韓旭、李文強(qiáng)、魏唯一、馬曉宇、陳亦冬 /中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

“十三五”以來(lái)，隨著軍方用戶競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入和預(yù)研舉措的加強(qiáng)，預(yù)先研究領(lǐng)域的使命和任務(wù)發(fā)生了根本變化，預(yù)先研究的地位和作用更加突出、競(jìng)爭(zhēng)更加激烈、技術(shù)成熟度要求更高。為適應(yīng)新時(shí)代、新形勢(shì)要求，中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院在充分分析借鑒國(guó)外一流宇航企業(yè)預(yù)研創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合軍工研究院預(yù)研管理特點(diǎn)，研究提出了預(yù)先研究領(lǐng)域戰(zhàn)略規(guī)劃、新技術(shù)探索、重大項(xiàng)目管理、成果轉(zhuǎn)化的全要素預(yù)研組織管理體系和管理機(jī)制建議。

一、預(yù)先研究領(lǐng)域面臨的形勢(shì)

“十三五”以來(lái)，國(guó)家和軍方日益加大預(yù)研投入。中央軍委裝備發(fā)展部2016 年相繼發(fā)布20億元和近60 億元經(jīng)費(fèi)的裝備預(yù)研指南，引起了全社會(huì)高度關(guān)注，也極大激發(fā)了各科研單位開展裝備預(yù)研的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。同時(shí)，也提出了競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)、重視前沿性基礎(chǔ)性技術(shù)投入、規(guī)范和重視專家管理、強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化管理等一系列重要舉措。

1.降低預(yù)研準(zhǔn)入門檻，積極鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)介入

長(zhǎng)期以來(lái)，主要由軍工科研生產(chǎn)單位和軍隊(duì)科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)軍事裝備領(lǐng)域科研任務(wù)。然而，軍改后，結(jié)合裝備預(yù)研具體情況，軍方用戶通過(guò)建立裝備采購(gòu)信息網(wǎng)，進(jìn)一步降低預(yù)研準(zhǔn)入“門檻”，高等院校、中國(guó)科學(xué)院和民營(yíng)企業(yè)也能夠獲得相當(dāng)份額的軍事裝備經(jīng)費(fèi)支持。對(duì)于非涉密的預(yù)研指南，采用公開發(fā)布的形式，申報(bào)單位不需具有保密資質(zhì)；對(duì)于內(nèi)網(wǎng)發(fā)布的預(yù)研指南，申報(bào)單位只需具備相應(yīng)的保密資質(zhì)；對(duì)于定向發(fā)布的預(yù)研指南，一般也選取至少2 家單位競(jìng)爭(zhēng)，支持并行開發(fā)、擇優(yōu)勝出，創(chuàng)造壓力環(huán)境。這表明在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)落地的進(jìn)程中，公開是常態(tài)、不公開是例外，開放是常態(tài)、封閉是例外，競(jìng)爭(zhēng)是常態(tài)、壟斷是例外。

2.高新技術(shù)、基礎(chǔ)性技術(shù)研究更加受到關(guān)注

眾所周知，美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）定位于統(tǒng)籌謀劃美軍國(guó)防領(lǐng)域尖端技術(shù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，防止對(duì)手技術(shù)突襲并力圖給對(duì)手造成技術(shù)突襲。2017 年7 月26 日的英國(guó)《金融日?qǐng)?bào)》稱，中國(guó)新成立了一個(gè)類似DARPA的軍事部門，負(fù)責(zé)新一代高科技裝備的研制，可見裝備預(yù)研領(lǐng)域?qū)η把匦愿咝录夹g(shù)的重視程度。

同時(shí)，在軍方預(yù)研計(jì)劃中設(shè)立了應(yīng)用基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化前沿探索性新技術(shù)研究，著眼于國(guó)防科技和武器裝備的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，并按照小專項(xiàng)的形式成系統(tǒng)、成體系論證支持國(guó)家安全重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。

