摘要：人工智能的流派大體上可分為符號(hào)主義、聯(lián)結(jié)主義和行為主義，它們?cè)跉v史上與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法各自存在相應(yīng)的聯(lián)系。20世紀(jì)50年代開(kāi)始的符號(hào)主義人工智能以符號(hào)化的知識(shí)表征和邏輯推理為主要特點(diǎn)，客觀上為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法統(tǒng)一本質(zhì)的概括提供了新的理論，并可以進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家系統(tǒng)的建構(gòu)。20世紀(jì)80年代興起的聯(lián)結(jié)主義人工智能以模擬人腦的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和學(xué)習(xí)過(guò)程為主要特點(diǎn)，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法具有共同的“鼓勵(lì)學(xué)習(xí)”宗旨，又在專利客體、創(chuàng)造性審查、創(chuàng)新本質(zhì)界定和法律倫理等方面提出了挑戰(zhàn)。與互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)系更加密切的行為主義人工智能強(qiáng)調(diào)智能行為是適應(yīng)周圍環(huán)境的進(jìn)化行為，其契合了網(wǎng)絡(luò)時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法一定程度的“行為規(guī)制”轉(zhuǎn)向，也對(duì)相關(guān)主體的權(quán)利博弈、保護(hù)對(duì)象的進(jìn)化升級(jí)、智能交互行為的法律規(guī)制等帶來(lái)了挑戰(zhàn)。不同流派的人工智能既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的調(diào)整對(duì)象又是其完善工具，它們應(yīng)當(dāng)彼此進(jìn)行深度融合。

關(guān)鍵詞：人工智能流派;知識(shí)產(chǎn)權(quán)法;符號(hào)主義人工智能;聯(lián)結(jié)主義人工智能;行為主義人工智能

中圖分類號(hào)：D923.4? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16738268（2021）05003510

從科學(xué)理論研究的視角來(lái)看，人工智能歸根結(jié)底是對(duì)人類智能的模擬、延伸和擴(kuò)展，而對(duì)于人類智能本質(zhì)的不同認(rèn)識(shí)，使得研究者們采取了迥然有別的理論體系和技術(shù)路徑來(lái)構(gòu)造智能機(jī)器，進(jìn)而形成了人工智能發(fā)展中的三個(gè)不同流派：符號(hào)主義，強(qiáng)調(diào)以符號(hào)邏輯表征人類智能;聯(lián)結(jié)主義（又稱連接主義），探索神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)間的聯(lián)結(jié)機(jī)制和學(xué)習(xí)算法;行為主義（又稱進(jìn)化主義），以控制論為基礎(chǔ)研究人的“感知行為”模式。在半個(gè)多世紀(jì)的歷史發(fā)展過(guò)程中，研究如何模擬人類智能的人工智能不同流派與保護(hù)人類智力創(chuàng)造成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之間產(chǎn)生了或遠(yuǎn)或近、或強(qiáng)或弱的聯(lián)系，值得加以梳理和關(guān)注。

一、符號(hào)主義人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法

（一）符號(hào)主義人工智能的歷史沿革與基本理念

人工智能研究的第一個(gè)流派是符號(hào)主義，也被稱為邏輯主義、心理學(xué)派或計(jì)算機(jī)學(xué)派，主要依據(jù)物理符號(hào)系統(tǒng)（即符號(hào)操作系統(tǒng)）假設(shè)和有限合理性原理[1]。在符號(hào)主義人工智能流派看來(lái)，所有與智力相關(guān)的工作都可以歸結(jié)為對(duì)符號(hào)的操縱。數(shù)學(xué)家在解方程時(shí)，會(huì)移動(dòng)符號(hào)，然后根據(jù)預(yù)先定義的規(guī)則，用其他符號(hào)來(lái)代替這些符號(hào)。邏輯學(xué)家進(jìn)行推論時(shí)也是同樣的道理。根據(jù)這個(gè)假設(shè)，智力是獨(dú)立于基質(zhì)的[2]113。從這個(gè)意義上講，計(jì)算機(jī)與人的大腦和心靈之間的區(qū)別并不重要，它們都是通過(guò)符號(hào)處理來(lái)解決問(wèn)題，只不過(guò)計(jì)算機(jī)是“二進(jìn)制”數(shù)字代碼符號(hào)，而人腦處理的是更多樣的其他符號(hào)。

1965年之前，符號(hào)主義人工智能的研究主要是尋求搜索和表達(dá)的階段，即借助離散符號(hào)系統(tǒng)的功能實(shí)現(xiàn)知識(shí)的獲取、表達(dá)和處理，從而揭示計(jì)算機(jī)如何解決特定領(lǐng)域的問(wèn)題。19651975年，符號(hào)主義人工智能進(jìn)入了建構(gòu)微型世界的階段。因?yàn)榕c證明幾何學(xué)定理、弈棋不同，日常生活中的大多數(shù)問(wèn)題無(wú)法歸入少數(shù)幾種因素的形式組合，通過(guò)簡(jiǎn)單的邏輯演算就可以解決，所以，必須針對(duì)這些問(wèn)題建構(gòu)一個(gè)簡(jiǎn)化真實(shí)世界并可以嵌入智能機(jī)器的“微型世界”。換言之，這一時(shí)期的符號(hào)學(xué)派認(rèn)為，只要抽象出真實(shí)世界中那些對(duì)求解問(wèn)題非常重要的特征，機(jī)器就能給出這個(gè)抽象世界足夠的背景信息，并智能地思考簡(jiǎn)化了的人工世界中的對(duì)象及其關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)模擬真實(shí)世界的目的。然而，這種理想化的孤立的微型世界實(shí)際上是沒(méi)有意義的。因此，1975年以后，符號(hào)主義人工智能進(jìn)入了尋求極小常識(shí)知識(shí)集合的階段。人們寄希望于從盡量少的知識(shí)集合出發(fā)，通過(guò)形式化手段演繹出整個(gè)知識(shí)系統(tǒng)[3]。

符號(hào)、規(guī)則、計(jì)算和邏輯推理構(gòu)成了“物理符號(hào)系統(tǒng)”的核心要素。以此為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)計(jì)算機(jī)的編程，符號(hào)主義人工智能在問(wèn)題求解（包括定理證明、機(jī)器博弈等）、專家系統(tǒng)、模式識(shí)別、自然語(yǔ)言理解、自動(dòng)程序設(shè)計(jì)、機(jī)器人學(xué)和知識(shí)庫(kù)的智能檢索等多個(gè)領(lǐng)域都開(kāi)拓出了廣闊的應(yīng)用前景[4]。符號(hào)主義人工智能在今天仍有延續(xù)和應(yīng)用，但這一流派的人工智能占據(jù)主導(dǎo)地位的歷史時(shí)期主要在20世紀(jì)80年代之前[5]，它也被稱為經(jīng)典的人工智能或老式的人工智能。

