康旭東，谷 麗，，丁 堃

（1.大連理工大學 技術(shù)研究開發(fā)院，大連 116024；2.大連理工大學 人文與社會科學學部，大連 116024）

高校是國家創(chuàng)新體系中的重要組成部分，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是將其形成的具有實用價值的科研成果進行商品化的過程［1-2］。2021年9月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，綱要指出“健全運行高效順暢、價值充分實現(xiàn)的運用機制”“推動企業(yè)、高校、科研機構(gòu)健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系，鼓勵高校、科研機構(gòu)建立專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)”。國家的這一戰(zhàn)略部署充分體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)管理體系對于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化具有重要的作用和意義，關(guān)于如何健全高校知識產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化管理體系的問題值得在理論層面進行深入分析。

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的學術(shù)探討是從索羅基于創(chuàng)新理論而提出的“兩步論”開始的，他的論述揭示了技術(shù)創(chuàng)新在后階段的應(yīng)用程度決定了創(chuàng)新對經(jīng)濟的影響和作用。將索羅的“兩步論”觀點與我國基本國情結(jié)合，就不難發(fā)現(xiàn)高校在科技創(chuàng)新助推經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用，而這一作用正是遵循著技術(shù)創(chuàng)新后階段的科技成果轉(zhuǎn)化的路徑而實現(xiàn)的。2021年初，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《建設(shè)高標準市場體系行動方案》指出健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度，健全國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，培育發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)。這充分證明了高校科技成果轉(zhuǎn)化對于推動國家要素市場的高效配置，尤其是知識要素和技術(shù)要素的高效配置具有重要的意義。然而，雖然國內(nèi)高?？萍籍a(chǎn)出數(shù)量呈上升趨勢，但是成果轉(zhuǎn)化的落地情況卻令人擔憂，科技成果轉(zhuǎn)化效率低，并且管理中尚存在資源投入缺乏有效整合，過程缺乏有效的監(jiān)管和控制，成果分配中缺乏有力的制度保障的問題，亟須構(gòu)建一套邏輯清晰、具有可操作性的標準化管理體系。

1 高校在國家創(chuàng)新體系中的定位

由于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化自身涉略的主體和內(nèi)容具有復雜性和動態(tài)性，針對其構(gòu)建一個邏輯清晰、系統(tǒng)完備、實踐有效的管理體系，一直是學術(shù)界和實踐界長期困擾和探尋的話題。本文以國家創(chuàng)新體系的理論框架為基礎(chǔ)，從高校的職能定位出發(fā)，剖析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理對各關(guān)鍵要素的連接關(guān)系和體系架構(gòu)。

1.1 國家創(chuàng)新體系理論

國家創(chuàng)新體系用更系統(tǒng)、更交互和更發(fā)展的眼光來看待科技進步的過程，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位逐漸被確立的同時，也要明確高校、科研院所等在國家創(chuàng)新體系中的位置，并剖析各行為主體的相互作用、能力集成和系統(tǒng)協(xié)同［3］。國家創(chuàng)新體系中的各個因素通過相互之間的互動關(guān)系形成了協(xié)同機制，其目的是更有效地提高國家的整體創(chuàng)新能力和效率。

圖1 國家創(chuàng)新體系的主體結(jié)構(gòu)及運行模式Fig.1 Main structure and operation mode of the national innovation system

通過國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)和運行模式的分析發(fā)現(xiàn)，大學與企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新需要一種鏈接進行共享和整合，這一鏈接就是高校的科技成果轉(zhuǎn)化［4］。高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化將有助于技術(shù)供需雙方在確定創(chuàng)新的產(chǎn)品、時間、方法和可能的創(chuàng)新收益方面獲得清晰的信息，并提供資金、技術(shù)、人才和信息服務(wù)進行創(chuàng)新，進而彌補了技術(shù)經(jīng)濟信息本身廣泛、分散和復雜的問題和缺陷。因此，從國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)功能和運行模式角度剖析高校科技成果轉(zhuǎn)化管理體系的要素和結(jié)構(gòu)，具有理論上的參考性和實踐中的借鑒性。

