曹 沖，楊媛媛

城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放與二氧化硫排放

曹 沖1,2，楊媛媛1

（1．皖西學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 六安 237012；2．銅仁學(xué)院 老撾研究中心，貴州 銅仁 554300）

依據(jù)2004—2019年間30個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）的面板數(shù)據(jù)，考慮橫截面的依賴性、區(qū)域間的異質(zhì)參數(shù)和動(dòng)態(tài)相關(guān)效應(yīng)，綜合運(yùn)用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型和動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，實(shí)證研究城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放對(duì)二氧化硫排放的直接和潛在的驅(qū)動(dòng)因素。結(jié)果表明：城市擴(kuò)張中的城鄉(xiāng)人口遷移，城市能源消費(fèi)的增加趨勢(shì)加劇了二氧化硫排放，城市收入水平的增長減緩了二氧化硫排放；貿(mào)易開放在不同異質(zhì)性條件下對(duì)二氧化硫排放具有顯著的正向溢出改善效應(yīng)；人均GDP與二氧化硫排放存在顯著的環(huán)境庫茲涅茨倒“U”型曲線；人均能耗、能源消耗和能源強(qiáng)度作為刺激二氧化硫排放的驅(qū)動(dòng)因素，否定了環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展；滯后一期的二氧化硫排放對(duì)當(dāng)期的二氧化硫排放具有顯著的正效應(yīng)，是一個(gè)連續(xù)動(dòng)態(tài)的調(diào)整過程，在不同的模型中，調(diào)整范圍在0.88%-1.02%之間。

城市擴(kuò)張； 貿(mào)易開放； 二氧化硫排放； 庫茲涅茨曲線

改革開放至今，中國歷經(jīng)40多年的高速發(fā)展，國內(nèi)生產(chǎn)總值實(shí)現(xiàn)了年均14.25%的增長速度，并于2010年超躍日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)史上的偉大奇跡[1]。但經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開資源的開發(fā)與消耗，中國粗放型的經(jīng)濟(jì)增長模式已經(jīng)帶來了十分嚴(yán)重的環(huán)境問題，成為了世界上最大的二氧化硫排放國[2]。2004年二氧化硫排放量為2252.2萬噸，到2006年排放量達(dá)到2586.8萬噸；隨后逐年減少，到2017年排放量仍達(dá)875.4萬噸，預(yù)估2019年排放量在800萬噸左右。環(huán)境污染作為困擾世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出問題，也同樣成為制約中國城市化建設(shè)和貿(mào)易開放可持續(xù)發(fā)展亟待解決的關(guān)鍵問題之一。

影響二氧化硫排放有諸多的因素，城市擴(kuò)張和貿(mào)易開放分別代表了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和國外經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層面的兩個(gè)導(dǎo)向排放來源。一方面，中國城市化水平不斷提高，城市化率由1978年的17.92增加至2019年的60.60%，增加幅度相當(dāng)顯著。城市工業(yè)化發(fā)展和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的大幅增加對(duì)石化等能源產(chǎn)品消費(fèi)具有較強(qiáng)剛性，加劇了環(huán)境污染；但是人口城鎮(zhèn)化的空間集聚對(duì)環(huán)境污染的影響機(jī)制具有異質(zhì)性，會(huì)顯著降低二氧化硫排放[3]。另一方面，中國自從加入世界貿(mào)易組織（WTO）后，對(duì)外貿(mào)易步入了快車軌道，進(jìn)出口總額年均增長率均在20%以上，且連年呈現(xiàn)貿(mào)易順差，一度成為我國經(jīng)濟(jì)增長的巨大拉力。與此同時(shí)，貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境污染也產(chǎn)生了較為復(fù)雜的影響。一方面貿(mào)易自由化能夠加強(qiáng)全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間的比較優(yōu)勢(shì)和技術(shù)擴(kuò)散，促進(jìn)資源的有效配置，進(jìn)而達(dá)到清潔生產(chǎn)的效果，減少二氧化硫的排放；另一方面貿(mào)易自由化使得發(fā)展中國家承接了發(fā)達(dá)國家淘汰的生產(chǎn)模式，在擴(kuò)大自身規(guī)模的同時(shí)也促進(jìn)了污染的跨國轉(zhuǎn)移，加劇了二氧化硫排放[4]?？梢?，貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境污染也具有正向和負(fù)向雙重影響。那么城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放對(duì)二氧化硫排放的特征如何，到底是促進(jìn)還是抑制了二氧化硫排放呢？這些均是本文需要解決的關(guān)鍵問題。因此，客觀評(píng)估和定量分析城市擴(kuò)張，貿(mào)易開放對(duì)二氧化硫排放的影響，探討其影響效應(yīng)；這對(duì)于調(diào)整城市增長方式，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，降低二氧化硫排放等具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。

