燕志琴、王鑫、張明安、白楊、夏倩雯 /中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院

近年來(lái)，在國(guó)家和社會(huì)各界對(duì)科技創(chuàng)新日益重視和科研投入不斷增加的背景下，對(duì)科研績(jī)效的評(píng)價(jià)成為關(guān)注的重要話題和焦點(diǎn)。航天科研院所作為航天技術(shù)創(chuàng)新的主體，對(duì)其科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)具有非常重要的意義。筆者基于平衡計(jì)分卡原理，從科研投入、科研產(chǎn)出、科研效率和科研效果4 個(gè)維度研究建立航天科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為航天科研院所進(jìn)行科研績(jī)效管理提供參考，助力航天事業(yè)發(fā)展和航天強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

一、科研績(jī)效評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀

績(jī)效的概念來(lái)自于美國(guó)，《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》解釋為“成績(jī)、成效”，一般可以理解為在一定的資源、環(huán)境和條件投入下，組織或個(gè)人所取得的成績(jī)、效率和效果。績(jī)效評(píng)價(jià)是運(yùn)用科學(xué)規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，對(duì)組織或個(gè)人在一定的資源、環(huán)境和條件投入下取得的成績(jī)、效率和效果進(jìn)行判定和測(cè)量。

20 世紀(jì)60 年代，以美國(guó)為首的西方國(guó)家開(kāi)始重視科研評(píng)價(jià)，隨著1993 年美國(guó)《政府績(jī)效與結(jié)果法案》的頒布，績(jī)效評(píng)價(jià)理念更是深入人心，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)立衛(wèi)生研究院等支持基礎(chǔ)科學(xué)研究的機(jī)構(gòu)紛紛制定績(jī)效評(píng)價(jià)計(jì)劃和規(guī)劃，深入科研績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐。英國(guó)從1986 年起開(kāi)始對(duì)英國(guó)各高校進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)價(jià)，目前已開(kāi)展了7 次系統(tǒng)評(píng)價(jià)，2021 年即將開(kāi)展的新一輪評(píng)價(jià)將從人員、產(chǎn)出、影響、環(huán)境等方面對(duì)英國(guó)所屬高校進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)價(jià)。德國(guó)科學(xué)委員會(huì)作為德國(guó)科研評(píng)價(jià)的權(quán)威機(jī)構(gòu)，對(duì)馬普學(xué)會(huì)等科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展了系統(tǒng)性評(píng)價(jià)，以研究成果的質(zhì)量評(píng)價(jià)為例，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括研究計(jì)劃、公開(kāi)出版物/會(huì)議、專利、第三方經(jīng)費(fèi)和嘉獎(jiǎng)、質(zhì)量保證、合作、新生科研力量的培養(yǎng)、實(shí)踐導(dǎo)向、國(guó)際化方向等方面。

改革開(kāi)放以來(lái)，特別是20 世紀(jì)90 年代后，中國(guó)關(guān)于科研績(jī)效評(píng)價(jià)的理論和實(shí)踐研究日益增多。近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院更是先后制定出臺(tái)了一系列政策文件，聚焦完善科研管理、優(yōu)化提升科研績(jī)效。例如，科技部、財(cái)政部、人力資源和社會(huì)保障部聯(lián)合制定印發(fā)的《中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法》從任務(wù)分工、績(jī)效目標(biāo)與指標(biāo)、評(píng)價(jià)內(nèi)容與指標(biāo)、評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)結(jié)果與應(yīng)用等方面明確了科研事業(yè)單位的績(jī)效評(píng)價(jià)。在研究層面，中國(guó)學(xué)者也進(jìn)行了科研績(jī)效評(píng)價(jià)的很多研究。例如，趙紅專等研究了公共科研機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法，確定了科技論文、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果、社會(huì)貢獻(xiàn)和開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)等基本評(píng)價(jià)指標(biāo)；王曉真等以福建省19所高校為例研究了高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)體系的優(yōu)化及實(shí)證，構(gòu)建了包含科研資源、科研投入、科研產(chǎn)出與效益、社會(huì)影響的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；劉長(zhǎng)清等進(jìn)行了黑龍江省高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐研究，從人力資源、科研項(xiàng)目和科技經(jīng)費(fèi)3 個(gè)方面以及科技成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和獲獎(jiǎng)3 個(gè)方面分別對(duì)科研投入和科研產(chǎn)出進(jìn)行評(píng)價(jià)。整體而言，中國(guó)學(xué)者對(duì)于高校的科研績(jī)效評(píng)價(jià)研究較多，對(duì)于科研院所的績(jī)效評(píng)價(jià)研究相對(duì)較少。

