吳靜

摘要：自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)制造業(yè)規(guī)模擴(kuò)大了40多年，以投資為基礎(chǔ)的發(fā)展方式變得越來(lái)越弱。在理論研究的基礎(chǔ)上，對(duì)除港澳臺(tái)、西藏、寧夏的29個(gè)省份，通過(guò)隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和制造業(yè)兩者之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，以期了解我國(guó)制造業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;制造業(yè)

一、緒論

在過(guò)去的幾年里，一些學(xué)者一直在研究如何在政策、條件和道路上進(jìn)行創(chuàng)新和升級(jí)的轉(zhuǎn)型。

Schumpeter提出了技術(shù)發(fā)展首先從應(yīng)用研究中獲得研發(fā)的靈感，再到科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)展，并最終形成企業(yè)的生產(chǎn)行為而將產(chǎn)品成功推入市場(chǎng);Freeman等人認(rèn)為單個(gè)因素不可能成功驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的進(jìn)行，應(yīng)該是多種因素共同作用的結(jié)果，他們拉開(kāi)了技術(shù)創(chuàng)新多要素驅(qū)動(dòng)研究的大幕。

在技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)中，各因素之間也不是機(jī)械拼湊在一起，這些因素相互禍合協(xié)同組成有機(jī)系統(tǒng)。張來(lái)武認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新需要制度來(lái)刺激，并且注重人才和企業(yè)家創(chuàng)新精神帶來(lái)的重要影響作用;洪銀興將協(xié)同觀念引入到技術(shù)創(chuàng)新中，認(rèn)為要注重知識(shí)和技術(shù)的協(xié)同，并且需要營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境，在制度方面著手，既要有市場(chǎng)創(chuàng)新又要有政府創(chuàng)新;高孟立和吳俊杰認(rèn)為人才因素是重要影響因素，所以將人力資源創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)單獨(dú)列出，與內(nèi)外驅(qū)動(dòng)力共同構(gòu)成影響企業(yè)創(chuàng)新的三大驅(qū)動(dòng)力。

二、相關(guān)理論基礎(chǔ)

（一）技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新旨在提高競(jìng)爭(zhēng)力，來(lái)自新產(chǎn)品或工藝思想，貫穿整個(gè)技術(shù)過(guò)程。采購(gòu)、工程、商業(yè)生產(chǎn)和商業(yè)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新的核心是強(qiáng)調(diào)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。

（二）制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)理論

轉(zhuǎn)型升級(jí)是指生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求加強(qiáng)轉(zhuǎn)型和技術(shù)創(chuàng)新，加快工業(yè)化和信息化進(jìn)程，不斷推動(dòng)整個(gè)生產(chǎn)企業(yè)向綠色、低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。制造業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化和升級(jí)主要包括以下幾方面內(nèi)容：

（1）提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力

技術(shù)創(chuàng)新可以提高產(chǎn)品的附加值，提高產(chǎn)品的滿意度，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)份額，推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)企業(yè)。

（2）加速互聯(lián)網(wǎng)與制造業(yè)的融合

信息時(shí)代的到來(lái)使得信息技術(shù)在社會(huì)生活中的地位日益重要，不斷推動(dòng)生產(chǎn)的變革。制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)在工業(yè)生產(chǎn)中的互通作用，使得工業(yè)生產(chǎn)與市場(chǎng)需求無(wú)縫結(jié)合。

（3）促進(jìn)制造業(yè)綠色低碳循環(huán)發(fā)展

在生態(tài)環(huán)境和國(guó)家宏觀政策調(diào)控的雙重壓力下，制造業(yè)在高速發(fā)展的同時(shí)，也應(yīng)注重建立合理的約束和激勵(lì)機(jī)制，提高可持續(xù)發(fā)展能力。

2.制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑

（1）提升產(chǎn)品技術(shù)含量和品質(zhì)

制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)主張技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，將眼光聚焦在產(chǎn)品質(zhì)量的提升，研發(fā)和掌握各自領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)，擁有自主知識(shí)。

（2）完善產(chǎn)品附加的增值服務(wù)

將消費(fèi)者的需求融入到產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程中，增加智能制造和互聯(lián)網(wǎng)制造等新型元素，將生產(chǎn)模式由生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品升級(jí)為提供定制產(chǎn)品。企業(yè)對(duì)產(chǎn)品的負(fù)責(zé)范圍不僅僅限于產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷，企業(yè)更加注重產(chǎn)品售出之后的前期的安裝、中期的維修和后期的廢舊處置工作。

