文/宣 宇

智庫建設(shè)是新形勢下黨和政府科學(xué)決策、提高施政水平的重要支撐，正日益成為國家決策支撐體系的一部分，是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要力量。企業(yè)智庫是企業(yè)智力資源的集中體現(xiàn)，是中國特色新型智庫體系的重要組成部分，能夠有效消除政策制定與實際需求落差，有利于解決政策制定“不接地”、“不解渴”和“兩張皮”現(xiàn)象。

鑒于河北資本市場發(fā)展的滯后局面和河北創(chuàng)新發(fā)展對資本市場的內(nèi)生需求，2013年以來，財達(dá)證券股份有限公司（簡稱“財達(dá)證券”或“財達(dá)”）積極發(fā)揮身居市場一線、智力資源密集的有利條件，自覺肩負(fù)起河北金融資本市場“智庫”建設(shè)的責(zé)任，積極參與京津冀協(xié)同發(fā)展重大國家戰(zhàn)略和省內(nèi)相關(guān)政策研究，取得了一系列智庫成果，獲得省委省政府領(lǐng)導(dǎo)同志多次指示批示，有力推動了相關(guān)工作，充分彰顯了作為河北唯一法人券商的社會責(zé)任和使命擔(dān)當(dāng)，具有普遍借鑒意義。

一、智庫建設(shè)是新形勢下國家決策體系的重要支撐

智庫（Think Tank），也稱思想庫、智囊團(tuán)，以戰(zhàn)略問題和公共政策為主要研究對象，旨在創(chuàng)造和提供思想，通過專業(yè)客觀分析提供建設(shè)性建議，幫助提高政府決策的科學(xué)性。智庫是影響黨和政府決策、推動社會發(fā)展的一支重要力量，擁有高質(zhì)量智庫已經(jīng)成為一個國家、地區(qū)和機(jī)構(gòu)軟實力的重要標(biāo)志。

我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”以來，經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)面臨深刻調(diào)整，全面深化改革進(jìn)入攻堅期、深水區(qū)，破解改革發(fā)展穩(wěn)定難題和應(yīng)對全球性問題的復(fù)雜性艱巨性前所未有，需要密集回答和解決一系列重大問題和挑戰(zhàn)。黨和政府決策的影響因素日益增加，經(jīng)驗型決策局限性日益凸顯，科學(xué)決策的難度日益加大，迫切需要健全決策支撐體系。正如習(xí)近平總書記所強(qiáng)調(diào)的，“改革發(fā)展任務(wù)越是艱巨繁重，越需要強(qiáng)大的智力支持。”在此背景下，黨和政府高度重視智庫建設(shè)。

2012年11月，黨的十八大明確提出“發(fā)揮思想庫作用”；2013年4月，習(xí)近平總書記作出重要批示，提出建設(shè)“中國特色新型智庫”任務(wù)；2013年11月，十八屆三中全會提出要“加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”，中央文件首次提出“智庫”概念。

2015年1月，中辦、國辦聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》（簡稱《意見》），將“中國特色新型智庫”建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略；同年11月，中央深改組審議通過《國家高端智庫建設(shè)試點工作方案》，此后，25家機(jī)構(gòu)入選首批國家高端智庫建設(shè)試點，試點工作正式啟動。2017年10月，黨的十九大再次明確強(qiáng)調(diào)要“加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)”。在形勢需要和政策支持下，各省市等地方智庫建設(shè)工作也全面展開。

《意見》深入闡述了加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的重大意義、指導(dǎo)思想、基本原則、總體目標(biāo)以及新型智庫體系構(gòu)建的整體部署和具體路徑，要求到2020年形成定位明晰、特色鮮明、規(guī)模適度、布局合理的中國特色新型智庫體系（見下頁圖1），充分發(fā)揮新型智庫咨政建言、理論創(chuàng)新、輿論引導(dǎo)、社會服務(wù)和公共外交等重要功能。

二、河北對資本市場智庫的需求極為迫切

（一）推動創(chuàng)新發(fā)展需要強(qiáng)大的資本市場

創(chuàng)新發(fā)展是我國適應(yīng)新常態(tài)、有效提升全要素生產(chǎn)率、加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的客觀要求。進(jìn)入新常態(tài)以來，河北一些長期積累的深層次矛盾和問題與新的困難和挑戰(zhàn)相互疊加，體制機(jī)制障礙和思維慣性突出、經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量效益不高、結(jié)構(gòu)性矛盾和資源環(huán)境約束日益凸顯、科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)等發(fā)展短板明顯存在，河北爬坡過坎、轉(zhuǎn)型升級的任務(wù)十分繁重。在此背景下，河北落實系列行動計劃，加快轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新型河北建設(shè)步伐。創(chuàng)新發(fā)展是河北破解發(fā)展難題、補(bǔ)齊發(fā)展短板，實現(xiàn)綠色發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展的迫切需要。

