侯偉亮 王雅靜 方軍 宋寶來 孫宇聲

（1.北京華宇信息技術有限公司，北京 100192；2.中國社會科學院大學法學院，北京 102488）

引言

具備案件管轄權的法院，可根據(jù)法律規(guī)定，對案件進行審理和裁判。管轄權不能確定，審判就無以為繼。

一、案件管轄權判別內涵

案件起訴時，管轄權確認作為重要的訴訟前置程序，如在審理中被提出管轄權異議，對當事人雙方、司法公信力及司法資源利用等產生影響。

為減少案件審理階段移送管轄的發(fā)生，解決各類案件管轄權判定困難、管轄權衡量判斷標準過于單一、法官人工干預、人為判斷超工作負荷易產生判別偏差等問題，研究準確高效的管轄權判定技術。目前針對管轄權判定，多聚焦于司法文書結構化處理[1]、法律文書要素識別[2][3]，實現(xiàn)方法包括卷積神經網絡（Convolutional Neural Networks，CNN）、長短期記憶網絡（Long Short-Term Memory，LSTM）[4][5]等研究方法。但在實際法院工作中，以上方法覆蓋案由較少，法官人工干預、人為判斷工作量依然較大，應用效果不佳，不足以全面輔助法官進行管轄權判定。

二、管轄權判定模型的構建

在訴前建立管轄權判定模型，以起訴材料、案件描述為主要信息源，構建三層模型架構，包括認知層、識別層和推薦判別層。

其中，認知層以相關法律條文判別規(guī)則為支撐，是對案件的訴訟法律管轄規(guī)定的認知，并將這種認知轉化為法院的選定依據(jù)；識別層是以非結構化數(shù)據(jù)轉化為結構化數(shù)據(jù)為前提，實現(xiàn)的信息識別，包括案由識別、訴請金額識別、地址識別等內容；判別層輸出識別層的處理判決結果；推薦展示層輸出建議管轄依據(jù)，展示管轄法院地址方位。

圖1 管轄權判定模型

（一）管轄權判定認知

根據(jù)我國訴訟法規(guī)定，我國訴訟案件管轄權主要通過級別管轄規(guī)則與地域管轄規(guī)則確定，并分別由各類型案件所屬訴訟法及其司法解釋對其級別管轄規(guī)則和地域管轄規(guī)則作出具體規(guī)定。

案件管轄權的確定規(guī)則遵循由特殊到一般的原則。以民事案件為例，《中華人民共和國民事訴訟法》（2017 修正）第二十一條首先定義由被告依據(jù)地管轄的一般地域管轄規(guī)則，第二十二條至第三十二條中規(guī)定合同糾紛等幾類特殊案由案件的地域管轄規(guī)則，第三十三條規(guī)定不動產糾紛等案件的專屬管轄規(guī)則。從第十七條級別管轄規(guī)定“基層人民法院管轄第一審民事案件，但本法另有規(guī)定的除外”看出，一般民事一審案件原則上由基層人民法院管轄，特殊案件的級別管轄規(guī)則通過第十八至二十條分別作具體規(guī)定。

圖2 各類案件級別、地域管轄權確定關聯(lián)要素

結合訴訟法及其司法解釋中對管轄規(guī)則的規(guī)定可以看出，影響案件適用特殊地域管轄、專屬管轄的主要因素是案件的案由。而對于級別管轄，刑事案件可以通過是否是危害國家安全、恐怖活動的案件或依照我國刑法規(guī)定，可能判處無期徒刑或者死刑的案件來識別案件是否應由中級人民法院管轄；對于民事案件，法發(fā)〔2019〕14 號《關于調整高級人民法院和中級人民法院管轄第一審民事案件標準的通知》中對各級法院民事案件管轄標準作出明確規(guī)定，即可通過對案件訴訟請求中爭議標的金額來確定其級別管轄；對于行政案件，可以通過識別其是否為對國務院部門或者縣級以上地方人民政府所作的行政行為提起訴訟、是否為海關處理案件確定其適用的級別管轄規(guī)則，即判斷案件行政主體和案由。

（二）管轄權判定識別

綜合級別管轄和地域管轄兩個維度的分析，決定級別管轄的關鍵要素包括案由、案情、訴請金額，決定地域管轄的關鍵要素包括案由、案件相關地址。

（1）案由的識別。案由是對訴訟案件所涉及的法律關系的性質進行概括后形成的案件名稱，是基于案件由來及內容的概括。一般不同類型案由的審理法院級別不同，案由的確定對進一步確定管轄法院至關重要。在案由識別模塊設計中，主要分為四個關鍵過程：一是起訴材料客觀實體識別，并將非結構化文本轉化為結構化數(shù)據(jù)；二是分詞處理，并去除語氣詞、符號、標點等非關鍵詞匯信息；三是對上一階段去除冗余后的分詞提取特征，生成詞特征向量；四是將詞特征向量為輸入，通過案由特征分類模型確定單一特征確定案由，統(tǒng)計起訴材料所有特征向量在各類案由出現(xiàn)的頻次，以頻次最高者為最終確定案由。其中，在第四階段中實現(xiàn)單一特征向量案由確定的關鍵是對案由標簽數(shù)據(jù)集通過CNN+LSTM 模型訓練，建立案由特征分類模型。

圖3 案由識別模塊設計流程圖

（2）訴請金額的識別。訴訟標的額是指訴訟請求的金額或者價額。涉及訴訟標的額計算的主要包括借貸計算、賠償計算、違約金計算、合同糾紛、借款計算等。人民法院在立案受理階段對于當事人訴訟請求的金額作形式審查,并據(jù)以參考確定案件級別管轄，為此，本文將訴請金額作為管轄權確定的重要參考依據(jù)。訴請金額的識別主要以訴訟材料中實體數(shù)據(jù)的識別計算為主。實體數(shù)據(jù)包括本金、利息、利率等內容，對需計算處理的確定金額，通過建立計算金額模型確認。

（3）地址識別。通過識別起訴材料中當事人信息，關聯(lián)當事人身份，給予參考管轄法院。地址識別即應用了實體命名識別的方法。地址識別模塊的核心即為分詞處理，并對去冗余后的信息與地址詞典匹配、整合。

三、管轄權判定系統(tǒng)驗證

綜合案由識別模型、地址識別模型、訴請金額識別模型，將采集的刑事、民事、行政、執(zhí)行4 種案件各1500 個文書樣本數(shù)據(jù)進行測試，與實際場景中人工識別準確率、效率對比，管轄權判定系統(tǒng)平均識別準確率、效率均遠高于人工識別。

四、結語

在明確管轄權判定規(guī)則的基礎上，將識別起訴材料案由、地址、訴請金額等關鍵要素信息作為管轄權判定的重要依據(jù)。與其他方法相比，綜合應用多要素信息實現(xiàn)不同案由的管轄權判定，達到更優(yōu)于人工識別的管轄權判定，更有助于引導當事人選擇正確的管轄法院，提高法官初步管轄權判定工作效率，間接提升司法公信力。