韋景竹　張樂樂　黃恩姝

摘? ?要：文章基于知識產(chǎn)權雙重屬性（具象技術資源屬性和抽象權利屬性）和創(chuàng)新活動范疇（單次創(chuàng)新活動和創(chuàng)新循環(huán)系統(tǒng)）的理論認識，探究知識產(chǎn)權對創(chuàng)新發(fā)展的驅動機制，以期為知識產(chǎn)權政策優(yōu)化、評估、應用提供理論依據(jù)和新思路。采用扎根理論的研究方法，通過對粵港澳大灣區(qū)100份知識產(chǎn)權政策文本的分析挖掘，提取和凝練知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的理論模型。研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展體現(xiàn)在兩個層面，一是通過知識產(chǎn)權保護、知識產(chǎn)權管理、知識產(chǎn)權運用來保障、促進知識產(chǎn)權經(jīng)濟價值、技術價值、信息價值的實現(xiàn)，進而促進創(chuàng)新環(huán)境搭建、創(chuàng)新主體培育、創(chuàng)新動力激勵、創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新決策支持;二是知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果培育對于創(chuàng)新循環(huán)系統(tǒng)的催化具有加速作用。未來知識產(chǎn)權政策應繼續(xù)優(yōu)化公平競爭環(huán)境和創(chuàng)新服務供給，搭建良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境;更加突出知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果培育的質量導向，以高質量知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果為創(chuàng)新活動循環(huán)過程提供新動能;加強知識產(chǎn)權運營，以知識產(chǎn)權價值屬性轉化促進創(chuàng)新要素轉化以激活創(chuàng)新資源，賦能創(chuàng)新能力;以知識產(chǎn)權評估評議促進創(chuàng)新資源配置，指引創(chuàng)新成果培育質量提升。

關鍵詞：粵港澳大灣區(qū);知識產(chǎn)權政策;區(qū)域創(chuàng)新;扎根理論

中圖分類號：G353.1? ?文獻標識碼：A? ?DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2021057

The Mechanism of Intellectual Property Driving Innovation

——A Case Study of Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area Intellectual Property Polices

Abstract Based on the theoretical understanding of the dual attributes of intellectual property rights （concrete technical resource attributes and abstract rights attributes） and the category of innovation activities （single innovation activity and innovation cycle system）， this article explores the driving mechanism of intellectual property on innovation， aims to provide theoretical and practical basis for the intellectual property policy optimization and evaluation. This paper adopts grounded theoretical research methods， and extracts the theoretical model of intellectual property driven innovation through the analysis of 100 intellectual property policy texts of the Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area.The study found that intellectual property can drive innovation in two paths. The first is to promote the realization of intellectual property economic value， technological value， and information value through intellectual property protection， management and usage then promote innovation environment construction， innovator cultivation， innovation motivation incentive， innovation resource gathering， and innovation decision. The second is the accelerating effect on big innovation system by the intellectual property innovation cultivation. In the future， intellectual property policies should continue to optimize fair competition environment and supply of innovative services， and build a fertile innovation ecological environment; pay more attention on the quality-oriented intellectual property innovation cultivation， and provide fresh blood for the cycle of innovation activities; strengthen intellectual property operations to promote the transformation of innovative resource and the transformation of intellectual property value attributes then empower innovation capabilities; use intellectual property navigation to promote the innovative resources allocation and catalyze the upgrading of innovative activities.

Key words Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area; intellectual property policies; regional innovation; grounded theory

1? ?研究背景與研究問題

2021年2月，習近平總書記發(fā)表重要文章《全面加強知識產(chǎn)權保護工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動構建新發(fā)展格局》，指出要加強知識產(chǎn)權保護，為構建新發(fā)展格局提供有力保障。《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等政策文件均強調將創(chuàng)新作為第一動力，將科技創(chuàng)新擺在核心位置，要求實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展?；浉郯拇鬄硡^(qū)作為創(chuàng)新型國家的重要支柱和動力源之一，充分認識到知識產(chǎn)權作為戰(zhàn)略性資源、競爭要素對于支撐自主創(chuàng)新、掌握發(fā)展主動權的重要作用，提出發(fā)揮知識產(chǎn)權制度對激勵創(chuàng)新的保障作用[1-3]。圍繞知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務，粵港澳大灣區(qū)出臺了一系列知識產(chǎn)權政策文件和重大舉措。以《深化粵港澳合作推進大灣區(qū)建設框架協(xié)議》《廣東省人民政府辦公廳關于知識產(chǎn)權服務創(chuàng)新驅動發(fā)展的若干意見》《廣州市加強知識產(chǎn)權運用和保護促進創(chuàng)新驅動發(fā)展實施方案》等為支撐，伴隨著粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權調解中心、知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、知識產(chǎn)權服務業(yè)核心區(qū)等重要舉措的落地，粵港澳大灣區(qū)正以知識產(chǎn)權制度創(chuàng)新、知識產(chǎn)權高質量服務推進創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化，布局建設具有全球影響力的國際科技創(chuàng)新中心，其持續(xù)不斷地實踐探索為知識產(chǎn)權推動創(chuàng)新驅動新路徑研究提供了典型樣本。

