黃才華

摘要：民法典的實(shí)施對(duì)礦山企業(yè)的合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控提出了更高要求，貫徹實(shí)施民法典綠色原則、以人為本理念等，及時(shí)修訂完善礦山企業(yè)規(guī)章制度，加強(qiáng)合規(guī)管理，防控法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)關(guān)乎到礦山企業(yè)的生存與發(fā)展。分析了民法典給礦山企業(yè)帶來(lái)的影響及主要風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)措施，有利于礦山企業(yè)從根源實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理，防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：民法典;礦山企業(yè);合規(guī)管理;法律風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)防控

中圖分類號(hào)：TD9??????????文章編號(hào)：1001-1277（2021）02-0001-02

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Adoi：10.11792/hj20210201

《中華人民共和國(guó)民法典》（下稱“民法典”）自2021年1月1日起施行，總則明確了權(quán)利保護(hù)、綠色、誠(chéng)信等原則，這些原則對(duì)礦山企業(yè)合規(guī)管理提出了更高要求，礦山企業(yè)所有的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須貫徹執(zhí)行民法典。民法典各分編中界定的新規(guī)則對(duì)礦山企業(yè)市場(chǎng)行為做出了更加嚴(yán)密的規(guī)范，且隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，礦山企業(yè)在市場(chǎng)中面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境也更加復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為影響礦山企業(yè)生存與發(fā)展的重要因素。在這種形勢(shì)下，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保證礦山企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，是礦山企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。

1?民法典對(duì)礦山企業(yè)的影響

1.1?綠色原則的影響

民法典總則明確規(guī)定“民事主體從事民事活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)有利于節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境”。民法典還規(guī)定，不得違反國(guó)家規(guī)定棄置廢渣、廢水、廢氣等有害物質(zhì)[1]，在合同履行過(guò)程中不得浪費(fèi)資源、污染環(huán)境和破壞生態(tài);民法典確立了生態(tài)環(huán)境損害賠償制度，這對(duì)礦山企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展有著深刻影響，甚至關(guān)系礦山企業(yè)的生存。礦山企業(yè)的各類管理活動(dòng)必須符合綠色原則，否則要承擔(dān)法律責(zé)任。礦山企業(yè)必須加強(qiáng)“三廢”管理，加強(qiáng)新采礦方法研究，降低礦石貧化率與采礦損失率，提高選礦回收率，做到廢水、廢氣達(dá)標(biāo)排放及廢水循環(huán)利用;對(duì)停用的廢石排土場(chǎng)要及時(shí)復(fù)墾綠化，尾砂要循環(huán)利用于井下充填或建筑材料，提高資源綜合利用水平;加強(qiáng)綠色礦山建設(shè)，強(qiáng)化礦山生態(tài)環(huán)境保護(hù)[2]，提高礦山環(huán)境綜合治理水平;加強(qiáng)“智慧礦山+”綠色礦山建設(shè)，促進(jìn)綠色礦山管理智能化、標(biāo)準(zhǔn)化。

1.2?以人為本理念的影響

民法典按照“以人為本”的立法理念，規(guī)定了多種方式來(lái)保護(hù)人民的個(gè)人權(quán)益，特別是新設(shè)了人格權(quán)編，突出對(duì)人格權(quán)的尊重和隱私權(quán)的保護(hù)。這對(duì)礦山企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提出了更高要求，礦山企業(yè)必須以人為本，維護(hù)好每一個(gè)員工的合法權(quán)益。尤其要加強(qiáng)安全生產(chǎn)，確保員工的生命權(quán)與健康權(quán)，必須堅(jiān)持“生命至上、以人為本”的安全管理理念，強(qiáng)化安全管理責(zé)任，切實(shí)抓好安全生產(chǎn)，保障員工合法權(quán)益不受侵害。

