師建華， 劉剛橋， 李元愛

(順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院 商學(xué)院， 廣東 佛山 528300)

2019年4月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》，意見指出“中小企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的生力軍，是擴(kuò)大就業(yè)、改善民生、促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的重要力量，在穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮著重要作用?！弊鳛閲?guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，中小企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展已經(jīng)成為關(guān)乎整個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)專業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要內(nèi)容。但隨著國(guó)際形勢(shì)與國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)環(huán)境的變化，加之受新冠疫情全球蔓延和中美貿(mào)易不暢等不利因素的影響，中國(guó)中小企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)化之路舉步維艱，且亟待創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。中小企業(yè)由于其體量小、對(duì)市場(chǎng)信息反應(yīng)迅速、機(jī)制靈活等企業(yè)創(chuàng)新所需優(yōu)點(diǎn)，成了中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的主要載體和強(qiáng)勁主體。正是在此背景下，有必要對(duì)中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新這一主題的研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和總結(jié)。通過利用專業(yè)文獻(xiàn)計(jì)量工具軟件將這些年來研究者的研究文獻(xiàn)生產(chǎn)可視化的知識(shí)圖譜，為相關(guān)的深入研究提供幫助和依據(jù)。

從CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索來看，國(guó)內(nèi)關(guān)于中小企業(yè)自主創(chuàng)新文獻(xiàn)的知識(shí)圖譜研究較少。邱璐等運(yùn)用CiteSpace軟件對(duì)中文社會(huì)科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)中1 033篇關(guān)于中國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主題文獻(xiàn)進(jìn)行了可視化研究[1]。趙昱等同樣采用CiteSpace軟件，對(duì)中文社會(huì)科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)的692篇關(guān)于中小企業(yè)創(chuàng)新主題文獻(xiàn)進(jìn)行可視化圖譜分析[2]。兩篇文獻(xiàn)的重點(diǎn)都聚焦于該領(lǐng)域的研究總體現(xiàn)狀，都對(duì)研究熱點(diǎn)和研究前沿進(jìn)行系統(tǒng)梳理和分析，并指出了研究熱點(diǎn)前沿的關(guān)鍵詞。目前，對(duì)于中小企業(yè)自主創(chuàng)新主題研究文獻(xiàn)的知識(shí)圖譜研究尚無，相關(guān)文獻(xiàn)僅限上述兩篇。因此，本文依據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，采用CiteSpace軟件，從文獻(xiàn)增長(zhǎng)與發(fā)文分布、文獻(xiàn)研究機(jī)構(gòu)和作者分析、熱點(diǎn)研究軌跡和前沿主題分析等方面對(duì)“中小企業(yè)自主創(chuàng)新”文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與分析，以期為初入或進(jìn)一步深入該領(lǐng)域的研究者提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

“自主創(chuàng)新”一詞由周光召[3]首次提出。后經(jīng)陳勁、柳卸林、傅家驥、高旭東等多位學(xué)者的提及與定義，在黨的十六屆三中全會(huì)上中國(guó)政府正式提出“自主創(chuàng)新”，此后這一詞在各種場(chǎng)合被廣泛使用。此屬于中國(guó)原創(chuàng)詞匯，研究者都以中國(guó)學(xué)者為主，因此本文數(shù)據(jù)來源于CNKI中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)。以“主題=‘中小企業(yè)’”和“主題=‘自主創(chuàng)新’”為約束條件。在實(shí)際的選取上，通過對(duì)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)整體查詢發(fā)現(xiàn)，研究以上兩個(gè)主題的相關(guān)期刊文獻(xiàn)主要從2001年出現(xiàn)，因此時(shí)間切片為2001-01-01至2020-12-31的文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，得出相關(guān)文獻(xiàn)1 280篇，人工篩選剔除與中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究關(guān)聯(lián)性不大的文章，會(huì)議通知、發(fā)言講話稿、政策節(jié)選、卷首語等無效文獻(xiàn)后，最終確定894篇，以此作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