知識產(chǎn)權和創(chuàng)新是兩個形影不離的主題，知識產(chǎn)權貫穿創(chuàng)新活動全過程，創(chuàng)新活動過程也是知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用和管理的過程。目前，學界普遍認同創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主要構成要素[4-6]，創(chuàng)新主體指創(chuàng)新活動的承擔者，主要包括企業(yè)、高校、研究機構;創(chuàng)新環(huán)境作為區(qū)域創(chuàng)新的保障因素，主要包括制度環(huán)境、市場環(huán)境、技術環(huán)境和文化環(huán)境[7]，創(chuàng)新資源指創(chuàng)新活動賴以進行的各種條件，主要包括人力、資金、技術等[8]。國內外普遍認同知識產(chǎn)權制度環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新的重要意義[9-13]，知識產(chǎn)權保護、管理、運用對于促進區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新均具有重要作用。公共政策是一種含有目標、價值和策略的大型計劃[14]。作為公共政策的一種，知識產(chǎn)權政策是知識產(chǎn)權價值作用實現(xiàn)的重要工具。深入挖掘當前知識產(chǎn)權政策在落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略中的作用機制，研究以政策保障推動知識產(chǎn)權服務創(chuàng)新發(fā)展的實現(xiàn)機制與具體路徑具有十分重要的理論意義和實踐價值?；浉郯拇鬄硡^(qū)知識產(chǎn)權政策文件是其知識產(chǎn)權工作實踐的智慧結晶，蘊含了知識產(chǎn)權促進創(chuàng)新發(fā)展的具體舉措，具有較高的質量和分析價值。本研究將粵港澳大灣區(qū)作為一個典型案例，采用微觀研究視角，探析粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權政策在推動創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、建設區(qū)域創(chuàng)新高地中的作用機制和具體措施，聚焦知識產(chǎn)權制度對創(chuàng)新的具體作用路徑和作用機理問題，回答知識產(chǎn)權對創(chuàng)新的促進作用表現(xiàn)在哪些方面，作用線譜如何，知識產(chǎn)權制度如何促進創(chuàng)新提質增量這一問題，為知識產(chǎn)權政策評估和優(yōu)化提供理論依據(jù)，為其它地區(qū)知識產(chǎn)權政策制定和更新提供參考。

2? ?研究設計與數(shù)據(jù)來源

2.1? ? 研究方法

本文采用扎根理論的研究方法，對粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權政策文本進行深入挖掘，圍繞創(chuàng)新成果產(chǎn)生、創(chuàng)新成果管理、創(chuàng)新成果運用三個環(huán)節(jié)對創(chuàng)新活動全過程中的知識產(chǎn)權政策進行深入分析，提煉知識產(chǎn)權政策促進區(qū)域創(chuàng)新的理論模型和具體路徑。

2.2? ? 研究對象與數(shù)據(jù)來源

粵港澳大灣區(qū)由廣東省的9座城市和香港、澳門2個特別行政區(qū)組成，土地總面積約5.6萬平方公里[15]，總人口8000多萬人①，2020年地區(qū)生產(chǎn)總值達11.59萬億元[16]，是當前我國經(jīng)濟發(fā)展最活躍、經(jīng)濟實力最雄厚的區(qū)域，在國家發(fā)展大局中占據(jù)重要地位。2015年3月，國家發(fā)改委、外交部、商務部聯(lián)合發(fā)布了《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》，首次從國家層面提出“粵港澳大灣區(qū)”戰(zhàn)略布局。此后，中央政府和粵港澳地方政府先后出臺多項政策舉措，推進粵港澳大灣區(qū)建設發(fā)展。2019年，中共中央、國務院發(fā)布《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》，明確了建設具有全球影響力的國際科創(chuàng)中心等的戰(zhàn)略定位，旨在扎實推進全面創(chuàng)新改革試驗，充分發(fā)揮粵港澳科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢，破除影響創(chuàng)新要素自由流動的瓶頸和制約，進一步激發(fā)各類創(chuàng)新主體活力，建成全球科技創(chuàng)新高地和新興產(chǎn)業(yè)重要策源地[17]。為此，粵港澳大灣區(qū)不斷推動知識產(chǎn)權高質量發(fā)展，出臺支持政策努力探索知識產(chǎn)權推動創(chuàng)新驅動發(fā)展路徑，并取得了可喜的成績。2020年，廣東知識產(chǎn)權綜合發(fā)展指數(shù)蟬聯(lián)全國第一，粵港澳大灣區(qū)珠三角九市發(fā)明專利授權量6.9萬件，有效發(fā)明專利擁有量33.9萬件，占全省97%;商標有效注冊量455.5萬件，占全省84%，知識產(chǎn)權已經(jīng)成為粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的核心競爭力和重要資產(chǎn)[18]。整體而言，粵港澳大灣區(qū)在構建知識產(chǎn)權強區(qū)實踐中取得了良好的成績，積累了寶貴的政策經(jīng)驗，作為全國知識產(chǎn)權制度建設典型案例對其他地區(qū)促進創(chuàng)新發(fā)展具有重要的參考借鑒意義。

