吳雄周，金惠雙

（吉首大學商學院，湖南 吉首 416000）

“十四五規(guī)劃” 提出要“實施鄉(xiāng)村建設行動”，鄉(xiāng)村建設行動對實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興具有重要意義。在鄉(xiāng)村振興過程中，農(nóng)戶的生計策略正在發(fā)生變化。農(nóng)戶生計策略是可持續(xù)生計的重要內(nèi)容，是黨和國家政策高度關(guān)注的重要焦點。鄉(xiāng)村建設行動的順利推進需要對農(nóng)戶生計策略的變動趨勢和影響因素做出正確的判斷和分析。Kopytko[1]認為生計資本是可持續(xù)生計分析框架的關(guān)鍵，只有對農(nóng)戶生計策略的變化做出正確的判斷，并從生計資本角度精準甄別出影響因素及其影響方向，才能夠有效引導農(nóng)戶生計策略的變動，使之和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略協(xié)同一致，破除鄉(xiāng)村建設行動的各種阻力。

目前國內(nèi)外學者對生計策略的研究主要集中在生計策略的分類、轉(zhuǎn)型及其影響因素三個方面。在分類上，Scoones[2]將農(nóng)戶生計策略劃分為擴張型、集約化、生計多樣化和遷移，黎潔[3]將農(nóng)戶生計策略分為傳統(tǒng)生計專業(yè)化、非農(nóng)生計專業(yè)化、政府補貼依賴型和多樣化生計。在轉(zhuǎn)型上，Shackleton等[4]和熊正賢[5]認為，當所處環(huán)境或家庭狀態(tài)發(fā)生變化時，農(nóng)戶會通過轉(zhuǎn)變生計策略以適應新的人地關(guān)系，城鎮(zhèn)化與鄉(xiāng)村的裂變是農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的重要動力之一，賀愛琳等[6]指出，鄉(xiāng)村旅游的興起會引起農(nóng)戶生計策略的變遷與重構(gòu)。在影響因素方面，DFID[7]認為，生計資本是實現(xiàn)農(nóng)戶生計策略變動的基礎(chǔ)，農(nóng)戶生計資本的數(shù)量和多樣化會促進農(nóng)戶生計策略多樣化。

現(xiàn)有關(guān)于農(nóng)戶生計策略的研究對象主要是少數(shù)民族地區(qū)、連片特困區(qū)等特定區(qū)域的農(nóng)戶，或者農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶[8]等特定類型群體，關(guān)于全國范圍內(nèi)農(nóng)戶生計策略變動[9]的研究較少。在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，本文基于可持續(xù)生計理論，利用CFPS 2012年到2018年四期追蹤數(shù)據(jù)，按照工資性收入占家庭總收入的比重劃分農(nóng)戶生計策略，運用轉(zhuǎn)移概率矩陣，建立Logit回歸模型，分析農(nóng)戶生計策略變動，從生計資本角度探討農(nóng)戶生計策略變動的影響因素，并運用分位數(shù)回歸方法驗證穩(wěn)健性。在變動趨勢和影響因素分析的基礎(chǔ)上，提出相應的對策建議，為提高農(nóng)戶可持續(xù)生計水平和推進鄉(xiāng)村建設行動獻計獻策。

1 理論分析與研究框架

焦娜和郭其友[10]認為農(nóng)戶生計策略是農(nóng)戶為了達到生存發(fā)展的目標，利用現(xiàn)有資產(chǎn)進行生計活動選擇的行為，它是聯(lián)結(jié)生計資本與生計結(jié)果的關(guān)鍵，直接關(guān)系到農(nóng)戶生計是否可持續(xù)。史俊宏和趙立娟[11]認為，生計策略的調(diào)整是建立在生計資本的基礎(chǔ)上的，同時受到經(jīng)濟、社會和資產(chǎn)等多種因素的約束。

借助DFID的可持續(xù)生計框架，本文構(gòu)建農(nóng)戶生計策略變動及其影響因素的分析框架（圖1）。農(nóng)戶生計資本包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會資本和金融資本。王璇等[12]指出自然資本是農(nóng)戶用于生產(chǎn)和生活的資源。劉志飛和謝花林[13]認為物質(zhì)資本是用以維持生計的基本生產(chǎn)資料和基礎(chǔ)設施。汪文雄等[14]認為人力資本是農(nóng)戶所擁有的勞動力數(shù)量、受教育程度等。Portes[15]指出社會資本是農(nóng)戶在社會網(wǎng)絡或者更寬泛的社會結(jié)構(gòu)中獲取資源的能力。謝楠等[16]提出金融資本是農(nóng)戶實現(xiàn)生計目標所需的資金資源。農(nóng)戶生計策略分為務工型、兼業(yè)型和非務工型。生計結(jié)果體現(xiàn)在收入提升、福利增加和脆弱性下降等方面。農(nóng)戶生計策略變動類型分為維持非務工型、維持兼業(yè)型、維持務工型、趨務工型和趨非務工型。若某農(nóng)戶在兩次考察期內(nèi)，同為非務工型生計策略，那么他的策略變動是維持非務工型，同理可以定義維持兼業(yè)型和維持務工型。農(nóng)戶生計策略由非務工型變成兼業(yè)型或者由非務工型變成務工型或者由兼業(yè)型變成務工型，那么，這種生計策略變動為趨務工型，相反則是趨非務工型。