1.2 研究方法

科學(xué)知識(shí)圖譜屬于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)，用統(tǒng)計(jì)學(xué)及數(shù)學(xué)方法對(duì)某學(xué)科文獻(xiàn)資料進(jìn)行定量分析，依此統(tǒng)計(jì)梳理某學(xué)科的研究演進(jìn)軌跡、研究熱點(diǎn)及未來發(fā)展趨勢(shì)。CiteSpace是一種知識(shí)圖譜繪制工具。該軟件由陳超美于2004年開發(fā)研制，其基于引文分析理論，可通過文獻(xiàn)標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞、作者、機(jī)構(gòu)等信息數(shù)據(jù)可視化的方法來構(gòu)建相關(guān)學(xué)科知識(shí)的結(jié)構(gòu)、規(guī)律和分布情況，揭示某學(xué)科或領(lǐng)域在一定時(shí)期的綜合研究情況和態(tài)勢(shì)，預(yù)測(cè)相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，一定程度上克服了過去文獻(xiàn)綜述與專家判斷法的主觀性，目前已成為科學(xué)計(jì)量學(xué)中最具特色與影響力的新工具。因此，本文運(yùn)用CiteSpace軟件的5.7.R5W版本對(duì)中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理與總結(jié)。

2 發(fā)表文獻(xiàn)基本情況與特征

2.1 文獻(xiàn)數(shù)量分析

圖1直觀地展現(xiàn)了國(guó)內(nèi)20年來關(guān)于中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究的CNKI期刊發(fā)文總量、北大核心期刊+CSSCI發(fā)文量及優(yōu)秀碩博士論文總量。目前為止關(guān)于中小企業(yè)自主創(chuàng)新主題研究的發(fā)文量明顯呈三階段式發(fā)展。從2002年開始，關(guān)于中小企業(yè)自主創(chuàng)新的研究從無到有，整體呈波動(dòng)性趨勢(shì)。2001年中國(guó)正式加入世界貿(mào)易組織(WTO)，為提升中小企業(yè)生產(chǎn)力水平，提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。2002年國(guó)務(wù)院頒布了《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》，并先后出臺(tái)了多項(xiàng)政策扶持中小企業(yè)發(fā)展，故學(xué)術(shù)界也開始關(guān)注中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，發(fā)文量開始出現(xiàn)緩慢增長(zhǎng)。2005年開始屬于發(fā)文量的快速增長(zhǎng)期，發(fā)文總量從2004年的5篇增長(zhǎng)到29篇，隨后5年關(guān)于此研究主題的發(fā)文量呈井噴式繁榮涌現(xiàn)。此階段學(xué)術(shù)界的繁榮響應(yīng)了政府號(hào)召，為中小企業(yè)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。2006年《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》的實(shí)施，提出了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)，該文件成為推動(dòng)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的原動(dòng)力，相關(guān)配套政策也隨后相繼出臺(tái)，營(yíng)造了企業(yè)創(chuàng)新的新環(huán)境，發(fā)文量也在2006年達(dá)到138篇，此后幾年一直攀升，2010年發(fā)文量達(dá)到最大150篇，北大核心+CSSCI發(fā)文37篇。從2011年開始進(jìn)入低潮期，發(fā)文量趨勢(shì)呈下降趨勢(shì)。研究者開始從宏觀的討論進(jìn)入微觀研究，從中小企業(yè)自主創(chuàng)新的概念研究，轉(zhuǎn)向了具體的細(xì)節(jié)領(lǐng)域，諸如與自主創(chuàng)新相關(guān)的要素領(lǐng)域(資金、人才、知識(shí)、技術(shù)等)。以上分析可以看出，國(guó)家政策環(huán)境和所處的經(jīng)濟(jì)條件對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新主題研究有明顯的影響，文獻(xiàn)發(fā)文量多的時(shí)間大多與國(guó)家頒布促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策的時(shí)間契合。這也說明，國(guó)家政策對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向作用。2001—2020年中國(guó)中小企業(yè)自主企業(yè)自主創(chuàng)新研究文獻(xiàn)發(fā)文量如圖1所示。

圖1 2001—2020年國(guó)內(nèi)中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究文獻(xiàn)發(fā)文量