（二）符號(hào)主義人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的關(guān)系

1.符號(hào)主義人工智能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體化

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的調(diào)整對(duì)象和調(diào)整范圍來(lái)看，符號(hào)主義人工智能誕生之初并未引起立法者乃至理論界的關(guān)注，人們幾乎不會(huì)直接討論人工智能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。這主要有幾方面的原因：一是當(dāng)時(shí)人工智能科學(xué)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)的理論研究都處于相對(duì)“幼稚”和粗獷的階段，兩者盡管分別在技術(shù)建構(gòu)和制度規(guī)范層面上涉及人的“智力創(chuàng)造”問(wèn)題，但彼此之間要發(fā)生研究者的興趣交融和知識(shí)匯流仍缺乏足夠成熟的條件。二是在19世紀(jì)末20世紀(jì)初的美國(guó)司法實(shí)踐中，“智力活動(dòng)的方法”不能被授予專利權(quán)已經(jīng)成為一項(xiàng)默認(rèn)的原則，而符號(hào)主義人工智能主要擅長(zhǎng)的恰恰是定理證明、下棋這樣一些無(wú)論從外觀還是實(shí)質(zhì)都被認(rèn)為是純粹智力活動(dòng)的算法。三是那個(gè)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法重點(diǎn)保護(hù)的仍然是傳統(tǒng)工業(yè)中含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)械設(shè)備、化學(xué)物質(zhì)、工藝流程和圖書音像等產(chǎn)品或方法，符號(hào)主義人工智能乃至更為傳統(tǒng)的計(jì)算機(jī)軟件都尚未形成具有一定顯示度和規(guī)模的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用。例如，1959年的時(shí)候，共計(jì)只有20家美國(guó)公司相互競(jìng)爭(zhēng)計(jì)算機(jī)訂單。1960年10月的《電子技術(shù)》月刊介紹了當(dāng)時(shí)世界范圍內(nèi)主要的28家公司提供的72種計(jì)算機(jī)型號(hào)，其中，美國(guó)18家、德國(guó)4家、英國(guó)2家、法國(guó)2家、荷蘭1家、日本1家。由于研發(fā)周期長(zhǎng)、調(diào)試維修難和更新?lián)Q代快，計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)在初始的年份虧損了約5億美元，其中有一家公司單獨(dú)就虧損了1.3億美元。1959年的統(tǒng)計(jì)顯示，在所銷售的計(jì)算機(jī)中，大型計(jì)算機(jī)的累計(jì)價(jià)值占到了57%，中型計(jì)算機(jī)占39%，小型計(jì)算機(jī)只占4%。這些數(shù)據(jù)表明，20世紀(jì)50年代，美國(guó)的計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)尚遠(yuǎn)未普及到私人生產(chǎn)部門，只有政府部門和有限的大公司有購(gòu)買的需求和足夠的財(cái)力，而以計(jì)算機(jī)為基礎(chǔ)的人工智能則更是缺乏真正的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用。

20世紀(jì)60年代中期以后，隨著計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，包括符號(hào)主義人工智能在內(nèi)的計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的影響開(kāi)始引起立法者和決策者的重視。從1965年開(kāi)始，美國(guó)政府和國(guó)會(huì)組織的專家委員會(huì)先后對(duì)計(jì)算機(jī)軟件的專利和版權(quán)保護(hù)問(wèn)題進(jìn)行了深入調(diào)研，結(jié)合專利和商標(biāo)局的審查實(shí)踐探索，到1980年，美國(guó)事實(shí)上關(guān)閉了人工智能軟件專利保護(hù)的大門，而為其開(kāi)啟了版權(quán)保護(hù)的窗戶。同一時(shí)期的英國(guó)也采取了與美國(guó)類似的立法模式，例如，其在1988年的《版權(quán)、外觀設(shè)計(jì)和專利法案》中規(guī)定：在計(jì)算機(jī)產(chǎn)生文字、音樂(lè)、戲劇或藝術(shù)作品的情形，對(duì)作品的創(chuàng)造做出必要安排的人應(yīng)當(dāng)被視為作者。時(shí)至今日，這仍然是為數(shù)不多的接近于人工智能創(chuàng)作物版權(quán)問(wèn)題的法律規(guī)定。但總體而言，由于符號(hào)主義人工智能在設(shè)計(jì)上的簡(jiǎn)單性和形式化，偏重于對(duì)規(guī)律性較強(qiáng)的固定問(wèn)題的解答，尚未展現(xiàn)出接近人類智能的“創(chuàng)造性”潛能，因此，這一時(shí)期的立法者基本還是將其作為純粹的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“客體”看待和審視的。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的符號(hào)化和專家系統(tǒng)化

從為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法提供的思想借鑒來(lái)看，符號(hào)主義人工智能背后的哲學(xué)理念為知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一本質(zhì)主義的追求提供了一套新的話語(yǔ)體系和理論邏輯。20世紀(jì)五六十年代，正值國(guó)際社會(huì)為成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織而多方努力之時(shí)，將著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)這三種原本具有較大差異的權(quán)利統(tǒng)攝到“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的名義之下，除了未來(lái)相關(guān)國(guó)際事務(wù)廣泛協(xié)調(diào)的實(shí)用目的之外，需要在理論上能夠自圓其說(shuō)的體系化解釋。當(dāng)商標(biāo)被解釋為智力成果明顯牽強(qiáng)的情況下，將作品、專利解釋為智力創(chuàng)造的符號(hào)是最自然不過(guò)的選擇。符號(hào)主義人工智能無(wú)疑與這種解釋路徑深深契合。符號(hào)主義人工智能細(xì)致區(qū)分符號(hào)本身、符號(hào)對(duì)象和符號(hào)對(duì)象的解釋，并強(qiáng)調(diào)符號(hào)本身是第一位的。符號(hào)本身的第一性就可以使各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得法律上的統(tǒng)一指稱，而這些符號(hào)對(duì)象在實(shí)質(zhì)內(nèi)容以及具體解釋上的差異則不會(huì)對(duì)它們的共同本質(zhì)產(chǎn)生影響。不過(guò)，符號(hào)主義人工智能過(guò)于簡(jiǎn)單、機(jī)械乃至一廂情愿的事物認(rèn)知方式和系統(tǒng)構(gòu)建方式?jīng)Q定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的符號(hào)論事實(shí)上難以解釋和處理智力成果在創(chuàng)造、應(yīng)用過(guò)程中所涉及的各種復(fù)雜因素和多方利益關(guān)系。