本研究以粵港澳大灣區(qū)圍繞知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、管理、運用等問題出臺的政策文本為研究對象。研究數(shù)據(jù)主要來源于北大法寶數(shù)據(jù)庫（https：//www.pkulaw.com/）、粵港澳知識產(chǎn)權資料庫（http：//www.ip-prd.net/main_s.htm）和廣州市行政規(guī)范文件統(tǒng)一發(fā)布平臺（http：//www.gz.gov.cn/gfxwj/）。具體涵蓋廣東省版權局、廣東省商務廳、廣東省知識產(chǎn)權局、香港特別行政區(qū)政府知識產(chǎn)權署、澳門特別行政區(qū)政府經(jīng)濟及科技發(fā)展局知識產(chǎn)權廳、粵港澳大灣區(qū)內地九市知識產(chǎn)權局等十余個政府機構發(fā)布的政策文件。本研究將數(shù)據(jù)收集時間范圍限定為2015-2021年，以探索這一戰(zhàn)略布局提出后知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的作用表現(xiàn)和粵港澳大灣區(qū)的知識產(chǎn)權政策特征。

2.3? ? 數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)分析

根據(jù)研究需要，將政策發(fā)布時間限定為2015-2021年，發(fā)文機構限定為粵港澳二區(qū)九市政府機構和廣東省省級機構，以“知識產(chǎn)權”“專利”“商標”“版權”為關鍵詞進行檢索，結合政策時效、政策發(fā)布機構、政策主題進行人工篩選剔除，并以滾雪球的方式補充所獲政策文本中提及的相關政策，最終共選定100份政策文件，主要涵蓋知識產(chǎn)權保護、知識產(chǎn)權管理、知識產(chǎn)權服務、知識產(chǎn)權運用、知識產(chǎn)權創(chuàng)新五個主題。為方便文本資料編碼分析，按照政策發(fā)布地將上述100份政策文件分別用“粵-”“穗-”“深-”“佛-”“珠-”“中-”“江-”“莞-”“惠-”“肇-”“港-”“澳-”進行標記，如穗-1表示發(fā)文機構屬廣州市的第一份政策文件（見表1）。

在數(shù)據(jù)分析過程中，本研究借助NVivo軟件對所獲 90份（隨機抽取10份留作理論飽和性檢驗資料）政策文件進行開放式編碼、主軸編碼以及選擇性編碼，提取概念并進行范疇化，最終根據(jù)各概念和范疇之間的關系構建知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的理論模型。根據(jù)質性研究分析歸納法[19]的最大目的抽樣原則[20]，本研究在政策文本分析編碼中遵循如下原則：（1）依據(jù)與本文研究問題相關性和信息豐富性原則確定所獲文件的編碼順序;（2）被編碼的內容限于知識產(chǎn)權領域;（3）以知識產(chǎn)權政策文本中的政策措施、工具為主要編碼內容，結合上下文語境編碼;（4）內容豐富的語段可以同時歸屬于多個編碼節(jié)點。編碼過程遵循合作編碼、迭代修正的原則，由兩名研究人員共同編碼，就爭議點進行充分討論，編碼完成后進行復核修正。

3? ?知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的模型構建

為減少概念不清帶來的理論分析阻力，在正式編碼之前，本研究對“知識產(chǎn)權”和“創(chuàng)新”兩個核心概念進行如下界定：“知識產(chǎn)權”包含兩方面含義：（1）作為一個具體的由創(chuàng)新活動產(chǎn)生的創(chuàng)新成果，是重要的創(chuàng)新要素，強調其知識屬性，如某項新技術、新配方;（2）作為一種抽象的權利，涵蓋著作權、專利權、商標權，強調其權利屬性，如某公司所擁有的某項專利的實施許可權、轉讓權?！皠?chuàng)新”也包含兩層含義：（1）狹義上的創(chuàng)新在一定條件下表現(xiàn)為知識產(chǎn)權創(chuàng)新，是以產(chǎn)生創(chuàng)新成果為目標所進行的單次創(chuàng)新活動，如企業(yè)進行某項技術創(chuàng)新后被授權某項專利;（2）廣義上的創(chuàng)新指在創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)、科研院所等多個創(chuàng)新主體依托資本、人才、技術等創(chuàng)新要素進行創(chuàng)新活動并將創(chuàng)新活動成果作為新的創(chuàng)新要素納入下一輪創(chuàng)新活動的循環(huán)創(chuàng)新，是一個不斷循環(huán)并螺旋上升的過程。

3.1? ? 開放式編碼

在開放式編碼階段，我們對原始材料進行研讀、切割并賦予其概念，旨在結合研究情境深度挖掘原始材料中蘊含的概念。在開放式編碼過程中，本研究共提取編碼106個，結合編碼語義進行合并后凝練了39個初始概念;對39個初始概念進行范疇化，共形成11個范疇（見表2），得出編碼參考點的占比（見圖1）。

3.2? ? 主軸編碼

本研究結合知識產(chǎn)權政策和創(chuàng)新活動實踐對開放式編碼的結果進行主軸編碼，形成創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新準備度3個主范疇，知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果培育、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化2個副范疇（具體見表2）。

