劉元、李琦、張暉、連宇、任靜 /中國(guó)空間技術(shù)研究院

中國(guó)空間技術(shù)研究院成立于1968 年2 月20 日，主要從事空間技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)品研制任務(wù)，是中國(guó)空間事業(yè)最具實(shí)力的骨干力量，鑄就了“東方紅”一號(hào)衛(wèi)星、“神舟”五號(hào)載人飛船、“嫦娥”一號(hào)衛(wèi)星中國(guó)航天發(fā)展的三大里程碑，取得了舉世矚目的成就。

研究院始終以“發(fā)展航天事業(yè)，建設(shè)航天強(qiáng)國(guó)”為己任，大力弘揚(yáng)航天三大精神，成功總結(jié)出一套具有中國(guó)特色的科研生產(chǎn)管理體系和方法，發(fā)展建設(shè)了達(dá)到國(guó)際一流水平的宇航產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力，凝聚了一支高素質(zhì)的宇航科技人才隊(duì)伍，孕育了影響深遠(yuǎn)、世代傳承的航天精神文化。

一、實(shí)踐創(chuàng)新實(shí)施背景

1.航天器風(fēng)險(xiǎn)管控創(chuàng)新是適應(yīng)高強(qiáng)密度航天器研制發(fā)射的必然趨勢(shì)

研究院始終秉持“提前抓、科學(xué)干”原則，通過(guò)年度頂層工作策劃，提前均衡研制生產(chǎn)任務(wù)，不斷強(qiáng)化研制過(guò)程管控、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和責(zé)任落實(shí)，已成功實(shí)現(xiàn)了300 余顆航天器的研制發(fā)射，其中2018年40 余星圓滿發(fā)射，創(chuàng)建院以來(lái)年度發(fā)射數(shù)量之最。2021 年作為“十四五”任務(wù)開局之年，年度計(jì)劃完成40 余星船任務(wù)，年度發(fā)射總重量為歷史新高，超過(guò)2018 年總重量3 倍以上，5 噸以上航天器發(fā)射數(shù)量也為歷年最多。

按照國(guó)家和中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司對(duì)改革發(fā)展的明確部署要求，研究院對(duì)標(biāo)“全面建成世界領(lǐng)先一流宇航企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)”，主動(dòng)開展任務(wù)預(yù)示分析。針對(duì)未來(lái)任務(wù)各領(lǐng)域型號(hào)研制特點(diǎn)及模式不同，用戶需求日益迫切且高質(zhì)量圓滿完成任務(wù)要求高，高強(qiáng)密度發(fā)射及研制工作并行開展，航天裝備由單顆科研試驗(yàn)應(yīng)用研制向組批化裝備業(yè)務(wù)服務(wù)研制模式轉(zhuǎn)變，重大工程項(xiàng)目多且論證逐漸深入，前沿關(guān)鍵技術(shù)研制難度提升且跨度大，商業(yè)星座系統(tǒng)研制數(shù)量大但周期緊張等形勢(shì)，當(dāng)前航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管控模式將面臨巨大挑戰(zhàn)。為切實(shí)做到風(fēng)險(xiǎn)管控措施精準(zhǔn)施策，有力保障“十四五”期間型號(hào)研制任務(wù)按時(shí)保質(zhì)完成，探索提出更加深入全面、精細(xì)化、科學(xué)合理的航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管控方法，是從容應(yīng)對(duì)未來(lái)新形勢(shì)的必由之路。

2.航天器風(fēng)險(xiǎn)管控創(chuàng)新是確保高質(zhì)量完成今后航天器研制發(fā)射的重要途徑

面對(duì)航天事業(yè)高速發(fā)展形勢(shì)以及用戶迫切需求，研究院積極總結(jié)凝煉已成功發(fā)射百余顆航天器的風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn)；緊密圍繞型號(hào)研制全周期管理活動(dòng)，引入組織管理要素和階段化剖析，建立形成“橫向、縱向、多維度、全覆蓋”的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管控新體系新方法；主動(dòng)對(duì)2018 年至今的型號(hào)開展先行實(shí)踐，將識(shí)別出的70 余項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題納入院級(jí)“兩重一共”清單管控，并制定有力措施閉環(huán)，圓滿保障了型號(hào)發(fā)射及研制，切實(shí)做到了風(fēng)險(xiǎn)提前識(shí)別、管控精準(zhǔn)實(shí)施。

通過(guò)總結(jié)前期型號(hào)研制風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn)，摸索形成管理創(chuàng)新方法并成功實(shí)踐，是對(duì)未來(lái)高強(qiáng)密度型號(hào)研制風(fēng)險(xiǎn)管控創(chuàng)新實(shí)踐的有力支撐，是全面提升研制統(tǒng)籌能力、對(duì)標(biāo)“三高”要求、加速建設(shè)國(guó)際一流宇航企業(yè)的重要途徑。