越來越多的學者認識到農(nóng)戶生計策略具有變動性，而這種變動性源自于農(nóng)戶家庭稟賦與生計結(jié)果協(xié)同發(fā)展的狀態(tài)。農(nóng)戶生計策略變動是指農(nóng)戶生計策略在考察期間的變化趨勢。農(nóng)戶生計系統(tǒng)是一個耗散結(jié)構(gòu)，具有自組織功能。在每個不同的時期內(nèi)，農(nóng)戶會根據(jù)家庭稟賦和生計結(jié)果進行心理比對，衡量家庭稟賦的機會成本，權(quán)衡生計結(jié)果的利弊得失。心理比對表現(xiàn)在橫向比對和縱向比對兩個方面。在心理比對中，如果發(fā)現(xiàn)生計結(jié)果符合心理預期，則農(nóng)戶家庭稟賦和生計結(jié)果會產(chǎn)生協(xié)同效應。吳雄 周[17]認為協(xié)同效應的產(chǎn)生過程從本質(zhì)來說就是農(nóng)戶生計系統(tǒng)自組織功能實現(xiàn)的過程。協(xié)同效應表現(xiàn)為，在鄉(xiāng)村振興過程中，當某種外部性漲落注入到農(nóng)戶生計系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)中時，理性農(nóng)戶會及時捕捉注入的外部性漲落而率先在生計策略上采取行動，通過示范效應帶動其他異質(zhì)性農(nóng)戶進行生計策略變更。如果其他農(nóng)戶不遵循示范效應引領(lǐng)的軌道變遷，則他的生計策略很可能會“獨木難支”。比如精準扶貧實施的產(chǎn)業(yè)扶貧項目，尤其是易地搬遷的扶貧車間營建項目，在廣大的農(nóng)村地區(qū)極大地引發(fā)了農(nóng)戶生計策略的變動。

從影響因素來看，產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、人口數(shù)量結(jié)構(gòu)、自然環(huán)境等外部條件和農(nóng)戶生計資本對農(nóng)戶生計策略變動產(chǎn)生了影響。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略引領(lǐng)下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策為農(nóng)戶生計策略變動的方向提供了指引。農(nóng)村人口老齡化為核心特征的農(nóng)村人口數(shù)量結(jié)構(gòu)變化也正在驅(qū)動農(nóng)戶生計策略的變遷。趙微和張寧寧[18]認為農(nóng)戶生計策略與他們的收入有關(guān)。李曉冰[19]認為外部環(huán)境會影響農(nóng)戶生計策略。全磊等[20]發(fā)現(xiàn)，自然環(huán)境雖然為農(nóng)戶生計策略的選擇提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，但同時也讓農(nóng)戶對初始生計策略的選擇產(chǎn)生了強烈的依賴性。安士偉和樊新生[21]發(fā)現(xiàn)，地形、區(qū)域和通達度等區(qū)域因素差異會使農(nóng)戶生計策略呈現(xiàn)地域性差異。

當內(nèi)外部條件尤其是生計資本發(fā)生變化時，農(nóng)戶往往會改變生計策略以適應新的生產(chǎn)關(guān)系。與其他因素相比，農(nóng)戶生計資本對生計策略變動的影響更加直接和明顯。Bury[22]認為農(nóng)戶會最大化地利用自然資本、社會資本和人力資本進行生產(chǎn)以維持生計。涂麗[23]認為生計資本較高的農(nóng)戶生計策略往往更趨于多樣化。生計資本對農(nóng)戶生計策略的影響具有雙向性。一方面，農(nóng)戶生計資本存量高低會影響生計策略的選擇。農(nóng)戶會根據(jù)生計資本的比較優(yōu)勢，結(jié)合政策、環(huán)境等外部條件，選擇最適宜的生計策略。農(nóng)戶的每種生計策略將產(chǎn)生特定的生計結(jié)果。如果生計結(jié)果不符合農(nóng)戶的心理預期，生計結(jié)果不可能與原來的生計策略形成良好的協(xié)同效應，則會改變現(xiàn)有的生計策略。生計結(jié)果與原來的生計策略會弱化生計資本存量，從而改變生計資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)。當農(nóng)戶的金融資本增加到一定的臨界點后，農(nóng)戶生計策略從原來的務工型轉(zhuǎn)變?yōu)榉莿展ば停绶掂l(xiāng)創(chuàng)業(yè)。如果創(chuàng)業(yè)成功，農(nóng)戶生計策略的這種轉(zhuǎn)變會反過來增大農(nóng)戶的金融資本存量，增加自身往既定生計軌道運行的依賴性。如果創(chuàng)業(yè)失敗，農(nóng)戶金融資本存量被削弱，不得不斬斷原來的創(chuàng)業(yè)道路，回歸到務工型生計策略。由此可見，生計資本在農(nóng)戶生計策略變動過程中具有舉足輕重的影響力。