符號(hào)主義人工智能還為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的具體應(yīng)用提供了輔助工具——專家系統(tǒng)。具體的過(guò)程是，由知識(shí)工程師將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家的啟發(fā)性知識(shí)在知識(shí)庫(kù)中加以符號(hào)表征和管理，并通過(guò)推理機(jī)使之以符合法律邏輯的方式工作，以及通過(guò)解釋器向用戶解釋系統(tǒng)的行為。在此背景下，20世紀(jì)80年代，美國(guó)研究者曾開(kāi)發(fā)了應(yīng)用于商業(yè)秘密保護(hù)的HYPO專家系統(tǒng)[6]，20世紀(jì)90年代，我國(guó)武漢大學(xué)的趙廷光教授則與西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系合作開(kāi)發(fā)完成了“中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家系統(tǒng)”[7]。但是，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的許多概念具有不確定性，并且整個(gè)制度的發(fā)展具有較強(qiáng)的開(kāi)放性，加上符號(hào)主義人工智能在對(duì)法律專家的知識(shí)和推理進(jìn)行符號(hào)化處理的過(guò)程中很難反映及融合不同專家的價(jià)值取向，所以，這樣一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的專家系統(tǒng)實(shí)際上并沒(méi)有能夠發(fā)揮非常顯著的作用，而是在某種程度上與符號(hào)主義人工智能一樣遭受了冷落。

二、聯(lián)結(jié)主義人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法

（一）聯(lián)結(jié)主義人工智能的歷史沿革與基本理念

聯(lián)結(jié)主義人工智能，又稱仿生學(xué)派或生理學(xué)派，主要是通過(guò)模仿人腦神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的活動(dòng)來(lái)設(shè)計(jì)智能機(jī)器，所以，理論上往往也將人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為其同義語(yǔ)。聯(lián)結(jié)主義人工智能其實(shí)與符號(hào)主義人工智能差不多是同一時(shí)期產(chǎn)生的，只不過(guò)在剛開(kāi)始的二三十年里，符號(hào)主義人工智能的光芒太盛，使聯(lián)結(jié)主義人工智能難以顯山露水。

1943年，美國(guó)心理學(xué)家邁克庫(kù)勞奇和數(shù)理邏輯學(xué)家皮茨在《數(shù)學(xué)生物物理》雜志上發(fā)表了名為《神經(jīng)活動(dòng)中內(nèi)在觀念的邏輯運(yùn)算》的文章，創(chuàng)建了首個(gè)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型——MP模型，可以被看作是聯(lián)結(jié)主義人工智能研究的起源[8]。1982年和1984年，霍菲爾德發(fā)表了兩篇重要論文，提出了用硬件模擬神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，聯(lián)結(jié)主義人工智能才沖破霧霾，重見(jiàn)天日。1986年，魯梅哈特等人提出多層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中的反向傳播（BP）算法，宣告了聯(lián)結(jié)主義人工智能的徹底復(fù)蘇[1];2006年，杰弗里·辛頓開(kāi)發(fā)了深度信念網(wǎng)絡(luò)，奠定了聯(lián)結(jié)主義人工智能騰飛的基礎(chǔ)。2012年，深度學(xué)習(xí)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域取得了里程碑式的成就，亞歷克斯·克里澤夫斯基與其他幾位多倫多大學(xué)辛頓研究組的同事在一篇深度卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方面的研究論文中證實(shí)：在深度學(xué)習(xí)訓(xùn)練期間，當(dāng)處理完2 000億張圖片后，深度學(xué)習(xí)的表現(xiàn)要遠(yuǎn)勝于傳統(tǒng)的計(jì)算機(jī)視覺(jué)技術(shù)[9]。

聯(lián)結(jié)主義認(rèn)為智能的基本單位是神經(jīng)元，認(rèn)知過(guò)程是由神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的，表現(xiàn)為信息在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的單元（神經(jīng)元）中的并行分布和特定的聯(lián)結(jié)方式，而不是符號(hào)的運(yùn)算。聯(lián)結(jié)主義的理論主張，最好將人腦視為一個(gè)“自組織”系統(tǒng)，人腦中發(fā)生的組織和學(xué)習(xí)應(yīng)被視為一個(gè)“演進(jìn)”過(guò)程，而不是類似計(jì)算機(jī)程序的操作過(guò)程。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)更接近于人腦的構(gòu)造和運(yùn)作狀態(tài)[10]。

聯(lián)結(jié)主義人工智能與符號(hào)主義人工智能的基本區(qū)別主要集中在兩點(diǎn)。一是符號(hào)主義人工智能假定了一種“思維語(yǔ)言”，而聯(lián)結(jié)主義人工智能沒(méi)有。符號(hào)主義人工智能假設(shè)的“思維語(yǔ)言”簡(jiǎn)言之即為句法和語(yǔ)義相結(jié)合的符號(hào)系統(tǒng)。在聯(lián)結(jié)主義人工智能中，單個(gè)神經(jīng)元和部分神經(jīng)元都不形成某一表征。表征只能在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)整體層面顯現(xiàn)，而這種表征又因?yàn)檎J(rèn)知過(guò)程的權(quán)重變化是動(dòng)態(tài)的，無(wú)法固定和存儲(chǔ)，更不必說(shuō)進(jìn)行預(yù)設(shè)。二是符號(hào)主義人工智能用符號(hào)表述方式的結(jié)構(gòu)定義了它們所適用的計(jì)算運(yùn)作方式，聯(lián)結(jié)主義則否認(rèn)存在這種簡(jiǎn)單的“上下貫通形式”計(jì)算。聯(lián)結(jié)主義人工智能的計(jì)算則是對(duì)多個(gè)神經(jīng)元信息狀態(tài)及它們之間聯(lián)結(jié)權(quán)重變化的解釋。因此，魯梅哈特和麥克萊蘭形象地將符號(hào)主義人工智能與聯(lián)結(jié)主義人工智能比喻為牛頓力學(xué)與量子力學(xué)之間的關(guān)系，認(rèn)為前者是可以在宏觀上描述和預(yù)見(jiàn)智能系統(tǒng)的行為，后者則是在微觀上說(shuō)明那些智能系統(tǒng)行為的直覺(jué)的、有點(diǎn)難以捉摸的實(shí)際作用力[11]。

（二）聯(lián)結(jié)主義人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的關(guān)系

1.聯(lián)結(jié)主義人工智能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的促進(jìn)作用

