蘇伊偉

新冠肺炎疫情的沖擊，給勞動用工帶來了巨大的挑戰(zhàn)，很多國家對職業(yè)健康安全的關注也上升到了空前的高度。對于企業(yè)而言，職業(yè)健康安全已不再僅僅是法律層面的課題，更是后疫情時代企業(yè)貫徹可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的必經(jīng)之路。

立法發(fā)展及管理模式

所謂職業(yè)風險，主要是指職業(yè)勞動者在勞動從業(yè)過程中可能遭遇到影響生命安全、身心健康及正當權利的各類風險。在美國，職業(yè)風險主要是指職業(yè)安全健康（Occupational Safety Health，OSH），即工業(yè)生產(chǎn)過程中的職業(yè)安全健康風險。1970年前，美國尚無專門的OSH立法，因此 “職業(yè)健康”的概念并未通過法律的方式進行明確，但相關的討論卻從未停止過。

20世紀30年代，時任美國總統(tǒng)羅斯福頒布新政（The New Deal），其中就有與職業(yè)健康安全相關的內(nèi)容，但這些內(nèi)容僅僅是為各州政府提供與職業(yè)健康安全相關的服務與信息，并未設定較強的法律約束，同時隨著企業(yè)對勞動力需求的不斷擴大，相關法律法規(guī)漸漸無法滿足需求。

20世紀60年代，美國國內(nèi)的職業(yè)健康安全問題愈發(fā)嚴重，每年約有14，000名工人因此身亡，另外還有約2，200，000人因工傷或職業(yè)病而面臨失業(yè)。鑒于此，1970年美國國會通過了《職業(yè)安全健康法案》（Occupational Safety and Health Act， 簡稱“OSH法案”），并于1971年4月生效實施。該法案首次確立了全國范圍內(nèi)的安全工作環(huán)境標準，同時建立聯(lián)邦職業(yè)安全與健康管理局（Federal Occupational Safety and Health Administration， 簡稱“OSHA”），負責制定并執(zhí)行工作場所健康與安全標準。OSH法案還建立了國家職業(yè)安全與衛(wèi)生研究院（National Institute for Occupational Safety and Health，簡稱“NIOSH”），負責研究和提供與職業(yè)病和工傷預防相關的建議。

此外，部分州也制定了相應的職業(yè)健康安全州立法，并由OSHA審核通過實施，但州立法必須確保其保護程度不低于聯(lián)邦標準。以加州為例，州政府于1973年5月首次進行職業(yè)安全健康州立法，并于1977年8月審核通過。后于1990年7月簽訂運行狀態(tài)協(xié)議，2000年6月進行一次修訂，并于2017年6月進行協(xié)議更新。根據(jù)加州立法，加州職業(yè)健康安全局（簡稱“DOSH”或“Cal/OSHA”）負責職業(yè)健康安全相關立法的監(jiān)督與實施，并受加州工業(yè)關系部（Department of Industrial Relations）的管理。截至目前，全美已有22個州擁有適用于所有雇員的OSH州立法，6個州擁有OSH州立法但僅適用于州及地方政府雇員，其余地區(qū)則直接適用聯(lián)邦OSH法案。

總的來說，美國在職業(yè)健康安全上的管理模式為“政府監(jiān)管為主、企業(yè)配合”，即政府在法律法規(guī)約束和政策指導方面，對企業(yè)依法監(jiān)管、依法行政。企業(yè)依法接受政府監(jiān)察，配合檢查。各州依法設立區(qū)域內(nèi)的職業(yè)安全健康監(jiān)管機構(gòu)。

聯(lián)邦及加州規(guī)定

●適用范圍

聯(lián)邦OSH法案的保護范圍涵蓋美國國內(nèi)幾乎所有私營企業(yè)的雇員及工人，同時涵蓋所有聯(lián)邦政府雇員。盡管如此，聯(lián)邦OSH法案依然存在適用的例外，根據(jù)規(guī)定，以下屬于該法案的豁免人群：