二、實(shí)踐創(chuàng)新內(nèi)涵和主要做法

1.實(shí)踐創(chuàng)新主要內(nèi)涵

圍繞型號(hào)研制全周期流程，將型號(hào)全周期管理活動(dòng)劃分為型號(hào)研制啟動(dòng)、型號(hào)研制、型號(hào)出廠、型號(hào)發(fā)射場(chǎng)4 個(gè)管理剖面（詳見(jiàn)圖 1），并對(duì)每個(gè)剖面中制約型號(hào)研制的管理要素進(jìn)行識(shí)別，且可以根據(jù)型號(hào)不同研制模式“量身”選取適用的剖面進(jìn)行針對(duì)性管控。

圖1 航天器研制流程管理剖面

基于管理剖面分析辦法的航天器風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)踐是持續(xù)推進(jìn)科研生產(chǎn)管理模式轉(zhuǎn)型升級(jí)、用改革創(chuàng)新方法適應(yīng)型號(hào)研制新形勢(shì)特點(diǎn)的一次有益嘗試。

（1）基于管理剖面分析辦法的航天器風(fēng)險(xiǎn)管控的指導(dǎo)思想：研究形成“壓準(zhǔn)壓實(shí)責(zé)任，工作事項(xiàng)分解落實(shí)、鎖定關(guān)鍵事項(xiàng)、研制過(guò)程精細(xì)化管控”的指導(dǎo)思想，對(duì)橫向型號(hào)研制流程進(jìn)行剖面切割，將逐個(gè)剖面中的工作事項(xiàng)進(jìn)行縱向組織管理要素識(shí)別和梳理，使整個(gè)型號(hào)研制過(guò)程在以往“技術(shù)、計(jì)劃、質(zhì)量”的橫向流程基礎(chǔ)上獲得更深層次、更多維度、更加精細(xì)化管控的效果。

（2）基于管理剖面分析辦法的航天器風(fēng)險(xiǎn)管控的核心內(nèi)容：以管控要素識(shí)別為核心，通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的程度判定，為風(fēng)險(xiǎn)管控提供依據(jù)。

2.實(shí)踐創(chuàng)新主要做法

（1）構(gòu)建管控體系，推進(jìn)研制階段精細(xì)化管理

以型號(hào)研制流程為牽引、以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別為抓手，按照“橫向型號(hào)研制流程、縱向組織管理要素”原則，通過(guò)劃分重要階段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有機(jī)融合技術(shù)、質(zhì)量、進(jìn)度等科研生產(chǎn)管理根本要素，構(gòu)建覆蓋型號(hào)研制全流程的“階段化、要素化”風(fēng)險(xiǎn)管控體系。同時(shí)，結(jié)合科研星有方案階段、裝備星“一步正樣”等特點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注管控體系中型號(hào)研制流程與組織管理要素之間銜接關(guān)系，實(shí)現(xiàn)對(duì)4 個(gè)管理剖面的精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控。

（2）把握關(guān)鍵要點(diǎn)、精準(zhǔn)管理，縱深識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)管控要素

風(fēng)險(xiǎn)管控要全面覆蓋型號(hào)研制的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留死角。在符合型號(hào)正向研制順序的橫向流程基礎(chǔ)上劃分管理剖面，并在每個(gè)剖面階段按管理活動(dòng)順序縱向識(shí)別出可能制約主線進(jìn)度的33 項(xiàng)管理要素，詳見(jiàn)表 1。在確保短線風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別精細(xì)化、要素全覆蓋的同時(shí)，做到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別把握重點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管控精準(zhǔn)發(fā)力。

圖2 航天器全周期管理活動(dòng)剖面管理框架

表1 航天器研制流程縱向管控要素

（3）科學(xué)管理策劃，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型

針對(duì)劃分的型號(hào)研制啟動(dòng)、型號(hào)研制、型號(hào)出廠、型號(hào)發(fā)射場(chǎng)4 個(gè)管理剖面，有重點(diǎn)的開展風(fēng)險(xiǎn)要素識(shí)別，從源頭規(guī)避因風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不充分，造成型號(hào)研制進(jìn)度、出廠發(fā)射等計(jì)劃偏差。

按照提前3 年抓物資元器件配套、引進(jìn)設(shè)備采購(gòu)和長(zhǎng)周期產(chǎn)品投產(chǎn)，提前2 年抓單機(jī)、分系統(tǒng)研制，當(dāng)年抓型號(hào)AIT 工作的“321”原則（詳見(jiàn)表2），