1.2 定位期望

國家創(chuàng)新體系是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，是經(jīng)濟與社會可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)與引擎，其核心為創(chuàng)新活動，具體可劃分為4個子系統(tǒng)，每個行為主體在各自的系統(tǒng)中都有其特定的分工（見表1）。

表1 國家創(chuàng)新體系的構(gòu)成及各行為主體的功能和作用Tab.1 Composition of the national innovation system and the functions and roles of various actors

根據(jù)表1的各子系統(tǒng)主要部分和功能的劃分上可以看出，一方面，在知識創(chuàng)新體系中，高校通過基礎(chǔ)性研究來承擔知識的產(chǎn)生，傳播和轉(zhuǎn)移的作用；另一方面，高校憑借自身的教育職能，在知識傳播系統(tǒng)中發(fā)揮著傳播知識、培養(yǎng)人才的作用。因此，應(yīng)根據(jù)國家創(chuàng)新體系中高校的定位，從而對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的功能和結(jié)構(gòu)進行規(guī)劃和設(shè)計［5］。在國家知識創(chuàng)新體系中，高校發(fā)揮著獨特且不可替代的作用，可將高校在其中的作用概括為以下4個方面。

1）培養(yǎng)創(chuàng)新人才。培養(yǎng)創(chuàng)新型人才不僅是高校的主要任務(wù)，而且是實現(xiàn)大學教學、科研和服務(wù)社會三大職能的重要方面。為社會提供知識和技術(shù)、培育高素質(zhì)人才，是高校參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要途徑，充分發(fā)揮高校在創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的重要作用，將為國家創(chuàng)新體系的建設(shè)提供強大的人才支持。在政府的政策指引下，以企業(yè)的人才需求為牽引，高校培養(yǎng)的創(chuàng)新人才不斷被輸送至企業(yè)中繼續(xù)從事科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用工作。無論是以培養(yǎng)大學教師以及學術(shù)研究人員為己任的“研究型大學（graduate school）”，還是以培養(yǎng)高級專業(yè)人才為目標的“專業(yè)學院（professional school）”，這些高校無論質(zhì)量高低、數(shù)量多少，都為國家的發(fā)展提供了眾多人才［6］。

2）引領(lǐng)基礎(chǔ)研究。從研究與發(fā)展（R&D）活動的循環(huán)體系看，基礎(chǔ)性的研究活動主要以新的發(fā)現(xiàn)和新的概念為研究目的（即“知識創(chuàng)新子系統(tǒng)”），然后通過專利體系獲得獨有的法律權(quán)利，最后通過知識產(chǎn)權(quán)的管理和使用實現(xiàn)產(chǎn)品的生產(chǎn)或服務(wù)的提供［7］。高校承擔了國家的科學研究任務(wù)并在原始性的基礎(chǔ)研究方面發(fā)揮引領(lǐng)作用。長期以來，美國高校承擔了一半以上的基礎(chǔ)性研究，其許多著名大學的科研院所都承擔了重大的國家科研項目。由相關(guān)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，在近20年里，世界上大多數(shù)的基礎(chǔ)性研究和技術(shù)性研究都是由高校承擔并完成的，而基礎(chǔ)科學領(lǐng)域的重大發(fā)現(xiàn)中有將近70%是由高校獲得的。高校在基礎(chǔ)研究方面的優(yōu)勢應(yīng)當在科技成果轉(zhuǎn)化中得以充分體現(xiàn)，從基礎(chǔ)研究中發(fā)現(xiàn)原始創(chuàng)新的土壤，加強校企合作各類主體共同參與，加速形成政府主導、市場配置資源的良性運行模式。在新時代國家創(chuàng)新體系的要求下，我國應(yīng)加快構(gòu)建以高校國家實驗室、國家科研機構(gòu)為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量，注重基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅，破解國家“卡脖子”難題。