一、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境問題受到國內(nèi)外研究學(xué)者的普遍關(guān)注，成為各國的研究熱點(diǎn)。關(guān)于城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放過程中的環(huán)境問題一方面是學(xué)術(shù)界進(jìn)行深入研究的重要課題；另一方面也是實(shí)務(wù)界尋求解決方案，合理調(diào)整政策的方向。在研究城市擴(kuò)張與二氧化硫排放的關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)人口增長與污染排放呈現(xiàn)正相關(guān)，城市化與環(huán)境污染存在線性或非線性關(guān)系，人均收入與環(huán)境污染程度呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染存在倒“U”型關(guān)系等[5]-[8]。那么，城市擴(kuò)張與二氧化硫排放到底呈現(xiàn)什么樣的關(guān)系，可能會(huì)受到樣本與方法選擇的不同而得出不同的結(jié)論。如焦若靜以新興經(jīng)濟(jì)體國家為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)人口小國的城市化率、中型國家城市化率、人口大國城市化率與環(huán)境污染呈現(xiàn)的關(guān)系不同，分別為正向線性關(guān)系、倒“U”型關(guān)系、倒“U”型關(guān)系[9]。Shukla和York認(rèn)為城市化與環(huán)境污染呈現(xiàn)線性增長關(guān)系，城市化既帶來了能源消費(fèi)增長，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也惡化了環(huán)境質(zhì)量[10][11]。齊園以京津冀為例，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變與工業(yè)二氧化硫排放的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)北京和河北的第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變與二氧化硫排放分別呈現(xiàn)“N”型和倒“U”型[12]。在研究貿(mào)易開放與二氧化硫的關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)國外學(xué)者主要集中在貿(mào)易開放與環(huán)境關(guān)系的研究，并有兩種不同的觀點(diǎn)：一種是“技術(shù)外溢假說”[13][14]；另一種是“污染天堂假說”[15][16]。國內(nèi)相關(guān)學(xué)者對(duì)以上觀點(diǎn)進(jìn)行了驗(yàn)證，所得結(jié)論也不盡相同。如張連眾建立了貿(mào)易與環(huán)境污染的一般均衡模型，定量分析貿(mào)易自由化對(duì)我國環(huán)境污染的規(guī)模效應(yīng)，組成效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)；發(fā)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)會(huì)加劇環(huán)境污染水平，組成效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)將相反，貿(mào)易自由化則有利于環(huán)境保護(hù)[17]。沈利生利用投入產(chǎn)出模型實(shí)證分析了對(duì)外貿(mào)易對(duì)二氧化硫排放的影響，發(fā)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易有利于我國污染的減排[18]。鐘娟和舒杏認(rèn)為貿(mào)易開放能夠通過影響技術(shù)創(chuàng)新來改進(jìn)國家制造業(yè)升級(jí)，進(jìn)而改善環(huán)境[19][20]。而鄧柏盛認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易惡化了我國環(huán)境，證實(shí)了“污染避難所”假說的存在[21]。而傅京燕得出一國環(huán)境政策對(duì)出口產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭力的負(fù)面影響這一“污染避難所”假說在中國并不成立[22]。張成認(rèn)為西部大開發(fā)戰(zhàn)略對(duì)污染避難所沒有直接效應(yīng)，不會(huì)導(dǎo)致污染避難所，但是環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)化以及公眾環(huán)保意識(shí)會(huì)使得西部地區(qū)存在成為污染者“樂園”的可能[23]。