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文使用的微觀數(shù)據(jù)來源于北京大學中國社會科學調(diào)查中心（ISSS）實施的中國家庭追蹤調(diào)查（CFPS）項目，具體使用的是2012年到2018年期間開展的四輪全國調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)。根據(jù)研究的需要，運用stata15.0軟件，將數(shù)據(jù)中的成人庫和家庭庫按照家庭ID進行匹配，合并成一個數(shù)據(jù)庫，刪除城鎮(zhèn)家庭的數(shù)據(jù)，僅保留農(nóng)村家庭的數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，將問卷中變量信息不完整的樣本剔除，最終得到1875戶農(nóng)村家庭樣本的四輪追蹤數(shù)據(jù)。本文按照經(jīng)濟發(fā)展水平，將25個省市區(qū)劃分為東、中、西三大宏觀研究區(qū)域。其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東和廣東10個省市。中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍 江、安徽、江西、河南、湖北和湖南8個省。西部地區(qū)包括重慶、四川、云南、貴州、陜西、甘肅和廣西7個省市區(qū)。

2.2 農(nóng)戶生計策略劃分與轉(zhuǎn)移概率矩陣

趙微和張寧寧[18]依據(jù)農(nóng)戶的收入構(gòu)成來劃分農(nóng)戶生計策略。受此啟發(fā)，結(jié)合CFPS數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)，本文用農(nóng)戶工資性收入占家庭總收入的比重劃分農(nóng)戶的生計策略。若農(nóng)戶家庭的工資性收入占生產(chǎn)性收入的80%以上，則其生計策略為務工型；若該占比在20%～80%之間，則為兼業(yè)型；若該占比在20%以下，則為非務工型。

借鑒郝立麗等[24]關(guān)于結(jié)構(gòu)變化的研究，采用轉(zhuǎn)移概率矩陣分析農(nóng)戶生計策略變動。轉(zhuǎn)移概率矩陣又叫躍遷矩陣，由俄國數(shù)學家馬爾科夫提出。矩陣具有兩大特征。第一是轉(zhuǎn)移概率P值介于0到1之間；第二是矩陣中每行轉(zhuǎn)移概率之和等于1。也即農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)移概率矩陣中，一種生計策略向另一種生計策略轉(zhuǎn)變的概率在0到1之間；農(nóng)戶某種生計策略向所有策略轉(zhuǎn)變的概率之和為1。如某農(nóng)戶在第一期選擇非務工型生計策略，在第二期選擇非務工型、兼業(yè)型或務工型生計策略的概率之和等于1。

2.3 模型設定

為了尋求生計策略變動及其影響因素，借鑒趙文娟等[25]對農(nóng)戶生計策略的研究，分別構(gòu)建二元面板Logit回歸模型和面板混合多項Logit回歸模型。

1）二元面板Logit回歸模型。公式如下：

式中：Pit表示農(nóng)戶某種生計策略變動的概率。Xit是農(nóng)戶的生計資本因素和所處的地區(qū)，其中生計資本因素為自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會資本和金融資本五大類，γi表示估計參數(shù)，β是截距項，εit為隨機擾動。如果γi大于0，則表示其他變量保持不變時，農(nóng)戶某種策略變動發(fā)生的概率增加；反之減少。

2）面板混合多項Logit回歸模型。公式如下：

式中：n和z分別是實驗組和參照組。Xit為各解釋變量t時期的數(shù)值，Y為隨機變量，表示第i個農(nóng)戶t時期生計策略變動，ωi為待估參數(shù)，i為1到6，分別表示自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會資本、金融資本和地區(qū)，εit為隨機擾動。

3）分位數(shù)回歸。分位數(shù)回歸模型是回歸分析的一種，最早由Koenker和Bassett提出，它通過因變量的條件分位數(shù)對自變量進行回歸分析，最終得到所有分位數(shù)下的回歸模型。選取0.3、0.6和0.9三個分位點，采用分位數(shù)回歸的方法，進行穩(wěn)健性檢驗。借鑒Koenker和Bassett[26]的研究成果，回歸模型為：

式中：Qτ(Y)表示分位點τ對應的評分值位數(shù)，Xit為各解釋變量t時期的數(shù)值，θi為分位數(shù)回歸系數(shù)，i為1到6，λ為常數(shù)項，εit為隨機擾動。

2.4 指標選擇

借鑒趙立娟等[27]、秦海林等[28]、何軍等[29]和朱建軍等[30]的研究成果，并結(jié)合CFPS微觀數(shù)據(jù)的可獲得性，設計生計資本指標體系（表1）。