3.3? ? 選擇性編碼

選擇性編碼的目的是從主范疇中發(fā)掘核心范疇，并以故事線的方式建立起核心范疇和其他范疇的聯(lián)系，從而完成從文本資料到理論的升華。在對各主范疇進行比較后，明確本文研究的核心范疇為“知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的作用機理”，圍繞這一核心范疇衍生出了創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新準備度、知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果培育、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化等概念。其中，創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境是知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新的主要體現(xiàn)，創(chuàng)新準備度、創(chuàng)新成果培育、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化是知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新的重要內容。因此，本研究將理論定義為知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的理論模型（見圖2）。

3.4? ? 理論飽和性檢驗

本研究對留置的10份政策文本資料進行編碼后，未出現(xiàn)新的編碼概念和范疇，理論模型也未發(fā)生改變，說明圖2中的知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展理論模型通過了理論飽和性檢驗，對知識產(chǎn)權促進創(chuàng)新驅動的實踐具有較好的理論解釋度。

4? ?模型解釋

知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的作用主要源于知識產(chǎn)權兩種屬性（知識屬性和權利屬性）的價值實現(xiàn)。具體而言，知識產(chǎn)權權利屬性價值的實現(xiàn)為創(chuàng)新活動搭建了一個基本的環(huán)境，這一環(huán)境是創(chuàng)新活動得以展開的前提;狹義的知識產(chǎn)權創(chuàng)新所直接對應的創(chuàng)新成果培育具有高質量的內在要求，是社會創(chuàng)新活動發(fā)展的催化劑，是創(chuàng)新循環(huán)系統(tǒng)升級的重要突破口;知識產(chǎn)權運營中介作用下技術價值與經(jīng)濟價值的相互轉換為社會創(chuàng)新活動資源集聚創(chuàng)造了條件，進而為社會創(chuàng)新活動注入強大動能;而創(chuàng)新活動成果積累為知識產(chǎn)權信息價值挖掘創(chuàng)造了條件，信息價值的實現(xiàn)復歸于創(chuàng)新活動中并為新一輪創(chuàng)新活動提供方向指引。由此，知識產(chǎn)權為創(chuàng)新活動的技術擴散、資源流動、決策優(yōu)化提供支撐，最終支持創(chuàng)新活動螺旋式上升。本文將結合粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權政策舉措對該理論模型進行具體解釋。

4.1? ? 創(chuàng)新環(huán)境：創(chuàng)新活動的基礎環(huán)境

作為創(chuàng)新活動的“土壤”，創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新主體培育、創(chuàng)新動力激勵、創(chuàng)新要素有序高效流通都具有基礎影響作用。粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權政策制度建設主要通過知識產(chǎn)權保護、知識產(chǎn)權服務和知識產(chǎn)權風險轉移三條路徑構建創(chuàng)新基礎環(huán)境，以公平競爭環(huán)境、全鏈條優(yōu)質服務和安全穩(wěn)健環(huán)境為創(chuàng)新保駕護航。

4.1.1? ?公平競爭環(huán)境

知識產(chǎn)權保護是創(chuàng)新環(huán)境搭建的基本內容?；浉郯拇鬄硡^(qū)構建了覆蓋侵權行為前端預防和后端應對，涵蓋侵權行為主客體雙方，結合正向激勵和反向懲罰的全過程立體化知識產(chǎn)權保護體系。前端預防階段，粵港澳大灣區(qū)一方面采用正向激勵的政策手段，以規(guī)范化市場培育資助、知識產(chǎn)權保護獎勵引導尊重產(chǎn)權、尊重創(chuàng)新的積極氛圍;另一方面制定《廣州市電商平臺知識產(chǎn)權保護辦法》《權利人獲取知識產(chǎn)權行政保護指引》等辦法指引，引導企業(yè)健全知識產(chǎn)權保護制度和預警機制，培育規(guī)范化市場，以提高企業(yè)、市場的知識產(chǎn)權保護能力。面向后端應對，粵港澳大灣區(qū)扶持資助糾紛調解與仲裁組織機構，積極推進民事、刑事、行政案件“三合一”審判和知識產(chǎn)權法官職業(yè)化改革，實行案件掛牌督辦制度、技術調查官制度，切實提高知識產(chǎn)權糾紛處理能力;率先實施懲罰性賠償制度，將故意侵犯知識產(chǎn)權行為納入信用記錄，推進綜合執(zhí)法和聯(lián)合執(zhí)法，提高侵權成本;扶持培育知識產(chǎn)權維權中心，提供資金、法律、信息多方面維權援助，降低維權成本，切實提高創(chuàng)新主體的維權能力。

