蘇利平， 高 爽

(內(nèi)蒙古科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 內(nèi)蒙古 包頭 014010)

以往為追求經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了破壞?，F(xiàn)今在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)兼顧時(shí)，對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的要求已越來(lái)越處于優(yōu)先地位。21 世紀(jì)初，一種綠色增長(zhǎng)方式走進(jìn)人們視野，其提出能夠兼顧經(jīng)濟(jì)效益的提升和保護(hù)好現(xiàn)有環(huán)境，實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約，這種綠色增長(zhǎng)方式就是綠色技術(shù)創(chuàng)新。在黨的十九大報(bào)告中，明確提出要建立綠色技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)機(jī)制體系，實(shí)現(xiàn)綠色與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。以企業(yè)為綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，從綠色技術(shù)創(chuàng)新的概念界定、研究現(xiàn)狀、研究的變化趨勢(shì)來(lái)歸納概括目前對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究狀況，并依此提出未來(lái)研究建議。

1 綠色技術(shù)創(chuàng)新定義

綠色技術(shù)一詞是由國(guó)外學(xué)者Braun& Wield提出的，意指是能夠節(jié)約資源使用、減少原料投入，在此基礎(chǔ)上還能夠保護(hù)生態(tài)環(huán)境的一種技術(shù)。綠色技術(shù)創(chuàng)新(green technology innovation,GTI)是在“工業(yè)生態(tài)學(xué)”的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的。歐盟將其定義為遵循自然發(fā)展規(guī)律，樹(shù)立節(jié)約意識(shí)，減少資源和能源的使用，實(shí)現(xiàn)生態(tài)負(fù)效應(yīng)最小的“無(wú)公害化”或“少公害化”。2019年4月，國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合科技部發(fā)布《國(guó)家發(fā)改委科技部關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》，指出以降低消耗、減少污染、改善生態(tài)、促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、實(shí)現(xiàn)人與自然和諧共生的新興技術(shù)為內(nèi)涵的綠色技術(shù)創(chuàng)新，正在成為全球新一輪工業(yè)革命和科技競(jìng)爭(zhēng)的重要新興領(lǐng)域，還列出了“構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系路線圖、時(shí)間表”。

2 研究現(xiàn)狀

為研究目前綠色技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)情況，在知網(wǎng)中搜索“綠色技術(shù)創(chuàng)新”的期刊文獻(xiàn)，共2 370條結(jié)果。圖1為截至在2021年4月的發(fā)文數(shù)量，對(duì)“綠色技術(shù)創(chuàng)新”的研究整體趨勢(shì)為不斷增長(zhǎng)，在近20年間，從2001年的26篇增長(zhǎng)到2020年發(fā)文330篇，是2001年的12.7倍，從圖1中可見(jiàn)2018年開(kāi)始，每年相關(guān)文獻(xiàn)在200篇以上，2019年增長(zhǎng)量最大，2019—2020年的數(shù)量增幅約11.5%且基數(shù)維持在較高水平，這與黨的十九大報(bào)告中提出的要構(gòu)建以市場(chǎng)為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系是密切相關(guān)的。根據(jù)上述可知，“綠色技術(shù)創(chuàng)新”已經(jīng)成為近幾年學(xué)者們關(guān)注研究的重要主題。

圖1 近20年綠色技術(shù)創(chuàng)新為主題的發(fā)文數(shù)量

圖2為文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量占比前10的期刊及其刊發(fā)相關(guān)文章的數(shù)量和占比，發(fā)表以“綠色技術(shù)創(chuàng)新”為主題的文獻(xiàn)數(shù)量最多的期刊為《科學(xué)進(jìn)步與對(duì)策》，發(fā)表了42篇該主題相關(guān)文章，排名第二的期刊是《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》，共發(fā)表19篇有關(guān)文章。以“綠色技術(shù)創(chuàng)新”為主題的發(fā)文數(shù)量在前10的期刊中，中文核心期刊有6個(gè)，這6個(gè)全部為CSSCI期刊，外文期刊有4個(gè)。