2.5 農(nóng)戶生計資本計算方法

游俊等[31]對農(nóng)戶生計響應的測度中，根據(jù)主觀賦權(quán)法，認為5類生計資本同等重要，則都取權(quán)重為0.2。對于生計資本組成因素的權(quán)重通過熵值法計算，各組成因素的定義和權(quán)重結(jié)果見表1。采用改進的極差標準化方法對所選指標進行標準化處理，不僅能使數(shù)據(jù)更具可比性，還能規(guī)避取對數(shù)值造成的數(shù)據(jù)缺失。利用熵值法確定指標權(quán)重，能夠有效避免人為影響。借鑒曲朦和趙凱[32]的具體計算方法，采用如下公式計算農(nóng)戶生計資本：

表1 組成要素的定義與權(quán)重Table 1 Definitions and weights of selected components

式中：Xkm是資本k中第m個指標標準化后的值，Wkm是資本k中第m個指標在所屬資本中占的權(quán)重。LHk是第k個生計資本，LH為農(nóng)戶的生計資本，ωk為第k類生計資本的權(quán)重，在這里ωk都為0.2。

3 結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)戶生計資本分析

各類生計資本在農(nóng)戶的3種生計策略中存在差異，人力資本在不同生計策略的每個時期內(nèi)都處于最高水平（表2）。2016年非務工型農(nóng)戶的人力資本為0.397，均明顯高于同時期內(nèi)其他類型生計策略的人力資本。而2018年務工型農(nóng)戶的人力資本高達0.433，為所有時期內(nèi)所有生計策略中人力資本最高水平。非務工型和兼業(yè)型農(nóng)戶四期資本具有相同的結(jié)構(gòu)，務工型農(nóng)戶與其他生計策略農(nóng)戶的結(jié)構(gòu)存在明顯差異。2012年非務工型和兼業(yè)型農(nóng)戶生計資本大小依次是人力資本、金融資本、自然資本、物質(zhì)資本和社會資本，務工型農(nóng)戶生計資本大小依次是人力資本、金融資本、物質(zhì)資本、自然資本和社會資本。務工型農(nóng)戶四期物質(zhì)資本均高于兼業(yè)型和非務工型，且非務工型農(nóng)戶物質(zhì)資本最低。人力資本是農(nóng)戶生存發(fā)展中最重要的資本之一，人力資本高的家庭發(fā)展的潛力越大。非務工型和兼業(yè)型農(nóng)戶有一定的相似性，務工并非主要的生計策略，還存在農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動，因此他們的資本有相同的結(jié)構(gòu)，對土地等自然資本的依賴較高。而務工型農(nóng)戶工資性收入占據(jù)絕對優(yōu)勢，物質(zhì)資本是維持生計的基本生產(chǎn)資料，對土地等自然資本的依賴程度比較低，因此物質(zhì)資本存量高于自然資本存量。社會資本是一種隱性的存在，社會網(wǎng)絡的拓展需要很長的時間積累，短時間內(nèi)難以破解困境。

表2 各個時期不同生計策略農(nóng)戶的生計資本Table 2 Livelihood capital of farmers with different livelihood strategies in different periods

3.2 農(nóng)戶生計策略變動分析

從農(nóng)戶生計策略變動趨勢來看，農(nóng)戶生計策略呈現(xiàn)動態(tài)變化，但短期內(nèi)多數(shù)農(nóng)戶維持原有生計策略（表3）。2012年到2014年，未發(fā)生策略變動的農(nóng)戶占比約55.3%，2014年到2016年約58.8%，2016年到2018年約56.6%。2012年到2018年非務工型農(nóng)戶數(shù)量呈現(xiàn)出減少—增加—減少的趨勢。兼業(yè)型農(nóng)戶數(shù)量呈現(xiàn)出增加—減少的趨勢。務工型農(nóng)戶數(shù)量呈現(xiàn)出增加—減少—增加的趨勢?？赡艿脑蚴?，精準扶貧從2014年正式推動，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)扶貧項目的大面積實施讓部分農(nóng)戶返回農(nóng)村，從而導致非務工型農(nóng)戶增加。回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的人在政策引動下不斷增加，但創(chuàng)業(yè)的效果可能并不理想，引發(fā)了新一輪的務工潮，趨務工生計策略的人不斷增加。從調(diào)整速度看，短時間內(nèi)農(nóng)戶生計策略調(diào)整緩慢，可能的原因是農(nóng)戶的生計結(jié)果需要一段時間的積累才能實現(xiàn)，農(nóng)戶生計策略的調(diào)整略有延遲。

表3 2012年到2018年農(nóng)戶生計策略變動轉(zhuǎn)移概率矩陣Table 3 State transition matrix of changes in farmers’ livelihood strategies from 2012 to 2018