表2 型號(hào)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則

3表示三類風(fēng)險(xiǎn)型號(hào)（★★★），風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高；2表示二類風(fēng)險(xiǎn)型號(hào)（★★），風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中等；1表示一類風(fēng)險(xiǎn)型號(hào)（★），風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般基于型號(hào)研制技術(shù)/計(jì)劃流程，總結(jié)多年型號(hào)研制發(fā)射成功實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，以型號(hào)出廠為“后墻”倒排研制管理工作，對(duì)研制過(guò)程中可能影響型號(hào)出廠計(jì)劃的關(guān)鍵要素開展影響程度量化分析，并提出型號(hào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則和建模思路。

型號(hào)出廠為T0 ，型號(hào)研制全周期為“T0+36”個(gè)月；研制過(guò)程中某項(xiàng)管理活動(dòng)應(yīng)在“T0+X”個(gè)月完成（X=36，35，34，…，1）；計(jì)劃發(fā)生推遲后延誤的周期為“Y”個(gè)月（Y=1，2，3，…）。因此：

當(dāng)此管理活動(dòng)在“（T0+X）-Y，Y=1”個(gè)月仍未完成時(shí)，則此型號(hào)定義為：一類風(fēng)險(xiǎn)型號(hào)（★），風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般；

當(dāng)此管理活動(dòng)在“（T0+X）-Y，Y=2”個(gè)月仍未完成時(shí)，則此型號(hào)定義為：二類風(fēng)險(xiǎn)型號(hào)（★★），風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中等；

當(dāng) 此 管 理 活 動(dòng) 在“（T0+X）-Y，Y=3”個(gè)月仍未完成時(shí)，則此型號(hào)定義為：三類風(fēng)險(xiǎn)型號(hào)（★★★），風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高；

當(dāng)此管理活動(dòng)在“（T0+X）-Y，Y＞3”個(gè)月仍未完成時(shí)，則此型號(hào)的研制風(fēng)險(xiǎn)程度已無(wú)法容忍。

（4）強(qiáng)化要素識(shí)別，全面梳理風(fēng)險(xiǎn)管控清單

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和識(shí)別建模，通過(guò)全周期管理活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，確定形成型號(hào)風(fēng)險(xiǎn)管控要素識(shí)別清單（示例詳見(jiàn)表 3），為后續(xù)進(jìn)一步逐項(xiàng)分解細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目、及時(shí)制定相應(yīng)措施及預(yù)案提供了有力支撐，符合研究院“提前抓、科學(xué)干”的型號(hào)科研生產(chǎn)任務(wù)管理指導(dǎo)思想，全力確保型號(hào)研制任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控、防患于未然。

表3 型號(hào)研制階段風(fēng)險(xiǎn)管控要素識(shí)別清單示例

（5）全面統(tǒng)籌，深化推進(jìn)成果應(yīng)用

通過(guò)實(shí)踐證明，基于管理剖面分析辦法的航天器風(fēng)險(xiǎn)管控創(chuàng)新方法有效可行，是管理模式創(chuàng)新的具體應(yīng)用，對(duì)研究院科研生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量保證成功、高效率完成任務(wù)、高效益推動(dòng)航天強(qiáng)國(guó)和國(guó)防建設(shè)發(fā)展具有積極推動(dòng)作用。

目前已在航天器型號(hào)研制風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)踐中推廣實(shí)施，識(shí)別出40 余星在30 余項(xiàng)管控環(huán)節(jié)存在風(fēng)險(xiǎn)。型號(hào)管理剖面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別示例詳見(jiàn)表4。

表4 2020年型號(hào)管理剖面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別示例

AIT 研制型號(hào)出廠 型號(hào)發(fā)射場(chǎng)正樣階段AIT正樣元器件是否齊套轉(zhuǎn)階段工作是否完成正樣單機(jī)技術(shù)狀態(tài)是否確定結(jié)構(gòu)部裝是否完成引進(jìn)部件是否齊套正樣單機(jī)是否齊套大型試驗(yàn)是否開始階段質(zhì)量問(wèn)題是否歸零其他型號(hào)舉一反三是否完成進(jìn)場(chǎng)食宿保障是否落實(shí)產(chǎn)品/人員進(jìn)場(chǎng)方案是否確定型號(hào)出廠請(qǐng)示是否提交型號(hào)發(fā)射許可是否審批出廠前專項(xiàng)工作是否落實(shí)是否完成其他型號(hào)質(zhì)量問(wèn)題舉一反三是否通過(guò)加注暨轉(zhuǎn)場(chǎng)評(píng)審/質(zhì)量確認(rèn)程序陣地指揮部是否明確發(fā)射窗口—— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— ——★★★ —— 是 —— 是 否★★★否否★★★ —— 是 否 否 否 否 否是 ——是是是 否★★★否★★★ 是 是 否 否 否 否 否