1.自雇人士；

2.從事農(nóng)耕工作且僅雇傭直系家庭成員的人士；

3.受其他聯(lián)邦法律和主管部門管轄的工人，如卡車司機、礦工、運輸工人等；

4.州、地方政府雇員（部分州批準了OSH州立法，這種情況應當適用州立法進行保護）。

加州的OSH州立法則涵蓋了該州幾乎所有私營企業(yè)的雇員及工人，同時也涵蓋了該州絕大部分的地方政府雇員。但由于聯(lián)邦政府雇員直接受聯(lián)邦OSH法案管轄，因此加州OSH州立法無法適用于聯(lián)邦政府雇員，比如受雇于美國郵政服務的政府雇員。除此之外，對于私營企業(yè)的雇員，加州OSH立法也存在更加細化的豁免人群范圍，主要包括以下人群：

1.從事海事行業(yè)的雇員，包括船舶制造、拆卸、修理、船只相關的近岸作業(yè)等等，但計劃興建的橋梁、海岸等海事建設工程從業(yè)者除外；

2.美國軍事設施范圍內(nèi)的私營企業(yè)雇員；

3.美國國家公園、紀念碑、紀念館、國家娛樂區(qū)等設施內(nèi)雇員；

4.美國政府認可的原住民保留地、托管地范圍內(nèi)的私營企業(yè)或部族雇主的雇員；

5.從事美國郵政服務工作的合同工或相關承包商經(jīng)營設施內(nèi)的雇員；

6.運行中的航空器內(nèi)的機組人員。

可見，在適用范圍上，聯(lián)邦法案與州立法存在互補的關系，另外由于州立法屬于特殊法，因此一般會優(yōu)先適用州立法。

●雇主義務及罰則

聯(lián)邦OSH法案對雇主義務進行了一般性規(guī)定，并由OSHA持續(xù)頒布或更新與之相配套的標準、規(guī)則和規(guī)定，對具體應用領域及情形進行約束和指導。這樣“一主多輔”的立法方式不僅保障了職安立法總體的確定性，同時也兼顧了其對社會及行業(yè)環(huán)境變化的適應性。

而加州OSH立法的規(guī)定主要以聯(lián)邦法案為基礎，并在細節(jié)之處進行了微調(diào)和補充，例如：

1.加州雇主職業(yè)安全義務的主要參照法律為《1973年加州職業(yè)健康與安全法案》以及《加利福尼亞州法規(guī)》第8章；

2.發(fā)生需報告的因工負傷、患病、死亡事件時，上報期限為“立即”；

3.根據(jù)州法院判例，雇主可能還要向雇員支付個人防護設備（Personal Protective Equipment， 簡稱“PPE”）的費用。

以下為聯(lián)邦OSH法案設定的雇主主要義務：

1.提供沒有公認危害的工作場所，并遵守OSH法案相關的標準、規(guī)則和規(guī)定；

2.檢查工作場所條件，以確保其符合OSHA發(fā)布的標準；

3.確保雇員擁有并安全使用工具及設備，并正確進行維護工作；

4.使用不同顏色、海報、標簽或標識向員工警告并提醒潛在危險；

5.建立或更新操作程序，及時告知雇員，以便遵守職業(yè)安全和健康要求；

6.雇主應當通過雇員可以理解的語言向其進行安全培訓；

7.工作場所內(nèi)有?；返墓椭鲬斨朴啿嵤嫘问降奈：贤ǔ绦颍鶕?jù)雇員可能接觸到的危害，進行相應的預防措施培訓，并確?？梢噪S時提供安全數(shù)據(jù)表副本；

8.根據(jù)OSHA相關標準要求（如有），向雇員提供健康檢查及培訓；

9.在工作場所的顯眼區(qū)域張貼OSHA海報（或州立法要求的海報），以告知雇員其享有及承擔的權利和責任；

10.如遇工作相關的死亡事故，應在8小時內(nèi)向最近的OSHA辦公室報告；如遇工作原因?qū)е鹿蛦T住院、截肢和失明的事件，應在24小時內(nèi)向最近的OSHA辦公室進行報告；

11.保留因工負傷、患病的記錄，但對于雇員人數(shù)不超過10名（包含10名）的雇主以及低危害行業(yè)雇主，無須履行該項義務；

12.向雇員、前雇員以及其代理人提供因工負傷、患病的日志（OSHA Form 300），并按規(guī)定張貼日志的匯總信息表（OSHA Form 300A）；

13.向雇員或其授權代理人提供醫(yī)療記錄及暴露記錄；

14.向OSHA合規(guī)監(jiān)察官提供授權員工代表的姓名信息，并盡最大可能指派該代表陪同監(jiān)察官進行調(diào)查；

15.不得歧視根據(jù)該法案行使權利的員工（“吹哨人”保護制度）；

16.在涉事工作區(qū)域中或附近張貼OSHA處罰決定。每個處罰決定書應當張貼至違規(guī)行為被改正為止，或張貼三個工作日（以較晚結(jié)束時間為準），同時張貼相應的處理措施審查文件等；