3.突出專家對(duì)預(yù)研項(xiàng)目的把關(guān)與構(gòu)建作用

當(dāng)今世界正處于新一輪科技革命的開端，新技術(shù)、新概念層出不窮，前瞻性、探索性、顛覆性的重大技術(shù)研究和基礎(chǔ)問(wèn)題研究已成為企業(yè)保持領(lǐng)先的源動(dòng)力。特別是“十三五”以來(lái)，專家作用日益凸顯，一方面加大了專家的把關(guān)作用，另一方面在項(xiàng)目的立項(xiàng)過(guò)程中充分發(fā)揮專家的學(xué)術(shù)權(quán)威作用，積極推進(jìn)基于專家信任構(gòu)建項(xiàng)目。

4.更加注重預(yù)研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用

軍方用戶在針對(duì)共用預(yù)研技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)階段，對(duì)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用提出明確的要求，并在驗(yàn)收中將成果轉(zhuǎn)化情況作為考核項(xiàng)目完成的重要依據(jù)之一，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成熟度切實(shí)提升，確保為工程研制階段輸送實(shí)用化的預(yù)研成果。

二、軍工研究院預(yù)研組織管理體系的思考

“十三五”以來(lái)，預(yù)先研究領(lǐng)域的形勢(shì)發(fā)生了質(zhì)的變化，這對(duì)軍工研究院的傳統(tǒng)壟斷地位帶來(lái)了強(qiáng)烈挑戰(zhàn)，同時(shí)也催生了創(chuàng)新破局發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。筆者結(jié)合預(yù)研業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，提出了新形勢(shì)下構(gòu)建軍工研究院預(yù)研組織管理體系的幾點(diǎn)思考。

1.構(gòu)建基于縱向戰(zhàn)略閉環(huán)、橫向技術(shù)成熟度提升的預(yù)研管理組織架構(gòu)

軍工研究院預(yù)研管理大致分為院、廠所兩級(jí)管理。其中，院級(jí)負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃制定、預(yù)研管理機(jī)制制定、預(yù)研資源統(tǒng)籌配置和重大項(xiàng)目組織管理，廠所負(fù)責(zé)具體實(shí)施。結(jié)合預(yù)研領(lǐng)域的形勢(shì)任務(wù)變化，按照分類分級(jí)的管理原則，以戰(zhàn)略規(guī)劃、前沿技術(shù)、預(yù)研項(xiàng)目、預(yù)研重大項(xiàng)目4 個(gè)管理單元構(gòu)建預(yù)研管理組織架構(gòu)（見圖1），從而在時(shí)間縱向維度上實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃與預(yù)研項(xiàng)目實(shí)施的閉環(huán)支撐，在項(xiàng)目橫向維度上實(shí)現(xiàn)技術(shù)成熟度的逐步提升，最終轉(zhuǎn)化為工程應(yīng)用。

圖1 預(yù)研管理組織架構(gòu)圖

戰(zhàn)略規(guī)劃管理單元負(fù)責(zé)組織制定研究院預(yù)研發(fā)展規(guī)劃和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，負(fù)責(zé)研究院技術(shù)體系建設(shè)、核心技術(shù)管理等，并通過(guò)體系化論證持續(xù)孵化預(yù)研重大項(xiàng)目立項(xiàng)。

前沿技術(shù)管理單元負(fù)責(zé)研究院前沿性、探索性、顛覆性、基礎(chǔ)性等技術(shù)項(xiàng)目管理，完成探索一代的任務(wù)目標(biāo)，形成新思想、新概念、新原理等研究成果。

預(yù)研項(xiàng)目管理單元負(fù)責(zé)歸口全院預(yù)研綜合管理，同時(shí)負(fù)責(zé)專用、共用技術(shù)管理，突破關(guān)鍵技術(shù)，技術(shù)成熟度達(dá)3～5 級(jí)，其成果可轉(zhuǎn)化為專業(yè)級(jí)、分系統(tǒng)級(jí)的工程應(yīng)用。