值得注意的是，城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放與環(huán)境污染問題之間的關(guān)系一直是爭論比較激烈的話題。雖然已有相關(guān)研究分別從理論和實(shí)證層面洞察了城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放與環(huán)境污染之間關(guān)系，提供了很好的研究視角，但是未能將城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放對(duì)環(huán)境污染可能產(chǎn)生的影響納入到一個(gè)研究范疇；尤其是貿(mào)易開放對(duì)環(huán)境污染問題的影響是積極的還是消極的，仍存在較大分歧。基于此，本文結(jié)合靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型和動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，并引入其他不同工具變量對(duì)2004—2019年30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，以有效控制異質(zhì)性因子試圖探討城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放對(duì)二氧化硫排放的影響，使得結(jié)論更加具有解釋力和穩(wěn)健性，這對(duì)于合理規(guī)劃城市、提高對(duì)外貿(mào)易質(zhì)量和降低二氧化硫排放起到促進(jìn)作用，也是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和新發(fā)展理念的一個(gè)重要嘗試。

二、理論分析與假說提出

城市擴(kuò)張與貿(mào)易開放是影響二氧化硫排放的重要因素。厘清其對(duì)二氧化硫排放的作用機(jī)制，對(duì)適度調(diào)整城市擴(kuò)張，降低二氧化硫排放，實(shí)踐綠色貿(mào)易戰(zhàn)略，走可持續(xù)發(fā)展道路具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。本文嘗試探索分析城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放對(duì)二氧化硫排放的影響機(jī)理，并提出相應(yīng)的假說。

（一）城市擴(kuò)張與二氧化硫排放

研究假說1：城市擴(kuò)張中城市人口、城市能源消耗與二氧化硫排放量呈現(xiàn)顯著正相關(guān)；城市收入水平與二氧化硫排放量呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)。

（二）貿(mào)易開放與二氧化硫排放

對(duì)外貿(mào)易作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，被認(rèn)為是提升國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)福利的重要手段。然而，我們卻不能忽視貿(mào)易開放對(duì)環(huán)境帶來的不利影響。客觀評(píng)估貿(mào)易開放對(duì)環(huán)境問題的影響，能夠?yàn)楸疚牡膶?shí)證分析提供強(qiáng)有力的理論支撐。關(guān)于貿(mào)易開放對(duì)環(huán)境的影響機(jī)制有兩種假說，即環(huán)境收益假說和向底線賽跑假說。前者認(rèn)為貿(mào)易開放強(qiáng)化了全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，通過引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)、規(guī)范的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等來配置區(qū)域間的資源，這有助于減排技術(shù)的溢出和擴(kuò)散，當(dāng)其被消化吸收后，可以提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，突破環(huán)境貿(mào)易約束，達(dá)到清潔生產(chǎn)的效果，進(jìn)而降低環(huán)境污染[27][28]；后者認(rèn)為貿(mào)易開放給發(fā)展中國家或地區(qū)帶來了市場(chǎng)需求，為了從貿(mào)易中獲利，突破環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大了規(guī)模生產(chǎn)，導(dǎo)致粗放型的貿(mào)易結(jié)構(gòu)增長模式超越了自身的生態(tài)承載能力，促進(jìn)了污染的跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，進(jìn)而加劇了污染的排放，結(jié)果必然是導(dǎo)致環(huán)境惡化[29]。貿(mào)易開放對(duì)于環(huán)境的影響效應(yīng)同樣適用于貿(mào)易開放對(duì)于二氧化硫排放的影響。但是，貿(mào)易開放對(duì)于二氧化硫排放的影響究竟是積極的還是消極的，目前學(xué)術(shù)界基于理論和實(shí)證檢驗(yàn)均存在諸多爭議?；诖?，本文推論出研究假說2。

研究假說2：貿(mào)易開放對(duì)二氧化硫排放的影響具有顯著的“雙刃性”，即貿(mào)易開放對(duì)二氧化硫排放存在顯著的正效應(yīng)或者貿(mào)易開放對(duì)二氧化硫排放存在顯著的負(fù)效應(yīng)。

三、研究方法及樣本分析

（一）研究方法

根據(jù)以往相關(guān)研究，考慮設(shè)定不同的模型可能會(huì)導(dǎo)致研究結(jié)論具有差異性。為了估計(jì)城市擴(kuò)張、對(duì)外貿(mào)易對(duì)二氧化硫的影響，使其估算結(jié)果具有穩(wěn)健性，本文分別采用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型和動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型對(duì)其進(jìn)行分析。