如果說(shuō)符號(hào)主義人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的聯(lián)系還比較間接和“遙遠(yuǎn)”，那么，聯(lián)結(jié)主義人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的聯(lián)系則要直接和緊密得多。這主要是因?yàn)樵诼?lián)結(jié)主義人工智能興起的20世紀(jì)80年代，計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)尤其是軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)取得了顯著的進(jìn)步。美國(guó)英福公司的市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告顯示，19791984年，世界范圍內(nèi)個(gè)人電腦軟件的銷售額年均增長(zhǎng)達(dá)70%，僅美國(guó)在1984年的軟件銷售額就達(dá)16億美元。日本的軟件產(chǎn)業(yè)同樣發(fā)展很快，從1972年僅有5種普及應(yīng)用軟件發(fā)展到1984年已有7 585種[12]。在這種情況下，產(chǎn)業(yè)界對(duì)軟件僅能獲得版權(quán)保護(hù)不甚滿意，于是繼續(xù)通過(guò)各種渠道尋求對(duì)軟件的專利保護(hù)，1981年的“戴蒙德訴迪艾爾”一案便是他們最早取得的突破。在該案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院認(rèn)定，包含有軟件成分的橡膠硫化方法屬于可專利之客體[13]。20世紀(jì)90年代中期，美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院接連就數(shù)起軟件發(fā)明專利案件作出判決，均沿襲了該案的傳統(tǒng)，為美國(guó)軟件發(fā)明的可專利化增添了不少底氣。這段時(shí)期，美國(guó)的軟件專利授權(quán)量也有明顯的增長(zhǎng)，到1995年，軟件專利申請(qǐng)量達(dá)9 000件，是1980年的9倍;授權(quán)量占專利授權(quán)總量的9%，比70年代的不足2%有很大的提升。1996年，美國(guó)專利商標(biāo)局頒布了《計(jì)算機(jī)軟件相關(guān)發(fā)明的審查指南》，全面將軟件專利申請(qǐng)納入審查的軌道[14]。日本和歐盟也都分別在20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)初提出了自己的軟件專利審查法律框架[15]。這些對(duì)于當(dāng)時(shí)正在發(fā)展中的聯(lián)結(jié)主義人工智能而言都是利好的消息。

與此同時(shí)，20世紀(jì)80年代，隨著集成電路（芯片）技術(shù)尤其是半導(dǎo)體集成電路技術(shù)的飛速發(fā)展，集成電路產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家科技發(fā)展的影響力也與日俱增。世界各主要發(fā)達(dá)國(guó)家都紛紛尋求通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法來(lái)保護(hù)集成電路技術(shù)。在否定了版權(quán)保護(hù)的思路以后，1984年，美國(guó)正式通過(guò)了以保護(hù)“布圖設(shè)計(jì)”為中心的《半導(dǎo)體芯片保護(hù)法》。繼美國(guó)之后，日本、歐共體、瑞典、德國(guó)、英國(guó)等也先后通過(guò)專門立法來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。1989年，WIPO通過(guò)的《華盛頓條約》更是以國(guó)際公約的形式，第一次系統(tǒng)、全面地規(guī)定了對(duì)集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[16]。盡管當(dāng)時(shí)的芯片主要是用于電視機(jī)和普通計(jì)算機(jī)等傳統(tǒng)的電子設(shè)備，但不可否認(rèn)的是，對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)的特別知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)十分有利于促進(jìn)芯片的研發(fā)，而以人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的聯(lián)結(jié)主義人工智能恰恰對(duì)芯片具有較高的要求。

面對(duì)日益興起的人工智能技術(shù)，WIPO在1991年組織了專門的論壇討論其知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，當(dāng)時(shí)的討論既涉及符號(hào)主義人工智能，也涉及聯(lián)結(jié)主義人工智能，并討論了“計(jì)算機(jī)生成的創(chuàng)造物”以及“人工智能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的影響”，其中迸發(fā)的智慧火花直到今天仍有重要借鑒意義[17]。此后，隨著1992年《人工智能與法律》等一系列計(jì)算機(jī)與法律交叉領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊的創(chuàng)辦，人工智能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法問(wèn)題逐漸成為理論研究的常規(guī)主題。

以上是20世紀(jì)末的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法、審查、立法實(shí)踐以及理論研究在外部條件方面對(duì)聯(lián)結(jié)主義人工智能發(fā)展的積極影響。而從內(nèi)在機(jī)理來(lái)看，聯(lián)結(jié)主義人工智能的“機(jī)器學(xué)習(xí)”行為也與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法“鼓勵(lì)學(xué)習(xí)”的根本宗旨深度契合?！叭绻粋€(gè)機(jī)器人掌握了人類所有的技能，但就是沒(méi)有學(xué)習(xí)能力，那么人類不久就會(huì)把它扔在一邊?！?jì)算機(jī)會(huì)在我們更少的輔助下做更多的事情。它們不會(huì)不斷重復(fù)同一些錯(cuò)誤，而會(huì)像人一樣，從實(shí)踐中學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)?！辛藱C(jī)器學(xué)習(xí)的輔助，經(jīng)理會(huì)變成超級(jí)經(jīng)理，科學(xué)家會(huì)變成超級(jí)科學(xué)家，工程師會(huì)變成超級(jí)工程師。未來(lái)屬于那些深深懂得如何將自己的獨(dú)特專長(zhǎng)與算法的擅長(zhǎng)結(jié)合起來(lái)的人?！盵2]4557進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，一些機(jī)器學(xué)習(xí)系統(tǒng)已經(jīng)“發(fā)展出自己的直覺(jué)力”，然后按照直覺(jué)來(lái)行動(dòng)，而不只是“按照編好的程序來(lái)工作”。從某種意義上可以認(rèn)為，它們展現(xiàn)出了人類學(xué)習(xí)的神韻，并且能夠幫助人類更好地“學(xué)習(xí)”。概言之，聯(lián)結(jié)主義人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法分別從算法開(kāi)發(fā)與制度供給的角度激勵(lì)著人類的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新活動(dòng)，并且前者自身作為科技創(chuàng)新活動(dòng)的組成部分，同時(shí)又受到后者的激勵(lì)。

2.聯(lián)結(jié)主義人工智能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的挑戰(zhàn)

聯(lián)結(jié)主義人工智能在對(duì)知識(shí)學(xué)習(xí)和智力創(chuàng)造活動(dòng)的認(rèn)知、模擬、擴(kuò)展方面更契合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的同時(shí)，也給后者的解釋、適用和發(fā)展帶來(lái)了不少新的挑戰(zhàn)。

首先是聯(lián)結(jié)主義人工智能是否適于作為專利保護(hù)客體的悖論?，F(xiàn)階段的聯(lián)結(jié)主義智能系統(tǒng)具有明顯的“人工”性，是發(fā)明的產(chǎn)物，作為專利的客體并無(wú)疑問(wèn)，而當(dāng)其越來(lái)越接近還原人類大腦的時(shí)候，就越落入了科學(xué)發(fā)現(xiàn)的范疇，從而被排除在專利保護(hù)之外。這就會(huì)形成智能水平越低的人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)反而越容易獲得專利法保護(hù)的尷尬局面。