理論和實踐均表明，強(qiáng)大的資本市場是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的核心機(jī)制。資本市場是推進(jìn)資本要素市場化配置的基礎(chǔ)平臺，通過提供一整套價格發(fā)現(xiàn)和融資供給機(jī)制，能有效解決科技創(chuàng)新的資本化、產(chǎn)業(yè)化和市場化問題，有效促進(jìn)人力資本的價值轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)“最先一公里”的資金來源難題，形成創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)富的有效對接，為創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略真正落地提供了基礎(chǔ)性保障機(jī)制。一個靈活、高效和完備的資本市場，能夠加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)從無到有、從小到大，形成新的經(jīng)濟(jì)增長點，并由此帶來經(jīng)濟(jì)增量、企業(yè)增量和就業(yè)增量，增強(qiáng)整個經(jīng)濟(jì)活力。

“十三五”期間，河北面臨的協(xié)同、創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展的戰(zhàn)略任務(wù)明顯繁重于其他地區(qū)，河北對多層次資本市場反哺實體經(jīng)濟(jì)的需求更為迫切?；剡^頭來看，通過強(qiáng)化資本市場推動創(chuàng)新發(fā)展→通過創(chuàng)新發(fā)展破解發(fā)展難題→在創(chuàng)新發(fā)展更好推動京津冀協(xié)同發(fā)展中實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，是貫穿河北“十三五”經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的一條工作主線。

2015年3月，河北省委省政府印發(fā)《關(guān)于深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的意見》，提出“創(chuàng)新型企業(yè)培育工程”，搭建中小企業(yè)“小升規(guī)、規(guī)轉(zhuǎn)股、股上市”成長階梯；9月，省委省政府發(fā)布《關(guān)于深化科技體制改革加快推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的實施意見》，要求“強(qiáng)化資本市場對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的支持”；11月，省委省政府印發(fā)《關(guān)于深化地方國有企業(yè)改革的實施意見》，要求充分利用境內(nèi)外多層次資本市場，加快推進(jìn)國有企業(yè)上市，要求到“十三五”末全省資產(chǎn)證券化率大幅提升至35%以上（2019年末河北資產(chǎn)證券化率約為20%，仍有不少差距）。

2016年1月，河北省十二屆人大四次會議強(qiáng)調(diào)，“十三五”要建立全過程科技創(chuàng)新融資模式、實施高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)倍增和科技型中小企業(yè)成長計劃。河北省“十三五”規(guī)劃綱要指出，到2020年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值力爭比2015年翻一番以上，占規(guī)模以上工業(yè)比重達(dá)到20%以上。2018年1月，王東峰書記在全省金融工作會議上強(qiáng)調(diào)，要大力優(yōu)化金融供給結(jié)構(gòu)，全面提高服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量、效率和水平，完善多層次資本市場體系。

自京津冀協(xié)同發(fā)展國家戰(zhàn)略實施以來，隨著資源外溢力度不斷增強(qiáng)和“行政性壟斷”導(dǎo)致的信息面差異越來越小，以資本市場為核心載體的金融“軟環(huán)境”正日益成為影響三地協(xié)同發(fā)展的重要因素②。不斷完善和強(qiáng)化多層次資本市場體系建設(shè)，是新形勢下河北落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的客觀需要，對于推動創(chuàng)新型河北建設(shè)、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

（二）加快資本市場發(fā)展亟需唯一法人券商貢獻(xiàn)智庫力量

近年來，河北多層次資本市場建設(shè)取得顯著成效，但因基礎(chǔ)薄弱、體制機(jī)制約束等因素，與全國平均水平以及河北經(jīng)濟(jì)總量相比、相對河北協(xié)同發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級的繁重任務(wù)，河北資本市場發(fā)展仍明顯滯后（見下頁表1），不適應(yīng)新形勢下河北創(chuàng)新發(fā)展需求的矛盾日益突出，嚴(yán)重制約了服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力。

客觀上說，河北資本市場發(fā)展滯后的根源，一方面，一定程度上確實存在京津虹吸效應(yīng)及其導(dǎo)致的政策效果弱化；另一方面，政策滯后、力度不夠，與實際需求差距較大，也是重要原因，政策制定與實際需求落差、“不接地”、“不解渴”現(xiàn)象普遍存在。