二、基于平衡計(jì)分卡的航天科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

平衡計(jì)分卡是美國(guó)哈佛大學(xué)教授羅伯特·卡普蘭和復(fù)興全球戰(zhàn)略集團(tuán)創(chuàng)始人大衛(wèi)·諾頓在總結(jié)12家大型企業(yè)的績(jī)效考核經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上在 1992 年研究提出的，該方法主要從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)4 個(gè)方面評(píng)價(jià)企業(yè)的績(jī)效。財(cái)務(wù)是所有目標(biāo)和指標(biāo)的核心，客戶是實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)的來(lái)源，內(nèi)部流程反映了組織的內(nèi)部效率，學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維度定義了支持組織戰(zhàn)略所需的核心技能、技術(shù)和企業(yè)文化。平衡計(jì)分卡是一個(gè)可調(diào)整的工具，具有廣泛的適用性，將平衡計(jì)分卡應(yīng)用于航天科研院所科研績(jī)效評(píng)價(jià)中，有利于實(shí)現(xiàn)科研院所科研活動(dòng)短期目標(biāo)與長(zhǎng)期目標(biāo)、效率與公平等方面的平衡，實(shí)現(xiàn)單位科研戰(zhàn)略的可持續(xù)發(fā)展，激發(fā)科研人員潛能，增強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)凝聚力，推動(dòng)航天科研院所自身科研發(fā)展，提升航天技術(shù)創(chuàng)新水平。

依據(jù)平衡計(jì)分卡的原理，遵循科學(xué)性、目的性、可比性以及可操作性原則，將航天科研院所的愿景與戰(zhàn)略作為核心，用科研投入、科研產(chǎn)出、科研效率和科研效果4 個(gè)方面分別代替原本的財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)，作為航天科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)的一級(jí)指標(biāo)，綜合考慮航天科研院所實(shí)際情況，將一級(jí)指標(biāo)進(jìn)一步細(xì)化為二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)。基于平衡計(jì)分卡的科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)框架如圖1 所示。

圖1 基于平衡計(jì)分卡的科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)框架

1.科研投入

科研投入是支持科研活動(dòng)開(kāi)展的投入，主要包括人、財(cái)、物等方面的投入。該維度的目標(biāo)是增強(qiáng)科研實(shí)力、提升科技創(chuàng)新能力，可以建立的指標(biāo)包括科研經(jīng)費(fèi)、科研人員、硬件設(shè)施。

科研經(jīng)費(fèi)指用于科研活動(dòng)而支出的費(fèi)用，主要體現(xiàn)為科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，是開(kāi)展科研活動(dòng)的基礎(chǔ)。

科研人員是科研活動(dòng)的主體，產(chǎn)生和創(chuàng)造科研成果，是提升科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。

硬件設(shè)施主要包括通用設(shè)備、專用設(shè)備等固定資產(chǎn)，以及相關(guān)實(shí)驗(yàn)室（中心/基地）的建設(shè)，是科研的條件保障。

2.科研產(chǎn)出

科研產(chǎn)出是在一定的科研投入下，通過(guò)科研人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)產(chǎn)出的科研成果。該維度的目標(biāo)是提供符合國(guó)家、軍隊(duì)和社會(huì)等發(fā)展需求的科研成果，可以建立的指標(biāo)包括產(chǎn)品技術(shù)、論文專著、專利/標(biāo)準(zhǔn)、科技獎(jiǎng)項(xiàng)、成果轉(zhuǎn)化。

科研成果包括產(chǎn)品技術(shù)、論文專著、專利/標(biāo)準(zhǔn)和科技獎(jiǎng)項(xiàng)等，是科研水平和價(jià)值的直接體現(xiàn)，其數(shù)量和質(zhì)量反映了航天科研院所的科研實(shí)力。

成果轉(zhuǎn)化是科研成果實(shí)用價(jià)值的體現(xiàn)，反映了產(chǎn)出的科研成果能否轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力和國(guó)防能力，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)等。

3.科研效率

科研效率體現(xiàn)了完成科研項(xiàng)目所消耗的時(shí)間、精力與項(xiàng)目完成質(zhì)量間的對(duì)比關(guān)系。該維度注重科研項(xiàng)目的完成情況，提升科技創(chuàng)新能力和科研生產(chǎn)率，可以建立的指標(biāo)包括管理效率、管理制度。

管理效率反映了項(xiàng)目的完成情況和執(zhí)行能力，可通過(guò)經(jīng)費(fèi)使用率、計(jì)劃執(zhí)行率以及成果入庫(kù)率來(lái)體現(xiàn)。