2.2 文獻(xiàn)來源分析

在CNKI知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中關(guān)于中小企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)文期刊分布呈多樣且分散特點(diǎn)。本文涉及的894篇論文分散于848種期刊內(nèi)，幾乎是每篇論文發(fā)表的期刊均有不同。其中《科技進(jìn)步與對(duì)策》發(fā)文量最多，為12篇，也只占總發(fā)文量的1.34%；第二位是《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，發(fā)文量為6篇，占比0.67%；第三位是《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》，發(fā)文量為5篇，占比為0.56%；發(fā)表1篇相關(guān)論文的期刊占到94.85%。關(guān)于中小企業(yè)自主創(chuàng)新主題研究的具體期刊分布情況見表1。

表1 國(guó)內(nèi)中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究發(fā)文期刊分布

載文量排前三位的期刊發(fā)文研究側(cè)重略有不同?！犊萍歼M(jìn)步與對(duì)策》刊載文獻(xiàn)主要研究中小企業(yè)自創(chuàng)能力提升，技術(shù)創(chuàng)新途徑和自主創(chuàng)新的模式；《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》相關(guān)文獻(xiàn)主要為中小企業(yè)自主創(chuàng)新存在問題與對(duì)策研究；《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》的文獻(xiàn)主要研究中小企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與自主創(chuàng)新中的金融問題。載文量排前三位的期刊均為北大核心期刊，說明該主題研究正在逐步被國(guó)內(nèi)高水平研究者所認(rèn)可。此外，在其他期刊的發(fā)文可以發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)自主創(chuàng)新不僅在創(chuàng)新和中小企業(yè)研究領(lǐng)域受到關(guān)注，還在稅務(wù)、金融、網(wǎng)絡(luò)科技等領(lǐng)域出現(xiàn)研究熱點(diǎn)，盡管近幾年發(fā)文量在減少，但國(guó)內(nèi)研究者對(duì)此主題研究的廣度和深度在加大。

2.3 研究機(jī)構(gòu)共現(xiàn)分析

明晰國(guó)內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究核心機(jī)構(gòu)，有助于各機(jī)構(gòu)研究人員發(fā)現(xiàn)標(biāo)桿、尋求差異、相互合作，構(gòu)建更為有效的學(xué)術(shù)共同體。將研究主題為“中小企業(yè)”和“自主創(chuàng)新”的題錄轉(zhuǎn)換后，將其導(dǎo)入并運(yùn)行CiteSpace，文獻(xiàn)時(shí)間設(shè)為2001年1月至2020年12月，時(shí)間切片1年，節(jié)點(diǎn)類型選擇“Institution”，TOP N設(shè)為“50”，“Thresholds”中的c、cc、ccv均設(shè)為1、2、20，其他參數(shù)為默認(rèn)設(shè)置。經(jīng)過軟件計(jì)算，可得到節(jié)點(diǎn)數(shù)為849，連線數(shù)為0，密度為0的機(jī)構(gòu)共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜(圖2)。從可視化圖譜中可以看到，海河大學(xué)商學(xué)院、無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院、江蘇省科技情報(bào)研究所、濟(jì)南大學(xué)商學(xué)院、遼寧對(duì)外經(jīng)貿(mào)學(xué)院、遼寧師范大學(xué)、廣東技師師范學(xué)院、中共江西省委黨校研究機(jī)構(gòu)節(jié)點(diǎn)較大，表示其單位發(fā)文量較多，也反映該機(jī)構(gòu)對(duì)本主題研究的力量較強(qiáng)。從另一個(gè)方面看，節(jié)點(diǎn)之間不存在連線，且密度為0,說明各研究機(jī)構(gòu)之間不存在合作關(guān)系，對(duì)本主題研究各研究機(jī)構(gòu)之間沒有交流和聯(lián)系，缺乏橫向合作。這也可能是該主題在研究機(jī)構(gòu)方面存在的主要問題。

圖2 核心研究機(jī)構(gòu)共現(xiàn)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖譜

2.4 作者合作圖譜分析

對(duì)CiteSpace的參數(shù)設(shè)置如下，節(jié)點(diǎn)類型設(shè)為“Author”，其他參數(shù)與機(jī)構(gòu)設(shè)置相同，得到1 204個(gè)節(jié)點(diǎn)數(shù)，密度僅為0.000 8的作者共現(xiàn)圖譜。單獨(dú)節(jié)點(diǎn)數(shù)量太多，作者圖譜分散，各節(jié)點(diǎn)之間關(guān)系不密切，沒有形成強(qiáng)勢(shì)聚類。圖3中馬宗國(guó)、陳申、劉降斌、梅強(qiáng)、王宇楠等人形成研究團(tuán)隊(duì)外，其余節(jié)點(diǎn)均呈分散狀。說明盡管研究人數(shù)較多，但研究多以個(gè)人形式出現(xiàn)，研究者之間聯(lián)系較少，且沒有產(chǎn)生合作研究趨勢(shì)。關(guān)于中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新主題研究應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)者之間能跨機(jī)構(gòu)、跨學(xué)科領(lǐng)域共同交流合作研究。

圖3 作者共現(xiàn)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖譜

2.5 熱點(diǎn)被引文分析

熱點(diǎn)被引文不僅可以發(fā)現(xiàn)本主題研究的高質(zhì)量研究論文，同時(shí)也可以看出主題研究的演進(jìn)方向。表2是排名前15的熱點(diǎn)被引文統(tǒng)計(jì)。從表中可以看出，其中有6篇側(cè)重中小企業(yè)自主創(chuàng)新中的金融問題研究，幾乎占到一半，從金融角度研究中小企業(yè)自主創(chuàng)新仍然為研究熱點(diǎn)。另外一類側(cè)重中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)以及影響因素的研究，還有一類則是側(cè)重中小企業(yè)創(chuàng)新模式的研究。該主題的研究逐漸從基礎(chǔ)理論研究向具體企業(yè)案例的研究發(fā)展，更加側(cè)重實(shí)際案例對(duì)策研究。

表2 國(guó)內(nèi)中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究熱點(diǎn)文獻(xiàn)被引統(tǒng)計(jì)

3 研究熱點(diǎn)與前沿分析

3.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)與聚類分析

研究熱點(diǎn)指明了某一領(lǐng)域的研究方向和多數(shù)研究者關(guān)注的重點(diǎn)，是了解和研究該領(lǐng)域的風(fēng)向標(biāo)。關(guān)鍵詞是反映研究主題和研究?jī)?nèi)容的關(guān)鍵信息，關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜分析反映某一研究領(lǐng)域當(dāng)前研究熱點(diǎn)及過去曾產(chǎn)生的研究熱點(diǎn)，揭示該領(lǐng)域研究的發(fā)展趨勢(shì)[4]。關(guān)鍵詞聚類分析是以關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析為基礎(chǔ)，將關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系通過聚類統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法簡(jiǎn)化成數(shù)目相對(duì)較少聚類的過程[5]。

運(yùn)行軟件CiteSpace，通過關(guān)鍵詞聚類對(duì)中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的研究熱點(diǎn)進(jìn)行分析，探究發(fā)表文獻(xiàn)對(duì)該研究主題的關(guān)注重點(diǎn)。軟件節(jié)點(diǎn)類型設(shè)為“Keywords”；3組c、cc、ccv分別為1、1、20，1、1、20，3、3、20；裁剪方式選擇 Pathfinder、Pruning sliced networks 和Pruning the merged network，其他參數(shù)設(shè)置與前相同，在聚類算法上，選取LLR算法。得到圖4所示的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜。圖中共有35個(gè)節(jié)點(diǎn)，31個(gè)連接，其聚類密度為0.082。節(jié)點(diǎn)外圈越大，關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次越高。關(guān)鍵詞中心性表示該詞在中小企業(yè)自主創(chuàng)新領(lǐng)域的重要性程度，同時(shí)這些關(guān)鍵詞也是連接兩個(gè)不同主題的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)間連線及粗細(xì)表示關(guān)鍵詞之間關(guān)聯(lián)的強(qiáng)弱。