3）促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。高校作為科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要動力因素，其科學技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化不僅是進行基礎(chǔ)研究以填補技術(shù)空白的有利途徑，也是高校掌握市場需求、參與創(chuàng)新成果利益分配的主要過程，因此，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系應(yīng)對利益分配方式和風險管理機制進行設(shè)計和約定。高校在促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面擁有巨大的潛力，為了充分發(fā)揮高校對經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步的促進作用，很多國家都紛紛采取各種政策舉措以增進高校和產(chǎn)業(yè)界的合作。從我國高校促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展實踐看，創(chuàng)建校辦企業(yè)、建立大學科技園以及直接申請專利等是其最為重要的方式和途徑［8］。另外，高校申請并授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量也呈現(xiàn)出不斷增長的趨勢，相應(yīng)的專利轉(zhuǎn)讓活動既促進了新產(chǎn)品和新工藝的產(chǎn)生，同時也為高校帶來了可觀的經(jīng)濟收入。高校的校辦產(chǎn)業(yè)與校辦科技企業(yè)的發(fā)展使得高校在國家創(chuàng)新體系中的地位愈發(fā)凸顯，企業(yè)學習、革新、創(chuàng)造并傳播新技術(shù)，并在高校技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上不斷完善技術(shù)創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)界之間的銜接。

4）聯(lián)系兩大創(chuàng)新主體的紐帶。高校不僅在人才培養(yǎng)和輸送環(huán)節(jié)處于整個國家創(chuàng)新體系的中心環(huán)節(jié)，同時還在促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，特別是企業(yè)主體創(chuàng)新方面發(fā)揮著橋梁和紐帶作用。高校作為聯(lián)系企業(yè)和政府兩大創(chuàng)新主體的橋梁，尤其是在承擔國家科研任務(wù)，完成合作創(chuàng)新成果過程中，成果的權(quán)利歸屬和國有資產(chǎn)的管理問題無疑會成為科技成果轉(zhuǎn)化管理工作的重點和難點，因此在制度設(shè)計過程中應(yīng)予以充分論證和約定。研究型大學同其他高校相比在基礎(chǔ)研究方面具有不可比擬的優(yōu)勢，從而使得研究型大學更多的是在政府的公共資助下提供公共科技知識等公共產(chǎn)品。然而，政府科研機構(gòu)與大學密切合作進行基礎(chǔ)研究（如馬克斯·普朗克研究所），或承擔技術(shù)轉(zhuǎn)讓的任務(wù)，負責填補基礎(chǔ)研究與行業(yè)所需的技術(shù)之間的空白（如德國的弗勞恩霍夫研究所等）［9］。另外，高校還通過合作研究以及提供技術(shù)咨詢和服務(wù)等方式服務(wù)于產(chǎn)業(yè)界，政府作為技術(shù)市場與各種體制機制的締造者與守護者，為高校與企業(yè)交易轉(zhuǎn)化的順利完成提供保障。此外，大學衍生企業(yè)、校辦企業(yè)和大學科技園等形式也是實現(xiàn)大學與產(chǎn)業(yè)界順利對接的重要模式。由此可見，高校在以培養(yǎng)創(chuàng)新人才以及生產(chǎn)科學技術(shù)知識為前提，并為國家創(chuàng)新體系中的各個主體之間建立溝通關(guān)系。這種橋梁和紐帶的功能已經(jīng)在歐美國家得到了充分體現(xiàn)，隨著我國高等教育的不斷發(fā)展，這種橋梁和紐帶的功能必將得到進一步的強化。