預(yù)研重大項(xiàng)目管理單元采用準(zhǔn)型號(hào)管理模式，負(fù)責(zé)重大科技專項(xiàng)、集成飛行演示驗(yàn)證項(xiàng)目的全過(guò)程管理，技術(shù)成熟度達(dá)5～6級(jí)，其成果可直接轉(zhuǎn)化系統(tǒng)級(jí)工程應(yīng)用，或孵化新型號(hào)立項(xiàng)。

2.預(yù)研領(lǐng)域戰(zhàn)略規(guī)劃制定

習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，在新時(shí)代國(guó)家科技需求的大背景下，科技規(guī)劃引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展。在預(yù)研領(lǐng)域規(guī)劃制定過(guò)程中，要落實(shí)好國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃、對(duì)接好軍方用戶規(guī)劃，也要實(shí)現(xiàn)裝備預(yù)研產(chǎn)品規(guī)劃、技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、能力規(guī)劃的有效閉環(huán)，逐步形成面向裝備產(chǎn)品、面向核心技術(shù)、面向內(nèi)部能力的預(yù)研體系規(guī)劃（見圖2），逐步構(gòu)建小核心、大配套、開放型的全鏈條、一體化的科研布局。

圖2 預(yù)研戰(zhàn)略規(guī)劃體系

（1）裝備預(yù)研產(chǎn)品規(guī)劃要堅(jiān)持軍方用戶需求牽引與研究院技術(shù)推動(dòng)相結(jié)合的原則，打通從創(chuàng)新想法向產(chǎn)品能力的創(chuàng)新發(fā)展鏈條，形成裝備預(yù)研產(chǎn)品的梯次發(fā)展布局。

（2）技術(shù)發(fā)展規(guī)劃要以“創(chuàng)新、引領(lǐng)、強(qiáng)基”為核心，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、堅(jiān)持開放融合發(fā)展、堅(jiān)持強(qiáng)基可持續(xù)發(fā)展，緊緊圍繞裝備預(yù)研產(chǎn)品需求加快突破核心技術(shù)，緊緊圍繞下一代裝備牽引布局前沿性新技術(shù)，緊緊圍繞專業(yè)建設(shè)需要夯實(shí)基礎(chǔ)性專業(yè)技術(shù)，形成總體牽引、專業(yè)推動(dòng)的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃布局。

（3）研究院能力建設(shè)規(guī)劃必須兼顧好型號(hào)工程和預(yù)研領(lǐng)域的能力需求，實(shí)現(xiàn)能力建設(shè)由任務(wù)能力型向體系效能型轉(zhuǎn)變。

（4）預(yù)研體系規(guī)劃在充分分析研判各領(lǐng)域裝備預(yù)研產(chǎn)品規(guī)劃需求、研究院技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，結(jié)合研究院能力現(xiàn)狀及規(guī)劃發(fā)展，研究提出面向裝備產(chǎn)品、面向核心技術(shù)、面向內(nèi)部能力的預(yù)研體系規(guī)劃。通過(guò)預(yù)研體系規(guī)劃進(jìn)一步完善系統(tǒng)化的協(xié)同創(chuàng)新體系，建立市場(chǎng)化的創(chuàng)新機(jī)制，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)開放融合，增強(qiáng)自主創(chuàng)新和原始創(chuàng)新能力，提出一批原創(chuàng)性的理論和概念，孵化一批原創(chuàng)性的國(guó)家重大科技項(xiàng)目，掌握一批國(guó)際領(lǐng)先的核心技術(shù)，取得一批開創(chuàng)性的重大成果，布局形成引領(lǐng)研究院預(yù)研戰(zhàn)略發(fā)展的總體目標(biāo)。