其次是技術(shù)領(lǐng)域交叉帶來(lái)的困惑。最近的神經(jīng)科學(xué)表明，由于化學(xué)物質(zhì)在大腦中擴(kuò)散，生物學(xué)回路有時(shí)能夠改變神經(jīng)元的計(jì)算功能。因此，越來(lái)越多的人工智能研究人員正在設(shè)計(jì)能同時(shí)體現(xiàn)模擬功能和數(shù)字功能的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。模擬功能模擬生物神經(jīng)元的解剖結(jié)構(gòu)和生理機(jī)能，包括穿過(guò)細(xì)胞膜的離子通道。有些專家甚至走得更遠(yuǎn)，他們不是純粹在硅上建立人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，而是構(gòu)建由微型電極和真實(shí)神經(jīng)元組成的網(wǎng)絡(luò)[18]。這也就使得專利審查實(shí)踐中不易界定此類人工智能的所屬技術(shù)領(lǐng)域和對(duì)其進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)判[19]。

再次是學(xué)術(shù)界至今仍爭(zhēng)論不休的人工智能創(chuàng)造物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。聯(lián)結(jié)主義人工智能的自主學(xué)習(xí)特點(diǎn)使其可以自動(dòng)生成在客觀表現(xiàn)形式上完全符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要件的結(jié)果，然而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本價(jià)值立場(chǎng)是保護(hù)“人”的創(chuàng)造成果，因此，在法律上采取何種制度安排或設(shè)計(jì)來(lái)消除這一矛盾就產(chǎn)生了很多認(rèn)識(shí)上的分歧[20]。這一問(wèn)題在聯(lián)結(jié)主義人工智能的研發(fā)者、機(jī)器學(xué)習(xí)的監(jiān)督者和使用者等人類主體的智力活動(dòng)與機(jī)器的智能行為交織在一起時(shí)，變得更加復(fù)雜難解。當(dāng)然，聯(lián)結(jié)主義人工智能自主學(xué)習(xí)和自動(dòng)決策的行為也會(huì)帶來(lái)更高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)[21]。

從次是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)之“創(chuàng)新”本質(zhì)的反思。為防止思想的壟斷和妨礙社會(huì)整體的創(chuàng)新步伐，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上設(shè)有版權(quán)保護(hù)的“思想與表達(dá)二分法”以及專利不保護(hù)科學(xué)規(guī)律等基本原則，而聯(lián)結(jié)主義人工智能一般正是通過(guò)對(duì)海量人類既有成果學(xué)習(xí)后抽取共性規(guī)律所進(jìn)行的“創(chuàng)造”。其創(chuàng)造物具體到何種程度才可以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以及其對(duì)既有智力成果的利用在何種程度和范圍內(nèi)是合法的[22]，都需要仔細(xì)審視。

最后是聯(lián)結(jié)主義人工智能在建構(gòu)過(guò)程中可能面臨的法律倫理問(wèn)題。為了盡可能接近生物大腦的組織結(jié)構(gòu)，研究者會(huì)選擇動(dòng)物（例如小鼠）的大腦進(jìn)行全腦測(cè)繪和仿真，甚至將小鼠大腦中的神經(jīng)元替換成人工合成的電子基質(zhì)。終極意義上的人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)則是對(duì)人腦的全腦仿真，并且也存在這種神經(jīng)元替換的可能[23]。那么，這樣的發(fā)明是否合乎公序良俗原則就會(huì)存在很大爭(zhēng)議，并且在法律上，我們?nèi)绾蚊鎸?duì)“人工生命體”也頗為棘手[24]。

三、行為主義人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法

（一）行為主義人工智能的歷史沿革與基本理念

行為主義人工智能在思想上起源于20世紀(jì)初興起的行為主義心理學(xué)派。行為主義心理學(xué)派認(rèn)為，一切復(fù)雜的行為，都可以用環(huán)境的作用加以說(shuō)明，由于環(huán)境的結(jié)果養(yǎng)成各種習(xí)慣。本能也好，意識(shí)也罷，在說(shuō)明行為上，都不需要了，因?yàn)樗枷胍彩且环N對(duì)外界的反應(yīng)，同其他反應(yīng)無(wú)異。概言之，行為主義以研究人類及其動(dòng)物機(jī)體的行為為主導(dǎo)，摒棄一切主觀經(jīng)驗(yàn)，竭力反對(duì)研究人的主觀意識(shí)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)[25]。在研究方式上，行為主義反對(duì)內(nèi)省的研究方法，主張采用客觀的觀察和實(shí)驗(yàn)的研究方法，因而也被稱為客觀心理學(xué)[26]。

1948年，在吸納行為主義心理學(xué)理論的基礎(chǔ)上，維納創(chuàng)立了“控制論”?？刂普撏ǔ１徽J(rèn)為是第一次將行為主義與人工智能聯(lián)系在一起?！皥D靈測(cè)試”事實(shí)上遵循的也是行為主義的邏輯。它并不要求接受那臺(tái)接受測(cè)試的思維機(jī)器在內(nèi)部構(gòu)造上與人腦一致，而僅僅要求從外部功能或行為上看，思維機(jī)器能夠同人腦保持一致[27]。20世紀(jì)80年代，以美國(guó)麻省理工學(xué)院人工智能實(shí)驗(yàn)室的青年科學(xué)家布魯克斯為代表的一批研究人員開(kāi)始將行為主義理論正式付諸于人工智能的研發(fā)實(shí)踐。1986年，布魯克斯成功開(kāi)發(fā)出第一個(gè)基于“感知行為”模式的輪式機(jī)器人Allen。1999年，波利等人發(fā)表文章，闡述了基于“感知行為”模式的多機(jī)器人系統(tǒng)在戰(zhàn)場(chǎng)掃雷中的適用[28]。直到今天，眾多科技公司摩拳擦掌而要開(kāi)發(fā)的人工智能，不少也是行為主義理念之下的“自適應(yīng)學(xué)習(xí)機(jī)器”。

行為主義人工智能學(xué)派認(rèn)為，人工智能的研究應(yīng)當(dāng)走出簡(jiǎn)單、抽象模型的象牙塔，而以復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)世界為背景，讓人工智能理論、技術(shù)先經(jīng)受解決實(shí)際問(wèn)題的考驗(yàn)，并在這種考驗(yàn)中成長(zhǎng)[29]。布魯克斯指出，智能無(wú)需知識(shí)的表示，無(wú)需推理，只是在與環(huán)境的交互中表現(xiàn)出來(lái)，實(shí)現(xiàn)這種人工智能的基本步驟包括：（1）到現(xiàn)場(chǎng)去;（2）物理實(shí)現(xiàn);（3）初級(jí)智能;（4）行為產(chǎn)生智能。具體而言，復(fù)雜的行為可以通過(guò)分解成若干個(gè)簡(jiǎn)單的行為加以研究。主體根據(jù)環(huán)境的刺激產(chǎn)生相關(guān)的反應(yīng)，同時(shí)通過(guò)特定的反應(yīng)來(lái)陳述引起這種反應(yīng)的情景或刺激。因此，它能以這種快速反饋替代傳統(tǒng)人工智能中的精確的數(shù)學(xué)模型，從而達(dá)到適應(yīng)復(fù)雜、不確定和非結(jié)構(gòu)化客觀環(huán)境的目的[30]。行為主義認(rèn)為，感知和動(dòng)作可以緊密地耦合在一起而不必引入抽象的全局表征，而人工智能則可以像人類智能一樣逐步進(jìn)化[31]，因此，行為主義人工智能也被稱為進(jìn)化主義人工智能。

