■湖北中煙工業(yè)有限責(zé)任公司 王康

上海同濟(jì)工程咨詢有限公司 熊志杰 胡怡彰

長(zhǎng)期以來，我國(guó)設(shè)計(jì)企業(yè)與施工企業(yè)分別承擔(dān)設(shè)計(jì)與施工業(yè)務(wù)，在采取EPC工程總承包模式時(shí)，通常由設(shè)計(jì)院與施工企業(yè)組成聯(lián)合體進(jìn)行承包。本文結(jié)合湖北中煙工業(yè)有限責(zé)任公司推進(jìn)EPC模式4年來的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)，從聯(lián)合體承包方式的產(chǎn)生、存在的問題以及工程總承包項(xiàng)目的特點(diǎn)入手，就聯(lián)合體協(xié)議與組織架構(gòu)、聯(lián)合體牽頭方的作用、聯(lián)合體利益與風(fēng)險(xiǎn)等問題進(jìn)行研究，以期為推進(jìn)EPC工程總承包模式提供有益借鑒。

工程總承包聯(lián)合體概述

工程總承包聯(lián)合體是指參與項(xiàng)目建設(shè)的成員各方通過簽訂聯(lián)合協(xié)議，共同對(duì)EPC項(xiàng)目承擔(dān)連帶責(zé)任的一種承包方式。聯(lián)合體中標(biāo)后，聯(lián)合體各成員方應(yīng)共同與業(yè)主簽訂合同，就中標(biāo)項(xiàng)目向業(yè)主承擔(dān)連帶職責(zé)。聯(lián)合體牽頭單位代表聯(lián)合體負(fù)責(zé)組織編制投標(biāo)文件，參與投標(biāo)，代表中標(biāo)單位與業(yè)主進(jìn)行合同談判、簽訂合同，負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目建設(shè)團(tuán)隊(duì)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行管理、協(xié)調(diào)、溝通等。

采用聯(lián)合體模式可以整合設(shè)計(jì)與施工企業(yè)資源，由聯(lián)合體雙方共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)的組織實(shí)施、管理、造價(jià)、施工進(jìn)度、結(jié)算，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)與施工的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。業(yè)主在EPC工程總承包項(xiàng)目發(fā)包階段要求潛在投標(biāo)人以聯(lián)合體方式參與投標(biāo)，有利于吸引高水平和有實(shí)力的設(shè)計(jì)單位與施工單位組成聯(lián)合體參與投標(biāo)，增強(qiáng)承包人的綜合管理能力，提高項(xiàng)目管理水平、保障項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，有效控制項(xiàng)目總投資。業(yè)主方通過聯(lián)合體各成員承擔(dān)的連帶責(zé)任，督促聯(lián)合體雙方共同履約，保障業(yè)主利益。

工程總承包聯(lián)合體模式存在的問題

工程總承包模式通常涵蓋設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工作業(yè)，即聯(lián)合體各方分別負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)采購(gòu)進(jìn)行合理拆分，分別實(shí)施采購(gòu)，或者由一家單位負(fù)責(zé)實(shí)施。在項(xiàng)目建設(shè)過程中聯(lián)合體各方是上下游關(guān)系， “業(yè)務(wù)界面”雖然清晰，但“責(zé)任界面”“利益界面”“風(fēng)險(xiǎn)界面”卻很難梳理清晰。

牽頭單位與成員單位的職責(zé)不明

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《工程總承包管理辦法》）規(guī)定“設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和復(fù)雜程度，合理確定牽頭單位，在聯(lián)合體協(xié)議中明確聯(lián)合體成員單位的責(zé)任和權(quán)利”，但是對(duì)聯(lián)合體牽頭單位在聯(lián)合體中的地位、作用、責(zé)任都沒有作出明確規(guī)定。在法律層面上，聯(lián)合體牽頭單位與聯(lián)合體成員單位是平等的合作伙伴關(guān)系，并非上下級(jí)關(guān)系，聯(lián)合體牽頭單位不具有最終的決策權(quán)。工程總承包項(xiàng)目涉及到設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工，需要設(shè)計(jì)單位、施工單位共同面對(duì)、共同解決，但由于設(shè)計(jì)單位和施工單位利益不同，導(dǎo)致對(duì)一些問題處理存在較大分歧或偏差，聯(lián)合體牽頭人往往只能負(fù)責(zé)牽頭組織聯(lián)合體成員一同對(duì)外協(xié)調(diào)解決[1]，而不能代表聯(lián)合體行使決策權(quán)，聯(lián)合體各成員要站在聯(lián)合體的整體利益進(jìn)行調(diào)整，而不能只考慮單一方的利益。

