趙文賽

(河南大學(xué) 圖書館，河南 開封 475000)

高校專利產(chǎn)出的增長與信息環(huán)境的改變?yōu)閳D書館的專利服務(wù)帶來了新的機遇和挑戰(zhàn)[1-2]。隨著我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實施，專利信息服務(wù)已經(jīng)逐漸成為高校圖書館信息服務(wù)工作中的一個重要組成部分，也是有效提高專利信息資源利用效率的一條重要途徑，有著很強的業(yè)務(wù)性、實踐性以及系統(tǒng)性[3-4]。主動開展系統(tǒng)、長期、深層次、高水平的專利信息服務(wù)，滿足日益復(fù)雜化、個性化的學(xué)科群體需要，是圖書館發(fā)展的必然要求，是提升圖書館學(xué)術(shù)地位的必然趨勢[5-6]。深入、全面地探討高校圖書館專利信息服務(wù)問題，可以促進圖書館為教學(xué)科研和學(xué)科建設(shè)服務(wù)的深化和細化，更好地滿足高校用戶的個性化需求，推動圖書館信息服務(wù)工作在理論與實踐上的創(chuàng)新。本研究通過調(diào)查分析河南省高校專利現(xiàn)狀與圖書館專利信息服務(wù)的建設(shè)，找出其中存在的問題，提出一些解決問題的策略，以期為河南省乃至全國高校專利信息服務(wù)提供較有價值的借鑒和啟迪作用。

1 檢索資源及檢索策略

中華人民共和國教育部2019年公布的全國高等學(xué)校名單中，河南省普通高等學(xué)校共141所，其中本科院校57所，?？圃盒?4所。利用IncoPat科技創(chuàng)新情報平臺對河南省141所普通高等學(xué)校的專利數(shù)據(jù)進行收集。申請人檢索河南省內(nèi)各個院校的名稱，時間范圍選擇2009年1月1日-2018年12月31日,檢索并導(dǎo)出數(shù)據(jù)的時間為2019年7月30日。部分高校有更名或合校情況，專利申請信息將分別檢索，添加到相應(yīng)的高校。

為了深入了解河南省本科院校和?？圃盒５膶＠畔⒎?wù)狀況，本研究采用網(wǎng)站訪問方式，對河南省的57所本科院校和84所?？圃盒５膱D書館網(wǎng)頁進行調(diào)研，時間為2019年11月8日-10日。

2 河南省高校專利現(xiàn)狀分析

2.1 專利總體情況

河南省141所普通高等學(xué)校在2009年-2018年間共申請專利69 480件，其中申請發(fā)明專利34 276件，實用新型32 962件，外觀設(shè)計2 210件，國際PCT申請32件，但沒有國外授權(quán)專利(見表1)。發(fā)明專利和實用新型專利在專利申請總量中的占比差不多，分別為49.35%和47.46%(見圖1)。

2009年-2018年，河南省57所本科院校共申請專利59 524件，占河南省所有高校申請量的85.67%，84所?？圃盒Ｉ暾垖＠偭繛?0 008件，占比14.40%。河南省高校申請的32件PCT均為本科院校申請。由圖1可看出，本科院校以發(fā)明專利申請為主，而專科院校申請的實用新型專利最多，在專利申請中的占比高達82.05%。由此可知，河南省本科院校的總體技術(shù)創(chuàng)新能力要強于專科院校。

表1 河南省高校專利申請總體情況件 單位：件

河南高校

本科院校

專科院校圖1 河南省所有高校、本科院校、?？圃盒?種專利占比

2.2 專利申請年度趨勢

河南省高校的專利申請年度趨勢如圖2所示。申請數(shù)量的統(tǒng)計范圍是目前已公開的專利，一般發(fā)明專利在申請后3-18個月公開，實用新型和外觀設(shè)計專利在申請后6個月左右公開。

從2009年-2018年，河南省141所高校的專利申請量總體呈現(xiàn)上升趨勢。2010年河南省高校的專利申請總量突破了1 000件，之后一直迅速增長。尤其是2013年-2016年間，每年的增長率均在30%以上。

2009年-2018年間，河南省本科院校和?？圃盒５膶＠暾埩恳渤尸F(xiàn)增長趨勢。本科院校的專利申請量在2010年突破了千件，專科院校的專利申請量在2015年突破了千件。本科院校的專利增長率在2013年-2016年間均有超越30%，?？圃盒５膶＠鲩L率在2012年-2015年間均超越了70%，可見，河南省高校的專利申請正處于高速增長階段，未來將有更多的專利申請，河南省高校的整體科技創(chuàng)新能力在不斷提高。