2.動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。在已有的文獻(xiàn)中，對(duì)于面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)方法有很多種，但是很少有能夠解釋不同省份的異構(gòu)系數(shù)、橫截面依賴性和動(dòng)態(tài)相關(guān)效應(yīng)。因?yàn)?，任何因素的變化都具有一定慣性，不斷地進(jìn)行調(diào)整和修正，這也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)、消費(fèi)和環(huán)境問題的新要求。因此，本文試圖采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型解釋城市擴(kuò)張、對(duì)外貿(mào)易對(duì)二氧化硫的異質(zhì)效應(yīng)?？刂飘愘|(zhì)性的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型可表示為：

動(dòng)態(tài)共同相關(guān)效應(yīng)是公式（3）的經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)，沒有滯后自變量表示為：

（二） 數(shù)據(jù)來源及變量說明

1.數(shù)據(jù)來源。為了使得匹配數(shù)據(jù)具有一致性和有效性，本文的數(shù)據(jù)類型為中國2004—2019年的30個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）的面板數(shù)據(jù)。總共有480個(gè)樣本觀測(cè)點(diǎn)，30個(gè)截面單元和16個(gè)年份的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和嚴(yán)謹(jǐn)性，本文的數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、各?。ㄊ?、自治區(qū)）的國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展報(bào)告和統(tǒng)計(jì)年鑒等官方數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)系列包括城鎮(zhèn)人口、工業(yè)增加值、對(duì)外貿(mào)易、國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、總?cè)丝?、能源消耗、人均GDP，以及二氧化硫排放量。由于個(gè)別年份的數(shù)據(jù)缺失，主要對(duì)其采取插值加權(quán)平均進(jìn)行處理，其中對(duì)其主要數(shù)據(jù)采取對(duì)數(shù)處理，本文所有的實(shí)證分析數(shù)據(jù)均基于Stata15.0的測(cè)算。

2.變量說明。本研究的主要目的在于探討城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放對(duì)二氧化硫排放的影響機(jī)制和內(nèi)在效應(yīng)，除了城市擴(kuò)張以及貿(mào)易開放等核心指標(biāo)外，可能會(huì)受到直接或潛在因素影響。因而，選取以下變量進(jìn)行驗(yàn)證：

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

資料來源：作者計(jì)算和整理所得。

四、結(jié)果分析

（一）靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型回歸結(jié)果分析

在同質(zhì)性的假設(shè)模型中，為了驗(yàn)證特定省份和時(shí)期的固定效應(yīng)具有有效性，本文對(duì)靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中的省份和時(shí)期異質(zhì)性進(jìn)行檢驗(yàn)?；?1個(gè)模型得出的估計(jì)參數(shù)如表2所示。

在模型1中，考察了城市擴(kuò)張中的城市能源消耗、城鎮(zhèn)人口和城市收入水平對(duì)二氧化硫排放的影響；結(jié)果顯示城市能源消耗和城鎮(zhèn)人口對(duì)二氧化硫排放有正向影響，城市收入水平對(duì)二氧化硫排放有負(fù)向影響，這一方面證實(shí)了能源消耗在國家和城市兩個(gè)層面對(duì)二氧化硫排放具有強(qiáng)化效應(yīng)；另一方面說明了人均收入和城市收入在國家和城市兩個(gè)層面對(duì)二氧化硫排放不具有同向強(qiáng)化效應(yīng)，驗(yàn)證了假說1的推論。為了考慮城市擴(kuò)張中的能源消耗、城市收入水平對(duì)二氧化硫排放的穩(wěn)健性影響，在模型2中，僅考慮城市擴(kuò)張中的城鎮(zhèn)人口和貿(mào)易開放是否同時(shí)會(huì)影響二氧化硫排放，結(jié)果顯示：城鎮(zhèn)人口會(huì)加劇二氧化硫的排放，而貿(mào)易開放則是減緩了二氧化硫的排放，符合假說2的推斷。