聯(lián)合體協(xié)議約定不清

聯(lián)合體協(xié)議是關(guān)于聯(lián)合體各方工作職責(zé)的具有法律約束力文件，是解決聯(lián)合體各方之間糾紛的重要依據(jù)[2]。《工程總承包管理辦法》對(duì)聯(lián)合體需要約定的具體事項(xiàng)沒有作出制度規(guī)定。聯(lián)合體雙方在投標(biāo)前關(guān)注的重點(diǎn)是總承包范圍、建設(shè)內(nèi)容、設(shè)計(jì)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)，而對(duì)聯(lián)合體牽頭單位與成員單位的權(quán)利、工作界面、利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等方面沒有進(jìn)行詳細(xì)而系統(tǒng)約定，甚至沒有對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的重難點(diǎn)、潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行十分清晰而明確的判斷，甚至在聯(lián)合體協(xié)議中出現(xiàn)“空白”。

承包人向業(yè)主提交履約保函是工程項(xiàng)目中的通行做法，其主要作用是保證承包人按合同約定的質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)和工期等條款完全履行合同[3]?！豆こ炭偝邪芾磙k法》規(guī)定“承包人為聯(lián)合體的，其履約擔(dān)保由聯(lián)合體各方或者聯(lián)合體中牽頭方的名義提交，具體由合同當(dāng)事人在專用合同條件中約定”，即聯(lián)合體提交履約保函包括成員方分別提交和以牽頭方名義提交兩種方式。但是，這兩種提交方式存在較大的差異，如采取了聯(lián)合體各單位分別遞交保函，業(yè)主方在索賠過程中，需分別界定各方的違約責(zé)任，若難以界定或區(qū)分，則存在無(wú)法索賠的風(fēng)險(xiǎn)。

工程總承包聯(lián)合體模式管理的應(yīng)對(duì)措施

規(guī)范聯(lián)合體協(xié)議的文本與管理

工程總承包項(xiàng)目聯(lián)合體方式管理與運(yùn)行不暢，在很大程度上是由于聯(lián)合體各方權(quán)責(zé)不清、工作界面劃分不清、利益與風(fēng)險(xiǎn)分配不合理而產(chǎn)生。這就需要規(guī)范聯(lián)合體協(xié)議的文本與管理，一是建議國(guó)家有關(guān)部門制定聯(lián)合體協(xié)議規(guī)范性范本。根據(jù)工程總承包模式的特點(diǎn)，系統(tǒng)梳理聯(lián)合體協(xié)議條款并制定規(guī)范性范本，避免聯(lián)合體雙方簽訂的聯(lián)合體協(xié)議約定因不規(guī)范而出現(xiàn)責(zé)任不清晰、歧義，甚至空白。二是明確聯(lián)合體協(xié)議核心條款與一般條款。核心條款應(yīng)包括責(zé)任分工、履約保函提交方式、責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)的比例份額、變更管理、分包、支付、爭(zhēng)議解決、違約與索賠等；一般條款應(yīng)包括稅費(fèi)、適用法律、信息傳遞、不可抗力、保密協(xié)議等。三是突出聯(lián)合體協(xié)議的作用。業(yè)主可在招標(biāo)文件中約定“聯(lián)合體協(xié)議的條款”，要求聯(lián)合體按照業(yè)主提供的條款格式簽訂聯(lián)合體協(xié)議，并將聯(lián)合體協(xié)議作為評(píng)分項(xiàng)，對(duì)聯(lián)合體協(xié)議中條款是否約定清晰明了、科學(xué)合理進(jìn)行評(píng)分，強(qiáng)化對(duì)投標(biāo)前聯(lián)合體協(xié)議的管理。四是強(qiáng)化“聯(lián)合體補(bǔ)充協(xié)議”。聯(lián)合體各方在不改變聯(lián)合體協(xié)議實(shí)質(zhì)性條款的前提下對(duì)聯(lián)合體協(xié)議進(jìn)行細(xì)化，報(bào)業(yè)主方備案，防止標(biāo)前協(xié)議與標(biāo)后協(xié)議不一致。