圖4 中小企業(yè)自主創(chuàng)新關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

通過運(yùn)行軟件CiteSpace，并對(duì)運(yùn)行結(jié)果整理，得到表3中小企業(yè)自主創(chuàng)新高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)(關(guān)鍵詞出現(xiàn)3次及以上)。表3中，“中小企業(yè)”出現(xiàn)頻次多達(dá)642次，“自主創(chuàng)新”出現(xiàn)頻次364次，遠(yuǎn)高于其他關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率。不考慮“中小企業(yè)”和“自主創(chuàng)新”兩大關(guān)鍵詞，排在前10的關(guān)鍵詞依次為科技型中小企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、對(duì)策、自主創(chuàng)新能力、企業(yè)自主創(chuàng)新、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新、金融危機(jī)、創(chuàng)新

表3 中小企業(yè)自主創(chuàng)新高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)

能力、企業(yè)自主創(chuàng)新能力。將中心度大于零的關(guān)鍵詞(除“中小企業(yè)”和“自主創(chuàng)新”外)按其高低排序?yàn)樽灾鲃?chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)投資、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新、對(duì)策、企業(yè)自主創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、創(chuàng)新能力、財(cái)稅政策、金融支持、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、提升。這些忠心度大于零的關(guān)鍵詞，說明已經(jīng)初步形成了研究熱點(diǎn)并得到大家的關(guān)注。

運(yùn)行軟件對(duì)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類被分成11個(gè)集群(圖5)，聚類集群中包含了與其研究相近的關(guān)鍵詞群。Weighted Mean Silhouette=0.921(大于0.7)，本次聚類的同質(zhì)性高，且是可信的。通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)和聚類分析，該領(lǐng)域研究熱點(diǎn)主要集中在如下幾個(gè)主題：

圖5 中小企業(yè)自主創(chuàng)新關(guān)鍵詞聚類網(wǎng)絡(luò)圖譜

1)以“自主創(chuàng)新”為研究主題。該研究主題主要聚焦于中小企業(yè)自主創(chuàng)新影響因素，自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與提升，自主創(chuàng)新模式、自主創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題和政府扶持政策等。是創(chuàng)新還是模仿？一直困擾著中小企業(yè)的戰(zhàn)略決策，劉飛和喬俊國(guó)運(yùn)用“智豬博弈”方法，分析了中小制造企業(yè)模仿品牌企業(yè)的行為和后果，認(rèn)為這種模仿只能削弱企業(yè)的創(chuàng)新能力而最終關(guān)門[6]。徐運(yùn)保和韋鐵運(yùn)用博弈論方法分析中小企業(yè)是創(chuàng)新還是模仿，認(rèn)為企業(yè)數(shù)量、規(guī)模大小、技術(shù)外溢系數(shù)、自主創(chuàng)新相對(duì)重要程度等,是影響企業(yè)自主創(chuàng)新投入的重要因素[7]。古小東認(rèn)為中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升是一個(gè)系統(tǒng)工程，并提出影響企業(yè)自主創(chuàng)新的因素除了宏觀環(huán)境，還有研發(fā)資金、融資渠道、激勵(lì)機(jī)制、人才儲(chǔ)備和服務(wù)機(jī)制等微觀制度[8]。楊杰和臧鳳艷在對(duì)國(guó)內(nèi)中小企業(yè)大量典型案例分析后提出了中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系[9]。在對(duì)自主創(chuàng)新影響因素和創(chuàng)新能力提升的研究過程中，很多學(xué)者將重點(diǎn)投向了政府政策。黃宇峰和蔣丹通過與國(guó)外企業(yè)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)的自主創(chuàng)新離不開政府的引導(dǎo)和支持。政府應(yīng)加快法律、政策制定，理順管理體制，建設(shè)服務(wù)體系，為中小企業(yè)的自主創(chuàng)新建立良好的環(huán)境[10]。唐果通過分析美國(guó)、日本和歐盟促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策，提出只要政府立法健全，扶持服務(wù)機(jī)構(gòu)和給予資金幫扶就能有效支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新[11]。鄂齊運(yùn)用實(shí)證分析和邏輯推理的方法，分析遼寧中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展存在的問題及內(nèi)外部原因,并提出遼寧中小企業(yè)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的若干建議[12]。郭洪波認(rèn)為健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的客觀需要[13]。近幾年國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇讓中小企業(yè)意識(shí)到自主創(chuàng)新的重要性，如何提高具體行業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，政府應(yīng)如何通過政策手段促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新，以及中小企業(yè)的如何利用法律武器保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)等仍成為研究熱點(diǎn)。