3.3 農(nóng)戶生計資本對生計策略變動的影響分析

二元Logit回歸結(jié)果顯示，物質(zhì)資本、社會資本和地區(qū)對維持非務工型存在顯著的負向影響（表4）。相對于農(nóng)戶選擇其他生計策略變動方式而言，在其他資本不發(fā)生變化的情況下，物質(zhì)資本和社會資本越高的農(nóng)戶選擇維持非務工型的概率越低。物質(zhì)資本能為農(nóng)戶提供生產(chǎn)資料，社會資本是農(nóng)戶的社會關(guān)系。社會關(guān)系網(wǎng)絡越強，農(nóng)戶獲取信息和利用物質(zhì)資本的能力越強，低水平的非務工收入越難以滿足農(nóng)戶的需求，農(nóng)戶不愿意維持非務工型。自然資本對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型有顯著的正向影響，地區(qū)對其有顯著的負向影響。維持兼業(yè)型的模型在整體上并不存在顯著性。物質(zhì)資本和社會資本對農(nóng)戶選擇維持務工型有顯著的正向影響，自然資本對它有顯著的負向影響。自然資本存量豐富的農(nóng)戶容易產(chǎn)生規(guī)模效應，放棄自然資本會給農(nóng)戶造成較高的損失，農(nóng)戶難以將務工型生計策略作為主導生計策略。地區(qū)對于農(nóng)戶選擇趨務工型有顯著的正向影響，物質(zhì)資本對它有顯著的負向影響。社會資本和地區(qū)對農(nóng)戶選擇趨非務工型有顯著的正向影響。人力資本在維持非務工型、維持兼業(yè)型和維持務工型的模型中有正向影響，而在趨務工型和趨非務工型的模型中有負向影響，但是并未通過顯著性水平檢驗。可能的原因是，農(nóng)戶的受教育水平普遍較低，并不能夠充分利用人力資本，充分發(fā)揮人力資本的促進作用?？傮w來說，以生計資本作為農(nóng)戶生計策略變動的重要因素比較合理，同種資本對不同生計策略變動的影響方向與程度存在一定的差異。

表4 生計資本對農(nóng)戶生計策略變動的影響Table 4 Impacts of livelihood capital on the changes of farmers’ livelihood strategies

3.4 農(nóng)戶生計資本對生計策略相對變動的影響分析

為了探究各個生計資本對農(nóng)戶生計策略相對變動的影響，建立面板混合多項Logit回歸模型，以維持非務工型為參照組，分析生計資本對維持兼業(yè)型、維持務工型和趨務工型的影響。同時，還需要以維持務工型為參照組，分析生計資本對維持兼業(yè)型、維持非務工型和趨非務工型的影響。

從表5可以發(fā)現(xiàn)，相對于選擇維持非務工型，農(nóng)戶各種生計資本對自己選擇維持兼業(yè)型、維持務工型和趨務工型的影響存在差異。自然資本、物質(zhì)資本、社會資本和金融資本對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型存在顯著的正向影響。農(nóng)戶自然資本值越高，農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型的概率越高。物質(zhì)資本、社會資本和金融資本與自然資本的分析同理。自然資本對農(nóng)戶選擇維持務工型存在顯著的負向影響，物質(zhì)資本和社會資本存在顯著的正向影響。物質(zhì)資本、社會資本、金融資本和地區(qū)對選擇趨務工型存在顯著的正向影響。物質(zhì)資本、社會資本和金融資本較高的農(nóng)戶更不容易維持非務工型，兼業(yè)型農(nóng)戶的社會資本和金融資本均高于非務工型農(nóng)戶，社會資本和物資資本均低于務工型農(nóng)戶，自然資本高于務工型農(nóng)戶。他們可以在從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的同時，利用物資資本和社會資本從事務工活動，實施兼業(yè)化生計行為，金融資本積累的增加會進一步增強農(nóng)戶趨務工型，這與彭繼權(quán)等[33]的研究保持一致。農(nóng)戶通過務工強化金融資本的積累。農(nóng)戶的人力資本越高，所在地區(qū)越接近東部地區(qū)，農(nóng)戶選擇維持非務工型的概率就越大。這可能是由于，地勢越平坦的農(nóng)戶越可以實現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營，越有可能成為新型經(jīng)營主體。也可能因為，東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度較高，農(nóng)戶可以自主創(chuàng)業(yè)，進行非農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動。

表5 生計資本對農(nóng)戶生計策略相對變動的影響Table 5 Impacts of livelihood capital on the relative changes of farmers’ livelihood strategies

相對于選擇維持務工型，農(nóng)戶各種生計資本對自己選擇維持兼業(yè)型、維持非務工型和趨非務工型的影響存在差異。自然資本對農(nóng)戶選擇維持非務工型有顯著正向影響。農(nóng)戶自然資本越高，農(nóng)戶選擇維持非務工型的概率越高。物質(zhì)資本和社會資本有顯著負向影響。其他條件不變的情況下，農(nóng)戶物質(zhì)資本越高，農(nóng)戶選擇維持非務工型的概率反而越低。自然資本對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型具有顯著的正向影響，物質(zhì)資本、社會資本和金融資本對它存在顯著的負向影響。自然資本與地區(qū)對農(nóng)戶選擇趨非務工型具有顯著的正向影響，物質(zhì)資本和社會資本對它存在顯著的負向影響。

維持兼業(yè)型、維持務工型和趨務工型模型中有顯著性影響作用的因素與維持兼業(yè)型、維持非務工型和趨非務工型模型中有顯著性影響作用的因素在影響方向上基本相反。但無論以哪種類型作為參照組，自然資本維持兼業(yè)型中都為正向影響，地區(qū)因素在趨務工型和趨非務工型中都為正向影響?？赡艿脑蚴?，兼業(yè)型農(nóng)戶的自然資本量最大，物質(zhì)資本高于非務工型農(nóng)戶，但是又低于務工型農(nóng)戶，他們選擇兼業(yè)型更具有優(yōu)勢。