搭建科學(xué)組織結(jié)構(gòu)，建立項(xiàng)目運(yùn)行機(jī)制

工程總承包項(xiàng)目聯(lián)合體各方應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)情況與聯(lián)合體協(xié)議，建立聯(lián)合體運(yùn)行管理方式。一是成立聯(lián)合體管理委員會(huì)。由設(shè)計(jì)單位與施工單位的高級(jí)管理人員（被授權(quán)后可決定聯(lián)合體內(nèi)的重大問題）和項(xiàng)目經(jīng)理組成。管理委員會(huì)應(yīng)定期舉行會(huì)議，對(duì)相關(guān)重大問題進(jìn)行研究和決策。二是建立聯(lián)合體項(xiàng)目部。根據(jù)聯(lián)合體分工和各單位的優(yōu)勢(shì)，組建統(tǒng)一的項(xiàng)目管理部形成項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理、采購(gòu)管理、施工管理、試運(yùn)行管理，并建立聯(lián)合體項(xiàng)目部運(yùn)行機(jī)制。項(xiàng)目經(jīng)理必須由聯(lián)合體牽頭單位派出，并具有管理類似工程業(yè)績(jī)。三是建立有效的溝通運(yùn)行機(jī)制，制定項(xiàng)目管理制度，規(guī)范項(xiàng)目運(yùn)行，做到依法依規(guī)運(yùn)行，將問題和矛盾消滅在初始狀態(tài)。四是建立暢通的信息傳遞渠道。業(yè)主、聯(lián)合體管理委員會(huì)、聯(lián)合體項(xiàng)目部建立統(tǒng)一的信息傳遞渠道，完善聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制，業(yè)主方與聯(lián)合體的往來函件須聯(lián)合體各方簽字蓋章，方可生效。

明確牽頭單位的地位，切實(shí)保障項(xiàng)目運(yùn)行

一是明確工程總承包項(xiàng)目聯(lián)合體牽頭單位的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。聯(lián)合體牽頭人在聯(lián)合體中應(yīng)處于核心地位，起到引領(lǐng)作用，賦予聯(lián)合體牽頭人項(xiàng)目建設(shè)的集成化管理作用。業(yè)主可以在招標(biāo)文件中明確要求聯(lián)合體牽頭單位在制定總進(jìn)度計(jì)劃、施工圖設(shè)計(jì)與施工圖預(yù)算編制、分包、采購(gòu)、變更與簽證、進(jìn)度款支付等方面的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)與話語(yǔ)權(quán)。二是授權(quán)聯(lián)合體牽頭單位臨時(shí)決策權(quán)。聯(lián)合體管理委員會(huì)應(yīng)授權(quán)聯(lián)合體牽頭單位的臨時(shí)決策權(quán)，在聯(lián)合體各方在對(duì)爭(zhēng)議問題無(wú)法達(dá)成一致的情況下，首先確保聯(lián)合體能夠正常履約。三是增加聯(lián)合體牽頭單位的考核權(quán)。工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)周期相對(duì)較長(zhǎng)，需要各方通力配合、協(xié)調(diào)推進(jìn)。聯(lián)合體牽頭單位應(yīng)組織制定項(xiàng)目檢查和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期組織檢查和考核。

確定利益與風(fēng)險(xiǎn)分配原則，保障聯(lián)合體各方利益

聯(lián)合體各成員的收益分配既要根據(jù)其資源投入的程度、承擔(dān)的任務(wù)，也要根據(jù)其貢獻(xiàn)程度、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的程度進(jìn)行綜合考量。