行為主義人工智能實(shí)現(xiàn)像人類一樣在各種已知乃至未知環(huán)境中行為的方法主要是強(qiáng)化學(xué)習(xí)和遺傳算法。遺傳算法會(huì)在每一步中考慮整個(gè)群體的假設(shè)，由于交叉行為，這些假設(shè)可以從這一代跨到下一代。除了通用式以外，遺傳算法不會(huì)對(duì)它們即將學(xué)習(xí)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行預(yù)先假設(shè)。因此，遺傳算法陷入局部最優(yōu)值困境的可能性比較小，而且原則上也更有可能找到真正新穎的東西。強(qiáng)化學(xué)習(xí)的優(yōu)點(diǎn)則是能夠根據(jù)與環(huán)境交互作用中的得失進(jìn)行學(xué)習(xí)績(jī)效的累積，與人類真實(shí)的學(xué)習(xí)機(jī)制相似。行為主義人工智能的缺點(diǎn)是將人的行為過(guò)程看得過(guò)于簡(jiǎn)單，實(shí)驗(yàn)中往往只是測(cè)量簡(jiǎn)單的獎(jiǎng)懲反饋過(guò)程，有些結(jié)論不能遷移到現(xiàn)實(shí)生活中，所以外部效度不高。另外，行為主義將意識(shí)與行為對(duì)立起來(lái)的思想，也限制了人工智能的縱深發(fā)展[32]。

（二）行為主義人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的關(guān)系

1.行為主義人工智能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法信息革命的促進(jìn)

行為主義人工智能與聯(lián)結(jié)主義人工智能差不多都是在20世紀(jì)80年代中期反思符號(hào)主義人工智能的過(guò)程中開(kāi)始發(fā)展起來(lái)的，但是行為主義人工智能到20世紀(jì)90年代中期才有所成就，并且在今天也不像聯(lián)結(jié)主義人工智能那樣光彩奪目。不過(guò)，行為主義人工智能對(duì)于自適應(yīng)環(huán)境行為的認(rèn)知以及對(duì)于智能系統(tǒng)輸入輸出信息之間關(guān)系的重視，實(shí)質(zhì)上都與互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律變革息息相關(guān)。

20世紀(jì)90年代，以美國(guó)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施”白皮書為代表，日本、歐盟、加拿大、澳大利亞、德國(guó)、俄羅斯等國(guó)家和地區(qū)都提出了相似的知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告或者進(jìn)行了相應(yīng)的立法[33]。1996年，《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》和《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》得以通過(guò)。隨后不久的1998年，美國(guó)頒布了《數(shù)字千年版權(quán)法案》，2001年，歐盟也制定了《信息社會(huì)版權(quán)指令》。從理論上看，行為主義人工智能與網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法都是從人們適應(yīng)各種復(fù)雜新環(huán)境的“進(jìn)化”行為中去考察智能或法律，都追求一種類似于自然科學(xué)的客觀、量化體系，都否認(rèn)完全基于理性或預(yù)設(shè)的結(jié)構(gòu)、制度，都強(qiáng)調(diào)相關(guān)主體的行為是反饋輸入信息后而進(jìn)行的信息輸出，并在一種不斷試錯(cuò)的過(guò)程中強(qiáng)化學(xué)習(xí)。

具體來(lái)說(shuō)，行為主義人工智能邏輯下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)已經(jīng)不再拘泥于某一主體對(duì)其創(chuàng)造物的“對(duì)物關(guān)系”，而是全面著眼于外部世界圍繞著這一創(chuàng)造物所發(fā)生的各種“對(duì)人關(guān)系”。有學(xué)者就認(rèn)為，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象的信息是控制論意義上的信息，是與物質(zhì)、能量并駕齊驅(qū)的存在，是“我們適應(yīng)外部世界，并使這種適應(yīng)為外部世界所感到的過(guò)程中，同外部世界進(jìn)行交換的內(nèi)容的名稱”[34]。隨著技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的不斷發(fā)展演進(jìn)，無(wú)論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體還是控制客體利用的權(quán)利內(nèi)容，乃至基于公共利益需要限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形，都存在著窮盡列舉、抽象概括之不能，以及完全合理的類型化劃分、體系化建構(gòu)之困難。對(duì)于那些缺乏清晰結(jié)構(gòu)和確定利益范圍的創(chuàng)造性信息，必須借助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的兜底規(guī)定、一般條款以及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法的補(bǔ)充，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)行為的控制來(lái)實(shí)現(xiàn)其保護(hù)或限制。即便是那些已經(jīng)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)表征的信息，用于表征它們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在權(quán)利內(nèi)容上同樣體現(xiàn)為一種對(duì)他人行為的控制。誠(chéng)然，以“行為規(guī)制”為中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法實(shí)踐模式會(huì)在一定程度上犧牲法律的明確性和穩(wěn)定性價(jià)值，并具有滋長(zhǎng)司法任性的風(fēng)險(xiǎn)，但在當(dāng)下信息技術(shù)發(fā)展日新月異、商業(yè)應(yīng)用模式層出不窮和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛形態(tài)千奇百怪的時(shí)代背景下，這或許至少是我們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)和人工智能等新興科技領(lǐng)域不得不做出的選擇。

2.行為主義人工智能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)制挑戰(zhàn)

從行為主義人工智能理念對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的影響回到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)行為主義人工智能的調(diào)整來(lái)看，主要存在以下幾方面的問(wèn)題和挑戰(zhàn)。

第一，既然行為主義人工智能強(qiáng)調(diào)環(huán)境的決定作用，認(rèn)為智能行為是對(duì)周圍復(fù)雜因素構(gòu)成的環(huán)境的映射，那么，在權(quán)利保護(hù)上就存在著環(huán)境提供者或參與者的個(gè)人信息權(quán)、數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)、既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人工智能本身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的博弈和張力。

第二，行為主義人工智能遵循的是從失敗中不斷汲取教訓(xùn)并自然進(jìn)化的發(fā)展路徑，由此所帶來(lái)的問(wèn)題是：不斷進(jìn)化升級(jí)后的人工智能是否還是最初的作品或?qū)＠?？其跟傳統(tǒng)軟件的版本升級(jí)之間有何差異？