1.3 構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的必要性

1）高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)存問題。近幾年來，我國面臨著成果轉(zhuǎn)化率偏低的普遍問題，尤其是作為科研重鎮(zhèn)的高校情況更為嚴峻，根據(jù)《2020年中國專利調(diào)查報告》數(shù)據(jù)顯示，我國高校專利成果實施率僅為11.7%，有近九成的專利成果沒有得到轉(zhuǎn)化運用。究其原因，我國目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理仍然存在整體運行紊亂、內(nèi)部結(jié)構(gòu)不明確、邏輯關(guān)系混亂等問題，導致科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中的要素難以發(fā)揮出應(yīng)有的效用。目前我國很多科研成果與市場需求脫節(jié)，不能滿足轉(zhuǎn)化為國家經(jīng)濟發(fā)展的需要，且在成果轉(zhuǎn)化過程中所需要的資金難以得到充分支持，融資通道尚未完全打通，使得高校、科研院所存在大量的“半成品”難以轉(zhuǎn)化。我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化現(xiàn)存的問題突出表現(xiàn)于以下3個方面。①國家創(chuàng)新體系中高?？萍紕?chuàng)新資源投入缺乏有效整合。由于受我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和傳統(tǒng)科研體制因素的影響，我國高校在科技成果研發(fā)和投入方面長期存在著總量和結(jié)構(gòu)指數(shù)雙重偏低的現(xiàn)象，并且不能實現(xiàn)對創(chuàng)新要素進行有效資源整合和優(yōu)化配置，特別是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，高校與國家、科研機構(gòu)及企業(yè)之間并未實現(xiàn)優(yōu)勢互補基礎(chǔ)上的資源整合，尤其在科研人員管理的體制機制和科研資產(chǎn)（有形、無形）管理的制度與實踐上，亟須有效的管理體制對高校創(chuàng)新資源的投入進行優(yōu)化整合。②高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程缺乏有效的監(jiān)管和控制。從我國高校科技成果轉(zhuǎn)化實踐來看，尚存在過程管理不善、運行無序的現(xiàn)象，難以充分發(fā)揮其在高校創(chuàng)新子系統(tǒng)中對知識的傳播、轉(zhuǎn)移和技術(shù)實際應(yīng)用的支撐功能。高校的科技成果從成果培育到披露評價，再經(jīng)成果認定等環(huán)節(jié)保障科技成果的質(zhì)量，通過成果運營和處置及風險防范監(jiān)控等過程才能確保成果轉(zhuǎn)化這一系統(tǒng)工程的實現(xiàn)。因此，對成果轉(zhuǎn)化過程的管理是破解目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化困境的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵瓶頸。③高校的創(chuàng)新成果分配中缺乏有力的制度保障。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵是成果分配，而我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實踐表明成果分配往往使科技成果轉(zhuǎn)化走向終結(jié)，所以在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系中討論科技成果的權(quán)利歸屬和利益分配，對于解決我國目前科技成果轉(zhuǎn)化率低下的問題至關(guān)重要。

2）我國需要構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的管理體系。明確高?？萍汲晒D(zhuǎn)化在國家創(chuàng)新體系中的定位期望，針對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的突出問題，高校需要在明確人員、資金、技術(shù)、信息等要素之間的邏輯聯(lián)系的前提下，運用科學的管理工具打通各個要素之間的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的構(gòu)建不單單是針對目前成果轉(zhuǎn)化中的現(xiàn)存問題的求解，更重要的是系統(tǒng)性、動態(tài)性、發(fā)展性地將科技成果轉(zhuǎn)化置于國家技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的大背景中，是我國現(xiàn)階段體制機制改革的突破點和切入點。因此，構(gòu)建一個邊界清晰、邏輯明確、有機協(xié)同的管理體系框架已經(jīng)成為解決我國科技成果轉(zhuǎn)化困境、發(fā)揮技術(shù)對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的推動作用的必然要求。