模型3結(jié)果顯示，能源消耗、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口是人為排放二氧化硫的直接驅(qū)動(dòng)力，在1%的顯著水平上具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，預(yù)測(cè)能力達(dá)到87.10%。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展有助于減緩二氧化硫排放，能源消耗和人口擴(kuò)張則加劇了二氧化硫排放。進(jìn)入21世紀(jì)，全球均在致力于環(huán)境問題改善，始終處于減緩氣候變化的進(jìn)程中，而城鄉(xiāng)人口遷移、能源集約利用和人均收入水平提高的作用不可忽視。因此，在模型4考察了基于能源強(qiáng)度、人均收入水平和城市人口是如何影響二氧化硫排放的。模型4的結(jié)果顯示，控制時(shí)期和省份的固定效應(yīng)模型具有95.69%的預(yù)測(cè)能力，估計(jì)系數(shù)符號(hào)均為正且在1%的顯著水平上通過了檢驗(yàn)，說明能源強(qiáng)度、人均收入水平和城市人口對(duì)二氧化硫排放量分別提高了0.53%、0.52%和0.53%。在模型5和模型6中，對(duì)城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放等潛在因素進(jìn)行了檢驗(yàn)，模型的預(yù)測(cè)能力達(dá)到了95%，所有指標(biāo)的功能在統(tǒng)計(jì)學(xué)上均通過了顯著性檢驗(yàn)，這表明人均能耗、城鎮(zhèn)人口以及常住人口會(huì)刺激二氧化硫排放，貿(mào)易開放、經(jīng)濟(jì)發(fā)展減緩二氧化硫排放，工業(yè)化則在不同的異質(zhì)性條件下對(duì)二氧化硫排放產(chǎn)生了截然相反的影響，進(jìn)一步驗(yàn)證了假說2的推論。在模型7中，能源消耗、城市人口對(duì)二氧化硫排放具有正向效應(yīng)；貿(mào)易開放對(duì)二氧化硫排放的負(fù)向效應(yīng)。為了考察人均GDP和二氧化硫排放是否具有環(huán)境庫茨涅茨倒“U”型曲線，在城市人口和貿(mào)易開放過程中引入了人均GDP的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)。從模型8中可以看出，模型的預(yù)測(cè)水平達(dá)到95.50%，估計(jì)系數(shù)均在1%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，而人均GDP的一次項(xiàng)符號(hào)為正，二次項(xiàng)符號(hào)為負(fù)，說明人均GDP和二氧化硫排放存在環(huán)境庫茨涅茨倒“U”型曲線關(guān)系。在模型9—11中，能源消耗、工業(yè)化和人口對(duì)二氧化硫排放具有顯著的正向效應(yīng)，更是證實(shí)了之前個(gè)別因素對(duì)二氧化硫排放影響估計(jì)在模型中的適用性。

表2 二氧化硫排放的靜態(tài)固定效應(yīng)回歸模型結(jié)果

（二）動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型回歸結(jié)果分析

為了驗(yàn)證固定效應(yīng)方法的必要性，在存在異質(zhì)性的情況下，使用控制動(dòng)態(tài)共同相關(guān)效應(yīng)的方法重新對(duì)城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放與二氧化硫排放之間的關(guān)系進(jìn)行動(dòng)態(tài)估計(jì)，表3給出了動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型回歸結(jié)果。所有動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的預(yù)測(cè)能力均在98%以上，在1%的顯著水平上通過了檢驗(yàn)，具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。從模型12至模型22可以看出，上期二氧化硫排放對(duì)當(dāng)期二氧化硫排放的系數(shù)值均為正，且在1%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，表明上期二氧化硫排放對(duì)當(dāng)期二氧化硫排放具有顯著的正效應(yīng)，即二氧化硫排放是一個(gè)連續(xù)動(dòng)態(tài)的調(diào)整過程。雖然與靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型回歸結(jié)果相比，估計(jì)參數(shù)的大小存在差異，但是兩個(gè)模型的符號(hào)總體較為一致，進(jìn)一步驗(yàn)證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

城市擴(kuò)張中的城鄉(xiāng)人口遷移、城市能源消費(fèi)的增加趨勢(shì)加劇了二氧化硫排放，城市收入水平的增長減緩了二氧化硫排放，這與一些類似研究結(jié)果不一致[35]，可能是因?yàn)槌擎?zhèn)人口的高增長需要更多的城市能源消耗，給社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施帶來了壓力，比如城市交通，直接刺激了能源消耗，尤其是石油和天然氣的消耗，城市擴(kuò)張和城市交通這種增長周期增加了能源需求和能源供應(yīng)從而導(dǎo)致二氧化硫的排放增加。很顯然，城市擴(kuò)張確實(shí)加劇了二氧化硫排放，但是隨著城市收入水平的提高，越來越多的尖端和現(xiàn)代技術(shù)被運(yùn)用到環(huán)境治理中，正逐步抵消環(huán)境所帶來的污染，實(shí)際上這種影響程度主要還是取決于誰為清潔環(huán)境買單的意愿。