第三，并非所有的智力創(chuàng)造活動(dòng)，哪怕是技術(shù)發(fā)明活動(dòng)，都存在行為主義人工智能所追求的絕對(duì)意義上的“最優(yōu)解”，即便在某個(gè)局部或細(xì)小的問(wèn)題上存在著理論上的最佳技術(shù)方案，作為人類主體的專利審查員也很難確認(rèn)行為主義人工智能是否真的發(fā)現(xiàn)了該技術(shù)方案。再退一步來(lái)說(shuō)，如果我們承認(rèn)了行為主義人工智能的“發(fā)明”是某一領(lǐng)域的最佳技術(shù)方案，是否就意味著其在進(jìn)化過(guò)程中所否棄的難以計(jì)數(shù)的技術(shù)方案都喪失了新穎性和創(chuàng)造性，任何人類主體都不能就此獲得專利授權(quán)[35]？

第四，在由行為主義人工智能所構(gòu)成的“萬(wàn)物互聯(lián)”世界中，大量人工智能體之間的行為相互牽連、相互影響，極大地加劇了人工智能知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和其他侵權(quán)行為法律規(guī)制的難度[36]。

四、不同流派人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的融合路徑

面對(duì)不同流派人工智能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法提出的諸多方面挑戰(zhàn)，我們需要穿越技術(shù)的迷霧和表象，以統(tǒng)一恰當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)法理念來(lái)正確認(rèn)識(shí)和分析其共同的本質(zhì)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)人工智能及其生成物的良好調(diào)整和規(guī)制，既促進(jìn)人工智能科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)實(shí)踐的發(fā)展，又防止對(duì)人工智能應(yīng)用過(guò)程中相關(guān)利益的過(guò)度保護(hù)以及人工智能技術(shù)的濫用。從另外一個(gè)角度來(lái)看，不同流派的人工智能不僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的調(diào)整對(duì)象，而且是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的有力工具，我們十分有必要根據(jù)不同流派人工智能的特點(diǎn)來(lái)考慮它們?nèi)绾卧谥R(shí)產(chǎn)權(quán)法治運(yùn)行體系中發(fā)揮積極的作用。概言之，不同流派人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的深度融合無(wú)論對(duì)人工智能的發(fā)展還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的完善都具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。

（一）應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法合理規(guī)制人工智能的發(fā)展

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)人工智能調(diào)整的角度來(lái)看，我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守“人類中心主義”的價(jià)值立場(chǎng)，同時(shí)兼顧擬制智能“創(chuàng)造”活動(dòng)和應(yīng)用實(shí)踐的特點(diǎn)。

首先，我們應(yīng)當(dāng)理性認(rèn)識(shí)人工智能中的“智能”。馬克思主義哲學(xué)理論認(rèn)為，智能就是人在認(rèn)識(shí)和改造自然的過(guò)程中用腦力勞動(dòng)表現(xiàn)出來(lái)的能力。人工智能作為模仿人類思考和行動(dòng)的“機(jī)器”，與火車頭、鐵路、電報(bào)、自動(dòng)綿紡機(jī)等人類歷史的機(jī)器一樣，都是由人類的手所創(chuàng)造的人類頭腦的器官，都是物化的智力[37]。作為人類智能的物質(zhì)化，人工智能在與人腦功能相互聯(lián)系、相互促進(jìn)的過(guò)程中延伸了人類思維器官、強(qiáng)化了人類智力作用，構(gòu)成了人類智能的必要補(bǔ)充。但是，與人類智能相比，人工智能的局限性是顯而易見(jiàn)的。從計(jì)算智能的角度來(lái)看，盡管聯(lián)結(jié)主義、行為主義或者統(tǒng)一人工智能的絕對(duì)計(jì)算能力都超越了人類個(gè)體，但是，這些人工智能在面對(duì)常識(shí)問(wèn)題時(shí)經(jīng)常會(huì)犯低級(jí)錯(cuò)誤，應(yīng)對(duì)復(fù)雜局面和解決綜合問(wèn)題的能力也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如人類。從心理智能的角度來(lái)看，各類人工智能的“情緒”都是為實(shí)用目的而進(jìn)行的解構(gòu)、模仿或設(shè)計(jì)，并非內(nèi)在真實(shí)的直覺(jué)、感受和情感。由此可見(jiàn)，無(wú)論是符號(hào)主義人工智能對(duì)知識(shí)信息的形式邏輯表征、聯(lián)結(jié)主義人工智能模擬人腦的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)或行為主義人工智能依據(jù)環(huán)境的自主決策行動(dòng)，還是這三者的各種結(jié)合模式，都無(wú)法真正等同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所要回報(bào)和保護(hù)的人類“智力創(chuàng)造勞動(dòng)”。人工智能始終只能作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體而非知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體存在[38]。

其次，我們應(yīng)當(dāng)充分肯定人工智能中的“人工”。盡管人工智能與人類智能之間有著非常大的差距，并且人工智能達(dá)到甚至全面超越人類智能的水平幾乎是不可能完成的任務(wù)，但為這一目標(biāo)而努力的科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)令人贊賞并具有現(xiàn)實(shí)意義。借助于人工智能的研發(fā)，人類一方面在認(rèn)識(shí)自身腦部結(jié)構(gòu)、思維認(rèn)知和行為方式的道路上不斷前進(jìn)，另一方面也通過(guò)各種智能機(jī)器不斷地提高著生產(chǎn)生活的質(zhì)量，逐漸從“必然王國(guó)”走向“自由王國(guó)”。因此，在總體上我們可以確信，人工智能中的“人工”是充滿創(chuàng)造性的工作。符號(hào)主義人工智能設(shè)計(jì)者的創(chuàng)造性主要體現(xiàn)在要將某一特定領(lǐng)域的知識(shí)系統(tǒng)地轉(zhuǎn)換為計(jì)算機(jī)代碼符號(hào)，并能夠使其在形式邏輯的運(yùn)行下即可回答和解決問(wèn)題;聯(lián)結(jié)主義人工智能設(shè)計(jì)者的創(chuàng)造性主要體現(xiàn)在對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)整體、神經(jīng)元及其聯(lián)結(jié)方式的建構(gòu);行為主義人工智能設(shè)計(jì)者的創(chuàng)造性主要體現(xiàn)在對(duì)智能機(jī)器基于功能的“感知行為”模式和自然進(jìn)化算法設(shè)定;統(tǒng)一的人工智能則不僅要體現(xiàn)各流派人工智能的創(chuàng)造性，而且要在它們之間的結(jié)合上費(fèi)盡思量。因此，當(dāng)這些人工智能設(shè)計(jì)從科學(xué)理論的層面落實(shí)為具體的技術(shù)形態(tài)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般沒(méi)有理由將其拒之門外[39]。

