]。盛京刑部收回經(jīng)過處理的相關(guān)案件原件并進行留存以備查考后，盛京地區(qū)的官員失察處理程序就已經(jīng)完成了。

總之，按照正常工作程序來看，失察處理是按照具題會題、咨取詳情、造具清冊、議處、辦結(jié)等流程一步步推進完成的，公文也在數(shù)個相關(guān)府院衙門之間傳遞，但是不能簡單地將失察處理流程看作是一個單向過程，在具體運作過程中，其中的相關(guān)程序是可以反復的。刑部提交相關(guān)案件后，負責議處的吏兵二部可能會多次要求相關(guān)衙門提供事件詳細過程，隨著案情變化會要求盛京內(nèi)務(wù)府等提供全新的官員職名以及清冊，甚至在議處完成后，因為案件變化要求撤銷或嚴加處分的情況，例如在徐順刺死張鳳一案中，發(fā)現(xiàn)兩人存在賭博行為，首先兵部對失察官員防御陳守邦進行處分，“查原文內(nèi)稱嘉慶十四年四月十五日徐順至馬神嶺觀劇時遇張鳳，約同不認人擲賭一次，十九年二月間張鳳復邀徐順堂弟徐禮至鐵嶺界旗人朱深家擲賭一次，除失察賭博賭具之該界官，并失察閑散朱深賭具之該管官均系原任防御陳守邦，業(yè)已病故，勿用議外”[33]，對于新發(fā)現(xiàn)的聚賭情況兵部也只能咨詢盛京內(nèi)務(wù)府和盛京將軍衙門，“至失察該犯于十四年四月十五日十九年二月間聚賭兩次，及存留賭具是否均系原任防御陳守邦任內(nèi)之事，抑或尚有別員文內(nèi)并未詳敘，應(yīng)咨該將軍查明送部辦理，并咨盛京內(nèi)務(wù)府即將失察壯丁徐順傷斃人命之該管官兼統(tǒng)各官職名，及失察徐順張鳳賭博兩次、失察徐禮賭博一次之該管官職名查明，造冊送部”[34]。這種情況非常常見，基本所有案件都需要各個衙門之間反復行文，盛京地區(qū)官員失察處理流程耗時是不確定的，短則一個月，長則半年。

但是同樣可以看到，在盛京地區(qū)失察處理中處處充斥著皇權(quán)至上的思想，整個官員失察處理流程中皇帝的個人意見至關(guān)重要，皇帝個人的意志時刻影響著失察官員的最終處分，相關(guān)行政部門和司法部門很難做到完全依照法律進行處分，這在“法為萬姓立則公，法為一家立則私”的君主專制的封建社會是很難避免的，這是封建社會天生的弊端。

3 《黑圖檔·嘉慶朝》所見對盛京地區(qū)官員失察處理結(jié)果分析

清代吸收了明代對于官員的處分制度，在對于官員處分方面基本于明朝保持一致，對于官員的懲罰也分為行政處分和刑事處分兩種，行政處分主要為申飭、住俸、降俸、罰俸、降級和革職，在官員行政處分后仍有余罪者，按法律處以刑事處分，但是犯失察之罪的官員畢竟不是主犯，在律法也未對失察官員處以刑事處分的先例，故而對于官員失察都為行政處分。雖然失察罪需要對官員進行懲戒，但失察官員并非沒有規(guī)避處分的手段。

3.1 盛京地區(qū)官員失察的處分

根據(jù)《大清律例》和《欽定六部處分則例》，失察官員的處罰首先要區(qū)分公罪還是私罪，“所謂公罪，是因公事獲罪，就是指官員在執(zhí)行公務(wù)過程中并非出于私心但卻導致了違法的后果，或者雖然因為私事獲罪但卻出于無心的過失犯罪”[35]。從律例角度來看失察罪是屬于公罪，對于官員公事失錯，一般的行政處分包括申飭、住俸、降俸、罰俸、降級和革職六種，但在《黑圖檔·嘉慶朝》中所收錄檔案記錄中對于失察官員的處分，僅有罰俸、降級和革職三種。