管理制度是提高科研管理效率的基礎(chǔ)，科研制度的完善程度、管理流程設(shè)計(jì)的合理性、執(zhí)行過(guò)程的流程規(guī)范性對(duì)科研效率的提升有重大影響。

4.科研效果

科研效果是航天科研院所知名度和影響力的體現(xiàn)。該維度的目標(biāo)是保持創(chuàng)新并不斷提高，在提升單位內(nèi)部員工滿意度的同時(shí)，擴(kuò)大其社會(huì)影響力，可以建立的指標(biāo)包括內(nèi)部提升、外部影響。

內(nèi)部提升是通過(guò)參加學(xué)術(shù)會(huì)議、專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)等促進(jìn)科研人員水平的提升，促成良好科研文化氛圍的形成，增加員工的科研獲得感。

外部影響。外部評(píng)價(jià)的好壞對(duì)單位的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有關(guān)鍵影響，科研成果的應(yīng)用范圍、競(jìng)爭(zhēng)能力是關(guān)鍵要素，通過(guò)科研水平的提升，打造單位品牌，提升影響力。

基于平衡計(jì)分卡的航天科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及指標(biāo)說(shuō)明見(jiàn)表1。標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等。其中，政策標(biāo)準(zhǔn)是指以國(guó)家或上級(jí)部門規(guī)定的指標(biāo)數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)是指以預(yù)先制定的目標(biāo)、計(jì)劃等作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是指以國(guó)家公布的行業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；歷史標(biāo)準(zhǔn)是指參照組織歷史數(shù)據(jù)制定的標(biāo)準(zhǔn)；經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是指由經(jīng)驗(yàn)豐富的專家通過(guò)探討分析后得出的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在確定航天科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可以根據(jù)被評(píng)航天科研院所的實(shí)際情況和評(píng)價(jià)目標(biāo)來(lái)確定，選擇其中一種或幾種，定量指標(biāo)給出相應(yīng)的定量標(biāo)準(zhǔn)范圍值，定性指標(biāo)給出相應(yīng)文字描述。

表1 基于平衡計(jì)分卡的航天科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

采用層次分析法來(lái)確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。層次分析法實(shí)施步驟包括：

（1）構(gòu)造判斷矩陣，通常采用9 級(jí)標(biāo)度法進(jìn)行判斷矩陣元素的賦值；

（2）進(jìn)行單排序，計(jì)算某一準(zhǔn)則下的權(quán)重向量W=（w1，w2…，wn）T（n 為判斷矩陣的階數(shù)），可通過(guò)幾何平均法或方根法進(jìn)行計(jì)算；

（3）計(jì)算一致性指標(biāo)（CI=（λmax－n）/（n－1））和相對(duì)一致性指標(biāo)（CR=CI/R），對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)（當(dāng)CR ≤0.1 時(shí)，認(rèn)為判斷矩陣的一致性可以接受）；

（4）進(jìn)行總排序，即在單排序的基礎(chǔ)上進(jìn)行權(quán)重的合成，得到綜合權(quán)重。

3.評(píng)價(jià)結(jié)果的綜合計(jì)算

評(píng)價(jià)結(jié)果由各項(xiàng)指標(biāo)得分匯總而成。定性指標(biāo)可由專家根據(jù)定性指標(biāo)信息和確定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，計(jì)算平均得分值；定量指標(biāo)可根據(jù)定量指標(biāo)數(shù)據(jù)和確定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。最后，根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)計(jì)算分值和確定的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，計(jì)算被評(píng)航天科研院所的績(jī)效評(píng)價(jià)值：

三、評(píng)價(jià)方法

1.評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的確定

績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括政策標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)

其中，Y 為被評(píng)科研院所的綜合評(píng)價(jià)值，ωi為評(píng)價(jià)指標(biāo)xi對(duì)應(yīng)的綜合權(quán)重值，yi為指標(biāo)xi根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)確定的評(píng)價(jià)分值，n 為指標(biāo)個(gè)數(shù)。

通過(guò)開(kāi)展科研院所科研績(jī)效評(píng)價(jià)，有利于加強(qiáng)對(duì)科研活動(dòng)的監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)科研人力、財(cái)力和物力等資源的優(yōu)化配置，同時(shí)可以總結(jié)和分析科研活動(dòng)取得的成績(jī)和存在的問(wèn)題，有針對(duì)性地把握提升科研績(jī)效的重點(diǎn)和難點(diǎn)，補(bǔ)齊短板，研究形成的航天科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)體系可為航天科研院所加強(qiáng)科研績(jī)效管理、促進(jìn)航天技術(shù)創(chuàng)新能力的提升提供參考與借鑒。

續(xù)表