4.1.2? ?創(chuàng)新服務供給

在創(chuàng)新服務方面，粵港澳大灣區(qū)兼顧知識產(chǎn)權公共服務平臺建設和知識產(chǎn)權服務市場培育，引導知識產(chǎn)權服務向規(guī)范化、綜合化、專業(yè)化、國際化方向發(fā)展;在公共服務方面，積極推進“互聯(lián)網(wǎng)+知識產(chǎn)權”計劃，搭建知識產(chǎn)權大數(shù)據(jù)應用服務平臺和粵港澳國際知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)信息共享平臺，提供一站式、綜合式創(chuàng)新服務;在市場化服務方面，著力培育市場化知識產(chǎn)權服務機構，放寬代理機構準入條件，通過政府購買、新設（落戶）機構資助、試點項目資助、業(yè)務獎勵資助、經(jīng)營貢獻獎勵、人才引進獎勵等多種政策手段培育貫標輔導、專利代理、產(chǎn)權評估、產(chǎn)權運營、產(chǎn)權交易、產(chǎn)權融資、產(chǎn)權培訓、糾紛調解、信息咨詢等覆蓋知識產(chǎn)權和創(chuàng)新活動全鏈條的服務機構。在此基礎上，還出臺了《深圳市專利代理機構服務規(guī)范》《廣東省商標代理服務規(guī)范》等標準規(guī)范，構建知識產(chǎn)權管理和保護信用標準、知識產(chǎn)權服務評價機制，以保障知識產(chǎn)權服務質量。最后，粵港澳大灣區(qū)積極推進知識產(chǎn)權服務集聚區(qū)建設，發(fā)揮知識產(chǎn)權服務規(guī)模效應，促進創(chuàng)新空間搭建。

4.1.3? ?創(chuàng)新風險抵御

在創(chuàng)新風險方面，粵港澳大灣區(qū)積極探索科技保險服務，鼓勵保險公司開設知識產(chǎn)權保險品種，探索設置知識產(chǎn)權保險公司。通過保費補貼的方式鼓勵權利人購買境外侵權責任險、專利執(zhí)行險、專利被侵權損失險、知識產(chǎn)權質押融資保證保險、商標侵權責任險、境外展會侵權責任險等。通過金融保險服務轉移創(chuàng)新風險，提高創(chuàng)新環(huán)境的穩(wěn)定性與安全性。

4.2? ? 創(chuàng)新資源：創(chuàng)新活動的必要條件

創(chuàng)新資源是創(chuàng)新活動開展所依賴的必要條件，是創(chuàng)新活動運轉的“營養(yǎng)液”，主要由資本要素、技術要素、信息要素構成，資源流動和資源配置的效率直接影響創(chuàng)新動能?；浉郯拇鬄硡^(qū)知識產(chǎn)權政策以知識產(chǎn)權運營為中介，以知識產(chǎn)權投融資、知識產(chǎn)權交易和專利導航為抓手，促進知識產(chǎn)權市場價值、技術價值、信息價值實現(xiàn)，盤活創(chuàng)新資源。

4.2.1? ?創(chuàng)新資本要素集聚

知識產(chǎn)權制度對創(chuàng)新資本要素集聚的促進作用主要通過知識產(chǎn)權投融資來實現(xiàn)，粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權政策促進創(chuàng)新資本要素集聚的舉措集中在投融資風險障礙處理、權利人投融資激勵和金融服務機構激勵三個方面。首先，設立了知識產(chǎn)權質押貸款風險補償資金、質押融資風險補償資金、投資風險補償基金等多種風險補償機制，并鼓勵保險機構和擔保機構參與知識產(chǎn)權投融資構建風險共擔機制為知識產(chǎn)權資本化掃除障礙;其次，重點支持培育了一批知識產(chǎn)權工作基礎好，轉化運用成效好的企業(yè)、科研院所作為知識產(chǎn)權運營示范單位發(fā)揮示范引導作用，對知識產(chǎn)權投融資進行成本補貼和獎勵激勵，以鼓勵權利人開展知識產(chǎn)權投融資;再次，設置優(yōu)勢融資機構經(jīng)營資助、知識產(chǎn)權融資服務獎勵政策以激勵銀行、社會資本、評估機構、擔保機構開展知識產(chǎn)權融資服務。

4.2.2? ?創(chuàng)新技術要素流動

知識產(chǎn)權對創(chuàng)新技術要素流動的促進作用主要通過知識產(chǎn)權交易實現(xiàn)，具體包括技術流出和技術流入兩方面。依托市場化知識產(chǎn)權交易，高效有序的技術轉移是創(chuàng)新資源流動配置的核心要素之一。在創(chuàng)新主體完成創(chuàng)新活動并產(chǎn)生創(chuàng)新成果后，需要通過知識產(chǎn)權管理和知識產(chǎn)權交易實現(xiàn)知識產(chǎn)權的流轉，以市場促進創(chuàng)新技術要素配置提高創(chuàng)新效益?；浉郯拇鬄硡^(qū)鼓勵扶持成果轉移轉化平臺、市場化技術轉移機構建設，以知識產(chǎn)權處置權明晰、科技成果信息公布、產(chǎn)權價值評估服務為知識產(chǎn)權交易提供支持，以收益管理、股權獎勵和報酬機制激勵高校、科研院所技術要素流出，以技術交易補貼、科技創(chuàng)新券降低技術承接者技術獲得成本，以市場化的方式促進創(chuàng)新技術要素配置效率。

