孫庭陽

近日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露了曾長虹落馬一事。中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組、湖南省監(jiān)委發(fā)布消息，證監(jiān)會投資者保護(hù)局原一級巡視員曾長虹涉嫌嚴(yán)重違法，正接受監(jiān)察調(diào)查。

曾長虹的簡歷顯示，她與此前證監(jiān)會落馬數(shù)位官員類似，都有從事發(fā)行審核工作的經(jīng)歷，工作還有“交集”。

曾長虹與徐鐵、童道馳都有“交集”

曾長虹從事發(fā)行監(jiān)管工作時(shí)間長達(dá)15年。從1998年到2019年，曾長虹在證監(jiān)會工作21年，其中15年是從事發(fā)行監(jiān)管工作。例如，2001年1月至2009年11月，她任證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部干部、處長、副巡視員，歷時(shí)8年。2009年11月至2016年12月，任證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部副主任、發(fā)行監(jiān)管部副主任，歷時(shí)7年。

徐鐵、童道馳都是曾長虹的“前同事”。

從2000年11月至2008年9月，徐鐵任證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部副主任，與曾長虹共事7年。

徐鐵落馬時(shí)已經(jīng)退休。進(jìn)入證監(jiān)會前，徐鐵曾在貴州省政府任職。從1998年11月開始擔(dān)任證監(jiān)會貴陽特派辦黨委書記、主任。2008年后，他任山東證監(jiān)局黨委書記、局長。2013年10月到齡退休。2019年6月，徐鐵涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站在2019年12月發(fā)布消息稱，徐鐵構(gòu)成職務(wù)違法，并涉嫌受賄犯罪。徐鐵落馬原因包括，利用行政審批、日常監(jiān)管等職權(quán)為監(jiān)管對象謀取不當(dāng)利益，非法收受他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大。當(dāng)年12月，經(jīng)證監(jiān)會黨委研究決定，給予徐鐵開除黨籍處分，按規(guī)定取消其所享受的待遇，收繳其違紀(jì)所得。山東省監(jiān)委將徐鐵涉嫌犯罪問題移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，所涉財(cái)物隨案移送。

比曾長虹早半年落馬的童道馳，也曾與她有兩年發(fā)審監(jiān)管“同事”經(jīng)歷。

今年4月30日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委對海南省委原常委、三亞市委原書記童道馳嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進(jìn)行了立案審查調(diào)查。根據(jù)簡歷，童道馳在證監(jiān)會系統(tǒng)工作長達(dá)14年，他曾任證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任，2006年8月至2007年4月任證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部副主任，2007年4月至2008年2月，任證監(jiān)會國際合作部副主任（主持工作），同時(shí)還兼任發(fā)行監(jiān)管部副主任。

而此時(shí)，曾長虹也在發(fā)行監(jiān)管部工作。

中央紀(jì)委國家監(jiān)委消息稱，童道馳“利用職權(quán)在資本市場進(jìn)行權(quán)力尋租，為親屬經(jīng)營活動(dòng)提供幫助，大肆攫取非法利益，生活糜爛，大搞權(quán)色、錢色交易;在重大項(xiàng)目收購上不正確履行職責(zé);利用職務(wù)便利在公司上市、企業(yè)經(jīng)營、融資借款等方面為他人謀取利益，并非法收受巨額財(cái)物。” 今年6月，童道馳被批捕。9月，童道馳因涉嫌受賄、內(nèi)幕交易被提起公訴。

發(fā)行監(jiān)管部掌握公司上市融資大權(quán)，一直以來是反腐關(guān)注的重點(diǎn)部門，這些年，不乏發(fā)行監(jiān)管官員落馬案例。

2020年12月，重慶證監(jiān)局原黨委書記、局長毛畢華涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。毛畢華從1996年7月至2001年1月間，曾任發(fā)行監(jiān)管部主任科員、副處長。