3.5 農(nóng)戶生計策略變動的影響因素分析

為了進一步探究生計資本組成要素對各個生計策略變動的影響，建立面板混合多項Logit回歸模型。從表6可以看出，相對于選擇維持非務工型，農(nóng)戶生計資本組成要素對自己選擇維持兼業(yè)型、維持務工型和趨務工型的影響存在差異。土地轉(zhuǎn)入、居住房屋類型（小樓房）、戶均成人自評健康、戶均成人受教育年限、每月郵電通訊費、現(xiàn)金和存款總值、待償民間借款對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型具有顯著正向影響。家庭生命周期（擴大家庭）和交通通訊支出有顯著的負向影響。如土地轉(zhuǎn)入能夠顯著提升農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型的概率，但是交通通訊支出越高，農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型的概率越低。居住房屋類型（小樓房）、戶均成人自評健康、戶均成人受教育年限、家庭生命周期（成熟家庭）、每月郵電通訊費、待償民間借款和地區(qū)對農(nóng)戶選擇維持務工型具有顯著正向影響，說明戶均成人受教育年限越高的農(nóng)戶越選擇務工型。土地轉(zhuǎn)入和家庭生命周期（擴大家庭）對農(nóng)戶選擇維持務工型具有顯著的負向影響，說明有土地轉(zhuǎn)入的農(nóng)戶選擇務工型生計策略的概率減少，擴大家庭的農(nóng)戶非務工型的概率較高，這與錢龍等[34]的研究有相似性。做飯用水源類型（自來水）、居住房屋類型（小樓房）、戶均成人自評健康、戶均成人受教育年限、家庭生命周期（成長家庭）、每月郵電通訊費、現(xiàn)金和存款總值、待償民間借款和地區(qū)對農(nóng)戶選擇趨務工型具有顯著的正向作用，土地轉(zhuǎn)出、居住房屋類型（別墅、聯(lián)排別墅）、家庭生命周期（擴大家庭）對選擇趨務工型具有顯著的負向影響。耐用消費品數(shù)量與農(nóng)戶維持務工型和趨務工型變動具有負相關(guān)，但是不存在顯著性影響，居住房屋類型與農(nóng)戶的務工型策略關(guān)系復雜，小樓房的農(nóng)戶傾向務工，別墅和聯(lián)排別墅的農(nóng)戶則相反。

表6 農(nóng)戶生計策略變動的影響因素分析Table 6 Analysis of the influencing factors of the changes in farmers’ livelihood strategies

相對于選擇維持務工型，農(nóng)戶生計資本組成要素對自己選擇維持兼業(yè)型、維持非務工型和趨非務工型的影響存在差異。土地轉(zhuǎn)入、農(nóng)用器械價值、家庭生命周期（擴大家庭）對農(nóng)戶選擇維持非務工型有顯著的正向影響。居住房屋類型（小樓房）、戶均成人受教育年限、交通通訊支出對農(nóng)戶選擇維持非務工型具有顯著負向影響。居住房屋類型（四合院、小樓房）、戶均成人自評健康、戶均成人受教育年限、每月郵電通訊費、待償民間借款和地區(qū)對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型具有顯著的負向影響。土地轉(zhuǎn)入、農(nóng)用器械價值、家庭生命周期（擴大家庭）對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型有顯著的正向影響。土地轉(zhuǎn)入、農(nóng)用器械價值、家庭生命周期（擴大家庭）對農(nóng)戶選擇趨非務工型具有顯著的正向影響，居住房屋類型（小樓房）和戶均成人受教育年限對農(nóng)戶選擇趨非務工型具有顯著的負向影響。

沿黃一線的地理基礎(chǔ)決定了它是優(yōu)秀的自駕、徒步、騎行線路和地學科普教育基地，可以結(jié)合沿黃地區(qū)的自然景觀開發(fā)體育探險、研學等旅游產(chǎn)品；另外，在沿黃地區(qū)自然條件優(yōu)越的地方，適宜開展休閑度假等旅游活動；此外，可以根據(jù)沿黃地區(qū)人文景觀的分布，建設黃河風情小鎮(zhèn)、文化展覽館，發(fā)展景區(qū)演藝事業(yè)等文化體驗項目，可以在旅游淡季，嘗試“景區(qū)+民俗”的旅游模式，為黃河旅游增加新的體驗內(nèi)容。