圖2 2009年-2018年河南省高校專利申請趨勢

2.3 申請人情況

2009年-2018年，河南省的141所高校中申請專利的學(xué)校有125所，占比88.65%，沒有申請專利的16所學(xué)校均為?？圃盒?。專利申請量在千件以上的高校有19所，占比13.48%，多為理工科院校；擁有專利百件以上的高校有69所，占比48.94%。河南省專利申請總量排名前三的分別是河南科技大學(xué)7 362件、鄭州大學(xué)7 027件和河南理工大學(xué)4 882件(見表2)。

表2 河南省專利申請總量和發(fā)明專利申請量TOP20高校

2009年-2018年，河南省高校中有發(fā)明專利申請的學(xué)校共106所，占比75.18%，沒有發(fā)明專利申請的35所高校中本科院校3所，專科院校32所。發(fā)明專利申請量在千件以上的高校有2所，占比8.51%，百件以上的高校有39所，占比27.66%。發(fā)明專利申請量位居前三位的依然是河南科技大學(xué)、鄭州大學(xué)和河南理工大學(xué)。

2.4 專利轉(zhuǎn)讓情況

河南省的141所高校在2009年-2018年間有55所學(xué)校發(fā)生專利轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量共710件，占專利申請總量的1.02%，可見，河南省高校申請的專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓的比例不高。發(fā)生轉(zhuǎn)讓的專利中，發(fā)明專利574件、實用新型專利135件，外觀設(shè)計專利只有1件，是商丘師范學(xué)院2017年申請的題名為“包裝袋(水產(chǎn)復(fù)合預(yù)混料)”的專利，不過該專利目前已因未繳年費而專利權(quán)終止。轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量最多的高校是鄭州大學(xué)，有116件，排名第二、第三位的是河南理工大學(xué)和許昌學(xué)院，轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量分別是78件和52件。轉(zhuǎn)讓發(fā)明專利數(shù)量前三的高校分別是鄭州大學(xué)、河南理工大學(xué)和河南師范大學(xué)；轉(zhuǎn)讓實用新型專利數(shù)量前三的高校為許昌學(xué)院、河南理工大學(xué)和鄭州大學(xué)(見表3)。

表3 河南省高校專利轉(zhuǎn)讓情況(轉(zhuǎn)讓專利排名前十) 單位：件

2.5 無效專利

2.5.1 發(fā)明專利失效分析。河南省2009年-2018年高校申請的發(fā)明專利共有34 276件，目前已失效9 410件，失效占比27.45%。授權(quán)之前失效的專利有5 066件，失效原因主要是發(fā)明專利申請公布后的駁回、撤回以及放棄；授權(quán)之后失效的專利有4 344件，除了一件專利是被無效宣告，其余均是因為未繳年費而導(dǎo)致專利權(quán)終止。

授權(quán)之后失效的4 344件專利從授權(quán)到失效的平均時間是1.41年，從圖3也可看出，授權(quán)后1年內(nèi)失效的專利就有2 012件，占授權(quán)后失效專利總量的46.32%。授權(quán)后3年內(nèi)失效的專利占比高達90.63%，這些專利均是因未繳年費而失效。

2.5.2 實用新型專利失效分析。河南省2009年-2018年高校申請的實用新型專利共有32 962件，目前已失效20 052件，失效占比60.83%，這些失效專利中的19 083件(占比95.17%)都是因為未繳年費而導(dǎo)致專利權(quán)終止。實用新型專利從授權(quán)到失效的平均時間是9.48個月，由圖4也可看出，大部分專利都是在授權(quán)后9個月內(nèi)失效的。授權(quán)1年內(nèi)失效的實用新型專利占已失效專利的80.55%，超過1年而失效的專利僅占19.45%，這之中大部分也只能維持1年-2年，真正專利權(quán)有效期屆滿的實用新型專利僅有3件，其中鄭州大學(xué)2件，洛陽師范學(xué)院1件。

圖3 河南省高校發(fā)明專利授權(quán)后的維持年限狀況

圖4 河南省高校實用新型專利授權(quán)后的維持年限狀況

圖5 河南省高校外觀設(shè)計專利授權(quán)后的維持年限狀況

2.5.3 外觀設(shè)計專利失效分析。河南省2009年-2018年高校申請的外觀設(shè)計專利共有2 210件，目前已失效1 536件，失效占比69.50%，這些專利均是因為未繳年費而導(dǎo)致專利權(quán)終止。外觀設(shè)計專利從授權(quán)到失效的平均時間是8.08個月，由圖5也可看出，大部分專利都是授權(quán)后9個月內(nèi)失效的。授權(quán)一年內(nèi)失效的外觀設(shè)計專利占已失效專利的91.54%，維持專利權(quán)超過1年而失效的專利僅占8.46%，而維持專利權(quán)時間最長的一件專利也沒超過4年。