4.2.3? ?創(chuàng)新信息支持

知識產(chǎn)權支持創(chuàng)新決策主要通過知識產(chǎn)權信息挖掘實現(xiàn)。其決策支持作用主要體現(xiàn)在創(chuàng)新風險預警和基于創(chuàng)新價值評估的規(guī)劃布局兩個方面?；浉郯拇鬄硡^(qū)積極開展知識產(chǎn)權信息服務工作，依托知識產(chǎn)權信息服務平臺的基礎信息資源，以政府采購和補貼的形式為創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、管理和運用提供一站式的知識產(chǎn)權信息數(shù)據(jù)服務。通過項目資助、試點示范、信息分析獎勵的方式鼓勵支持相關單位面向產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、行業(yè)、企業(yè)三個層次開展專利導航項目，以專利信息挖掘和專利布局指導企業(yè)重點專利儲備、推動產(chǎn)業(yè)結構轉型與升級，進而提高創(chuàng)新風險應對能力和創(chuàng)新規(guī)劃布局科學性。把專利分析評議作為重大經(jīng)濟科技活動決策的重要依據(jù)，積極培育知識產(chǎn)權評議機構和專利導航項目，建立健全專利評議機制，支持創(chuàng)新風險預警。同時，粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權部門積極研制標準必要專利申請指南、建立市場化高價值專利指標體系，釋放知識產(chǎn)權的信息價值，暢通創(chuàng)新主體之間的多渠道溝通途徑，為創(chuàng)新發(fā)展提供方向指引。

4.2.4? ?創(chuàng)新成果運營

創(chuàng)新成果運營是知識產(chǎn)權價值屬性和創(chuàng)新資源相互轉化的中間媒介，主要通過知識產(chǎn)權運營、知識產(chǎn)權交易、知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟合作共享等渠道實現(xiàn)?；浉郯拇鬄硡^(qū)出臺多項專項政策扶持知識產(chǎn)權中介機構建設，支持知識產(chǎn)權成果擁有者（研發(fā)機構、高等院校、企業(yè)）和成果承接者（企業(yè)）的產(chǎn)權交易活動?；浉郯拇鬄硡^(qū)始終緊抓對創(chuàng)新成果權利人的運營激勵，設立知識產(chǎn)權運營基金，通過試點示范、項目資助、政府購買、以獎代補等政策手段，積極推動知識產(chǎn)權運營機構（中心）、交易平臺、貿(mào)易基地建設，推動區(qū)域知識產(chǎn)權成果交流、軍民融合，為創(chuàng)新成果運營提供了良好的服務條件。知識產(chǎn)權運營作為創(chuàng)新資源流動的重要依托，涉及多方面創(chuàng)新主體和服務主體。當前，粵港澳大灣區(qū)已構建了多元主體參與、面向多類服務對象的知識產(chǎn)權運營生態(tài)，為創(chuàng)新資源流動提供了載體和平臺。

4.3? ? 創(chuàng)新準備度：創(chuàng)新活動的行動能力

本研究中創(chuàng)新主體培育強調企業(yè)、高校、研究機構等主體的創(chuàng)新競爭力、知識產(chǎn)權管理運用能力，創(chuàng)新動力指創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動意愿的強烈程度。借鑒組織行為學的準備度[21]概念，本研究將創(chuàng)新主體培育和創(chuàng)新動力歸納為創(chuàng)新準備度，創(chuàng)新準備度直接影響創(chuàng)新行動能力。

4.3.1? ?創(chuàng)新主體培育

在單個創(chuàng)新主體層面，針對強企和中小企業(yè)，粵港澳大灣區(qū)分別推進以專利資產(chǎn)管理制度、專利優(yōu)勢企業(yè)認定資助、知識產(chǎn)權優(yōu)勢示范企業(yè)獎勵、知識產(chǎn)權貫標認證資助等政策為主要內容的知識產(chǎn)權強企培育項目和以知識產(chǎn)權輔導、知識產(chǎn)權管理建部資助、知識產(chǎn)權托管資助政策為主要內容的科技創(chuàng)新小巨人培育項目，旨在提高企業(yè)創(chuàng)新競爭力。同時，粵港澳大灣區(qū)重視創(chuàng)新主體的引進，如惠州對于擁有優(yōu)質發(fā)明專利的高技術企業(yè)、創(chuàng)新團隊落戶惠州實行“一企一策”扶持。在規(guī)模創(chuàng)新主體層面，粵港澳大灣區(qū)大力發(fā)展知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)和知識產(chǎn)權依賴型產(chǎn)業(yè)，通過試點示范區(qū)建設、知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)目錄、政府采購等政策工具支持形成規(guī)?；瘎?chuàng)新主體。

4.3.2? ?創(chuàng)新動力激勵

知識產(chǎn)權支持創(chuàng)新動力激勵主要體現(xiàn)在創(chuàng)新成本補貼、創(chuàng)新利益激勵兩個方面。在創(chuàng)新成本補貼方面，粵港澳大灣區(qū)制定了一系列政策對創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果注冊登記、創(chuàng)新成果維護等創(chuàng)新成本進行資助補貼，如企業(yè)研發(fā)投入達標補助、企業(yè)研發(fā)投入增量補助、專利數(shù)據(jù)庫購買資助、發(fā)明專利授權資助、優(yōu)勢商標注冊資助、專利申請服務費資助、專利年費資助等;在創(chuàng)新利益激勵方面，主要包括競爭性專利獎勵、首次申請授權獎勵、優(yōu)勢商標獎勵、發(fā)明專利數(shù)量優(yōu)勢獎勵、個人創(chuàng)新獎勵等獎勵政策和知識產(chǎn)權創(chuàng)新評價考核政策。此外，知識產(chǎn)權運用預期收益是開發(fā)性創(chuàng)新活動動力的重要構成，應重視以知識產(chǎn)權評估、知識產(chǎn)權投融資、知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化為主要內容的知識產(chǎn)權價值實現(xiàn)渠道建設，增強創(chuàng)新主體行動意愿。