2 高校科技成果轉(zhuǎn)化管理體系的內(nèi)涵和構(gòu)成

2.1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的概念內(nèi)涵

建立有效的管理機制是構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的關(guān)鍵，目的是實現(xiàn)高校中具有社會發(fā)展和市場需求的人才、技術(shù)、資金等要素的匹配和整合。在知識經(jīng)濟背景下，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理的目標是根據(jù)制度布局和功能指導科學研究，高效配置科研創(chuàng)新資源并有效動員高校的基礎(chǔ)研究優(yōu)勢，實現(xiàn)高?？萍汲晒邪l(fā)和轉(zhuǎn)化在國家創(chuàng)新體系中的定位與作用［10］。因此，本文認為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的內(nèi)涵是以高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理的相關(guān)部門為主體，以高校科技創(chuàng)新的過程和成果為客體，涉及創(chuàng)新要素投入、創(chuàng)新過程管理、創(chuàng)新成果分配等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對高?？萍汲晒难邪l(fā)、知識產(chǎn)權(quán)的取得、成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、成果收益分配等進行的計劃、組織、領(lǐng)導、協(xié)調(diào)、控制的全部過程。根據(jù)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的概念內(nèi)涵，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化貫穿要素投入、成果培育、成果披露及評價、成果認定、成果運營及處置、收益分配這6項流程，成果轉(zhuǎn)化管理體系劃分成創(chuàng)新要素投入系統(tǒng)、創(chuàng)新過程管理系統(tǒng)與創(chuàng)新成果分配系統(tǒng)這3個系統(tǒng)。同時，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的過程將3個系統(tǒng)再次拆分為7個子系統(tǒng)，分別為科研人員管理子系統(tǒng)、科研資產(chǎn)管理子系統(tǒng)、風險管理子系統(tǒng)、科技成果質(zhì)量管理子系統(tǒng)、產(chǎn)學研管理子系統(tǒng)、權(quán)利歸屬子系統(tǒng)與利益分配子系統(tǒng)。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系不僅涉及對高校內(nèi)院系專業(yè)、研究所、科研團隊等的內(nèi)部管理與激勵工作，同時還涉及與校外的企業(yè)、政府的交流合作等外部互動。因此，本文對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的流程及管理體系進行了構(gòu)建，如圖2所示。

圖2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化流程與管理體系Fig.2 Transformation process and management system of S&T achievements in colleges

2.2 高校科技成果轉(zhuǎn)化管理體系的系統(tǒng)構(gòu)成

綜上所述，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系可以從創(chuàng)新要素投入、創(chuàng)新過程管理和創(chuàng)新成果分配等方面對其系統(tǒng)構(gòu)成進行分解，以進一步明確系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能。

2.2.1 創(chuàng)新要素投入系統(tǒng) 為了實現(xiàn)高校在國家創(chuàng)新體系中的功能定位，尤其是培養(yǎng)創(chuàng)新人才、引領(lǐng)基礎(chǔ)研究、促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等定位期望，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系需要包含人、財、物、知識、信息、時間與空間七大要素的數(shù)量與質(zhì)量、結(jié)構(gòu)與規(guī)模的適配性，將以上創(chuàng)新要素進行整合歸納，科技將高校科技成果轉(zhuǎn)化管理體系分別在科研人員管理和科研資產(chǎn)管理兩個子系統(tǒng)下進行敘述。

1）科研人員管理子系統(tǒng)。科研人員管理是科技成果轉(zhuǎn)化的核心。國家實行創(chuàng)新驅(qū)動、科教興國和人才強國三大戰(zhàn)略作為建設(shè)世界科技強國三步走的支撐，其核心在于人才。近幾年來，國務(wù)院、黨中央發(fā)布的一系列政策的目的均是把研究人員放在中心地位，強調(diào)以人為本，擴大科研院所和科研人員的自主權(quán)，鼓勵其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，或者進行社會兼職，這些方式可以增加科研人員的自主空間從而釋放自身的創(chuàng)新活力這樣才可以激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。高校要學好用好國家有關(guān)政策，處理好科研人員履行本職工作與開展成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系，做好創(chuàng)新人才的培養(yǎng)工作，為國家創(chuàng)新體系的建設(shè)提供人才支撐。高?？萍既藛T管理的規(guī)章制度要根據(jù)國家和地方關(guān)于科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策及時修訂和調(diào)整，并且在高校內(nèi)要制定相關(guān)的配套措施以確保人員管理制度的落實和貫徹。與此同時，要健全科技成果轉(zhuǎn)化的人才機制和管理模式，堅持守住底線、不踩紅線，引導科技人員依法合規(guī)享受成果轉(zhuǎn)化紅利。除此之外，還要建立并完善高校科技成果轉(zhuǎn)化中的科研人員管理體制機制，加強人才的鑒別和管理，對于高素質(zhì)人才要適時適當?shù)匾M，并且內(nèi)部人員之間要定期調(diào)崗，以此來增強科研成果轉(zhuǎn)化的源泉和動力，最終實現(xiàn)科學技術(shù)與經(jīng)濟價值的高度融合［11］。