圖2 綠色技術(shù)創(chuàng)新為主題文獻(xiàn)發(fā)文數(shù)量前10的期刊

按照研究?jī)?nèi)容進(jìn)行分類，大致分為以下兩個(gè)大方面，一是綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素方面研究，具體包括制度因素、市場(chǎng)因素、媒體輿論因素，二是綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用效果，具體歸納為企業(yè)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效兩方面。

2.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新影響因素研究

2.1.1 制度因素

20世紀(jì)初，“波特假說(shuō)”提出一些合適的環(huán)境政策、制度能夠提高企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。Yalabik等以美國(guó)企業(yè)為樣本，提出在企業(yè)面臨著由于環(huán)境污染導(dǎo)致的客戶需求減少和政府監(jiān)管的雙重壓力下，會(huì)加大對(duì)環(huán)保技術(shù)的投入，降低排污量[1]。Zhu等以396 家制造企業(yè)的實(shí)證研究，提出制度壓力能夠推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部綠色管理實(shí)踐，但是對(duì)于外部供應(yīng)鏈的影響是負(fù)向的[2]。國(guó)內(nèi)學(xué)者近年也在不斷深入研究，國(guó)內(nèi)較早的研究是趙細(xì)康學(xué)者，他從驅(qū)動(dòng)力與阻礙力的對(duì)比來(lái)分析環(huán)境政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，認(rèn)為內(nèi)驅(qū)力強(qiáng)于內(nèi)阻力，環(huán)境政策才對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新起促進(jìn)作用[3]。劉章生等以28個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)為樣本研究，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不是簡(jiǎn)單的線性相關(guān)，而是倒“N”形關(guān)系，即當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度達(dá)到一個(gè)既定的門(mén)檻值后，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用會(huì)由正變負(fù)[4]。但還存在一些不同的意見(jiàn)，王超等借助DID方法和S-GMM方法，實(shí)證得到了環(huán)境規(guī)制不能夠激勵(lì)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為[5]。

2.1.2 市場(chǎng)因素

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的影響國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)做了大量研究，隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要性的不斷顯現(xiàn)，學(xué)者們開(kāi)始探究其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用。Van等提出綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)需要新的市場(chǎng)模式的支持[6]。程宣啟等利用500多家污染企業(yè)樣本進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響是倒“U”形趨勢(shì)的[7]。汪明月等則站在市場(chǎng)供求關(guān)系的角度進(jìn)行分析，提出市場(chǎng)供求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、價(jià)格機(jī)制都有利于推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，并完成價(jià)值實(shí)現(xiàn)[8]。任何企業(yè)行為必須在經(jīng)受市場(chǎng)的檢驗(yàn)，跟隨市場(chǎng)的變化而不斷改進(jìn)。借助市場(chǎng)機(jī)制來(lái)優(yōu)化企業(yè)綠色技術(shù)，能夠提高資源的配置效率，降低企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，給予企業(yè)加大人力、資金投入的信心。