1.3?新規(guī)則的影響

一是民法典合同編在原來(lái)合同法的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了全方位的修訂，對(duì)合同依法訂立、履行、變更等一系列法律行為都做了新的規(guī)范。礦山企業(yè)必須根據(jù)民法典的規(guī)定，進(jìn)一步修訂完善合同管理制度，加強(qiáng)合同法律審查及動(dòng)態(tài)管理，防控合同給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化的目標(biāo)。

二是民法典為企業(yè)簽署電子合同提供了更完善的指導(dǎo)。民法典第469條明確指出，以電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式能夠有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容，并可以隨時(shí)調(diào)取查用的數(shù)據(jù)電文，視為書面形式。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行交易已經(jīng)成為礦山企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中不可或缺的一部分。礦業(yè)企業(yè)要進(jìn)一步完善電子合同履行制度，特別應(yīng)注意妥善保存電子合同及物流交付、回執(zhí)等相關(guān)信息，防控好各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。

三是企業(yè)法人人格權(quán)利保護(hù)的加強(qiáng)對(duì)礦山企業(yè)品牌建設(shè)的影響。民法典對(duì)企業(yè)法人的名稱、字號(hào)做出了更有利的保護(hù)規(guī)定。對(duì)于礦山企業(yè)來(lái)說(shuō)，加強(qiáng)企業(yè)名稱、字號(hào)等的戰(zhàn)略性投入，就必須加強(qiáng)管理，強(qiáng)化商業(yè)秘密及企業(yè)名稱、字號(hào)的制度保障，防控品牌建設(shè)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

四是企業(yè)借貸需第三方擔(dān)保時(shí)，要注意擔(dān)保方式的影響。《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》對(duì)于保證合同沒(méi)有約定保證方式或約定不明的，按照“連帶保證”予以確認(rèn)。民法典顛覆了這一規(guī)定，當(dāng)事人在保證合同中對(duì)保證方式?jīng)]有約定或者約定不明確的，按照一般保證承擔(dān)保證責(zé)任[3]。針對(duì)保證責(zé)任的重大變化，今后礦山企業(yè)在債權(quán)債務(wù)關(guān)系中、在合同履行中要求第三方進(jìn)行保證擔(dān)保時(shí)，必須注意對(duì)保證方式進(jìn)行明確約定，切實(shí)防控債權(quán)實(shí)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2?礦山企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

1）合同風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)民法典中合同編的新規(guī)定，礦山企業(yè)如果沒(méi)有很好的宣傳學(xué)習(xí)，對(duì)新規(guī)定不熟悉，易導(dǎo)致出現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)。特別是礦山企業(yè)對(duì)外經(jīng)營(yíng)行為主要由合同來(lái)規(guī)范時(shí)，面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)就是合同風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：一是對(duì)合同另一方的基本情況沒(méi)有開(kāi)展盡職調(diào)查;二是對(duì)合同沒(méi)有實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，履行過(guò)程中沒(méi)有專人負(fù)責(zé)，沒(méi)有及時(shí)行使抗辯權(quán)利，對(duì)合同條款措辭不準(zhǔn)，容易產(chǎn)生歧義;三是對(duì)企業(yè)公章的使用沒(méi)有嚴(yán)格管理;四是授權(quán)不清晰，導(dǎo)致被授權(quán)人濫用權(quán)利等。2021年第2期/第42卷??礦業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理礦業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理??黃?金

2）勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)。民法典以人為本，對(duì)保護(hù)員工的合法權(quán)益做出了一系列規(guī)定。礦山企業(yè)如果對(duì)員工試用期的約定違反法律規(guī)定，員工入職及辭職時(shí)沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行體檢或者沒(méi)有將體檢報(bào)告保存，未嚴(yán)格把關(guān)職業(yè)病防控關(guān)口，以及對(duì)員工的個(gè)人信息保護(hù)不力，侵犯了員工的隱私等均有可能給企業(yè)帶來(lái)勞動(dòng)糾紛。勞動(dòng)用工糾紛引發(fā)的訴訟案件已經(jīng)成為礦山企業(yè)較為常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3）環(huán)境和生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。?民法典首次規(guī)定了破壞生態(tài)環(huán)境責(zé)任條款，明確了污染者的生態(tài)環(huán)境修復(fù)責(zé)任，并建立了生態(tài)環(huán)境公益訴訟制度。這對(duì)礦山企業(yè)而言，無(wú)疑大大提高了污染賠償責(zé)任，一旦生態(tài)環(huán)境管理不到位，導(dǎo)致生態(tài)污染，則很容易產(chǎn)生生態(tài)污染糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