研究院針對(duì)識(shí)別出的在研和納入發(fā)射計(jì)劃航天器研制風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步強(qiáng)化計(jì)劃管控，比對(duì)研制基線，制定具體風(fēng)險(xiǎn)的短線計(jì)劃。同時(shí)，納入研究院“兩重一共”風(fēng)險(xiǎn)清單，通過(guò)研究院宇航型號(hào)任務(wù)月調(diào)度會(huì)和宇航任務(wù)責(zé)任人例會(huì)強(qiáng)化調(diào)度，全力確保型號(hào)研制工作按計(jì)劃實(shí)施。院級(jí)“兩重一共”風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單示例詳見(jiàn)表 5。

表5 20XX年某月度院級(jí)“兩重一共”風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單示例

三、航天器風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)踐的效果

1.科學(xué)策劃、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，全力確保任務(wù)成功

2020 年研究院已圓滿完成了新一代載人飛船、“北斗”導(dǎo)航、火星探測(cè)器、“嫦娥”五號(hào)等國(guó)家重大工程任務(wù)，在研型號(hào)研制工作穩(wěn)步實(shí)施。2021 年作為“十四五”開局之年，任務(wù)量增幅明顯，確保型號(hào)研制及發(fā)射任務(wù)圓滿成功面臨巨大挑戰(zhàn)。

通過(guò)航天器風(fēng)險(xiǎn)管控創(chuàng)新實(shí)踐，航天器研制工作已取得實(shí)效，研究院充分認(rèn)清未來(lái)形勢(shì)，提前識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并制定應(yīng)對(duì)策略，著力從源頭抓起、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控等舉措，在全力確保型號(hào)任務(wù)圓滿成功的同時(shí)，加速推動(dòng)科研生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2.合理統(tǒng)籌、模式創(chuàng)新，高效率完成任務(wù)

研究院始終堅(jiān)持將在研型號(hào)研制技術(shù)流程、計(jì)劃流程以及已發(fā)射型號(hào)成功經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，與時(shí)俱進(jìn)，創(chuàng)新航天器風(fēng)險(xiǎn)管控模式，可兼顧現(xiàn)階段及未來(lái)一段時(shí)期多航天器研制流程。

同時(shí)，可根據(jù)未來(lái)“批量化生產(chǎn)、低成本研制、差異化管理”進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，通過(guò)持續(xù)完善基于管理剖面分析的航天器“橫向型號(hào)研制流程、縱向組織管理要素風(fēng)險(xiǎn)”管控模式，穩(wěn)步提高宇航產(chǎn)品研制效率，進(jìn)一步確保圓滿完成型號(hào)任務(wù)。

3.提前識(shí)別、深化實(shí)施，構(gòu)建國(guó)際一流的宇航企業(yè)

通過(guò)航天器風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)踐，研究院提前針對(duì)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)品研制交付等各管理環(huán)節(jié)開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。面向未來(lái)研制任務(wù)，一方面需要進(jìn)一步完善航天器風(fēng)險(xiǎn)管控體系和模型設(shè)計(jì)，通過(guò)實(shí)踐——總結(jié)——再實(shí)踐——再總結(jié)的迭代過(guò)程，及早發(fā)現(xiàn)研制隱患，減少工程研制反復(fù)，實(shí)現(xiàn)科研生產(chǎn)型號(hào)任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)全面受控。另一方面需要建立常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)分析與管控機(jī)制，以“風(fēng)險(xiǎn)管控”為抓手，通過(guò)開展深層次問(wèn)題剖析，梳理出迫切需要解決的關(guān)鍵問(wèn)題和重要短板，堅(jiān)持研制模式創(chuàng)新，提出加速科研生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型升級(jí)的合理化建議。

在保證任務(wù)成功的前提下，結(jié)合用戶和市場(chǎng)需求，不斷探索研究、不斷豐富思路、不斷提高能力，為構(gòu)建國(guó)際一流的宇航企業(yè)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

四、小結(jié)

綜上所述，基于管理剖面分析辦法的航天器風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)踐是研究院對(duì)現(xiàn)行航天器研制流程管理創(chuàng)新優(yōu)化的科學(xué)重塑，是研究院遵循落實(shí)習(xí)近平總書記“8.26”重要批示的重要舉措，是向科學(xué)保成功的重要邁進(jìn)，是對(duì)科研生產(chǎn)全要素精細(xì)管控的重要延伸，也是對(duì)標(biāo)“三高”要求，大膽創(chuàng)新實(shí)踐，堅(jiān)決打贏模式轉(zhuǎn)型攻堅(jiān)戰(zhàn)的必由之路。

面對(duì)后續(xù)光榮而艱巨的航天任務(wù)，研究院將進(jìn)一步持續(xù)完善型號(hào)研制風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，扎實(shí)推進(jìn)“三大工程”，解放思想，主動(dòng)作為，持之以恒以科學(xué)的管理提高型號(hào)研制效益，為推動(dòng)實(shí)現(xiàn)航天強(qiáng)國(guó)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)貢獻(xiàn)更大的力量！