2)以“科技型中小企業(yè)”為研究主題?？萍夹椭行∑髽I(yè)自主創(chuàng)新從2004年出現(xiàn)到目前，可謂是方興未艾?？萍夹椭行∑髽I(yè)為中小企業(yè)創(chuàng)新的典范和主力軍，由于其規(guī)模小，研發(fā)創(chuàng)新靈活，企業(yè)在創(chuàng)立之初就有專利或特有技術(shù)擠入行業(yè)，“天生”攜帶創(chuàng)新基因。有些企業(yè)所在行業(yè)本身就是“風(fēng)口”行業(yè)。這些都是科技型中小企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，但當(dāng)企業(yè)進(jìn)入持續(xù)發(fā)展或擴(kuò)大規(guī)模、更新創(chuàng)新時(shí)，就會(huì)面臨新的創(chuàng)新挑戰(zhàn)。往往研發(fā)需要投入資金成為該類型企業(yè)的重點(diǎn)問題。花愛梅提出科技型中小企業(yè)利用自身優(yōu)勢(shì)，由財(cái)政性資金、金融性資金以及其他資金從多方面、多層次對(duì)其進(jìn)行融資支持[14]。張靜中等通過國(guó)外企業(yè)經(jīng)驗(yàn)，提出政府可利用政府采購(gòu)來扶持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新[15]。王振紅等對(duì)山東省30家科技型中小企業(yè)的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，股權(quán)融資有利于其自主創(chuàng)新能力提高，政府補(bǔ)助顯著促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高[16]。對(duì)于影響科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力因素及評(píng)價(jià)體系仍為研究熱點(diǎn)。畢克新等以科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力內(nèi)外部影響因素為依據(jù)，分析了包括政策環(huán)境、法律環(huán)境、社會(huì)服務(wù)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和金融環(huán)境的外部環(huán)境因素,以及包含自主創(chuàng)新研發(fā)能力、自主創(chuàng)新生產(chǎn)制造能力、自主創(chuàng)新管理能力、自主創(chuàng)新營(yíng)銷能力和自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范能力的內(nèi)部要素，并以VIKOR法作為評(píng)價(jià)方法對(duì)科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)[17]。陳云等基于科技型中小企業(yè)高成長(zhǎng)率的特點(diǎn),從企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新能力提升潛力兩個(gè)方面構(gòu)建創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,以科學(xué)評(píng)價(jià)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力[18]。對(duì)于科技型中小企業(yè)融資問題仍為未來研究熱點(diǎn)主題。企業(yè)創(chuàng)新模式和創(chuàng)新能力提升以及創(chuàng)新人才培養(yǎng)等都會(huì)成為研究的重點(diǎn)。

3)以“技術(shù)創(chuàng)新”為研究主題。技術(shù)創(chuàng)新一直處于創(chuàng)新的核心地位。在20世紀(jì)90年代末期傅家驥和徐慶瑞就開始研究和定義企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。孫淑生提出了知識(shí)聯(lián)盟助力中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[19]；高文兵提出了利用中小企業(yè)集群幫助企業(yè)創(chuàng)新[20]，史永銘等對(duì)于不具備自主創(chuàng)新的企業(yè)，應(yīng)利用非核心性的技術(shù)創(chuàng)新及非技術(shù)創(chuàng)新的模式幫助企業(yè)走出困局[21]。李世新等提出應(yīng)用區(qū)域性網(wǎng)絡(luò)化制造系統(tǒng)(RNMS)從多方面推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[22]。年志遠(yuǎn)認(rèn)為中小企業(yè)可以通過引進(jìn)模仿創(chuàng)新、反求模仿創(chuàng)新和專利模仿創(chuàng)新，最后實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新開發(fā)[23]。中國(guó)作為制造業(yè)大國(guó)，企業(yè)創(chuàng)新往往聚焦于技術(shù)創(chuàng)新。除了技術(shù)創(chuàng)新模式研究，技術(shù)創(chuàng)新影響因素、技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)與效率等都是研究熱點(diǎn)。