2）科研資產(chǎn)管理子系統(tǒng)?？蒲匈Y產(chǎn)管理是科技成果轉(zhuǎn)化的底線。我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實質(zhì)主要是如何對國有無形資產(chǎn)進行管理、使用、處置和價值轉(zhuǎn)化等問題。目前，我國高?？蒲匈Y產(chǎn)管理過程中存在權(quán)責不清、重視有形資產(chǎn)輕視無形資產(chǎn)管理、忽略人力資源的管理等問題。近幾年來，國家多次發(fā)布有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的舉措，對于現(xiàn)有的資產(chǎn)管理方式中的不足加以補充完善，建立起一套較為完整的資產(chǎn)管理制度，為科技成果轉(zhuǎn)化增添了動力，但是在管理實踐中處理好國有資產(chǎn)管理和促進成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系還需要進一步探索和創(chuàng)新。

2.2.2 創(chuàng)新過程管理系統(tǒng) 根據(jù)過程管理理論的基本要求，并考慮高校在國家創(chuàng)新體系中的知識生產(chǎn)、傳播、技術(shù)的轉(zhuǎn)移、知識和技術(shù)的實際應(yīng)用中的主要作用，對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程的管理進行歸納，從高?？萍汲晒|(zhì)量管理、風險管理、產(chǎn)學研管理3個內(nèi)容重點進行設(shè)計。

1）風險管理子系統(tǒng)。風險管理機制是科技成果轉(zhuǎn)化的保障。高校在進行科技成果轉(zhuǎn)化過程中會存在各種失敗的風險，如市場混亂、資金短缺、管理錯位、技術(shù)落后等問題，這都亟須建立一個規(guī)范的風險管理體系來預告和解決。在高校掌握市場需求、參與創(chuàng)新成果利益分配過程中，要從科技成果自身特點的特殊性出發(fā)，加強法律風險防控意識。建立風險管理機制，不僅需要關(guān)注各項合同的執(zhí)行進度，而且在風險出現(xiàn)后應(yīng)該迅速采取措施使損失最小化。高校內(nèi)應(yīng)該有專業(yè)人員從事法務(wù)工作，為合同制訂、經(jīng)營決策等重要事項提供專業(yè)服務(wù)，從而提前控制風險。此外，應(yīng)該針對高校科技成果轉(zhuǎn)化建立內(nèi)部風險防控機制，有效地對風險進行預測、識別或應(yīng)對。

2）科技成果質(zhì)量管理子系統(tǒng)?？萍汲晒|(zhì)量管理子系統(tǒng)是科技成果轉(zhuǎn)化的源頭。要進一步完善科技成果的源頭供給模式，讓科技創(chuàng)新扎根產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和企業(yè)需求，與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展“同頻共振”。高校作為科研產(chǎn)出的前沿陣地，必須發(fā)揮其基礎(chǔ)性優(yōu)勢，培育并管理高價值專利，同時科技成果轉(zhuǎn)化要與國家、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和企業(yè)、地方經(jīng)濟社會發(fā)展的總體需求保持步調(diào)一致，做好科技成果向下一環(huán)節(jié)的輸送工作，讓科技成果供給側(cè)“接地氣”，科技成果轉(zhuǎn)化實施才能精準發(fā)力?？萍汲晒紫纫獊碓从趯嵺`，進而轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力反哺社會，需要構(gòu)建產(chǎn)學研用深度融合的科技成果供給模式［12］。培育高價值專利進而提升知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造水平是科技成果轉(zhuǎn)化工作的前提，這是個系統(tǒng)工程，培育高價值專利并將其運用到實踐之中對提升科技成果轉(zhuǎn)化的精確度有很大幫助。