數(shù)位發(fā)審委違法官員或委員被判刑

與曾長虹有著6年“同事”經(jīng)歷的李志玲，已被判處無期徒刑。

據(jù)判決書披露，2003年至2015年間，李志玲單獨(dú)或伙同他人，利用她擔(dān)任證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部審核二處主任科員、審核四處主任科員、助理調(diào)研員、副處長、處長、監(jiān)管六處處長，負(fù)責(zé)公司首次公開發(fā)行股票、再融資申請的財(cái)務(wù)審核的職務(wù)便利，為有關(guān)公司取得證監(jiān)會的融資核準(zhǔn)批復(fù)提供幫助，共計(jì)收受或索取上市公司、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予4205萬元、奔馳牌汽車1輛等財(cái)物。

李志玲被判處無期徒刑，沒收違法所得，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

另一位被判刑的發(fā)審委委員是孫小波。

2009年8月至2012年8月，孫小波受聘擔(dān)任證監(jiān)會第一、二、三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會專職委員，為多家擬上市企業(yè)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請通過發(fā)審委會議審核提供幫助、謀取利益;為擬上市企業(yè)引薦、聯(lián)絡(luò)發(fā)審委委員及相關(guān)人員為企業(yè)過會提供幫助。多次非法收受相關(guān)企業(yè)和保薦機(jī)構(gòu)人員送的錢物。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，孫小波受賄金額近778萬元，涉及45家上市公司。

2019年12月，孫小波被判處有期徒刑11年，并處罰金。受賄所得贓款予以沒收。

比上述人員職位更高的官員，也有被判刑案例。

2015年，A股市場大起大落，前半年股市瘋漲，6月中旬開始暴跌。當(dāng)年11月13日晚，證監(jiān)會召開黨委會，通報(bào)了中央關(guān)于姚剛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，接受組織調(diào)查的決定。

姚剛簡歷顯示，他從2002年起擔(dān)任證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部主任，此后任主席助理、副主席、黨委委員兼發(fā)行監(jiān)管部主任。

法院審理查明，2007年1月至4月，姚剛利用擔(dān)任證監(jiān)會主席助理兼發(fā)行監(jiān)管部主任的職務(wù)便利，獲悉相關(guān)公司重組上市的內(nèi)幕信息，使用由他實(shí)際控制的他人股票賬戶在關(guān)聯(lián)股票停牌前買入，復(fù)牌后賣出，非法獲利共計(jì)210萬余元。

2006年至2015年，姚剛利用擔(dān)任證監(jiān)會主席助理、副主席等職務(wù)的便利，為相關(guān)單位在并購重組、股份轉(zhuǎn)讓過程中股票停復(fù)牌、避免被行政處罰等事項(xiàng)上提供幫助，通過其近親屬非法收受他人財(cái)物共計(jì)折合6961萬余元。

最后姚剛被判處有期徒刑18年，并處罰金1100萬元。

今年3月，證監(jiān)會系統(tǒng)召開2021年全面從嚴(yán)治黨暨紀(jì)檢監(jiān)察工作會議。會議強(qiáng)調(diào)，今年，證監(jiān)會系統(tǒng)要做好金融反腐和處置金融風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌銜接，扎實(shí)推進(jìn)系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，為資本市場“十四五”開好局、起好步提供堅(jiān)強(qiáng)政治保證。會議還強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化對發(fā)審委、上市委、并購重組委以及相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。對腐敗行為保持“零容忍”，積極營造風(fēng)清氣正政治生態(tài)。

今年7月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》中提出，執(zhí)法司法機(jī)關(guān)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置和金融領(lǐng)域反腐敗工作，堅(jiān)決查處金融風(fēng)險(xiǎn)背后的各種腐敗問題，同時(shí)注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場風(fēng)險(xiǎn)。隨后，證監(jiān)會主席易會滿在接受采訪時(shí)表示，意見的出臺，是資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的一個(gè)新起點(diǎn)。證券監(jiān)管系統(tǒng)將力爭通過3到5年的努力，全面落實(shí)好意見提出的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障，努力為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。