最后，我們應(yīng)當(dāng)全面考察人工智能已經(jīng)得到充分應(yīng)用的知識(shí)經(jīng)濟(jì)生活。人們?cè)谥R(shí)生產(chǎn)和傳播中應(yīng)用各類人工智能主要有三種不同但也可能重疊的目的：一是節(jié)省時(shí)間和精力去從事更為復(fù)雜的工作;二是解決人類力有不逮的數(shù)據(jù)計(jì)算和信息處理工作;三是發(fā)揮智能機(jī)器的想象力和創(chuàng)造力。在這三種情形下，人工智能所收集、整理和分析的知識(shí)信息都有可能屬于他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，考量其是否構(gòu)成侵權(quán)應(yīng)當(dāng)主要看輸出的結(jié)果和知識(shí)信息的用途，而不是人工智能的行為本身。例如，聯(lián)結(jié)主義人工智能和行為主義人工智能在機(jī)器學(xué)習(xí)的過(guò)程中都必然要復(fù)制大量他人作品的信息，但這種復(fù)制一般不會(huì)體現(xiàn)到其最終生成的新作品中，所以，并沒(méi)有對(duì)著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)侵害。這也是2019年4月17日歐盟《單一市場(chǎng)版權(quán)和鄰接權(quán)指令》專門規(guī)定“文本和數(shù)據(jù)挖掘”版權(quán)侵權(quán)之科研例外和一般例外的原因。人工智能應(yīng)用的后兩種情形還經(jīng)常會(huì)產(chǎn)生符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要件的成果，如果相關(guān)主體之間沒(méi)有做出約定，那么，應(yīng)當(dāng)從各類主體對(duì)該人工智能研發(fā)、應(yīng)用的成本投入，是否輸入信息和輸入信息對(duì)輸出結(jié)果的影響，以及控制能力、責(zé)任承擔(dān)的視角，綜合考量這些人工智能創(chuàng)造物的權(quán)利歸屬。此外，受人工智能研發(fā)資金要求、人才儲(chǔ)備和數(shù)據(jù)收集能力的影響，人工智能應(yīng)用領(lǐng)域極易出現(xiàn)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷或?yàn)E用的行為，需要加以警惕和重視。

（二）運(yùn)用人工智能研究有效促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的完善

從人工智能理念和技術(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法完善的作用來(lái)看，我們應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各流派人工智能的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、司法、審查實(shí)踐、戰(zhàn)略執(zhí)行和法律實(shí)施評(píng)價(jià)等方面進(jìn)行更為合理的設(shè)計(jì)和安排。

具體而言，符號(hào)主義人工智能可以發(fā)揮有益作用的領(lǐng)域主要包括：（1）為各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法活動(dòng)提供形式邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、法律要件清晰和演繹推理順暢的規(guī)則系統(tǒng);（2）輔助自動(dòng)生成知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)文件、權(quán)利管理信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同、侵權(quán)警告通知以及司法裁判文書等相關(guān)法律文件的基本格式;（3）促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教義學(xué)體系的建立和完善，使相對(duì)年輕的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的教學(xué)和研究能夠有更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ);（4）開(kāi)發(fā)普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)、培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化和塑造良好知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的專家系統(tǒng)，逐步改變與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施相關(guān)的社會(huì)觀念的深層結(jié)構(gòu)。

聯(lián)結(jié)主義人工智能可以產(chǎn)生積極影響的領(lǐng)域主要包括：（1）輔助知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門的授權(quán)審查工作，例如，專利審查中的創(chuàng)造性判斷、商標(biāo)審查中的圖像檢索和近似比對(duì)工作等;（2）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法實(shí)踐中對(duì)個(gè)案技術(shù)事實(shí)和智力活動(dòng)過(guò)程的輔助查明;（3）輔助完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)類案的歸納、總結(jié)和梳理，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)審查和司法裁判的結(jié)果在整體上變得更加公平合理;（4）輔助進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估和損害賠償計(jì)算等需要考慮多方面因素影響以及進(jìn)行復(fù)雜數(shù)據(jù)計(jì)算的工作;（5）輔助完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)模型的建構(gòu)等。

行為主義人工智能則可以促進(jìn)以下領(lǐng)域的發(fā)展和進(jìn)步：（1）輔助實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人、使用者和社會(huì)公眾之間基于環(huán)境的利益平衡制度設(shè)計(jì)或個(gè)案調(diào)整[40];（2）就涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)之新型不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的法律規(guī)制提出法律解釋的“進(jìn)化”算法;（3）通過(guò)其強(qiáng)化學(xué)習(xí)手段輔助建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)審查和司法裁判的錯(cuò)案糾正機(jī)制;（4）輔助完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施中相關(guān)產(chǎn)業(yè)成敗得失的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié);（5）不斷更新國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境變化下知識(shí)產(chǎn)權(quán)法變革的具體要求。

目前來(lái)看，正如一般的人工智能都有很強(qiáng)的專用性一樣，任何一個(gè)流派的人工智能，如果能積極發(fā)揮其在上述某一方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法促進(jìn)作用就已經(jīng)相當(dāng)不易，能夠融合各流派機(jī)理并在多方面輔助知識(shí)產(chǎn)權(quán)法運(yùn)行的統(tǒng)一人工智能系統(tǒng)還比較遙遠(yuǎn)，但確實(shí)是值得努力的方向。

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The Relationship between Artificial Intelligence Schools and Intellectual Property Law from a Historical Perspective

LI Zonghui

（College of Humanities and Social Sciences， Nanjing University of Aeronautics and Astronautics， Nanjing 211106， China）

Abstract：

The schools of artificial intelligence can be roughly divided into symbolism， connectionism and behaviorism， which have corresponding relations with intellectual property law in history. Symbolic artificial intelligence， which started in 1950s， is characterized by symbolized knowledge representation and logical reasoning. It objectively provides a new theory for the generalization of the unified nature of intellectual property law， and can construct the expert system of intellectual property law. Connectionist artificial intelligence， which emerged in the 1980s， has the same purpose of “encouraging learning” with intellectual property law. The former also challenges the latter in terms of patent protection objects， “creativity” examination， the nature of innovation， and legal ethics. Behaviorism artificial intelligence， which is more closely connected with the Internet， emphasizes that intelligent behavior is an evolutionary behavior to adapt to the surrounding environment. It is in line with the “behavior regulation” turn of intellectual property legislation in the network era to a certain extent. It also brings challenges to the right game of relevant subjects， the evolution and upgrading of protection objects， and the legal regulation of intelligent interactive behavior. Different schools of artificial intelligence are not only the adjustment object of intellectual property law， but also its improvement tool. They should be deeply integrated with each other.

Keywords：

artificial intelligence schools; intellectual property law; symbolic artificial intelligence; connectionist artificial intelligence; behavioral artificial intelligence

（編輯：劉仲秋）

收稿日期：20210130修訂日期：20210309

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目：1719世紀(jì)英國(guó)自由傳統(tǒng)與專利制度的演進(jìn)研究（19FFXB077）; 國(guó)家法治與法學(xué)理論研究項(xiàng)目：人工智能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)（17SFB3033）

作者簡(jiǎn)介：

李宗輝（1982），男，江蘇鹽城人，副研究員，南京航空航天大學(xué)網(wǎng)絡(luò)與人工智能法治研究院副院長(zhǎng)，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究。