3）產(chǎn)學研管理子系統(tǒng)。創(chuàng)新過程管理是由各主體共同參與的結(jié)合管理模式，一般情況下多元化主體分別是政府（簡稱為“官”）、企業(yè)（“產(chǎn)”）、高校（“學”）、科研組織（“研”），高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程涉及高校、政府、企業(yè)、科研院所等多方主體參與。政府在多方交流合作時承擔起政策指引和計劃組織的導向作用。高校的科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為商品提供給企業(yè)，同時為企業(yè)輸送大量人才。企業(yè)不僅是科技成果轉(zhuǎn)化管理過程的技術(shù)需求方，還是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用環(huán)節(jié)的主要主體。理順科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)，優(yōu)化資源配置，提供合作信息，促進信息交流，實現(xiàn)供需對接，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化水平，才能切實增強高校服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展能力。

2.2.3 創(chuàng)新成果分配系統(tǒng) 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理中的終端問題是創(chuàng)新成果分配問題，該問題主要集中在權(quán)利歸屬管理和收益分配管理兩大方面。

1）權(quán)利歸屬管理子系統(tǒng)。成果權(quán)利歸屬是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。成果權(quán)利歸屬是各個國家促進成果轉(zhuǎn)化一直在不斷發(fā)展和完善的重要內(nèi)容。高校在與政府、科研院所、企業(yè)等進行合作或成果轉(zhuǎn)移的各階段時會遇到權(quán)力歸屬問題，這要求科研人員在進行科研任務(wù)研究時，必須把科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)和優(yōu)先受讓人權(quán)的實施擺在標志性位置。高校在轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)、授予許可時有很大的自主性權(quán)利，還有以固定價格投資和其他形式科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利，但科技成果完成人和參與人可以享受與本單位進行協(xié)議的權(quán)利條款內(nèi)容。因此，高校要關(guān)注和遵照國家關(guān)于成果權(quán)利歸屬相關(guān)規(guī)定的最新動態(tài)，借鑒國際成功經(jīng)驗，把明確成果歸屬的權(quán)利主體和內(nèi)容作為科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2）利益分配管理子系統(tǒng)。利益分配機制是科技成果轉(zhuǎn)化的手段。在執(zhí)行國家頒布的法律和政策的同時，應(yīng)認識到高校科技成果轉(zhuǎn)化帶來的收入分配比與研究人員的激勵之間存在復雜的非線性關(guān)系［13］。因此，高校要遵照相關(guān)法律法規(guī)要求，遵循科研人員產(chǎn)出成果的特征和規(guī)律，結(jié)合科技成果知識結(jié)構(gòu)與成果轉(zhuǎn)化難易程度等多方面因素，我國就科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實成果過程中產(chǎn)生的利益如何分配這個問題，目前現(xiàn)有政策法則還不夠合理和充分。高校培養(yǎng)創(chuàng)新人才同時也是科研成果產(chǎn)出的主力軍，對于科研人員的利益分配應(yīng)尤為重視，并做好不同學科間轉(zhuǎn)化收益分配政策的平衡，綜合應(yīng)用短期和長期相結(jié)合的激勵政策，著重激發(fā)中青年科研工作者投身成果轉(zhuǎn)化的工作積極性，針對不同的現(xiàn)實情境應(yīng)選擇靈活多變的分配方式以滿足科研人員的需求，從而提高其參與成果轉(zhuǎn)化的熱情。

3 進一步思考及相關(guān)建議

目前，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系已初步構(gòu)成，并形成了科研人員管理、科研資產(chǎn)管理、風險管理、科技成果質(zhì)量管理、權(quán)利歸屬和利益分配等內(nèi)部各管理子系統(tǒng)。為了進一步發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的作用，未來應(yīng)從以下方面進行改進。