17.在OSHA設定的最后期限前改正違規(guī)行為，并提交所需的處理措施核查文件。

在處罰標準上，聯(lián)邦與加州略有不同。根據(jù)聯(lián)邦2021年1月8日最新發(fā)布的《2021年OSHA民事處罰標準年度調(diào)整》，對于違反職業(yè)安全規(guī)定的雇主，每次違規(guī)行為（或未履行張貼義務的行為）將被處以最高13，653美元的罰款，具體處罰數(shù)額根據(jù)違規(guī)程度進行調(diào)整；對于故意或重復的違規(guī)行為，處以每次136，532美元的罰款；如雇主在規(guī)定的糾正期限內(nèi)仍未改正違規(guī)行為，則逾期每日加處13，653美元的罰款，但一般逾期罰款加處的最長期限不超過30天。根據(jù)加州OSH相關處罰標準，對于一般違規(guī)行為，處以每次最高13，277美元的罰款；對于嚴重違規(guī)行為，處以每次最高25，000美元的罰款；對于故意或重復的違規(guī)行為，處以每次132，765美元的罰款；如雇主在規(guī)定的糾正期限內(nèi)仍未改正違規(guī)行為，則逾期每日加處15，000美元的罰款；對于未報告雇員因工遭受嚴重傷害、患病、死亡的行為，加處每次最低5，000美元的罰款。

在加州，不少知名企業(yè)也曾因職業(yè)安全違規(guī)的問題受到處罰。

2019年1月，加州職業(yè)安全與健康管理局（DOSH）對特斯拉處以30，000美元的罰款，因其涉及違反美國加州六項勞工法規(guī)，包括在建造名為“GA4”的臨時帳篷廠房設施前未獲得許可證，未能檢查設施是否存在安全隱患，未能正確培訓員工預防和應對熱病，以及未能保護工人免受暴露的螺紋鋼和金屬棒危害等。早在2013年，特斯拉也曾因三名員工被熔融鋁燒傷被DOSH處以71，000萬美元罰款。

2020年10月，加州DOSH向位于加州伊斯特韋爾（Eastvale）的亞馬遜物流中心（LGB3）和位于加州霍桑（Hawthorne）的配送站（DLA8）開出了1，870美元的罰單，原因是它們未能通過提供充分的健康和安全培訓來減少潛在的新冠病毒感染風險。根據(jù)處罰決定的文件顯示，DOSH認為“員工不知道培訓材料中的關鍵內(nèi)容，包括但不限于工作場所的衛(wèi)生和工作場所經(jīng)常接觸的物體”。此前，勞工維權組織“倉庫工人資源中心”（Warehouse Worker Resource Center）就曾代表工廠的員工發(fā)出了投訴，加州DOSH于4月下旬開始調(diào)查LGB3的情況，并于5月初開始調(diào)查DLA8。投訴內(nèi)容包括未能關閉受感染員工訪問過的倉庫部分、衛(wèi)生設施和培訓不足，以及未能給工人足夠的時間洗手或消毒等。

根據(jù)美國聯(lián)邦OSHA在2020年10月發(fā)布的新聞稿，從新冠肺炎疫情發(fā)生到2020年10月15日為止，該機構(gòu)已累計向112個工作場所發(fā)出總和為1，603，544美元的罰款，平均每次罰款的金額為14，317美元。其中，較為常見的處罰原因主要為：

1.未實施呼吸保護措施程序；

2.未提供醫(yī)學評估、口罩適應性測試，并且未安排關于如何使用口罩及個人防護設備（PPE）的培訓；

3.未根據(jù)OSHA的要求在相關記錄表上記錄因工受傷或患病事件；

4.未根據(jù)記錄保存標準向OSHA報告因工死亡和因工患病的事件；

5.未履行1970年OSH法案規(guī)定的一般雇主義務。

●雇員權利義務

雇員在職業(yè)健康安全方面享有的權利基本與上述雇主義務相對應，如要求雇主提供關于工作場所安全的培訓、要求告知可能會接觸到的危害、要求提供必要的生產(chǎn)工具及設備（加州還可能要求提供必要的防護用具）等等。如雇員發(fā)現(xiàn)自己的相關權益受到損害，或雇主存在違反職業(yè)安全標準的行為，則有權向OSHA提出投訴，要求對相關行為進行調(diào)查。