2.1.3 媒體輿論因素

媒體對(duì)于企業(yè)環(huán)境行為的報(bào)道會(huì)使企業(yè)的違規(guī)污染行為被大眾、監(jiān)管部門(mén)所知，帶來(lái)的是巨大的輿論和制度壓力，倒逼企業(yè)管理者進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。Schaltegger提出當(dāng)媒體的壓力參與對(duì)企業(yè)的監(jiān)管中，對(duì)企業(yè)外部施加壓力，能夠使企業(yè)積極地進(jìn)行環(huán)保行動(dòng)，以樹(shù)立企業(yè)良好形象[9]。國(guó)內(nèi)外關(guān)于媒體環(huán)境治理效應(yīng)的研究相對(duì)較少。王云等認(rèn)為媒體關(guān)注能夠使企業(yè)增加更換環(huán)保設(shè)備、改進(jìn)技術(shù)的投資，同時(shí)媒體關(guān)注會(huì)對(duì)企業(yè)的治理起到一定作用，能夠推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行環(huán)保行為[10]。也有學(xué)者提出，媒體參與到企業(yè)環(huán)保監(jiān)管中，會(huì)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。趙莉等以綠色技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩個(gè)切入點(diǎn)進(jìn)行研究，結(jié)果為媒體關(guān)注單個(gè)作用僅能夠提高創(chuàng)新投入水平，必須有市場(chǎng)化水平的作用加持，才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的顯著提高[11]。也有學(xué)者認(rèn)為媒體的影響力不至于讓企業(yè)進(jìn)行徹底的技術(shù)創(chuàng)新，而是選擇短期的、表面的改進(jìn)行為。劉蓓蓓等認(rèn)為媒體和環(huán)保非政府組織對(duì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)保行為的促進(jìn)作用并不顯著[12]。

2.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新作用效果研究

2.2.1 企業(yè)績(jī)效

綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用研究結(jié)論目前還不一致。Wong等以中國(guó)企業(yè)為研究對(duì)象，站在過(guò)程、產(chǎn)品創(chuàng)新的角度上研究其能否對(duì)績(jī)效產(chǎn)生促進(jìn)作用，結(jié)果表明過(guò)程創(chuàng)新能夠提高企業(yè)資產(chǎn)收益率，而產(chǎn)品的創(chuàng)新卻起阻礙作用[13]。孔令富等以對(duì)環(huán)境產(chǎn)生污染較嚴(yán)重的制造業(yè)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠帶動(dòng)企業(yè)的銷售增長(zhǎng)，也就是促進(jìn)了企業(yè)成長(zhǎng)能力的提升[14]。也有學(xué)者認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)效益存在滯后反映，不能即時(shí)產(chǎn)生明顯提升，例如夏文蕾等以502家企業(yè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)兩期以內(nèi)的短期績(jī)效不產(chǎn)生提升作用，能夠?qū)﹂L(zhǎng)遠(yuǎn)的企業(yè)績(jī)效有明顯促進(jìn)作用[15]。但李怡娜等認(rèn)為企業(yè)的環(huán)保實(shí)踐不能對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效起到提升作用，而是在其提高對(duì)環(huán)境績(jī)效的促進(jìn)作用，間接提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效[16]。

2.2.2 環(huán)境效益

綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心目的就是減少對(duì)環(huán)境的污染，提高資源使用率。在企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的情況下，資源和能源的利用率提高[17]。目前對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生環(huán)境效益的實(shí)證研究較少。肖宏偉等利用空間杜賓模型實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)碳減排[18]。Miao等認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠?qū)p緩碳排放速度的增長(zhǎng)起到積極作用[19]。還有一些學(xué)者存在不同的看法，比如Du等認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)收入水平低于固定臨界值的經(jīng)濟(jì)體的二氧化碳排放量沒(méi)有顯著貢獻(xiàn)，而收入水平超過(guò)該臨界值的經(jīng)濟(jì)體的緩解效應(yīng)則比較顯著[20]。韓川提出有些綠色技術(shù)創(chuàng)新并未真正解決生產(chǎn)過(guò)程中由于能耗排放帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題[21]。

3 研究變化趨勢(shì)

3.1 研究角度不斷豐富

最初對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究多集中在綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素方面。例如環(huán)境規(guī)制、政府政策的有關(guān)環(huán)境制度等外部制度壓力對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。隨著市場(chǎng)的不斷完善，研究者開(kāi)始關(guān)注市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的助力下，媒體的傳播渠道豐富，影響力不斷加大，對(duì)媒體監(jiān)督促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制開(kāi)展了一些研究。但企業(yè)是逐利的經(jīng)濟(jì)主體，在保護(hù)生態(tài)環(huán)境的同時(shí)，要實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)效益的目標(biāo)。因此，學(xué)者們轉(zhuǎn)變思路，開(kāi)始探討綠色技術(shù)創(chuàng)新給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益?？偟膩?lái)說(shuō)，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究角度是在不斷豐富的。