3.1.1 罰俸

罰俸，即扣除官員所應(yīng)得的俸祿，按照規(guī)定有罰俸一個月至罰俸兩年共七個等級。由于失察處分是要求結(jié)合具體情況分別議處，失察的罰俸等級并不是固定不變的，而是根據(jù)實際采用不同等級的處分。在盛京地區(qū)，在官員失察界內(nèi)旗民賭博等一般情況時，官員罰俸處分較輕，比方說驍騎校石雄、驍騎校鄭義演等人失察旗人賭博的處分：“應(yīng)將失察壯丁朱萬彩賭博之該管盛京內(nèi)務(wù)府正黃旗驍騎校石雄照例罰俸一個月，等因”[36]；“應(yīng)將失察閑散曹八賭博之該管官驍騎校鄭義演照例罰俸一個月，注于記錄合計抵消，等因”[37]，而出現(xiàn)失察界內(nèi)旗民盜竊搶劫或失察下屬貪污等比較嚴重的情況時，官員罰俸等級較高，例如在《兵部為查議壯丁偷牛案內(nèi)之失察官員事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“除失察壯丁李小成子伙竊之該管官兼轄各官及失察私宰牛只之旗界官職名，應(yīng)俟盛京將軍查明送部再行辦理外，應(yīng)將失察閑散趙懷亮李合伙竊牛只二頭之該管官，盛京內(nèi)務(wù)府驍騎校鄭義演照例罰俸六個月共罰俸一年”[38]以及在《兵部為將失察甲兵雷延榮等貪贓振銀之驍騎校德本罰俸事省盛京內(nèi)務(wù)府》中的記載：“盛京內(nèi)務(wù)府查明送部前來，應(yīng)將失察甲兵雷延榮百總苛成額犯贓二案，均贓不及十兩之該管官△盛京內(nèi)務(wù)府正白旗驍騎校德本照例每案罰俸一年，共罰俸兩年”[39]。

同時失察的罰俸處分是可以逐級疊加的，當失察案件次數(shù)為復數(shù)時，通常將罰俸處分累計起來一同處分，例如在《兵部為壯丁夏松齡賭博案內(nèi)失察之佐領(lǐng)延福罰俸事咨盛東內(nèi)務(wù)府》中記載：“查此案夏松齡賭博已及六次，應(yīng)將失察之兼轄官盛京內(nèi)務(wù)府正白旗佐領(lǐng)延福照例罰俸兩個月，查延福有記錄五次，別案罰俸三個月注抵今議罰俸兩個月連前共罰俸五個月”[40]。罰俸實是失察官員處分中最輕的一種，同時也是失察處分最常用的一種，幾乎所有盛京地區(qū)官員失察處分都為罰俸，另外兩種處分種類是不常見的。

3.1.2 降級

在《黑圖檔·嘉慶朝》中，盛京地區(qū)失察處分為降級的次數(shù)僅三次，只有在失察性質(zhì)極為惡劣的案件時，官員才會被處以降級處分。降級處分又可進一步區(qū)分為降級留任和降級調(diào)任，顧名思義，降級留任是將失察官員僅降級而保留原任，在盛京地區(qū)在失察盜典官田時便給予失察官員降級留任處分，例如在《兵部為查取失察私典官田案之官職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》記載：“查定例旗人盜典官地該旗界官降一級留任，等語，應(yīng)將失察旗人郭瑞生轉(zhuǎn)典官田之前任界官現(xiàn)任防御音德默然照例降一級留任”[41]，而降級調(diào)任是指將失察官員以現(xiàn)任之級實降離任，在《三陵總理事務(wù)衙門為兵部奏準議處失察官參內(nèi)摻雜秧參之官員事札永陵官防衙門》記載中，嘉慶帝帝下旨將前吉林將軍秀林和現(xiàn)盛京將軍富俊以不行嚴查和稽察不力的失察罪，分別處以“降三級調(diào)用例降三級調(diào)用”和“降一級調(diào)用例降一級調(diào)用”[42]的處分