4.4? ? 知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果培育：創(chuàng)新升級的催化劑

本研究中的知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果培育是指以知識產(chǎn)權創(chuàng)新產(chǎn)出為目標的創(chuàng)新活動，創(chuàng)新活動主體主要是高校、科研院所和部分重點企業(yè)，具有創(chuàng)新主體精悍，創(chuàng)新成果價值期待高的特征。這與Benner和Tushman[22]提出的探索性創(chuàng)新具有較高的理論吻合度。根據(jù)當前知識或技術軌道偏離（接近）的程度和現(xiàn)有客戶/市場細分的偏離程度，Benner和Tushman提出了探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新兩種創(chuàng)新類型。本研究借用這一分類概念，將創(chuàng)新活動分為以高校、科研院所和少量重點企業(yè)為主體，以基礎創(chuàng)新為主要目標的創(chuàng)新活動界定為探索性創(chuàng)新活動，將其它以應用創(chuàng)新為主要目標，大規(guī)模創(chuàng)新主體主導的創(chuàng)新活動界定為開發(fā)性創(chuàng)新活動，兩類創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的創(chuàng)新成果分別為探索性創(chuàng)新成果和開發(fā)性創(chuàng)新成果。

以高價值知識產(chǎn)權培育項目為載體的創(chuàng)新活動產(chǎn)生的創(chuàng)新成果屬于探索性創(chuàng)新成果，對于探索性創(chuàng)新活動和開發(fā)性創(chuàng)新活動的互動具有重要意義。本研究中基于探索性創(chuàng)新活動產(chǎn)生的知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果培育是探索性創(chuàng)新活動循環(huán)和開發(fā)性創(chuàng)新活動循環(huán)兩個循環(huán)系統(tǒng)良性互動的重要鏈接點，是創(chuàng)新循環(huán)系統(tǒng)提質增量的重要杠桿。為此，粵港澳大灣區(qū)積極建設高價值專利培育中心、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟作為知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果培育載體。積極推動高價值專利培育布局大賽、知識產(chǎn)權創(chuàng)新競賽，推進產(chǎn)學研深度合作。同時選擇一些核心企業(yè)進行項目資助，推出了高價值專利組合培育工程、高質量專利培育工程。

4.5? ? 產(chǎn)業(yè)化：創(chuàng)新活動的重要環(huán)節(jié)

產(chǎn)業(yè)化是創(chuàng)新主體擴散和創(chuàng)新成果價值實現(xiàn)的必要環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權對產(chǎn)業(yè)化的推動作用主要通過資金扶持、產(chǎn)業(yè)化載體建設、產(chǎn)業(yè)化激勵、專利標準化四個方面實現(xiàn)。粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權制度建設重視創(chuàng)新活動成果的產(chǎn)業(yè)化，通過專利創(chuàng)業(yè)試點項目資助、創(chuàng)業(yè)投資基金獎勵為產(chǎn)業(yè)化提供經(jīng)濟扶持;扶持產(chǎn)權孵化基地、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟專利池為知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化提供載體依托;積極推進專利技術產(chǎn)業(yè)化評估考核獎勵等激勵政策;特別值得注意的是，粵港澳大灣區(qū)十分重視專利技術標準化工作，積極培育知識產(chǎn)權標準化企業(yè)，研究標準必要專利申請指南，為高質量知識產(chǎn)權規(guī)模性產(chǎn)業(yè)化提供支持。

5? ?總結與展望

上述知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的理論研究表明，以知識屬性和權利屬性為原動力，以技術價值、經(jīng)濟價值、信息價值多重價值實現(xiàn)為依托，知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的路徑主要可歸納為以下五個方面：以知識產(chǎn)權保護、知識產(chǎn)權服務和風險轉移機制為創(chuàng)新搭建服務功能完善、公平穩(wěn)健的創(chuàng)新競爭環(huán)境;以知識產(chǎn)權運營促進創(chuàng)新要素轉換和要素配置，為創(chuàng)新資源的增加和流動配置提供支持;以知識產(chǎn)權管理運用能力促進創(chuàng)新主體競爭力提升，以知識產(chǎn)權宣傳培訓和獎勵激勵增強創(chuàng)新動力，提升創(chuàng)新準備度;以小規(guī)模探索性創(chuàng)新活動撬動大規(guī)模開發(fā)性創(chuàng)新活動，培育高質量知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果，實現(xiàn)創(chuàng)新升級;推動知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果轉移轉化，以知識產(chǎn)權標準化促進產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，推動創(chuàng)新成果價值實現(xiàn)。