3 河南省高校專利信息服務(wù)情況調(diào)查分析

3.1 圖書館網(wǎng)站專利文獻資源建設(shè)情況調(diào)查

專利文獻資源是高校圖書館提供專利信息服務(wù)的基礎(chǔ)，對河南省的57所本科院校圖書館的網(wǎng)頁訪問發(fā)現(xiàn)，有5所高校圖書館的主頁無法打開。由表4可知，能打開主頁的52所高校中擁有專利文獻資源的高校有49所，占比94.23%，這49所高校圖書館均購買了中文專利數(shù)據(jù)庫，多為中國知網(wǎng)和萬方的專利數(shù)據(jù)庫，購買海外數(shù)據(jù)庫和專利分析工具的學(xué)校只有鄭州大學(xué)和河南大學(xué)兩所，鄭州大學(xué)購買了Innorgraphy高端專利分析工具，河南大學(xué)購買了Innorgraphy高端專利分析工具、IncoPat科技創(chuàng)新情報平臺、Derwent Innovation德溫特創(chuàng)新平臺、Derwent Data Analyzer德溫特數(shù)據(jù)分析工具。圖書館網(wǎng)站提供免費專利資源鏈接的有14所高校，占比26.92%，這些鏈接主要是國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索與分析平臺、中國專利信息網(wǎng)、歐洲專利局、日本專利數(shù)據(jù)庫、美國專利商標局等官方網(wǎng)頁。提供專利試用資源的高校有24所，占比46.15%，這些試用資源多是一些國內(nèi)的付費專利數(shù)據(jù)庫商提供的，主要有智慧芽、IncoPat、壹專利等。

對河南省的84所?？圃盒D書館的網(wǎng)頁訪問發(fā)現(xiàn)，其中有8所學(xué)校的圖書館主頁無法打開，另有14所學(xué)校沒有圖書館主頁，剩余的62所學(xué)校擁有專利文獻資源的有45所，占比72.58%(見表4)。這45所高校中有40所圖書館購買了專利數(shù)據(jù)庫，7所高校在網(wǎng)站上提供了專利試用資源，這些購買和試用的專利資源多為中國知網(wǎng)和萬方的專利數(shù)據(jù)庫。河南省的?？圃盒Ｖ袥]有一所購買國外專利數(shù)據(jù)庫及專業(yè)的專利分析工具，也沒有高校提供免費的專利網(wǎng)站鏈接。

表4 河南省高校專利文獻資源建設(shè)情況調(diào)查

3.2 圖書館提供科技查新情況調(diào)查

擁有科技查新資質(zhì)是專利信息服務(wù)能力的一個重要指標，高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心主要是從有查新資質(zhì)的學(xué)校中選出，而圖書館中提供專利信息服務(wù)的人員也多是從有學(xué)科評價服務(wù)和科技查新服務(wù)背景的人員中選出。目前在河南省的57所本科院校中，提供科技查新服務(wù)的有19所(見表5)。其中，有3所圖書館擁有教育部科技查新資質(zhì)，分別是鄭州大學(xué)、河南大學(xué)和河南科技大學(xué)；另有2所圖書館擁有省級查新資質(zhì)，分別是河南中醫(yī)藥大學(xué)和新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院；剩余的14所圖書館是與有資質(zhì)的科技查新站合作為本校師生提供科技查新服務(wù)，鄭州大學(xué)和河南大學(xué)均與河南省的多家高校圖書館簽訂了科技查新合作協(xié)議。在河南省的84所?？圃盒Ｖ?，沒有學(xué)校提供科技查新服務(wù)。

表5 河南省高校圖書館提供科技查新情況調(diào)查

3.3 圖書館網(wǎng)站專利導(dǎo)航與培訓(xùn)情況調(diào)查

對河南省的57所本科院校圖書館的網(wǎng)頁訪問發(fā)現(xiàn)，只有河南大學(xué)的圖書館網(wǎng)站上設(shè)置有專利信息服務(wù)欄目，此欄目不在圖書館首頁上，屬于三級欄目(科技查新站-服務(wù)指南-專利信息服務(wù))。通過學(xué)校官網(wǎng)頁面、圖書館頁面以及百度搜索，有相關(guān)專利知識培訓(xùn)或講座的高校有41所(見表6)。