3.2 計(jì)量方式更加合理

由于綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)沒(méi)有統(tǒng)一的、固定的標(biāo)準(zhǔn)，利用哪個(gè)指標(biāo)變量衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新一直是存在爭(zhēng)議的問(wèn)題。起初學(xué)者們構(gòu)建指標(biāo)打分體系，對(duì)照企業(yè)年度報(bào)表、環(huán)境報(bào)告以及社會(huì)責(zé)任報(bào)告，根據(jù)打分體系進(jìn)行打分，存在主觀性。部分學(xué)者為改善這種情況，開(kāi)始選取專利數(shù)量、綠色專利數(shù)量、研發(fā)投入以及研發(fā)投入與銷售收入的比值等具體定量指標(biāo)代替衡量。不過(guò)從投入和產(chǎn)出角度來(lái)考慮這個(gè)問(wèn)題是最近兩年學(xué)者更推崇的，即采用研發(fā)投入/能源消耗量來(lái)衡量。從定性與定量結(jié)合到定量指標(biāo)的改進(jìn)，計(jì)量的方式不斷在完善。

4 未來(lái)研究方向

4.1 加強(qiáng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用研究

企業(yè)是綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，在“波特假說(shuō)”理論的支撐下，外部政策、市場(chǎng)因素對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用研究較多，影響機(jī)制也在不斷地豐富和完善。但對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的作用效果的研究比較缺少，如若企業(yè)知曉進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本能夠通過(guò)其帶來(lái)的效益達(dá)到補(bǔ)償，并且能夠使企業(yè)具有良好聲譽(yù)及聲譽(yù)帶來(lái)的后續(xù)多方面的效益，企業(yè)會(huì)提高自主性，而不必依賴于政策壓力，綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率將不斷提高。為此，應(yīng)該不斷豐富綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用效果的研究。

4.2 關(guān)注數(shù)字技術(shù)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要作用

中國(guó)要在2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和，推進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新、低碳發(fā)展是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的關(guān)鍵。數(shù)字技術(shù)可以推動(dòng)企業(yè)改進(jìn)工藝流程、提高設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)效率、提升生產(chǎn)過(guò)程管理的精準(zhǔn)性，通過(guò)智能協(xié)同管理實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率和節(jié)能減排“雙提升”。通過(guò)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)字技術(shù)可以使各種資源要素在不同行業(yè)、企業(yè)間進(jìn)行融通和共享，進(jìn)一步提升資源配置效率。數(shù)據(jù)具有清潔、低成本、可復(fù)制、高效等特點(diǎn)，用好數(shù)字技術(shù)，能有效優(yōu)化創(chuàng)新綠色生態(tài)系統(tǒng)。因此，未來(lái)研究要與時(shí)俱進(jìn)，關(guān)注數(shù)字技術(shù)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要作用。

4.3 豐富綠色技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵

根據(jù)黨的十九大報(bào)告提出的建設(shè)綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指示，不斷發(fā)展綠色技術(shù)創(chuàng)新的理論，豐富、細(xì)化其具體內(nèi)涵研究。通過(guò)20年的相關(guān)研究，綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵已經(jīng)有了一定的邊界。在2019年國(guó)家發(fā)改委、科技部發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》中指出，綠色技術(shù)包括節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)保護(hù)與修復(fù)、城鄉(xiāng)綠色基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，涵蓋產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、消費(fèi)、回收利用等環(huán)節(jié)的技術(shù)，目前的研究大多集中在綠色技術(shù)創(chuàng)新在節(jié)能環(huán)保、生態(tài)保護(hù)方面的影響，還需不斷完善加強(qiáng)對(duì)其內(nèi)涵的研究。