強勁的經(jīng)濟活力和創(chuàng)新能力、雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎為粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權政策制度創(chuàng)新提供了沃土，在完善優(yōu)化知識產(chǎn)權保護、創(chuàng)新知識產(chǎn)權執(zhí)法、司法機制等傳統(tǒng)知識產(chǎn)權制度建設內容的基礎上，粵港澳大灣區(qū)還積極探索知識產(chǎn)權市場化服務體系建設、知識產(chǎn)權服務空間集聚與協(xié)同創(chuàng)新、知識產(chǎn)權風險轉移防控、高質量知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果培育等知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的新路徑，為知識產(chǎn)權政策制度創(chuàng)新積累了鮮活經(jīng)驗，也為新時期探索知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的路徑和作用機制提供了豐富的、獨特的資源。當前知識產(chǎn)權領域理論研究主要集中在知識產(chǎn)權保護對企業(yè)研發(fā)投入溢出損失、創(chuàng)新績效、創(chuàng)新質量的作用機制方面[23-24]，部分學者關注了科技成果轉移轉化的知識產(chǎn)權利益分配[25-28]，少量研究關注了知識產(chǎn)權投融資模式路徑[29-31]，知識產(chǎn)權信息服務[32-34]等問題，以上研究多基于知識產(chǎn)權權利屬性，著力以知識產(chǎn)權保護支持創(chuàng)新環(huán)境搭建的作用機制。本研究從粵港澳大灣區(qū)的政策實踐出發(fā)構建出的理論模型發(fā)現(xiàn)，以維權能力建設、知識產(chǎn)權糾紛解決新機制構建、監(jiān)督懲罰等為主要內容的知識產(chǎn)權權利保護，在促進區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展過程中仍然是政策關注的重點，占有較大比重。但當前也更為重視基于知識產(chǎn)權多重價值實現(xiàn)的知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展路徑建設，突出知識產(chǎn)權從產(chǎn)生到運營、產(chǎn)業(yè)化的全鏈條服務，著力推動知識產(chǎn)權運營服務機構發(fā)展及其規(guī)?；⒓刍透叨嘶?，政府部門通過多種渠道進行運營資金扶持，鼓勵知識產(chǎn)權中介服務開展和知識產(chǎn)權投融資，以知識產(chǎn)權運用促進創(chuàng)新資源集聚和創(chuàng)新動力激勵，同時強化創(chuàng)新風險轉移，通過專利保險、侵權保險、知識產(chǎn)權申請費、維護費補貼等降低創(chuàng)新成本、轉移創(chuàng)新風險。另外，強化質量導向下的知識產(chǎn)權創(chuàng)新進而推動創(chuàng)新循環(huán)系統(tǒng)升級是后續(xù)理論研究需重點關注的問題。

從知識產(chǎn)權制度建設實踐本身來看，當前粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權政策文件在創(chuàng)新環(huán)境這一范疇內的文本資料最為豐富，在知識產(chǎn)權監(jiān)督執(zhí)法、知識產(chǎn)權糾紛處理、保護（維權）能力建設方面積累了較為豐富的政策工具群落，形成了公共服務和市場化服務互為支撐的知識產(chǎn)權服務供給結構，且服務質量保障和規(guī)模效益不斷強化。創(chuàng)新資源這一范疇內的政策文本資料豐富度僅次于創(chuàng)新環(huán)境范疇，粵港澳大灣區(qū)為知識產(chǎn)權的運用提供了良好條件，但創(chuàng)新決策支持方面的政策供給還相對薄弱，如知識產(chǎn)權信息服務的重要性已經(jīng)被國家提出并在粵港澳大灣區(qū)的知識產(chǎn)權政策資料中有所體現(xiàn)，但總量不多且細化度不足;需要注意的是，探索性創(chuàng)新活動主導的知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果培育所對應的知識產(chǎn)權政策文本資料較為稀疏，但其在知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新循環(huán)系統(tǒng)中發(fā)揮著十分重要的作用，后續(xù)知識產(chǎn)權政策應注意加強與科技創(chuàng)新政策的銜接和協(xié)同，培育高質量知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果，發(fā)揮知識產(chǎn)權創(chuàng)新促進創(chuàng)新系統(tǒng)升級的杠桿作用。

綜上，知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展的原動力為知識產(chǎn)權知識屬性和權利屬性的價值實現(xiàn)，知識產(chǎn)權政策制定和優(yōu)化過程中應兼顧知識產(chǎn)權多重價值實現(xiàn)機制，從創(chuàng)新環(huán)境搭建、創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新主體培育、創(chuàng)新動力激勵、創(chuàng)新轉換升級等多個角度切入，發(fā)揮知識產(chǎn)權對創(chuàng)新的積極作用，為落實知識產(chǎn)權驅動創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提供政策支持和制度保障。

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作者簡介：韋景竹，中山大學信息管理學院教授，博士生導師，研究方向：信息資源知識產(chǎn)權、智慧公共文化、云平臺管理等;張樂樂，中山大學信息管理學院博士研究生，研究方向：信息資源知識產(chǎn)權、智慧公共文化; 黃恩姝，中山大學信息管理學院碩士研究生，研究方向：信息資源知識產(chǎn)權、智慧公共文化。