對河南省的84所?？圃盒D書館的網(wǎng)頁訪問發(fā)現(xiàn)，目前還沒有一所?？圃盒５膱D書館網(wǎng)頁上有相關(guān)專利信息服務(wù)導(dǎo)航欄目。通過學(xué)校官網(wǎng)頁面、圖書館頁面以及百度搜索，近幾年有相關(guān)專利知識培訓(xùn)或講座的高校有20所(見表6)。

表6 河南省高校有關(guān)專利信息服務(wù)、相關(guān)培訓(xùn)講座情況調(diào)查

4 結(jié)論

2009年-2018年，河南省高校的專利申請總量一直呈現(xiàn)快速增長趨勢，本科院校和?？圃盒５膶＠暾埗继幱诳焖僭鲩L階段，預(yù)測未來將會有更多的專利申請，隨著高校整體科技創(chuàng)新能力的提高，對專利信息服務(wù)的需求也會增強。河南省89%的高校都有專利申請，近10年差不多一半的高校專利申請量有超過百件，本科院校以發(fā)明專利申請為主，專科院校實用新型專利占比較高。雖然河南省高校的專利數(shù)量每年都在增長，但專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓的比例不高，且大部分專利授權(quán)后不到一年就因未繳年費而失效，可見，河南省高校整體的專利管理、運用與保護意識不強。

對河南省高校圖書館的專利信息服務(wù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，河南省大部分本科院校都擁有專利文獻資源，不過購買的專利數(shù)據(jù)庫多為中國知網(wǎng)和萬方的，擁有專業(yè)專利分析工具的學(xué)校僅有兩所。本科院校中大部分都有提供過專利知識培訓(xùn)或講座，但圖書館網(wǎng)站設(shè)置專利導(dǎo)航欄目的學(xué)校只有一所，圖書館網(wǎng)站提供免費專利資源鏈接的高校也不多。河南省專科院校中，差不多一半的院校擁有專利文獻資源，購買和試用的數(shù)據(jù)庫多為知網(wǎng)和萬方的，目前還沒有?？圃盒D書館網(wǎng)站提供專利導(dǎo)航欄目和免費的專利資源鏈接，提供相關(guān)專利知識培訓(xùn)或講座的學(xué)校也不多。

5 河南省高校專利信息服務(wù)提升措施

5.1 加強學(xué)校重視程度

隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施和高?？萍紕?chuàng)新能力的不斷提升，高校在我國專利事業(yè)發(fā)展中的地位和作用日益凸顯，高校專利的數(shù)量和質(zhì)量也成為提升自身競爭力的重要因素[7-8]。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門不僅要從思想上重視專利工作，也要在政策措施方面加強引導(dǎo)，使學(xué)校各單位和科研人員能從思想和行動上重視并參與，調(diào)動全校師生專利創(chuàng)造、保護、管理和運用的積極性。

5.2 豐富資源建設(shè)

河南省本、?？圃盒碛械膶＠麛?shù)據(jù)庫多為中國知網(wǎng)和萬方以及一些免費資源，利用這些專利資源圖書館只能開展一些簡單的專利檢索和專利分析服務(wù)。隨著河南省高校專利數(shù)量的增加，科研工作者對專利信息服務(wù)的需求也是日益增長的，深入的專利分析、評估、預(yù)警以及高價值專利培育等服務(wù)依賴于專業(yè)的專利分析工具，對于擁有專利數(shù)量較多的高校建議加大這方面的資金投入，從而更好地服務(wù)于學(xué)?？蒲薪ㄔO(shè)。

5.3 積極進行宣傳與推廣

河南省本、?？圃盒D書館網(wǎng)站有專利導(dǎo)航欄目的僅有一所，提供免費專利資源鏈接的也不多。對于已經(jīng)開展專利信息服務(wù)的圖書館應(yīng)積極宣傳該服務(wù)，可通過講座、報告、交流會、門戶網(wǎng)站展示、公眾號、微博等線上線下渠道多方位進行宣傳。對于還沒有開展專利信息服務(wù)的，尤其是擁有專利數(shù)量較多的高校，可先對學(xué)校師生需求進行調(diào)查，從而進行專員培養(yǎng)，門戶網(wǎng)站上可提供一些相關(guān)的專利知識、免費課程以及免費工具的鏈接，以方便師生了解專利相關(guān)信息。

5.4 建立協(xié)同轉(zhuǎn)化機制

河南省高校近10年的專利轉(zhuǎn)讓比例很低，失效專利占比較高，高校圖書館可聯(lián)合科學(xué)研究院、法學(xué)院、知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院等相關(guān)部門進行協(xié)同服務(wù)，從而促進學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)化。圖書館在做好本校專利信息收集、整理、分析工作的同時，可為學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化、專利運營等活動提供信息情報支持。