3.1.3 革職

失察行政處分最嚴重的一等是革職，即革去官員的職務(wù)，嘉慶時期因失察而革去官職的官員很多，例如嘉慶十四年吏部尚書琳寧、兩江總督鐵保因山陽縣冒賑案失察而革職。就《黑圖檔·嘉慶朝》所載公文來看，因失察而獲革職處分的官員也有一些，但并非盛京地區(qū)官員，而是在假印大案中，因失察下屬私造假印來偷竊官銀等中央官員，這些失察官員按照部議：“經(jīng)部臣分別核議，其咎至除革各員”[43]，但嘉慶帝為示寬容“但一時更易多員乏人，簡補惟其中情節(jié)較重者亦不能不降數(shù)員，以警疏玩”[44]，部分違紀官員由革職改為降級處分，雖擬定為革職，但最終處以降級處理。但根據(jù)《黑圖檔·嘉慶朝》記載來看盛京地區(qū)官員因失察而革職是沒有的。

3.2 盛京地區(qū)官員失察的寬免

在統(tǒng)治者眼里，對官員的行政處分是為了加強自身的權(quán)威，而并非是將官員逼向君主的對立面，所以在封建時代，恩威并施是常用的手段，在相應(yīng)官員處以失察處分前，失察處理制度會給予官員多種規(guī)避實際懲罰的途徑。

3.2.1 免議

吏兵二部通常根據(jù)具體情況來進行失察的議處，官員失察情況并不一定是不可避免的，在律法和實際中，失察官員有多種情況可以免于部議。

第一種情況是失察官員自行檢舉違規(guī)下屬或拿獲職權(quán)內(nèi)違法犯罪的人員，這一類通常在行政系統(tǒng)中視為是未有失察之罪，因為這類官員已經(jīng)完成了自己應(yīng)盡的責任，通常部議時這類官員是無需議處的，例如在《兵部為查取失察壯丁王士棟賭博之官員職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“盛京將軍咨，據(jù)番役李得王同海城縣捕役馬士成等在牛莊界地方拿獲設(shè)立會局賭錢之民人宣建文內(nèi)務(wù)府正黃旗壯丁王士棟二名一案，此案系番役協(xié)同地方旗民兵役拿獲，其失察職名應(yīng)免置議”[45]。

第二種情況是失察官員病故或退致，這種情況在官員在任時確實有失察之罪，理應(yīng)處分，但是官員在部議期間已經(jīng)死亡或退休革職，這使得這一類失察官員失去了其應(yīng)該承擔的行政責任，對于這類官員的行政處分已經(jīng)沒有了懲戒的意義，這時通常由其上司衙門另行將情況詳細上呈吏部兵部，吏部兵部證實之后便會將其免于處分，并且會進一步判斷以及問詢是否有繼任官員或者其他官員為失察行為負責，例如在《兵部為查議失察壯丁徐文凱等偷驢之官員事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“其兼轄官佐領(lǐng)祥瑞于二十四年十月內(nèi)病故似均勿用造報，理合聲明，相應(yīng)咨行兵部查照，等因，前來。除失察壯丁徐薩嗎即徐文凱等伙竊驢只之兼轄官佐領(lǐng)祥瑞既已病故勿用議外，查此案既據(jù)盛京內(nèi)務(wù)府覆稱，壯丁徐薩嗎即徐文凱等伙竊驢只系嘉慶二十二年二月間，彼時該犯之該管官系驍騎校依里杭阿任內(nèi)，該員已于二十二年正月二十四日接準部咨因承催十八年分伍田租銀，奏準革職，其該管驍騎校依里杭阿并無失察處分，自應(yīng)將接任失察之該管官職名送部核議，相應(yīng)移咨”[46]。在佐領(lǐng)祥瑞因病死亡以及驍騎校依里杭阿已經(jīng)革職情況下，失察伙竊一案中該管官和兼轄官均未有失察處分，兵部則選擇追究接任者的失察責任。