有土地轉(zhuǎn)入的農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模大，機械化程度高，經(jīng)營的規(guī)模效益高，符合農(nóng)戶的心理預期，農(nóng)戶更愿意從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動，或者選擇兼業(yè)型而不是務工型生計策略，這類農(nóng)戶通過增加農(nóng)地轉(zhuǎn)入的規(guī)模，強化自然資本存量，維持既有生計策略以達到生計資本與生計結(jié)果協(xié)同發(fā)展。對于多數(shù)農(nóng)戶來說，從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營獲取的收入并不高，務工收入才是他們生活的主要來源。小樓房通常價格比較高，小農(nóng)經(jīng)營獲得的收入難以購買小樓房，只有務工才能獲取更多的收入，因而家住小樓房會增加農(nóng)戶選擇務工型生計策略的概率，以獲取符合預期的生計結(jié)果。農(nóng)業(yè)器械價值越高的農(nóng)戶家庭越依賴自然資本生產(chǎn)經(jīng)營，因而農(nóng)戶選擇兼業(yè)型和非務工型生計策略的概率比較大。農(nóng)戶的受教育年限反應了農(nóng)戶生存發(fā)展的潛力，受教育年限高的農(nóng)戶素質(zhì)水平較高，接受新事物的能力越強，職業(yè)技術(shù)技能水平越高，越傾向于務工型生計策略，由務工帶來的巨大收益會役使農(nóng)戶提高素質(zhì)技能，兩者互相促進實現(xiàn)“1+1>2”。擴大家庭的農(nóng)戶更傾向非務工型生計策略，可能是這部分家庭成員構(gòu)成復雜，撫養(yǎng)比相對較高。這部分農(nóng)戶的年齡一般比較大，在就業(yè)市場處于劣勢，因而他們更傾向于選擇非務工型生計策略。家庭郵電通訊費用高并且有待償民間借款的農(nóng)戶更傾向兼業(yè)型或者務工型生計策略的原因是，這部分農(nóng)戶資金獲取能力比較強，又有強大的社會資本獲取各種就業(yè)信息，因而選擇非務工型生計策略的概率越低。與東部地區(qū)農(nóng)戶相比，西部地區(qū)農(nóng)戶更傾向于務工型生計策略，可能是由于西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后，在本地創(chuàng)業(yè)活動難以開展，外出務工成為達成他們生計結(jié)果預期的主要模式。

總體而言，在生計資本組成要素中，居住房屋類型、戶均成人受教育年限和家庭生命周期在所有模型中均有顯著性影響，耐用消費品價值在六個模型中都不存在顯著影響，其他指標在部分模型中存在顯著性，有土地轉(zhuǎn)入的農(nóng)戶更傾向轉(zhuǎn)變?yōu)榉莿展ば蜕嫴呗?。戶均成人受教育年限和戶均成人健康兩個指標對推動農(nóng)戶生計策略趨務工型具有重要意義。這說明多數(shù)生計資本組成要素是農(nóng)戶生計策略變動的重要因素。

3.6 穩(wěn)健性檢驗

何仁偉等[35]認為，采用分類變量對農(nóng)戶生計策略進行度量會存在一定偏誤?？赡艹霈F(xiàn)收入結(jié)構(gòu)存在明顯差異的農(nóng)戶被歸納為同種生計策略的情況，從而導致農(nóng)戶生計策略變動出現(xiàn)偏誤。因此，本文用家庭務工型收入占總收入的比例作為農(nóng)戶生計策略變動的另一個代理變量，對生計資本和組成要素的影響繼續(xù)進行回歸分析。

從表7可以看出，在不同分位點處，相同解釋變量對農(nóng)戶生計策略的影響呈現(xiàn)較大的差異。就自然資本而言，三個分位點都存在負向影響，但在0.3分位點未通過顯著性水平檢驗，在0.6分位點和0.9分位點處通過了0.01的顯著性水平檢驗。其系數(shù)值先增大后減小，表明當務工收入比例達到0.6時，自然資本對生計策略的貢獻程度達到最大，當務工收入占比偏離0.6后，自然資本對生計策略的貢獻度都會下降。就物質(zhì)資本而言，在三個分位點處都存在顯著的正向影響，社會資本在0.6和0.9分位點具有顯著的正向影響，金融資本在0.9分位點時通過0.1的顯著性水平檢驗，地區(qū)因素在0.9分位點通過顯著性檢驗，且存在顯著的負向影響，人力資本并未通過顯著性水平檢驗。這說明，農(nóng)戶生計資本的質(zhì)量與存量以及地區(qū)因素影響農(nóng)戶生計策略的選擇，生計資本對生計策略影響的分位數(shù)回歸，驗證了二元Logit模型的穩(wěn)健性。

表7 生計資本影響農(nóng)戶生計策略變動的分位數(shù)回歸Table 7 Quantile regression of livelihood capital influencing farmers’ livelihood strategy changes

從表8可以看出，人力資本除外的其他各種資本組成要素對農(nóng)戶生計策略產(chǎn)生較為顯著的影響。這說明，農(nóng)戶生計資本組成要素的狀態(tài)影響農(nóng)戶生計策略的選擇，組成要素對農(nóng)戶生計策略影響的分位數(shù)回歸，驗證了Logit模型的穩(wěn)健性。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