4)以“創(chuàng)新體系構(gòu)建”為研究主題。企業(yè)創(chuàng)新是系統(tǒng)工程，研究某一個(gè)方面往往只能解決企業(yè)眼前困難，無法使企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。幫助中小企業(yè)建立自主創(chuàng)新體系，形成良性創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境是企業(yè)追求的至高目標(biāo)。李時(shí)椿研究借鑒美日兩國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)，提出建立企業(yè)為主體，政府引導(dǎo)幫扶的技術(shù)創(chuàng)新支撐體系[24]。韓華英構(gòu)建了中小企業(yè)創(chuàng)新體系模型，包括資源系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)、市場(chǎng)系統(tǒng)、制度系統(tǒng)4個(gè)子系統(tǒng)[25]。王彥周等運(yùn)用一體化創(chuàng)新模式對(duì)集群型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的分析,從而得出如何才能構(gòu)建一個(gè)合理的集群型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系[26]。徐國(guó)良等通過對(duì)比美日兩國(guó)政府在中小企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中扮演不同角色，指導(dǎo)中國(guó)中小企業(yè)必須從法律、政策、社會(huì)環(huán)境等多維角度入手構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新政策服務(wù)體系[27]。中小企業(yè)自主創(chuàng)新體系構(gòu)建是著眼于整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)，超越于企業(yè)之外，試圖以企業(yè)創(chuàng)新帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)全員創(chuàng)新。同時(shí)，通過以上分析每一個(gè)微小的創(chuàng)新都是整個(gè)企業(yè)資源的作用結(jié)果，并非單一因素導(dǎo)致生成。因此，研究企業(yè)自主創(chuàng)新體系構(gòu)建和創(chuàng)新生態(tài)體系等將會(huì)是未來熱點(diǎn)主題。

3.2 研究前沿分析

突現(xiàn)詞是指在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的文獻(xiàn)中，某個(gè)關(guān)鍵詞被使用頻次突然增多，其與關(guān)鍵詞使用的總頻次無關(guān)。CiteSpace注重研究前沿的新趨勢(shì)和突變特征，通過研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞的突現(xiàn)以確定研究領(lǐng)域的前沿，并反映某時(shí)期的研究趨勢(shì)。為進(jìn)一步探討中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究的趨勢(shì)，運(yùn)行CiteSpace，中“Burstterms”功能，得到該研究領(lǐng)域前15個(gè)突現(xiàn)詞圖(圖6)。

圖6 中小企業(yè)自主創(chuàng)新前15個(gè)突現(xiàn)詞

從圖6可以看出，關(guān)于本主題研究在不同時(shí)間都有不同的關(guān)注重點(diǎn)。2001—2005年研究的重點(diǎn)在中小企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新；2006—2008年則側(cè)重于自主創(chuàng)新能力研究；2008年的金融危機(jī)使研究者更關(guān)注金融危機(jī)、金融支持及財(cái)稅政策等，但持續(xù)時(shí)間不長(zhǎng)；2011年開始更多研究集中于創(chuàng)新發(fā)展、開放式創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)；2013至今自主創(chuàng)新能力和科技型中小企業(yè)仍為研究熱點(diǎn)。