企業(yè)身居行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展第一線，是創(chuàng)新的主體和載體，具備最真實的產(chǎn)業(yè)理解和政策訴求。如何更好發(fā)揮一線企業(yè)的智力和信息優(yōu)勢為黨和政府科學(xué)決策服務(wù)，增強(qiáng)政策的針對性和有效性，是新形勢下建立健全中國特色決策支撐體系的迫切需要?！兑庖姟窂?qiáng)調(diào)，支持國有及國有控股企業(yè)興辦產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的新型智庫，圍繞國企改革、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定等行業(yè)產(chǎn)業(yè)重點問題開展決策咨詢研究。有條件的企業(yè)（尤其是區(qū)域或行業(yè)“領(lǐng)導(dǎo)型”企業(yè)）建設(shè)重點面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)的新型智庫，通過總結(jié)提煉行業(yè)產(chǎn)業(yè)一線訴求并提出針對性政策建議，能夠有效幫助決策部門最大限度提升政策的針對性和有效性，最大化發(fā)揮政策效能。

圖1中國特色新型智庫體系

表1河北省資本市場發(fā)展明顯滯后

作為省內(nèi)唯一法人券商，財達(dá)證券基于對資本市場以及河北創(chuàng)新發(fā)展對資本市場急迫需求的深刻認(rèn)識，為有效克服“兩張皮”現(xiàn)象、架起政策制定與現(xiàn)實需求的橋梁，最大限度抓住京津冀協(xié)同發(fā)展這一最大歷史機(jī)遇，以高度責(zé)任感和使命感提出了建設(shè)河北金融資本市場“智庫”的愿景，并為之持續(xù)投入了大量資源，付出了卓絕努力。

三、財達(dá)證券智庫建設(shè)取得顯著成效

在省直有關(guān)部門大力支持下，財達(dá)證券立足公司發(fā)展實際和階段性緊迫需要、著眼于行業(yè)發(fā)展和河北對資本市場的巨大需求，2013年迄今已完成包括省社科基金課題、省政府調(diào)研及專題報告撰寫、省政府內(nèi)部政策研究期刊發(fā)文等一系列成果，相繼開拓了省政府研究室、省參事室、高校等成果報送渠道，構(gòu)建了較完備的智庫成果產(chǎn)出和支撐體系，有效傳遞出河北資本市場發(fā)展現(xiàn)狀和一線訴求，提出了明確的對策建議，引起省委省政府高度重視并得到一系列重要批示指示，有力推動了相關(guān)工作。

此外，著眼于國家和京津冀協(xié)同發(fā)展等重大問題，持續(xù)在國家重要政策期刊發(fā)表研究成果，不斷擴(kuò)大智庫研究覆蓋面和影響力。近年來，財達(dá)智庫建設(shè)代表性成果見下頁表2。

智庫建設(shè)，找到了促進(jìn)財達(dá)自身發(fā)展與服務(wù)河北創(chuàng)新發(fā)展大局的最佳結(jié)合點?；谪斶_(dá)省內(nèi)“唯一法人券商”地位、河北資本市場發(fā)展嚴(yán)重滯后以及公司求發(fā)展求突破的緊迫需要，通過主動作為、發(fā)揮“智庫”功能，在提升公司形象、爭取省有關(guān)部門支持，為自身發(fā)展創(chuàng)造良好條件的同時，也有利于提升河北資本市場發(fā)展水平（支持唯一法人券商發(fā)展與支持河北資本市場發(fā)展具有高度同一性），形成了公司智力為省委省政府決策服務(wù)和省委省政府重視支持財達(dá)發(fā)展相統(tǒng)一相促進(jìn)的良性循環(huán)（見下頁圖2）。

表2財達(dá)證券智庫建設(shè)代表性成果一覽（省內(nèi)部分）

四、財達(dá)證券推進(jìn)智庫建設(shè)的三點啟示

（一）拓展了企業(yè)履行社會責(zé)任的新途徑

財達(dá)證券能夠自覺擔(dān)負(fù)起省內(nèi)資本市場“智庫”角色，首先源于公司對我國資本市場未來發(fā)展的長期判斷和河北資本市場實際情況的準(zhǔn)確把握。財達(dá)證券積極發(fā)揮“智庫”功能，拓展了（領(lǐng)導(dǎo)型）企業(yè)履行社會責(zé)任和行業(yè)責(zé)任的新途徑。