第三種情況是失察官員僅為兼轄，失察次數(shù)不多且情節(jié)較輕時，盛京內(nèi)務(wù)府會拒絕造具其清冊，而吏兵二部通常會酌情免議，在《兵部為將失察賭博之驍騎校得保罰俸事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中有記載：“盛京內(nèi)務(wù)府查取職名并將喬文弼是否閑散抑系兵丁之處，查明造冊送部并案辦理一案，查本衙門三旗向遇失察屬下人丁賭博等案具以驍騎校為該管官，其旗佐領(lǐng)系屬兼轄俱不開送…至盛京內(nèi)務(wù)府佐領(lǐng)據(jù)稱系屬兼轄之員，其失察僅只一次應(yīng)勿用議等因，嘉慶十年六月二十日題本月二十二日奉”[47]，這種情況非常少見。

第四種情況是官員在案件發(fā)生時或因公出差或因事調(diào)離，暫時已經(jīng)不在任上。該官員職責短期內(nèi)發(fā)生了變動，所以這類官員本質(zhì)沒有失察之實，自然也無需承擔失察處分，此情況通常追究在官員暫時離任時，協(xié)助其管轄事務(wù)的官員的失察責任，詳情由盛京內(nèi)務(wù)府在造具清冊時呈報，由吏兵二部核實后將暫時離任官員免議，例如在《兵部為查議閑散孫國起等賭博一案之失察官員事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“查閑散孫國賭博時該管驍騎校薩秉阿已奉差公出，其驍騎校事務(wù)系防御巴伶那兼理，該員業(yè)已奉部查議…查閑散孫國起賭博時，既據(jù)聲稱該管官驍騎校薩秉阿已奉差公出，其轄理驍騎校事務(wù)之防御巴伶那，業(yè)經(jīng)查議在案，勿用重議，相應(yīng)咨覆該將軍可也”[48]。

第五種情況非常特殊，因為清代通訊不便，時常出現(xiàn)犯人逃脫的情況，在犯人逃脫途中如有繼續(xù)犯下過失，通常不再追究原籍官員的失察之罪，在兵部公文《兵部為查報失察李守成賭博之官員職名事咨盛京內(nèi)務(wù)府》有記載：“查閑散程二麻子程明詠于嘉慶八年二月逃走，當經(jīng)報逃，該犯系逃后閏二月犯賭失察職名可否邀免，應(yīng)聽部示…查閑散程二麻子程明詠等，盛京內(nèi)務(wù)府既稱系逃犯后犯賭，該犯等逃時當經(jīng)報逃，所有該管官失察職名應(yīng)免查議”[49]。

3.2.2 級記抵銷

級紀抵銷是清代行政處分的一項特殊的制度，區(qū)分為級與紀，加級一次通常相當于紀錄四次。一般來說以加級抵降級，以記錄抵罰俸。抵銷被清朝統(tǒng)治者看作是對官員的加恩，被視為鼓舞吏治的一種手段。但抵銷制度規(guī)定只限制在公罪的范圍內(nèi)，失察屬于公罪范圍，當然也適用級記抵銷制度。在盛京官員失察處分的抵銷時，嚴格遵照《欽定六部處分則例》規(guī)定：“若紀錄浮于降罰之數(shù)者，除抵銷外，所余仍留注冊。如應(yīng)罰俸一年，止有紀錄一次者，準其抵銷罰俸半年，仍罰俸半年”[50]，一次記錄可抵半年的罰俸，《兵部為查議李老屋等屢次行竊案內(nèi)各失察官員事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“應(yīng)將失察任二即任喜等私宰耕牛之該界官鐵嶺正白旗防御俄與額照例罰俸三個月，查俄與額有記錄十五次，別案罰俸三個月注抵，今議罰俸三個月連前共罰俸六個月，應(yīng)銷去記錄一次抵罰俸六個月”[51]。此外由于盛京地區(qū)官員大都為滿缺，而在乾隆年間中央朝廷對滿員行政處分的抵銷有特殊政策，“旗員應(yīng)罰之俸，不至銷去紀錄一次者，著照王等紀錄之例暫行注冊，俟再遇罰俸案件合算抵銷”[52]，所以嘉慶年間對于盛京失察官員的處分是可以合計抵銷的，例如在《兵部為將失察壯丁李明發(fā)賭博之驍騎校鄭義演罰俸事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載：“應(yīng)將失察壯丁李明發(fā)賭博之該管官盛京內(nèi)務(wù)府廂黃旗驍騎校鄭義演照例罰俸一個月，查鄭義演有記錄三次，其罰俸一個月之處，應(yīng)注于記錄冊內(nèi)將來再遇罰俸案件合計抵消，等因”[53]。