另外，如雇員因投訴行為被雇主報復，如被降職或開除等，適用聯(lián)邦OSH法案的雇員應在報復行為發(fā)生之日起30天內(nèi)向聯(lián)邦勞工部進行申訴，而適用加州OSH計劃的雇員則應在報復行為發(fā)生之日起6個月內(nèi)向州勞工委員局進行申訴。如雇員已經(jīng)因工遭受損害，則其有權要求雇主配合其進行工傷賠償申請，并依據(jù)相關法律享受其他工傷福利，如損失薪水賠償、醫(yī)療護理費賠償?shù)鹊取Ｈ珉p方對工傷賠償存在爭議，可通過協(xié)商程序簽訂和解協(xié)議，并經(jīng)工傷上訴委員會進行形式和實質(zhì)雙重審查認證；如通過協(xié)商程序依然無法消除爭議，則雙方還可以選取上訴委員會的仲裁程序或工傷索賠程序進行解決；對于受工傷的勞動者來說，仲裁不是強制前置程序，可以自由選擇，無論傷害發(fā)生在何時，只要經(jīng)過雙方當事人一致同意，任何勞動爭議均可提交仲裁。

同時，對于上訴委員會做出的決定、命令和裁決或者上訴委員會的復議決定、命令和裁決，《加州勞動法典》提供了司法審查程序，不過程序的適用范圍、審查主體、審查權力都受到一定的限制。

另外，《加州勞動法典》規(guī)定，如工作的危險性高到任何合理謹慎的自然人都認為該工作將損害員工個人的安全或健康，則員工可以拒絕履職。但員工需要提前明確告知雇主具體情況，給予雇主補正的機會，并在工作條件變得更為合理后繼續(xù)履職。

新冠肺炎疫情下的有效應對

美國在聯(lián)邦層面針對新冠肺炎疫情頒布的職業(yè)安全立法較少，主要為一些與疫情相關的防護指南或指導。如2021年1月29日OSHA發(fā)布的《減緩和預防工作場所新冠病毒傳播指南》，該指南旨在為醫(yī)療機構(gòu)以外工作場所的雇主與雇員提供防范新冠病毒傳播的指導，其中就新冠肺炎的定義、工作場所的保護措施、安全社交距離的設置、消毒隔離措施、疫苗接種等方面進行了詳細的說明。指南還就新冠肺炎疫情下雇主相關義務及責任的法律基礎與OSH法案條款以及相關標準進行了鏈接。除此之外，OSHA還針對各個行業(yè)推出了具有針對性的《OSHA各行業(yè)指南索引》，以供具體行業(yè)的雇主及雇員參考。

相比聯(lián)邦層面，加州對新冠肺炎疫情的應對措施更為積極。除了發(fā)布針對各個行業(yè)的防控指南外，加州政府還批準了《新冠感染預防緊急臨時標準》，以補充2009年通過的《氣溶膠傳播疾病標準》（Aerosol Transmissible Diseases Standard），擴大了后者的適用范圍。根據(jù)標準，雇主需要隔離感染新冠肺炎或有重大感染風險的員工，防止其進入工作場所。如雇員因感染新冠病毒或因州、地方政府隔離政策導致無法進入工作場所，則雇主必須維持雇員的收入、工齡以及其他所有權利和福利，包括保留崗位。此外，加州政府還匯總了各類與新冠肺炎疫情防控相關的資源并展示在其網(wǎng)站上 ，如在線培訓課程、Q&A問答、免費網(wǎng)絡研討會等等，并在其網(wǎng)站上及時更新和公示與疫情防控相關的處罰決定。

誠然，諸如美國這樣的發(fā)達國家無疑在職業(yè)健康安全領域起步更早，并且立法更為完善。對于處在“走出去”階段的中國企業(yè)，更高的國內(nèi)標準意味著更高的起點，也有利于其在全球化競爭中更好地與國外標準相銜接。因此，如企業(yè)能抓住風口，加強自身在職業(yè)健康安全領域的合規(guī)管理和制度建設，必能將挑戰(zhàn)化為機遇。

作者單位 上海江三角律師事務所