（1）構(gòu)建適應(yīng)國家創(chuàng)新體系的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系?，F(xiàn)階段是我國科技迅速發(fā)展，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的攻堅時期，這也為高校的科技成果轉(zhuǎn)化的體制機制發(fā)展提供了一個緩沖階段。應(yīng)對當今新時代的變更和發(fā)展新格局的挑戰(zhàn)，我國科技創(chuàng)新關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期政策制定將面臨艱難的選擇，既要充分認識和尊重科技創(chuàng)新的積累和滯后性的規(guī)律，又要堅持攻克核心關(guān)鍵技術(shù)的難關(guān)。在準確把握國家創(chuàng)新體系發(fā)展階段和狀態(tài)的前提下，構(gòu)建以人員管理、成果質(zhì)量、分配機制、風險管理、權(quán)利歸屬和國有資產(chǎn)管理等為主要內(nèi)容的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系。

（2）注重發(fā)揮高?？萍汲晒D(zhuǎn)化在國家創(chuàng)新體系中的作用。充分發(fā)揮高校在創(chuàng)新研發(fā)過程中的基礎(chǔ)性作用，在高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中要關(guān)注的難點是培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識同時又具備高專業(yè)素質(zhì)的人才、激發(fā)其從事創(chuàng)新性研究的意愿，進而推進技術(shù)創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、聯(lián)系企業(yè)和政府兩大創(chuàng)新主體等方面承擔更重要的任務(wù)。創(chuàng)新高?？萍紕?chuàng)新資源投入機制，建立持續(xù)而穩(wěn)定的人員、經(jīng)費、資產(chǎn)投入體系。創(chuàng)新高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程管理模式，使其適應(yīng)新形勢下國家創(chuàng)新體系的需要。創(chuàng)新高校科技成果分配機制，為激活高?？蒲谐晒a(chǎn)出提供制度保障。

（3）加強高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)政策的頂層設(shè)計。要以國家創(chuàng)新體系的理論出發(fā)點和功能要素為系統(tǒng)設(shè)計原理，從全面的、動態(tài)的、系統(tǒng)的視角對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化頂層設(shè)計進行完善，政府采用事前與事后相結(jié)合的獎勵手段對高校科技成果轉(zhuǎn)化進行有效激勵，深化產(chǎn)學研合作，與企業(yè)、科研院所聯(lián)合建立重點實驗室、科研攻關(guān)中心組等，整合資源，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，互利共贏，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造有利條件，既實現(xiàn)系統(tǒng)的功能性和發(fā)展性，又在制度設(shè)計上避免“九龍治水”的多頭管理缺陷，強化高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策體系設(shè)計的統(tǒng)領(lǐng)性和貫通性，不斷克服成果轉(zhuǎn)化過程中各個環(huán)節(jié)的政策本身缺陷與外部環(huán)境干擾導致的效率缺失問題。

（4）推進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系的演進和發(fā)展?？萍汲晒麆?chuàng)造活動本身具有自身的節(jié)拍和規(guī)律，并且這個規(guī)律也會隨著技術(shù)水平的變革而不斷演進，因此高校的科技成果轉(zhuǎn)化的管理體系也不能止步不前，要持續(xù)跟進政策效果評估，不斷更新和調(diào)整管理制度，根據(jù)國家創(chuàng)新體系提出的新需要修訂和完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理體系，不斷調(diào)整和優(yōu)化管理體系的結(jié)構(gòu)和功能，也要建立以理論支撐為基礎(chǔ)的政策儲備，并在發(fā)揮舉國體制和政策試點傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，積極開展政策創(chuàng)新和高校試點。積極回應(yīng)和實施最新的國家精神，既要確保政策得到有效執(zhí)行，又要及時更新形成完整的政策鏈條，適應(yīng)新時代國家創(chuàng)新體系的需求并保持健康發(fā)展。