同時按照規(guī)定，紀錄四次抵加級一次，所以紀錄也可以抵銷降級，“凡紀錄四次，抵銷降一級”，在盛京將軍衙門發(fā)往盛京內(nèi)務(wù)府的公文中記載：“應(yīng)將失察旗人高碌等五名越邊之廣寧彰武臺邊門防御扎隆阿照例降二級留用…查扎隆阿并無記錄抵消”[54]，通過這樣級紀抵銷制度，大部分盛京地區(qū)官員的失察都被抵銷，因為盛京官員加級加紀是非常平常的，僅在嘉慶十四年嘉慶帝就下旨滿漢文武各員俱加一級兩次，所以用級紀抵銷懲罰也成為盛京官員失察處分后，為避免處分影響而可以選擇的最為變通的一種方式。

3.2.3 開復

開復是對失察官員予以處分后，相關(guān)官員再通過申請的方式請求免去處分,失察官員開復首先要求其失察處分未被抵銷，按照規(guī)定只要是通過抵銷辦結(jié)的處分是不在開復的范圍內(nèi)的，其次由皇帝下旨確定開復寬免范圍，比如在嘉慶二十五年盛京內(nèi)務(wù)府公文中記載：“恭奉八月二十七日，恩詔條欽內(nèi)開，一內(nèi)外文職自四品以下，武職自三品以下，降革留任及住俸罰俸處分準其開復，等語”[55]，滿足條件的官員將開復申請自行提交給擁有處置官員職能的衙門例如吏部、兵部，再由其上呈皇帝，請求對失察官員恩加寬免，如《盛京內(nèi)務(wù)府為失察繆國智賭博之該管官員可否援詔寬免事咨兵部》記載：“至查本旗賭犯繆國智繆守金等賭博事犯在本年八月二十七日恩詔以前，該管兼轄各官失察職名可否援詔寬免之處，理合呈請咨部處，俟部指示到日再行遵照辦理之處呈請轉(zhuǎn)飭，等情據(jù)此。相應(yīng)咨行兵部可也”[56]，通常因為失察罪名較輕，容易滿足條件，皇帝自無不從，恩允開復。

但同時也有例外，《兵部為奉旨仍查處失察閑散李守成賭博之驍騎校鄭義演事咨盛京內(nèi)務(wù)府》中記載，本來嘉慶帝已經(jīng)恩詔寬免驍騎校鄭義演失察之罪，“查定例閑散人賭博該管官罰俸一個月等語，此案驍騎校鄭義演失察賭博例止罰俸事在嘉慶十年八月二十六日欽奉，恩旨以前應(yīng)行寬免”[57]，但是驍騎校鄭義演在呈報寬免公文期間又犯下另一件大案，在此案中，“上諭延福、皂住、鄭義演、祥瑞、張自然、李孔演等六員如有因公處分，均不準其開覆，等因欽此。欽遵在案查議該員等已結(jié)之處分不準其開復，其未經(jīng)議之處分并未便予以寬免”[58]，所以之前恩準驍騎校鄭義演失察的開復就此取消，“今鄭義演失察閑散李守成賭博其事，恩旨以前乃應(yīng)議處，應(yīng)將盛京內(nèi)務(wù)府廂黃旗驍騎校鄭義演照例罰俸一個月，查鄭義演有記錄三次別案罰俸一個月注抵，今又罰俸一個月連前共罰俸兩個月仍應(yīng)注于紀錄合計抵銷”[59]。