3?礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)措施

1）構(gòu)建聯(lián)動(dòng)機(jī)制。2019年國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》要求礦山企業(yè)建立全員“協(xié)同聯(lián)動(dòng)”機(jī)制，要充分發(fā)揮法務(wù)部門、內(nèi)控部門、審計(jì)部門管理職能的“協(xié)同聯(lián)動(dòng)”機(jī)制。同時(shí)，應(yīng)建立總法律顧問(wèn)制度，重點(diǎn)抓好規(guī)章制度、重大合同、重大決策的法律與合規(guī)審核，審核率要實(shí)現(xiàn)3個(gè)100?%，全流程防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

2）加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)及領(lǐng)域的管理與監(jiān)管。一是加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，如采購(gòu)、招投標(biāo)、取樣、化驗(yàn)、安全環(huán)保、投資及工程建設(shè)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控;二是加強(qiáng)“三重一大”關(guān)鍵領(lǐng)域的監(jiān)管，確保企業(yè)不發(fā)生顛覆性重大風(fēng)險(xiǎn)，提升全員合規(guī)管理意識(shí)。

3）筑牢防火墻，防控風(fēng)險(xiǎn)。礦山企業(yè)要根據(jù)民法典規(guī)則的變化，修訂完善制度，從制度層面明確各級(jí)管理機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理中應(yīng)當(dāng)具有的職責(zé)。業(yè)務(wù)部門要從細(xì)節(jié)堵塞漏洞，筑牢業(yè)務(wù)領(lǐng)域的第一道防火墻;合規(guī)管理部門要加強(qiáng)指導(dǎo)與督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)部門的漏洞，并發(fā)出整改通知，筑牢第二道防火墻;內(nèi)審等監(jiān)督部門要加強(qiáng)監(jiān)督與責(zé)任追究，要時(shí)刻敲響警鐘，做好業(yè)務(wù)活動(dòng)事后的監(jiān)督，筑牢第三道防火墻。

4）做好四個(gè)確保，保障礦山企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。一是樹立法治理念，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)依法依規(guī);二是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示與預(yù)防工作，確保各類風(fēng)險(xiǎn)控制在限定范圍內(nèi);三是建立管控負(fù)面清單，確保法人治理合法依規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可控;四是加強(qiáng)責(zé)任追究，促使廣大員工敬畏制度、敬畏職責(zé)，確保制度及內(nèi)控體系落地生根。

4?結(jié)?語(yǔ)

隨著民法典的頒布與實(shí)施，礦山企業(yè)必將面臨更加復(fù)雜的法律風(fēng)險(xiǎn)。為保證礦山企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)及可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)民法典的學(xué)習(xí)，特別關(guān)注生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及全員行為的合規(guī)管理，構(gòu)建聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)及領(lǐng)域的管理與監(jiān)管，筑牢三道防火墻，做好四個(gè)確保，提升全員合規(guī)管理意識(shí)，從源頭防控企業(yè)面臨的各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)。

[參?考?文?獻(xiàn)]

[1]?趙驚濤，趙締.民法典物權(quán)編“綠色化”困境與實(shí)現(xiàn)思路出處[J].學(xué)習(xí)與探索，2020（6）：79-86.

[2]?李國(guó)政.“綠色礦業(yè)”的邏輯機(jī)理、實(shí)踐探索與推進(jìn)策略[J].西部論壇，2018，28（2）：79-90.

[3]?胡小龍.基于網(wǎng)絡(luò)金融視角解讀《民法典》[J].中國(guó)信用卡，2020（7）：37-40.