3.前沿性、基礎(chǔ)性技術(shù)管理

在前沿性、基礎(chǔ)性技術(shù)管理過(guò)程中，要積極探索符合其特點(diǎn)的創(chuàng)新模式。要堅(jiān)持思維創(chuàng)新，改變工程研制流程化、固定化的思維理念，敢想敢為、善于變革，積極推動(dòng)對(duì)未來(lái)具有引導(dǎo)性、對(duì)前沿具有引領(lǐng)性的創(chuàng)意和點(diǎn)子孵化，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)意匯聚，激發(fā)創(chuàng)新活力。要探索管理創(chuàng)新，打造創(chuàng)新研發(fā)基地，設(shè)計(jì)開放式、協(xié)同式、快速響應(yīng)式的工作場(chǎng)所，構(gòu)建研發(fā)團(tuán)隊(duì)高效業(yè)務(wù)集成環(huán)境。要推動(dòng)開放創(chuàng)新，積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展戰(zhàn)略，充分利用高校、民營(yíng)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)力量，構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進(jìn)前沿性、基礎(chǔ)性技術(shù)發(fā)展。

4.準(zhǔn)型號(hào)研發(fā)的預(yù)研重大項(xiàng)目管理模式

針對(duì)技術(shù)成熟度達(dá)到5～6級(jí)，并完成集成飛行演示驗(yàn)證試驗(yàn)任務(wù)的預(yù)研重大項(xiàng)目，要參照系統(tǒng)工程的管理模式進(jìn)行準(zhǔn)型號(hào)研發(fā)管理。主要包括：

（1）設(shè)立兩條指揮線，形成指揮系統(tǒng)和設(shè)計(jì)師系統(tǒng)的組織體系。指揮系統(tǒng)由總指揮、各單位行政指揮、計(jì)劃組織指揮調(diào)度人員及相應(yīng)保障職能部門的有關(guān)人員共同組成，不受行政單位的限制，可跨單位、跨部門實(shí)施組織、協(xié)調(diào)、指揮調(diào)度。設(shè)計(jì)師系統(tǒng)從總設(shè)計(jì)師延伸到分系統(tǒng)副總師和部件級(jí)主管設(shè)計(jì)師，領(lǐng)導(dǎo)整個(gè)研制隊(duì)伍。

（2）明確專職項(xiàng)目總體，強(qiáng)化總體的頂層控制作用。項(xiàng)目總體根據(jù)項(xiàng)目研制任務(wù)書的要求，用系統(tǒng)分析的方法進(jìn)行總體方案的論證與設(shè)計(jì)，進(jìn)行分系統(tǒng)功能、性能指標(biāo)及結(jié)構(gòu)的分解；在分系統(tǒng)論證與必要的試驗(yàn)驗(yàn)證的基礎(chǔ)上再進(jìn)行綜合集成，經(jīng)多次迭代，實(shí)現(xiàn)整體性能的優(yōu)化。

三、預(yù)研管理機(jī)制建議

良好的預(yù)研組織管理體系為研究院預(yù)研創(chuàng)新管理工作奠定了良好的基礎(chǔ)，再輔之以適應(yīng)新形勢(shì)的預(yù)研管理機(jī)制才能支撐管理體系的順利運(yùn)行。

1.優(yōu)秀的預(yù)研隊(duì)伍是預(yù)研創(chuàng)新工作的力量源泉

按照大師+優(yōu)秀預(yù)研技術(shù)與管理隊(duì)伍的思路組建研究院預(yù)研隊(duì)伍，選擇具有國(guó)際視野、前瞻思維、人文素養(yǎng)、駕馭能力和行業(yè)影響力的“大師”組建預(yù)研領(lǐng)軍人才隊(duì)伍，形成引領(lǐng)領(lǐng)域發(fā)展的學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人團(tuán)隊(duì)，頂層指導(dǎo)研究院預(yù)研領(lǐng)域發(fā)展，為研究院的戰(zhàn)略決策提供技術(shù)支撐。優(yōu)秀的預(yù)研技術(shù)隊(duì)伍不僅擁有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和能力，還應(yīng)具有對(duì)前沿技術(shù)探索和軍事應(yīng)用的敏銳性、良好的分析研判能力，構(gòu)建開放包容的協(xié)同文化。優(yōu)秀預(yù)研管理隊(duì)伍要使團(tuán)隊(duì)和諧團(tuán)結(jié)穩(wěn)定，使內(nèi)外部關(guān)系更加融洽，極大減少內(nèi)耗、提高效率。