（3）拓展全新的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)

制造業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)不僅需要提高現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量，提高產(chǎn)品的增值服務(wù)，還需要擴(kuò)大新的高科技產(chǎn)業(yè)。

三、中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的特征及存在的問(wèn)題

（一）中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的特征

總體上，中國(guó)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式主要存在以下特征：中國(guó)制造業(yè)開(kāi)始重視自主創(chuàng)新。由于技術(shù)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，中國(guó)有空間引進(jìn)和模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的前沿技術(shù)。

（二）中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式存在的主要問(wèn)題

1.對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)過(guò)度依賴

自從改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)通過(guò)技術(shù)的模仿在很短的時(shí)間內(nèi)發(fā)展成為一個(gè)主要的生產(chǎn)國(guó)，并在價(jià)值鏈的底部形成了強(qiáng)大的供。中美貿(mào)易爭(zhēng)端，表面上是一個(gè)中美貿(mào)易不平衡的問(wèn)題，但本質(zhì)上是一場(chǎng)高科技戰(zhàn)爭(zhēng)。中興通訊（ZTE）和華為（Huawei）之間的爭(zhēng)端也讓我們更清楚地認(rèn)識(shí)到，在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，核心部件和技術(shù)都是由他人控制的。高端芯片的依賴性，在短時(shí)間內(nèi)很難找到替代方案，中興業(yè)務(wù)發(fā)展將受到?jīng)_擊。

2.自主創(chuàng)新動(dòng)力和能力不足

在自主創(chuàng)新能力方面，中國(guó)制造業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距仍然很大，主要是核心部件、關(guān)鍵設(shè)備和基本軟件仍然依賴進(jìn)口，控制新興技術(shù)領(lǐng)域不足，技術(shù)儲(chǔ)備不足，無(wú)法支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和協(xié)調(diào)資源創(chuàng)新技術(shù)不足。例如，在上述芯片行業(yè)，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)行了長(zhǎng)期的研發(fā)工作，并取得了一定的進(jìn)步。然而，由于基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)不足，沒(méi)有生態(tài)系統(tǒng)。即使中國(guó)在芯片設(shè)計(jì)方面取得了一些進(jìn)步，并擁有世界上最大的芯片市場(chǎng)，但高端芯片領(lǐng)域仍存在嚴(yán)重缺陷。根據(jù)工業(yè)和信息化部研究所的報(bào)告，中國(guó)的芯片生產(chǎn)技術(shù)與世界領(lǐng)先水平相差超過(guò)2.5代。

四、模型選擇和實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取各省市制造業(yè)生產(chǎn)總值來(lái)衡量轉(zhuǎn)型升級(jí)的過(guò)程，控制變量則統(tǒng)一選取2011年作為基年來(lái)調(diào)整各年份數(shù)據(jù)。由于西藏、寧夏的數(shù)據(jù)缺失過(guò)多，所以選取我國(guó)除港澳臺(tái)、藏、寧其他29個(gè)省市2011—2019年的數(shù)據(jù)，個(gè)別缺失數(shù)據(jù)用線性插補(bǔ)和均值插補(bǔ)。

（二）變量選取

1、被解釋變量

本文綜合借鑒相關(guān)學(xué)者的研究成果，分別從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化兩個(gè)視角來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果。

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化

衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度的指標(biāo)通常是結(jié)構(gòu)偏離度。本文借鑒干春輝（2011）的對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的定義，指標(biāo)構(gòu)建如下：

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（AIS）

考慮到現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性和不同產(chǎn)業(yè)的可比性，本文參照劉偉（2008）的計(jì)量方法，將工業(yè)產(chǎn)值比重和勞動(dòng)生產(chǎn)率標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的衡量指標(biāo)，指標(biāo)構(gòu)建如下：

在上述兩個(gè)公式中，Yi為第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，Li為第i產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量，LPi為第i產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率（Yi/Li），LPimax和LPimin分別為工業(yè)化完成時(shí)產(chǎn)業(yè)i的勞動(dòng)生產(chǎn)率和工業(yè)化開(kāi)始時(shí)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，本文計(jì)算中分別用勞動(dòng)生產(chǎn)率的最大值和最小值替代。

2、解釋變量

本文的解釋變量是創(chuàng)新技術(shù)，本文將其分為創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)方面，分別選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量和地區(qū)專利授權(quán)數(shù)量進(jìn)行衡量。