研究表明，農(nóng)戶的生計策略變動與生計資本配置息息相關(guān)，不同類型的資本對農(nóng)戶生計策略變動的影響方向及影響程度存在差異，短期內(nèi)多數(shù)農(nóng)戶選擇維持原有生計策略，農(nóng)戶生計策略動態(tài)調(diào)整的過程較慢。自然資本和物質(zhì)資本的存量顯著影響農(nóng)戶非務工型生計策略的選擇，農(nóng)戶家庭轉(zhuǎn)入土地和增加農(nóng)用器械的價值會使農(nóng)戶更傾向非務工型生計策略。社會資本較高的家庭，生計策略越容易向趨務工型調(diào)整。人力資本各指標對生計策略變動具有不同的影響，家庭生命周期顯著影響農(nóng)戶的生計策略，可以通過改善農(nóng)戶受教育年限和健康兩個指標推動農(nóng)戶生計策略向趨務工型變動。

農(nóng)戶生計策略變動是鄉(xiāng)村振興進程中的必然現(xiàn)象，農(nóng)戶的生計資本在生計策略變動過程中占據(jù)著舉足輕重的地位。從生計資本角度考察農(nóng)戶生計策略變動的趨勢和影響因素是考察農(nóng)戶生計可持續(xù)的重要視角。這說明，在即將實施的鄉(xiāng)村建設行動中，政府應該將農(nóng)戶生計資本的提升作為鄉(xiāng)村振興的戰(zhàn)略要點。

4.2 建議

1）地方政府要增加產(chǎn)業(yè)多樣化的投入力度和進程，為農(nóng)戶加快生計策略調(diào)整創(chuàng)造機遇。要增加農(nóng)村地區(qū)產(chǎn)業(yè)的投入力度，盤活農(nóng)村產(chǎn)業(yè)項目，切實推進農(nóng)村農(nóng)業(yè)工業(yè)化和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進程，強化農(nóng)村資本質(zhì)量與存量，引導農(nóng)戶快速有序的進行生計策略調(diào)整，以獲取更高的產(chǎn)出。同時將新型城鎮(zhèn)化結(jié)合起來，鼓勵和引導當?shù)亻_辦工廠、車間進行農(nóng)產(chǎn)品加工，增加勞動密集型產(chǎn)業(yè)的投入，創(chuàng)造更多就業(yè)崗位，讓更多的農(nóng)村剩余勞動力能夠?qū)崿F(xiàn)本地就業(yè)、就近就業(yè)，加快農(nóng)戶生計策略調(diào)整的速度。

2）鼓勵農(nóng)戶參與土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)用器械銷售，減少農(nóng)戶從事務工等非農(nóng)生計活動的損失。要通過加快土地流轉(zhuǎn)的方式，將農(nóng)戶土地的經(jīng)營權(quán)向有能力的企業(yè)或者種植大戶流轉(zhuǎn)，擴大新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的數(shù)量與經(jīng)營規(guī)模，促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)?；蜋C械化，將農(nóng)民從小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中解放，推動農(nóng)戶向能夠獲取更高生計結(jié)果的務工型生計策略轉(zhuǎn)變。鼓勵和支持有能力有優(yōu)勢的企業(yè)回收農(nóng)戶的農(nóng)用器械，并雇傭農(nóng)戶對農(nóng)用器械進行再次加工、銷售，實現(xiàn)農(nóng)戶向務工型生計策略轉(zhuǎn)變與減少策略調(diào)整成本并舉。

3）建立健全農(nóng)戶參與農(nóng)村基層社會治理的機制，為農(nóng)戶積累社會資本創(chuàng)造機遇。制定和完善農(nóng)村基層社會治理相關(guān)政策，引導和鼓勵農(nóng)戶參與鄉(xiāng)村管理與規(guī)劃，保障農(nóng)戶參與基層治理的主體地位。鼓勵農(nóng)戶通過參與基層治理拓展家庭的社會關(guān)系網(wǎng)絡，加速農(nóng)戶社會資本的積累進程，開拓農(nóng)戶的視野，增強農(nóng)戶獲取預期結(jié)果的能力。

4）要擴大對農(nóng)村教育與醫(yī)療衛(wèi)生的投入力度，增加農(nóng)戶向務工型生計策略轉(zhuǎn)變的能力。加大農(nóng)村基礎(chǔ)教育的投入力度，保證每位適齡學生都能完成九年義務教育，提高農(nóng)村人口的基礎(chǔ)教育水平。要增加農(nóng)村的職業(yè)技術(shù)技能培訓，對參與培訓并獲得合格的農(nóng)戶頒發(fā)合格證書，提高農(nóng)戶的謀生技能，增加農(nóng)戶多元化就業(yè)方式，要增加農(nóng)村地區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的投入力度，保障農(nóng)戶能夠看病、治得起病，加強農(nóng)戶參與非農(nóng)就業(yè)的身體健康素質(zhì)，引導農(nóng)村剩余勞動力外出務工，強化資本與結(jié)果的協(xié)同效應。

致謝：本文利用的數(shù)據(jù)為北京大學中國社會科學調(diào)查中心提供的2012年—2018年中國家庭追蹤數(shù)據(jù)，特對北京大學中國社會科學調(diào)查中心表示真心的感謝。