2.建立預(yù)研創(chuàng)新人才流動(dòng)機(jī)制

預(yù)研創(chuàng)新工作是一項(xiàng)開放、融合、相對(duì)自由的工作，不應(yīng)給預(yù)研創(chuàng)新工作者太多的束縛。在人才管理方面也應(yīng)該倡導(dǎo)隊(duì)伍的相對(duì)流動(dòng)性，倡導(dǎo)預(yù)研創(chuàng)新隊(duì)伍與型號(hào)隊(duì)伍之間的流動(dòng)性。確保預(yù)研創(chuàng)新工作來(lái)源于型號(hào)需求，確保預(yù)研創(chuàng)新成果更好地轉(zhuǎn)換應(yīng)用。要倡導(dǎo)預(yù)研創(chuàng)新隊(duì)伍內(nèi)部的流動(dòng)性，對(duì)于前瞻性、先導(dǎo)性、探索性、顛覆性技術(shù)研究需要營(yíng)造自由創(chuàng)新、跨行政單位約束的創(chuàng)新環(huán)境。要倡導(dǎo)發(fā)揮國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)人才力量，積極引進(jìn)為我所需、行業(yè)領(lǐng)先的國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)人才，組織戰(zhàn)略合作團(tuán)隊(duì)，確保技術(shù)的先進(jìn)性。

3.構(gòu)建創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室，營(yíng)造寬松的創(chuàng)新文化

積極營(yíng)造“崇尚科學(xué)、技術(shù)民主，開放融合、敢為人先，包容個(gè)性、寬容失敗”創(chuàng)新文化，形成“以人為本、自主創(chuàng)新、開放合作、包容自勵(lì)”的創(chuàng)新行為規(guī)范，按照“夢(mèng)想無(wú)極限、探索無(wú)禁區(qū)”的理念構(gòu)建創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室，要充分尊重創(chuàng)新科技人員的個(gè)性及其對(duì)前沿性、顛覆性技術(shù)發(fā)展的研判，鼓勵(lì)自由探索、發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，不以單位組織行政領(lǐng)導(dǎo)的喜好去評(píng)判和干預(yù)，營(yíng)造尊重科學(xué)、尊重人才、敢為人先、寬容失敗的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍；要堅(jiān)持開放融合，在技術(shù)、設(shè)備、資本、信息、渠道等資源方面與社會(huì)全面對(duì)接，完全開放，資源共享；要充分尊重市場(chǎng)需求，完全市場(chǎng)化管理、市場(chǎng)化運(yùn)作、市場(chǎng)化決策，讓市場(chǎng)去選擇與淘汰。

4.建立成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

轉(zhuǎn)化應(yīng)用是檢驗(yàn)預(yù)研創(chuàng)新成果好壞的唯一標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，成果轉(zhuǎn)化也是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要科研機(jī)構(gòu)、軍方用戶的有機(jī)協(xié)作，要遵循武器裝備發(fā)展的客觀規(guī)律，建立有效的成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化機(jī)制，構(gòu)建通用的技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)平臺(tái)，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)化流程，有序推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化工作。

5.建立預(yù)研創(chuàng)新正向激勵(lì)機(jī)制

預(yù)研創(chuàng)新是組織發(fā)展的鋪路石和倍增器，需要一群優(yōu)秀的管理和技術(shù)人員從事預(yù)研創(chuàng)新工作，所以在研究院內(nèi)部要從薪酬激勵(lì)、任職資格、社會(huì)地位和榮譽(yù)激勵(lì)等多個(gè)方面充分發(fā)揮正向激勵(lì)的作用，有利于調(diào)動(dòng)創(chuàng)新工作者的積極性，從而使預(yù)研創(chuàng)新人員能夠踏實(shí)、專注，毫無(wú)后顧之憂地從事預(yù)研創(chuàng)新工作。