財達(dá)智庫項目組持續(xù)跟蹤研究國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、深刻把握資本市場發(fā)展規(guī)律，持續(xù)投入高端人力資源，緊密結(jié)合河北發(fā)展階段性需要，不斷產(chǎn)出高水平智庫成果，得到省領(lǐng)導(dǎo)大量批示指示，部分成果已轉(zhuǎn)化為具體決策，發(fā)揮了重要決策咨詢作用。作為河北唯一法人券商，這是財達(dá)證券承擔(dān)社會責(zé)任的重要體現(xiàn)，極大促進(jìn)了省有關(guān)部門對資本市場的認(rèn)識深化和政策落實。

（二）實現(xiàn)了企業(yè)價值和社會價值有機(jī)統(tǒng)一

財達(dá)證券在數(shù)次增資擴(kuò)股、完成業(yè)務(wù)鏈跨越式發(fā)展、向全國性綜合類全牌照券商成功轉(zhuǎn)型之后，自覺把自身發(fā)展壯大與河北創(chuàng)新發(fā)展對資本市場的需要緊密結(jié)合，將自身的前途命運與省內(nèi)資本市場持續(xù)健康發(fā)展緊密相連，進(jìn)而與促進(jìn)河北產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育新動能、實現(xiàn)全面建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省、美麗河北的河北命運緊密相連，構(gòu)建出一個最大化的命運共同體，有效實現(xiàn)了企業(yè)價值與社會價值的有機(jī)統(tǒng)一。

圖2財達(dá)證券構(gòu)建省內(nèi)智庫的意義

在政策支持反饋上，河北“十三五”規(guī)劃把支持財達(dá)證券發(fā)展壯大列入重點任務(wù)清單，這是河北首次將券商發(fā)展列入五年規(guī)劃，糾正了長期以來“重間接融資輕直接融資”的傾向。目前，財達(dá)證券已進(jìn)入發(fā)展快車道，首發(fā)上市（IPO）工作正有序推進(jìn)，為河北資本市場健康快速發(fā)展提供了重要支撐。

（三）充實了親清新型政商關(guān)系

新型政商關(guān)系的本質(zhì)體現(xiàn)在“親”“清”兩字。2020年7月，習(xí)近平總書記在企業(yè)家座談會上強(qiáng)調(diào)要加大力度“構(gòu)建親清政商關(guān)系”。推進(jìn)智庫建設(shè)，是企業(yè)與政府部門溝通的有效方式和途徑，能夠很好詮釋新型政商關(guān)系關(guān)于“親”“清”的本質(zhì)要求。

企業(yè)立足行業(yè)一線和專業(yè)智力優(yōu)勢，積極發(fā)揮智庫作用，提出有行業(yè)和區(qū)域針對性、切實管用的研究成果，一方面，為黨和政府科學(xué)民主決策提供咨詢服務(wù)，幫助提高施政水平，是企業(yè)家對政府和社會的積極回應(yīng)，是勇于擔(dān)當(dāng)?shù)耐怀鲶w現(xiàn)；同時，企業(yè)智庫決策咨詢機(jī)制能夠有效表達(dá)企業(yè)家所思所想、所困所惑，及時反映企業(yè)和市場真實訴求，為行業(yè)和企業(yè)自身發(fā)展創(chuàng)造良好政策環(huán)境和營商環(huán)境，更好促進(jìn)企業(yè)和地方發(fā)展。

五、結(jié) 語

財達(dá)證券是我國證券行業(yè)較早明確提出資本市場“智庫”建設(shè)的先行者。7年來，財達(dá)證券基于行業(yè)一線優(yōu)勢，充分發(fā)揮智力密集和對資本市場深刻理解的有利條件，通過“智庫”建設(shè)為省委省政府提供了卓有成效的決策咨詢服務(wù)，為盡快改變河北資本市場發(fā)展滯后狀態(tài)踐行了唯一法人券商的社會責(zé)任，同時公開發(fā)表了系列學(xué)術(shù)成果。

財達(dá)證券打造河北省內(nèi)智庫的實踐探索，開創(chuàng)了省屬企業(yè)與政府良性互動的新模式，生動詮釋了構(gòu)建親清政商關(guān)系的有效途徑，不僅為河北資本市場發(fā)展做出了應(yīng)有貢獻(xiàn)，也為自身改革發(fā)展創(chuàng)造了良好政策環(huán)境，有效構(gòu)建了政府、社會和自身命運共同體。這是財達(dá)證券在企業(yè)改革與戰(zhàn)略管理模式上的重要創(chuàng)新，對于其他行業(yè)、企業(yè)（尤其具有一定行業(yè)智力資源優(yōu)勢的區(qū)域性領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)）和政府主管部門具有廣泛的借鑒和示范意義。BR