3.3 研究演進(jìn)分析

運(yùn)行軟件CiteSpace中的“Timeline View”功能，對(duì)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行時(shí)間線分析。通過分析關(guān)鍵詞聚類出現(xiàn)在不同時(shí)間節(jié)點(diǎn)以及各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的聯(lián)系，以此來分析該主題研究的演進(jìn)里程。若關(guān)鍵詞聚類節(jié)點(diǎn)越大，說明其出現(xiàn)次數(shù)就越多；若節(jié)點(diǎn)之間存在連線，則說明兩個(gè)關(guān)鍵詞出現(xiàn)在同一篇文章中，連線顏色對(duì)應(yīng)出現(xiàn)的年份[28]，具體如圖7所示。

從圖7可以看出，不同時(shí)期研究的數(shù)量和研究的側(cè)重點(diǎn)各有不同，可以明顯看出將該主題研究分為3個(gè)階段：伴隨著2001年中國(guó)加入世貿(mào)組織企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力增大，中小企業(yè)開始關(guān)注自主創(chuàng)新，同時(shí)期的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)為“技術(shù)創(chuàng)新”，但2001—2004年關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)較少，且連線也比較稀疏，屬于研究起步階段。2006年國(guó)家科學(xué)技術(shù)大會(huì)的召開對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)行了戰(zhàn)略部署，也掀起了該主題研究熱潮。2006—2013年，關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)密布，連線密集，此階段為研究熱潮階段。2012年十八大的召開，明確提出了國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略。中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞聚類節(jié)點(diǎn)開始減少，聚焦于“創(chuàng)新發(fā)展”“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)”“供給側(cè)改革”“財(cái)稅制度”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”等關(guān)鍵詞。從2013年至今研究熱潮有所減退，但研究的重點(diǎn)更加注重企業(yè)具體問題和具體案例的研究，且研究更加深入，進(jìn)入平穩(wěn)和成熟階段。

圖7 中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究時(shí)間線圖

4 總結(jié)與展望

運(yùn)用CiteSpace軟件對(duì)2001—2020年20年間有關(guān)中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究主題文獻(xiàn)進(jìn)行圖譜分析發(fā)現(xiàn)：

1)從總體上看，文獻(xiàn)發(fā)文數(shù)量從少到多逐漸增加，說明該主題研究得到研究者的關(guān)注。但發(fā)文量在不同時(shí)期出現(xiàn)峰谷式波動(dòng)，短期看說明研究由熱潮階段進(jìn)入研究成熟階段。

2)高頻研究機(jī)構(gòu)和高產(chǎn)研究者的共現(xiàn)分析看，主流研究機(jī)構(gòu)和研究團(tuán)隊(duì)比較分散，沒有形成明顯的優(yōu)勢(shì)研究機(jī)構(gòu)和研究團(tuán)隊(duì)，說明該研究仍在研究發(fā)展階段。各研究機(jī)構(gòu)之間，研究者、研究團(tuán)隊(duì)之間沒有交流和聯(lián)系，缺乏橫向合作，沒能形成跨機(jī)構(gòu)、跨團(tuán)隊(duì)、跨學(xué)科的研究聯(lián)系，就不能整合資源集中力量進(jìn)行優(yōu)勢(shì)突破。這也可能是未來的研究方向與途徑。

3)從研究熱點(diǎn)及趨勢(shì)來看，中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究主要圍繞技術(shù)創(chuàng)新、自主創(chuàng)新能力影響因素、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新、自主創(chuàng)新對(duì)策、自主創(chuàng)新的金融問題等主題展開。此外，開始關(guān)注政府在創(chuàng)新中的作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新績(jī)效等成為研究熱點(diǎn)。

總之，任何研究都需要針對(duì)時(shí)代提出的具體問題進(jìn)行。目前中國(guó)中小企業(yè)正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)鍵時(shí)期，在綠色環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展等更高標(biāo)準(zhǔn)要求下，如何利用互聯(lián)網(wǎng)、共享經(jīng)濟(jì)、人工智能等新技術(shù)新模式進(jìn)行自主創(chuàng)新，成為企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵。同時(shí)，也應(yīng)認(rèn)識(shí)到中小企業(yè)自主創(chuàng)新是系統(tǒng)工程，需要企業(yè)內(nèi)外共同作用才能完成，構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境是政府、企業(yè)和社會(huì)的共同任務(wù)。