貿(mào)易開放在不同異質(zhì)性條件下，顯著性水平大有不同，但是對(duì)于二氧化硫排放的影響趨勢(shì)則保持不變，這可能是因?yàn)橘Q(mào)易始終被認(rèn)為是不同區(qū)域之間的伙伴關(guān)系，往往作為跨區(qū)域轉(zhuǎn)移污染的渠道而存在，又受到嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)約束，迫使貿(mào)易伙伴不得不進(jìn)行技術(shù)改革和轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)施清潔化改造，這也就證明了為什么隨著貿(mào)易的開放和擴(kuò)大，污染情況由“惡化”逐步轉(zhuǎn)為了“清潔”。而事實(shí)上，各?。ㄊ?、自治區(qū)）的綠色發(fā)展正在為中國和世界的生態(tài)環(huán)境治理貢獻(xiàn)自己的智慧，尤其是“一帶一路”倡議的提出，使得對(duì)外貿(mào)易不再是昔日的污染轉(zhuǎn)移，而是綠色循環(huán)低碳理念、技術(shù)與實(shí)踐，推動(dòng)沿線國家環(huán)保水平進(jìn)一步提升，進(jìn)一步驗(yàn)證了研究假說2的推論。

人均GDP與二氧化硫排放在動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中是否依然存在環(huán)境庫茲涅茨倒“U”型曲線假說？模型19顯示，在犧牲環(huán)境為代價(jià)的人均GDP與二氧化硫排放在動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中依然存在環(huán)境庫茲涅茨倒“U”型曲線假說，可能這種觀點(diǎn)并不適用于所有的?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)），但是存在一種趨勢(shì)，即不同收入和二氧化硫排放水平的省（市、自治區(qū)）的排放差距可能會(huì)持續(xù)存在，并在一定時(shí)間內(nèi)縮小。那么，環(huán)境庫茲涅茲曲線能不能逾越過去？答案是肯定的，在這一過程中，務(wù)必要注意環(huán)境退化和生態(tài)閾值，一旦環(huán)境退化超越生態(tài)閾值，那么環(huán)境退化將不可逆轉(zhuǎn)，即使逆轉(zhuǎn)，花費(fèi)的成本和時(shí)間也將是很長的。所以，中國各?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）可以汲取發(fā)達(dá)國家歷經(jīng)的污染教訓(xùn)和成功治理經(jīng)驗(yàn)，采取相應(yīng)措施，嚴(yán)防環(huán)境退化超出生態(tài)閾值，爭取早日達(dá)到從污染到治理的拐點(diǎn)。

人均能耗、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源消耗和能源強(qiáng)度作為刺激二氧化碳排放的驅(qū)動(dòng)因素，否定了環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，這些對(duì)二氧化硫排放量的影響程度可能會(huì)因各個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）的人口規(guī)模、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、能源組合的不同而有所差異[36]。人口的增長引起其對(duì)商品和服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、能源消耗等方面的需求，對(duì)可利用的自然資源造成了壓力，看似人口增長放緩能夠刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是對(duì)二氧化硫排放的影響還不足以否定環(huán)境的可持續(xù)。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不同對(duì)于二氧化硫排放的影響程度也不一樣。當(dāng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)主要以煤炭、化石燃料能源來生產(chǎn)商品和服務(wù)時(shí)，二氧化硫排放會(huì)瞬時(shí)被觸發(fā)。不難想象，在不同的階段，不同地區(qū)的農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)往往會(huì)因經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的增加而刺激二氧化硫的排放，尤其在工業(yè)化推進(jìn)的過程中，以能源密集型的制造業(yè)占主導(dǎo)地位，往往會(huì)推動(dòng)二氧化硫排放。雖然，以上解釋能夠支持為什么隨著工業(yè)化水平的提高，人為引起的二氧化硫排放會(huì)加劇，但是人民對(duì)于美好生活環(huán)境需求日益增長，從而對(duì)生態(tài)文明建設(shè)提出了更高要求，且十九大報(bào)告也明確提出要加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國，推進(jìn)綠色發(fā)展，著力解決環(huán)境突出問題。習(xí)近平總書記更是提出了“綠水青山就是金山銀山”這一科學(xué)論斷，是超越工業(yè)文明的重要理論創(chuàng)新，這一點(diǎn)從表3中關(guān)于人口、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、工業(yè)化對(duì)二氧化硫排放的結(jié)果上可以得到印證。