利益與風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)遵循原則

一是遵循利益與風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)價(jià)原則。應(yīng)充分考慮聯(lián)合體雙方在項(xiàng)目建設(shè)中付出的“硬投入”，也要考慮雙方在項(xiàng)目建設(shè)中付出的貢獻(xiàn)與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的“軟投入”。當(dāng)前，許多聯(lián)合體實(shí)施的工程總承包項(xiàng)目，聯(lián)合體雙方通常根據(jù)設(shè)計(jì)與施工作業(yè)產(chǎn)生的“產(chǎn)值”作為收益分配的依據(jù)，特別是設(shè)計(jì)單位作為聯(lián)合體牽頭方時(shí)，設(shè)計(jì)院在項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)揮的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其提供的“產(chǎn)值”、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其提供的“產(chǎn)值”。二是遵循共同利益最大化原則。聯(lián)合體雙方在項(xiàng)目建設(shè)中既有共同利益、也有各自的利益。共同利益的最大化與各自利益的最大化往往并不一致，由于設(shè)計(jì)單位和施工單位利益不同，聯(lián)合體雙方應(yīng)以項(xiàng)目建設(shè)共同利益最大為追求目標(biāo)。三是風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與分擔(dān)原則。聯(lián)合體各方既要共擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)，也要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因以及職責(zé)分工進(jìn)行合理分擔(dān)。在聯(lián)合體的整體利益最大化與風(fēng)險(xiǎn)最小化之間找到平衡點(diǎn)，而不是個(gè)體利益最大化而整體風(fēng)險(xiǎn)最大化。按照聯(lián)合體利益最大化的原則處理內(nèi)部分歧，如果內(nèi)部分歧處理不當(dāng)，對(duì)內(nèi)而言，聯(lián)合體可能就會(huì)變成扯皮體、相互埋怨、相互指責(zé)；對(duì)外而言，可能直接影響到項(xiàng)目的推進(jìn)、不利于項(xiàng)目的推進(jìn)。聯(lián)合體內(nèi)部必須本著求同存異，履約擔(dān)當(dāng)?shù)木?，避免沖突的激化[4]。

利益與風(fēng)險(xiǎn)分配辦法

聯(lián)合體雙方利益與風(fēng)險(xiǎn)分配通常有四種分配辦法，各種分配辦法各有優(yōu)缺點(diǎn)。一是按照固定的比例。根據(jù)工作范圍分工情況，在聯(lián)合體協(xié)議中直接約定各成員分擔(dān)的比例。該種方式的優(yōu)點(diǎn)是可以很清楚地知道自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)量，并在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)可以快速地確定各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償份額，減少舉證、磋商等事宜，缺點(diǎn)是不管自身是否有過錯(cuò)，都需要承擔(dān)賠償責(zé)任。二是按照合同金額的比例。根據(jù)分工范圍的費(fèi)用比例，在聯(lián)合體協(xié)議中直接約定各成員分擔(dān)的比例。該種方式的優(yōu)點(diǎn)是可以快速地確定各自的賠償份額，缺點(diǎn)是沒有考慮聯(lián)合體成員各自的貢獻(xiàn)與“軟投入”。例如，設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體，設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)，施工單位負(fù)責(zé)采購(gòu)、施工、調(diào)試 。按照分工范圍的費(fèi)用比例，施工單位將遠(yuǎn)大于設(shè)計(jì)單位。但是設(shè)計(jì)單位對(duì)工程的貢獻(xiàn)與“軟投入”卻遠(yuǎn)大于施工單位，無(wú)論是工藝選擇、設(shè)備選型、施工圖紙，都對(duì)工程項(xiàng)目有著決定性的影響。三是按過錯(cuò)承擔(dān)賠償責(zé)任。按照引起賠償?shù)脑騺磉M(jìn)行承擔(dān)，誰(shuí)引起、誰(shuí)承擔(dān)，共同引起，按照責(zé)任比例來承擔(dān)。該種方式的優(yōu)點(diǎn)是各自對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，按照責(zé)任承擔(dān)，沒有責(zé)任的不承擔(dān)；缺點(diǎn)是聯(lián)合體內(nèi)部的工作相互關(guān)聯(lián)、相互影響，對(duì)于具體的賠償事宜，很難分清原因，共同責(zé)任，分擔(dān)比例難以確定。例如工期延誤了，負(fù)責(zé)采購(gòu)、施工的成員認(rèn)為是由設(shè)計(jì)院的設(shè)計(jì)修改頻繁、圖紙交付延遲造成，設(shè)計(jì)院說設(shè)計(jì)修改是因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)不符合項(xiàng)、設(shè)備提資延誤造成設(shè)計(jì)圖紙延誤等。四是按過錯(cuò)承擔(dān)賠償責(zé)任，但對(duì)部分成員設(shè)置賠償上限。按照引起賠償原因來進(jìn)行承擔(dān)，誰(shuí)引起、誰(shuí)承擔(dān)，共同引起，按照責(zé)任比例來承擔(dān)，并對(duì)一些成員單位設(shè)置承擔(dān)責(zé)任的上限。如果全部按照責(zé)任來承擔(dān)，設(shè)計(jì)單位可能會(huì)認(rèn)為，他們對(duì)項(xiàng)目的貢獻(xiàn)與“軟投入”，但是與工程總承包合同金額相比，設(shè)計(jì)費(fèi)相對(duì)比例較小，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力也較弱，全部按照過錯(cuò)來承擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)與收益不匹配，因此應(yīng)設(shè)置賠償上限。以上四種利益與風(fēng)險(xiǎn)分配的辦法各有利弊，總體而言，按過錯(cuò)承擔(dān)賠償責(zé)任并設(shè)置賠償上限相對(duì)公平合理[5]。