綜上所述，就《黑圖檔·嘉慶朝》所反映失察官員的處分來看，盛京地區(qū)的官員失察處分都偏輕，出現(xiàn)了不少于律例相違背的地方，例如在康熙時期就有律例對失察賭博的官員進行懲戒：“民犯賭博，將失察之司坊官，每起罰俸三月；巡城御史至三起者，罰俸三月”[60]，通常來講對于失察賭博的官員至少罰俸三個月，而在盛京地區(qū)對失察賭博的驍騎校僅照例罰俸一個月。同時清朝統(tǒng)治者的崇滿政策，也使得本來就不重的懲戒能夠以級紀相抵的行式加以抵銷，加上失察本不是重罪，皇帝為顯仁厚之心，時常恩加減免，使得整個盛京地區(qū)官員因失察而受的處分很難落到實處，相反得是在《黑圖檔·嘉慶朝》中可以屢次見到同一官員因為失察而處分，例如廂黃旗驍騎校鄭義演，在嘉慶元年就因為失察賭博而被處分，而他又因嘉慶八年失察壯丁賭博兩次次被罰，在嘉慶十一年再次因為失察賭博被處分等等，是失察官員中的“慣犯”，他在嘉慶在位的二十五年內(nèi)陸續(xù)單因失察賭博被處分十次，絲毫沒有悔改之心，即便如此，他還通過抵銷甚至寬免等方法免于罰俸等處分。這種官員在盛京地區(qū)并非個例，這樣輕松的“懲罰”使得盛京地區(qū)官員有法不依、有例不循、玩忽職守、相互包庇，也讓失察處分原本的懲戒功能也失去了作用。

4 結(jié)語

從《黑圖檔·嘉慶朝》來看盛京地區(qū)失察處理制度是相當完備而且特殊的。在盛京地區(qū)，失察官員如何處理是具有完整的提出、處分擬定以及執(zhí)行等步驟的，只是在這一過程中，中央和地方處理失察的部門以及負責的職能發(fā)生了變化，在具體環(huán)節(jié)中被盛京地區(qū)相關(guān)機構(gòu)所取代，一方面是負責議處文官處分的吏部不同于同樣擁有議處武官權(quán)的兵部，未在《黑圖檔·嘉慶朝》中有詳細公文留存，雖可以肯定其參與了盛京地區(qū)的失察處理，但是其議處權(quán)發(fā)生了分割，盛京內(nèi)務(wù)府擁有了一部分文職官員的議處權(quán)；另一方面是失察處理本該由刑部或地方主管部門發(fā)起，但由于盛京刑部擁有盛京地區(qū)相當完整的司法權(quán)，所以盛京刑部可以直接跳過刑部或地方主管部門發(fā)起失察處理程序，同時由于盛京將軍衙門具有一定的司法權(quán)，所以盛京將軍衙門得以參與整個失察處理流程。

但是總而言之。通過《黑圖檔·嘉慶朝》所載公文發(fā)現(xiàn)，盛京地區(qū)失察處理制度還是非常完善的，相關(guān)官員通過失察處理制度得以懲戒，但是我們也可以發(fā)現(xiàn)在這樣的處理制度下，有大量的官員逃避了實際的處分，得到了各種類型的寬免，使得對于失察的處分逐漸流于形式，這是值得在現(xiàn)代行政管理中警惕的。本文主要利用的是公文及檔案材料，而且相關(guān)史料記載不全，對于盛京官員失察處分結(jié)果是否符合規(guī)定，實際履行步驟如何，盛京其他機構(gòu)如奉天府是否參與了失察處理流程等方面內(nèi)容還未能予以解釋。期待學界對于《黑圖檔》這樣珍貴的歷史檔案進一步加以利用。