表3 二氧化硫排放的動(dòng)態(tài)固定效應(yīng)回歸模型結(jié)果

注：*、**、***表明估計(jì)系數(shù)通過1 %、5%和10%的顯著性水平檢驗(yàn)，括號(hào)內(nèi)為統(tǒng)計(jì)量。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

穩(wěn)健性檢驗(yàn)是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最為常用的糾偏方法。一般來說，穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法主要有替換變量或者更換模型等方法。為了驗(yàn)證以上內(nèi)容回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文將更換解釋變量與替換模型相結(jié)合的方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。表4中不變參數(shù)模型和固定影響變截距模型是對(duì)表2和表3回歸分析進(jìn)行的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。根據(jù)表4結(jié)果顯示，滯后一期的二氧化硫排放對(duì)因變量的影響顯著；城市擴(kuò)張中的城市人口、城市能源消耗對(duì)二氧化硫排放的影響總體顯著為正；城市收入水平對(duì)二氧化硫排放的影響在不變參數(shù)模型中顯著為負(fù)，在固定影響變截距模型中不顯著為負(fù)；貿(mào)易開放在不變參數(shù)模型中為負(fù)且不顯著，在固定影響變截距模型中顯著為負(fù)，這與表2和表3中的估計(jì)系數(shù)方向較為一致，說明以上研究內(nèi)容的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

注：*、**、***表明估計(jì)系數(shù)通過1 %、5%和10%的顯著性水平檢驗(yàn)，括號(hào)內(nèi)為統(tǒng)計(jì)量。

五、結(jié)論及政策啟示

本文利用2004—2019年中國30個(gè)省（市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，綜合靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型和動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，對(duì)中國各省（市、自治區(qū)）的城市擴(kuò)張、貿(mào)易開放與二氧化硫排放之間的關(guān)系進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。研究結(jié)果表明：一是城市擴(kuò)張中的城市人口和城市能源消耗對(duì)于二氧化硫排放具有顯著的正向影響，之所以引起關(guān)注，其實(shí)質(zhì)問題還是在于城市人口和城市能源消耗的周期增長，而城市擴(kuò)張中的城市收入水平的提高則有助于減緩二氧化硫排放，重點(diǎn)看誰愿意為污染買單，這與研究假說一相符合；二是貿(mào)易開放在不同異質(zhì)性條件下，對(duì)于二氧化硫排放的影響趨勢(shì)則保持不變，通過不斷帶來新的生產(chǎn)方式和產(chǎn)品服務(wù)，對(duì)環(huán)境污染具有顯著的正向溢出改善效應(yīng)，驗(yàn)證了研究假設(shè)二的提出；三是滯后一期的二氧化硫排放對(duì)當(dāng)期的二氧化硫排放具有顯著的正效應(yīng)，人均能耗、能源消耗和能源強(qiáng)度作為刺激二氧化碳排放的驅(qū)動(dòng)因素，否定了環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展；人均GDP與二氧化硫排放之間的關(guān)系驗(yàn)證了環(huán)境庫茲涅茨倒“U”型曲線假說存在。