3、控制變量

除了技術(shù)創(chuàng)新以外，影響我國(guó)制造業(yè)的高級(jí)化、合理化的因素還有許多。借鑒前人研究做法，本文選取其中主要的影響因素——地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外商直接投資總額及從業(yè)人員數(shù)量作為控制變量。

（三）模型的設(shè)定和估計(jì)方法

本文旨在通過(guò)分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)制造業(yè)的高度化和合理化的影響。驗(yàn)證技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，根據(jù)數(shù)據(jù)時(shí)效性、可得性特征，為減小方差波動(dòng)性影響，使得變量的數(shù)量級(jí)更為接近，對(duì)變量做對(duì)數(shù)化處理，從而得到計(jì)量模型：

lnRISit=ci+vt+β1*lntecit+β2*lnlnGDPit+β3*lnRYit+β4*lnTZit+uit

lnAISit=ci+vt+β1*lntecit+β2*lnlnGDPit+β3*lnRYit+β4*lnTZit+uit

其中，AIS表示制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平，RIS表示制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平，TEC表示技術(shù)創(chuàng)新，GDP表示地區(qū)生產(chǎn)總值RY表示地區(qū)勞動(dòng)力人數(shù)，TZ表示投資總額，i表示第i（i=1，…，29）個(gè)省市，t表示第t（t=2011，…，2017）年，β為待估參數(shù)，c為個(gè)體效應(yīng)，v為時(shí)間效應(yīng)，u為擾動(dòng)項(xiàng)。

（四）估計(jì)結(jié)果與分析過(guò)程

1、面板單位根檢驗(yàn)

為了增加檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文同時(shí)采用LLC、IPS兩種檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)各變量的穩(wěn)定性，結(jié)果顯示兩種檢驗(yàn)方法結(jié)果大都拒絕原假設(shè)，為平穩(wěn)序列。

2、回歸結(jié)果

在對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)時(shí)，有多種方法可供選擇，考慮允許截面成員存在個(gè)體影響的變截距模型，有助于解決模型的異質(zhì)性問(wèn)題，因此采用變截距模型對(duì)方程進(jìn)行回歸。本文通過(guò)采用Hausman檢驗(yàn)來(lái)確定。Hausman檢驗(yàn)中P值>0.05，說(shuō)明選擇隨機(jī)影響模型。

表中第一列顯示的是技術(shù)水平對(duì)于產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的影響，第二列顯示的技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)業(yè)合理化的影響。在控制投資總額、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和勞動(dòng)力人數(shù)的等變量的基礎(chǔ)上，由表可知?jiǎng)?chuàng)新水平每提高1%，我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平就提高0.275%（在5%顯著性水平上），即技術(shù)水平的提升對(duì)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高度化升級(jí)有促進(jìn)作用。創(chuàng)新水平每提高1%，我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)合理化水平就提高0.247%（在1%顯著性水平上），即技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)的合理化由促進(jìn)的影響，同時(shí)可以看到當(dāng)?shù)厣a(chǎn)總值與產(chǎn)業(yè)合理化影響也是正向的，當(dāng)定生產(chǎn)總值每提高1%，我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)合理化水平就提高0.477%（在1%顯著性水平上），我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平就提高1.005%（在1%顯著性水平上）。但是勞動(dòng)人員數(shù)的對(duì)產(chǎn)業(yè)合理化的則是負(fù)向的影響。這種跡象表明科技創(chuàng)新能夠作為一種動(dòng)力促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)走向合理化，高級(jí)化。

3、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，將核心解釋變量技術(shù)創(chuàng)新（TEC）變更了衡量方式，本文采用DEA-Malmquist指數(shù)法測(cè)算全國(guó)31個(gè)省市及總體的2011-2019年的純技術(shù)效率指數(shù)（effch）來(lái)表示各地區(qū)技術(shù)效率。本文運(yùn)用Deap2.1計(jì)算出DEA的Malmquist指數(shù)，其中，產(chǎn)出變量采用各省市地區(qū)生產(chǎn)總值，投入變量采用從業(yè)人員數(shù)量的分省年度數(shù)據(jù)衡量勞動(dòng)力投入水平、采用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的分省年度數(shù)據(jù)衡量資本量。模型結(jié)果顯示與之前結(jié)論基本一致，模型假設(shè)結(jié)果穩(wěn)健。