建立利益分配調(diào)節(jié)機(jī)制

盡管聯(lián)合體雙方按照利益與風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)遵循的原則，但是在投標(biāo)與合同簽訂階段，特別是面對(duì)投資規(guī)模比較大、建設(shè)內(nèi)容多、項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)的工程總承包項(xiàng)目，聯(lián)合體雙方很難在項(xiàng)目建設(shè)初期對(duì)項(xiàng)目建設(shè)產(chǎn)生的利益與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的判定與科學(xué)合理的劃分。聯(lián)合體雙方應(yīng)在協(xié)議中建立利益與風(fēng)險(xiǎn)分配的調(diào)節(jié)機(jī)制，平衡雙方的利益與風(fēng)險(xiǎn)。例如，作為牽頭方的設(shè)計(jì)院要積極主動(dòng)為施工單位進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，充分調(diào)動(dòng)施工單位的配合力量，將施工經(jīng)驗(yàn)提前引入，得到更加合理的設(shè)計(jì)方案。如結(jié)算價(jià)格低于合同約定的部分，構(gòu)成雙方的收益，按照聯(lián)合體牽頭方的設(shè)計(jì)院30%、聯(lián)合體成員施工單位70%的比例分配；聯(lián)合體成員單位在施工過程中對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行優(yōu)化，經(jīng)聯(lián)合體牽頭單位和業(yè)主確認(rèn)后，下浮部分費(fèi)用構(gòu)成利益的，按照聯(lián)合體牽頭方的設(shè)計(jì)院50%、聯(lián)合體成員單位施工單位50%比例分配。

結(jié)論與展望

本文根據(jù)湖北中煙工業(yè)有限責(zé)任公司推行工程總承包模式的實(shí)踐，從工程總承包項(xiàng)目聯(lián)合體形式的產(chǎn)生與特點(diǎn)以及合同型聯(lián)合體形式的法律特征出發(fā)，分析了聯(lián)合體成員之間的法律關(guān)系、連帶責(zé)任；從聯(lián)合體的組織架構(gòu)、聯(lián)合體協(xié)議、履約保函、利益與風(fēng)險(xiǎn)分配等方面入手，對(duì)工程總承包項(xiàng)目聯(lián)合體形式的管理提出了對(duì)策措施，希望能夠?yàn)槲覈?guó)規(guī)范工程總承包項(xiàng)目聯(lián)合體形式的管理，為推動(dòng)工程總承包模式創(chuàng)新發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)和借鑒。