總體來看，盡管各?。ㄊ?、區(qū)）都在努力提高能源利用效率，但是城市擴(kuò)張是由高水平的能源消耗所推動(dòng)的，實(shí)際上會(huì)刺激二氧化硫排放，盡管貿(mào)易開放能夠減緩二氧化硫排放，但是污染效應(yīng)在環(huán)境中的影響仍然占比較重，基于空間、靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的差異分析，能夠?yàn)閮?yōu)化城市發(fā)展、提升貿(mào)易質(zhì)量提供有益借鑒。基于以上研究結(jié)論，本文提出以下幾點(diǎn)建議：一是要適當(dāng)控制城市化進(jìn)程，提高收入水平，遵循漸進(jìn)式的自我約束機(jī)制。城市人口增長是城市擴(kuò)張最為明顯的特征之一，城市人口密度的提高會(huì)降低收斂速度，所以需要控制城市化進(jìn)程，尤其是重點(diǎn)城市人口的增長速度，這與目前對(duì)于特大城市進(jìn)口的限制政策是相符合的；而城市收入水平對(duì)于二氧化硫排列具有明顯的收斂作用，因此，要進(jìn)一步促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展以提高城市收入水平也是保護(hù)環(huán)境的重要方式；但是在保持城市經(jīng)濟(jì)增長的過程中要適度進(jìn)行“生存排放”，應(yīng)根據(jù)各省（市、自治區(qū)）情況，遵循漸進(jìn)式的自我約束機(jī)制進(jìn)行能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。二是要實(shí)施綠色貿(mào)易戰(zhàn)略，注重技術(shù)創(chuàng)新和升級(jí)，不斷優(yōu)化貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。一方面要深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，保持生態(tài)文明建設(shè)的戰(zhàn)略定力，在兼顧貿(mào)易規(guī)模和數(shù)量的同時(shí)，關(guān)注貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量問題；另一方面要鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，利用貿(mào)易開放有效降低環(huán)境污染的溢出效應(yīng)來調(diào)整進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格限制“高耗能、高污染、資源型”產(chǎn)品出口，形成對(duì)清潔技術(shù)的路徑依賴，提高貿(mào)易的環(huán)境治理效率；還有一方面要利用城市政策的優(yōu)勢(shì)，營造有效的貿(mào)易條件和貿(mào)易模式，嘗試探索以生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展為導(dǎo)向的對(duì)外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展新路子，充分發(fā)揮貿(mào)易開放對(duì)于環(huán)境污染的正向溢出效應(yīng)。三是實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，落實(shí)環(huán)境保護(hù)基本國策，統(tǒng)籌生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知行合一。中國經(jīng)濟(jì)不斷在由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，污染防治和環(huán)境治理是一道需要跨越的重要關(guān)口，要建立產(chǎn)權(quán)清晰、多元參與、激勵(lì)約束并重、系統(tǒng)完整的生態(tài)文明制度體系，才能夠確實(shí)實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明領(lǐng)域治理體系和治理能力的現(xiàn)代化水平。

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Urban Expansion, Trade Opening and SO2Emissions

CAO Chong1,2, YANG Yuanyuan1

( 1. School of Economics and Management, West Anhui University, Lu’an 237012, Anhui, China;2. Center for Lao Studies，Tongren University, Tongren 554300, Guizhou, China )

Based on the panel data of 30 provinces (cities and autonomous regions) from 2004 to 2019, considering the dependence of cross-section, heterogeneous parameters and dynamic correlation effects between regions, and comprehensively using the static panel data model and dynamic panel data model, this paper empirically studies the direct and potential driving factors of urban expansion and trade opening on SO2emission. The results show that the migration of urban and rural population in urban expansion, the increasing trend of urban energy consumption aggravate SO2emission, and the growth of urban income level slows down SO2emission. Trade openness has a significant positive spillover effect on SO2emissions under different heterogeneity conditions. There is a significant environmental Kuznets inverted “U” curve between per capita GDP and SO2emission. Per capita energy consumption, energy consumption and energy intensity as the driving factors to stimulate SO2emission deny the sustainable development of the environment. The SO2emission from the first phase of the delayed period has a significant positive effect on SO2emissions in the current period, and is a continuous dynamic adjustment process. In different models, the adjustment range is between 0.88%-1.02%.

urban expansion, trade opening, SO2emissions, Kuznets curve

F752/ F299

A

1673-9639 (2021) 05-0072-12

2021-07-05

曹 沖（1988-），男，安徽臨泉人，博士，皖西學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，銅仁學(xué)院老撾研究中心兼職研究人員，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。

楊媛媛（1990-），女，新疆昌吉人，碩士，皖西學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院助教，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

（責(zé)任編輯 陳 儉）（責(zé)任校對(duì) 張鳳祥）（英文編輯 田興斌）